ad delibera n. 43 dd aggiornato con delibera n. 14 dd PIANO TRIENNALE DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE TRIENNIO

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1 ad delibera n. 43 dd aggiornato con delibera n. 14 dd PIANO TRIENNALE DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE TRIENNIO Rev. 0 del Approvato dalla Giunta con deliberazione n. 14 del 24 gennaio 2014

2 Indice Premessa pag Organizzazione e funzioni della Camera di Commercio pag. 4 Quadro delle attività Quadro dei processi Registro del rischio 2. Dati pag. 5 Contenuti del Registro del rischio 3. Procedimento di elaborazione e di adozione del Piano pag. 7 Modalità di elaborazione ed adozione del Piano 4. Coinvolgimento ed ascolto degli Stakeholder pag Sistemi di monitoraggio sull attuazione del Piano pag. 9 Monitoraggio interno Monitoraggio esterno 6. Allegati tecnici pag. 10 2

3 Premessa La legge n. 190 del , entrata in vigore il , disciplina specifiche disposizioni per la prevenzione e la repressione della corruzione e dell illegalità nella pubblica amministrazione, che introducono numerosi strumenti per la prevenzione e la repressione del fenomeno corruttivo ed individuano i soggetti preposti ad adottare iniziative in materia. La citata legge mette in atto iniziative e strategie, con la sinergia di soggetti diversi, disegnate da norme nazionali ed internazionali in materia, con lo scopo di elaborare ed applicare politiche di prevenzione della corruzione efficaci e coordinate, adoperarsi al fine di attuare e promuovere efficaci pratiche di prevenzione e vagliare periodicamente l adeguatezza delle misure individuate. Destinataria della legge è anche la Camera di Commercio di Trieste, quale amministrazione pubblica di cui all art. 1, comma 2 del D.Lgs. n. 165/01. La Camera di Commercio di Trieste ha piena consapevolezza della necessità di prevenire fenomeni di corruzione e di illegalità, da intendersi riferibile alle situazioni in cui, nel corso dell attività amministrativa, si riscontri l abuso da parte di un soggetto del potere a lui affidato al fine di ottenere vantaggi privati. Tali situazioni si riferiscono non solo alle fattispecie penalistiche ed all intera gamma dei delitti contro la pubblica amministrazione, ma anche alle situazioni in cui, a prescindere dalla rilevanza penale, venga in evidenza un malfunzionamento dell amministrazione a causa dell uso a fini privati delle funzioni attribuite. Tale consapevolezza ha portato, nel corso degli anni, ad implementare una serie di azioni che hanno consentito e consentono tutt ora in linea con la legge n. 190/12 di prevenire la corruzione e l illegalità. Nondimeno non si può non osservare come la realtà provinciale si caratterizza per una scarsissima presenza di fenomeni malavitosi e di particolari attività di carattere corruttivo. L esperienza passata in Camera di Commercio non ha registrato alcun fenomeno corruttivo né si sono verificati fatti tali da poter essere considerati tentativi di corruzione. Il Piano che la Camera di Commercio adotta per il triennio di riferimento, in base all art. 1, comma 9 della Legge n. 190/12, ha lo scopo di: a) individuare le attività nell ambito delle quali è più elevato il rischio di corruzione; b) prevedere, per le attività a maggior rischio, meccanismi di formazione, attuazione e controllo delle decisioni idonei a prevenire il rischio di corruzione; c) prevedere, con particolare riguardo alle attività a più elevato rischio di corruzione, obblighi di informazione nei confronti del Responsabile della prevenzione della corruzione, chiamato a vigilare sul funzionamento e sull osservanza del Piano; d) monitorare il rispetto dei termini previsti dalla legge o dai regolamenti, per la conclusione dei procedimenti; e) monitorare i rapporti tra l amministrazione e i soggetti che con la stessa stipulano contratti o che sono interessati da procedimenti di autorizzazione, concessione, o erogazione di vantaggi economici di qualunque genere; f) individuare specifici obblighi di trasparenza ulteriori rispetto a quelli previsti da disposizioni di legge. Il Piano è aggiornato annualmente, secondo una logica a scorrimento, tenendo conto dei nuovi obiettivi strategici posti dagli organi di vertice, delle modifiche normative e delle indicazioni fornite dagli Organi preposti: Dipartimento della Funzione pubblica, Commissione per la Valutazione, Trasparenza e Integrità delle pubbliche amministrazioni (CIVIT) e dall Unioncamere. 3

4 1. Organizzazione e funzioni della Camera di commercio Con specifico riguardo all identità, all assetto istituzionale, a quello organizzativo e all aspetto legato alle risorse umane si rimanda ai contenuti del Piano delle Performance approvato con delibera n. 142 del 3 ottobre Quadro delle attività La Camera di Commercio è prima di tutto l interlocutore delle imprese che in provincia di Trieste producono, trasportano, scambiano beni e servizi e delle categorie economiche che le rappresentano. Ma è anche un istituzione al servizio dei cittadini/consumatori, attiva accanto agli Enti locali per lo sviluppo economico, sociale e culturale del territorio. La Camera di Commercio, insieme alle sue aziende speciali, svolge in sintesi quattro tipi di attività: - attività amministrative: tenuta di albi, elenchi, ruoli e registri nei quali vengono registrati e certificati i principali eventi che caratterizzano la vita di ogni impresa. Inoltre come capoluogo di regione gestisce l albo dei gestori ambientali; - attività di promozione e informazione economica: sostegno alle imprese, promozione dello sviluppo economico sia all interno che all estero; marketing territoriale; monitoraggio, studio e analisi dei dati sull economia locale; - attività di regolazione e controllo del mercato: composizione delle controversie derivanti dalle relazioni economiche tra imprese e tra imprese e consumatori, funzioni di vigilanza, ispezione e verifica, attività sanzionatoria, tutela della proprietà industriale; - gestione del laboratorio chimico merceologico. Quadro dei processi Nell ambito delle attività indicate, i servizi erogati dalla Camera di Commercio nell esercizio del suo ruolo istituzionale sono rappresentabili dalla mappatura dei processi evidenziati nell allegato 1. In tale allegato è presente una colonna (Sottoprocesso mappature UTC) nella quale si evidenzia anche la mappatura in funzione del progetto Benchmarking al quale partecipa anche l Ente triestino. Il Piano anticorruzione per poter essere valicato dall OIV deve necessariamente infatti tener conto dei processi come individuati dal citato progetto Benchmarking. Registro del rischio Le attività svolte dalla Camera di Commercio, di cui alla mappatura richiamata nel paragrafo che precede, sono state sottoposte a prima valutazione al fine di individuare quelle più soggette a rischio di corruzione ai sensi dell art. 1, comma 9 della L. n. 190/12. Tale analisi sarà integrata con il Registro del rischio nel quale prevedere il piano di azioni da sviluppare per ridurre/eliminare il rischio e gli esiti delle attività di audit. Per i dettagli si rinvia al paragrafo che segue. 4

5 2. Dati Contenuti del Registro del rischio La compilazione del Registro del rischio necessita la definizione di un format che riporti, per ciascun processo gestito dall Ente, le informazioni relative a: - tipo di rischio che si ritiene possa scaturire dallo svolgimento dell attività (interno od esterno); - eventuale descrizione del rischio; - caratteristiche del rischio in termini di livello di discrezionalità, di impatto e di probabilità (alto, medio, basso); - livello generale del rischio (alto, medio, basso). La valutazione del livello di discrezionalità attiene alle caratteristiche del procedimento amministrativo esaminato. La valutazione dell impatto concerne la gravità delle conseguenze derivanti dal rischio esaminato. La valutazione della probabilità riguarda la frequenza stimata del rischio. Il rischio è da ritenersi critico qualora presenti un alto livello generale, perché per esempio pregiudica il raggiungimento di obiettivi strategici, determini violazione di legge, comporti perdite finanziarie, metta a rischio la sicurezza del personale, comporti un serio danno all immagine dell Ente ecc. Per i processi sui quali si decide di intervenire nel triennio di riferimento, si implementa il Registro con le seguenti informazioni: - descrizione degli interventi; - responsabile/struttura degli interventi; - tempistica di massima; - monitoraggio a consuntivo. In sede di prima stesura del Piano triennale di prevenzione della corruzione si intende procedere ad analizzare il rischio dei processi gestiti con riferimento alla tipologia e caratteristiche (discrezionalità, impatto e probabilità), onde definire il livello generale di rischio. Nel corso della prima annualità del Piano si definiranno anche i piani d azione relativamente ai processi che presentano un alto livello di rischio, al fine di ridurre/eliminare tali situazioni. Si richiamano, comunque, le misure/azioni generali già adottate e consolidate nella prassi operativa dell Ente, che consentono la riduzione o la tenuta sotto controllo del rischio di corruzione/illegalità: - la gestione, secondo i principi del Sistema Qualità, dei principali processi/servizi svolti dalla Camera di Commercio, che risultano codificati in procedure/istruzioni di lavoro e il continuo monitoraggio previsto dal ciclo di gestione della performance; - la rilevazione e tenuta sotto controllo sia dei tempi di conclusione dei procedimenti sia di quelli medi di lavorazione delle pratiche; - la mobilità interna del personale, compatibilmente con l esigenza di assicurare continuità al funzionamento dei servizi e le necessarie competenze professionali, e con le ridotte dimensioni del nostro Ente; - l attenzione ed il rispetto, da parte di tutta la struttura, delle norme disciplinari e del codice di comportamento dei dipendenti pubblici, eventualmente implementato; 5

6 - l applicazione delle misure in materia di trasparenza attraverso l adozione del Programma triennale per la trasparenza e l integrità, che dovrà essere adeguato in relazione alle misure previste dal T.U. Riordino della disciplina sugli obblighi di pubblicità, trasparenza e diffusione di informazioni da parte delle PA di prossima pubblicazione in G.U. 6

7 3. Procedimento di elaborazione e di adozione del Piano Modalità di elaborazione ed adozione del Piano Il Piano triennale di prevenzione della corruzione è stato redatto in attuazione di precisi obblighi di legge eventi decorrenza nel corso del 2013, e quindi in date successive rispetto all approvazione del Piano della Performance Quest ultimo, con riferimento all annualità 2013, non prevede pertanto specifici obiettivi in tema di anticorruzione e di legalità. L attenzione della Camera di Commercio di Trieste nei confronti di questa tematica è comunque alta e la struttura sarà tutta coinvolta nel processo di adeguamento e controllo dei rischi, onde prevenire situazioni di corruzione ed illegalità. Il processo di definizione del Piano triennale di prevenzione della corruzione è così strutturato: FASE DEL PROCESSO SOGGETTI COINVOLTI ATTIVITA PERIODO Giunta Responsabile prev.ne corruzione (RPC) OIV Promozione e coordinamento del processo di formazione del Piano Settembre/ gennaio Elaborazione/aggiornamento del Piano triennale di prevenzione della corruzione Adozione del Piano triennale di prevenzione della corruzione Attuazione del Piano triennale di prevenzione della Giunta RPC Ufficio Pianificazione/controllo Tutte le U.O./uffici Giunta Tutte le U.O./uffici Individuazione dei contenuti dei Piano Contestualmente al Piano triennale per la trasparenza e l integrità Attuazione delle iniziative del Piano ed elaborazione, aggiornamento e pubblicazione dei dati corruzione RPC Controllo dell attuazione del Piano e delle iniziative ivi previste Monitoraggio e audit del Piano triennale di prevenzione della corruzione Soggetti indicati nel Piano triennale OIV di monitoraggio periodico da parte di soggetti interni sulla pubblicazione dei dati e sulle iniziative in materia di lotta alla corruzione Audit sul sistema delle trasparenza e dell integrità. Attestazione dell assolvimento degli obblighi in materia di mitigazione del rischio di corruzione Settembre/ gennaio Gennaio Durante l anno Semestrale Durante l anno Entro aprile Ovviamente la tempistica sopra indicata potrà subire delle modifiche in relazione all effettiva emanazione del piano nazionale anticorruzione e del decreto attuativo della legge 190/12. 7

8 4. Coinvolgimento ed ascolto degli stakeholder La Camera di Commercio è sensibile a raccogliere i feed-back provenienti dai propri stakeholder sul livello di efficacia delle azioni di miglioramento delle azioni di prevenzione e contrasto della corruzione, nonché i reclami sulle informazioni pubblicate, sui ritardi o sulle inadempienze riscontrate. A tal fine mette a disposizione o utilizza diversi strumenti, quali: - strumenti on line quali le statistiche del sito istituzionale o la presentazione di reclami; - strumenti off line quali questionari di customer satisfaction somministrati in occasione delle indagini programmate nel corso dell anno o in occasione di specifici eventi (es. corsi), contatto costante con i principali stakeholder assicurati dalla presenza negli Organi camerali dei rappresentanti sul territorio di tutte le categorie economiche, oltre che delle Organizzazioni sindacali e dei Consumatori; - gestione dei reclami, attraverso le procedure previste dal Sistema Qualità. 8

9 5. Sistemi di monitoraggio sull attuazione del Piano Il Piano triennale di prevenzione della corruzione è sottoposto ad attività di monitoraggio da parte di specifici soggetti, al fine di verificare la progressiva esecuzione delle attività programmate ed il raggiungimento degli obiettivi previsti dal Piano stesso. Monitoraggio interno Il monitoraggio interno sull attuazione del Piano triennale per la trasparenza e l integrità, viene svolto secondo le seguenti modalità: a) la responsabilità del monitoraggio è assegnata al Segretario Generale quale Responsabile prevenzione corruzione (RPC) - responsabile della individuazione dei contenuti del Piano, nonché del controllo del procedimento di elaborazione, attuazione ed aggiornamento del Piano Triennale, coadiuvato dai suoi Uffici di staff ; b) la periodicità del monitoraggio è semestrale, sulla base di report semestrali che vengono predisposti dal responsabile dell ufficio coadiuvato dai suoi Uffici di staff; c) i criteri sulla base dei quali viene monitorata l attuazione del Piano sono: - rispetto delle scadenze previste nel Piano; - raggiungimento dei target previsti nel Piano; - valutazioni di gradimento derivanti dal coinvolgimento degli stakeholder; d) con cadenza semestrale è pubblicato, nella sezione del sito dedicata, un prospetto riepilogativo sullo stato di attuazione del Piano, in cui sono indicati gli scostamenti da quanto previsto e le relative motivazioni nonché eventuali azioni nuovamente programmate per il raggiungimento degli obiettivi; e) i report semestrali sono inviati tempestivamente all OIV per le attività di verifica. Monitoraggio esterno L OIV è destinatario di importanti compiti in materia di verifica e controllo sul livello di trasparenza raggiunto dalla Camera di Commercio, che culmina nella funzione di verifica sull assolvimento degli adempimenti degli obblighi di trasparenza e di integrità. A tal fine l OIV sottopone alla propria attività di audit anche il processo di redazione ed attuazione del Piano triennale per la prevenzione della corruzione, facendo confluire i propri risultati all interno della Relazione annuale sul funzionamento complessivo del sistema della valutazione, della trasparenza ed integrità dei controlli interni, di propria competenza. Gli esiti delle verifiche vengono trasmessi anche alla Giunta camerale, che è opportuno ne tenga conto al fine dell aggiornamento degli obiettivi strategici in materia di lotta alla corruzione e per l elaborazione dell aggiornamento del Piano triennale. 9

10 6. Allegati tecnici Allegato n. 1 - Mappatura dei processi e Registro del rischio 10

11 Registro del rischio RISCHI PIANI D'AZIONE Followup Ufficio Sotto Sottoprocesso Mappatura UTC Tipo di rischio Descrizione del rischio Impatto Probabilità Tipo di risposta Descrizione dell'azione Responsabile Scadenza Audit (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) SG A1.1.1 S_4.1.1 Pianificazione e Definizione programma triennale Controlli/ / Componenti che perseguono interessi della propria organizzazione Basso Media Programmazione trasparenza ed integrità OIV Pers A1.1.1 S_4.1.2 Misurazione, Valutazione e Sistema di misurazione e valutazione delle Controlli/ Induzione ad alterare indicatori e obiettivi per modificare esito valutazione e incentivo Medio Bassa Rendicontazione performance OIV Pianificazione e SG A1.1.1 S_4.1.1 Programmazione Programma pluriennale / Componenti che perseguono interessi della propria organizzazione Basso Bassa Controlli Pers A1.1.1 S_4.1.1 Pianificazione e Programmazione Elaborazione piano delle Performance / Componenti che perseguono interessi della propria organizzazione Basso Bassa Controlli SG A1.1.1 S_4.1.1 Pianificazione e Redazione Relazione Previsionale Programmazione Programmatica RPP / Componenti che perseguono interessi della propria organizzazione Basso Bassa Controlli Rag A1.1.1 S_4.1.1 Pianificazione e Induzione ad alterare poste di bilancio previsionali per avvantaggiare o coprire alcune operazioni. Costituire Predisposizione Bilancio Preventivo Programmazione fondi occulti per consentire successive operazioni non previste in budget. Medio Bassa Mitigazione SG A1.1.1 S_4.1.1 Pianificazione e Definizione e assegnazione del budget e Programmazione degli obiettivi Induzione ad alterare il corretto flusso per agevolare alcune strutture/operazioni rispetto ad altre Medio Bassa Mitigazione Misurazione, Valutazione e CdG A1.1.2 S_4.1.2 Rendicontazione Misurazioni indicatori Induzione ad alterare le misurazioni per favorire posizioni particolari Basso Bassa Controlli Controllo di Gestione (reportistica a CdG A1.1.2 S_4.1.2 Misurazione, Valutazione e Induzione ad alterare le informazioni per agevolare o coprire inefficienze di determinate strutture rispetto ad supporto del SG, dei dirigenti, degli Medio Rendicontazione altre Organi) Bassa Mitigazione Misurazione, Valutazione e CdG A1.1.2 S_4.1.2 Rendicontazione Controllo strategico (reportistica) CdG A1.1.2 S_4.1.2 Misurazione, Valutazione e Predisposizione e validazione della Controlli/ Induzione ad alterare dati e informazioni per favorire posizioni particolari Basso Bassa Rendicontazione relazione sulla Performance OIV Rag A1.1.2 S_4.1.1 Pianificazione e Aggiornamento del preventivo e del Induzione ad alterare poste di bilancio previsionali per avvantaggiare o coprire alcune operazioni. Costituire Programmazione budget direzionale fondi occulti per consentire successive operazioni non previste in budget. Rag A1.1.2 S_4.1.2 Misurazione, Valutazione e Redazione relazione sulla gestione del Rendicontazione bilancio di esercizio Induzione ad omettere o alterare comunicazioni dovute Basso Bassa Controlli Progetti di riorganizzazione per la semplificazione e l efficacia/efficienza dei Definizione dell'assetto e SG A1.2.1 S_7.4.1 Induzione a favorire determinate strutture rispetto ad altre Basso Bassa Controlli ristrutturazione servizi Provv A1.2.1 S_4.2.1 Sistemi gestione qualità Gestione sistemi qualità, ambiente Induzione ad emettere false certificazioni o asseverazioni Basso Bassa Procedure SG A2.1.1 S_3.1.1 Segreteria Generale Rinnovo organi / Induzione ad alterare dati e elenchi e loro verifiche e a rivelare informazioni riservate Medio Bassa Formazione AAGG A2.1.1 S_3.1.1 Segreteria Generale Induzione ad alterare dispositivi o a influenzare la volontà degli organi Basso Bassa Controlli Strutt. di staff A2.1.1 S_4.1.2 Misurazione, Valutazione e Rendicontazione Gestione degli organi istituzionali e dei relativi provvedimenti SG A2.1.1 S_3.1.1 Segreteria Generale Gestione dei contatti con le Associazioni di categoria e gli altri stakeholders del territorio Gestione degli adempimenti previsti dal AAGG A2.1.1 S_3.1.1 Segreteria Generale dal D. Lgs. 196/2003 in materia di protezione dei dati personali Gestione delle Società SG A2.1.2 S_5.1.1 Partecipate Gestione delle partecipazioni SG A2.1.2 S_5.1.2 Gestione Aziende Speciali e inhouse in house Gestione rapporti con le Aziende speciali e Gestione delle vertenze giudiziarie di carattere civile, amministrativo, tributario Legale A2.2.1 S_3.3.1 Tutela Legale dell'ente e penale concernenti la CCIAA e nell esercizio delle funzioni delegate dallo Stato e/o dalle Regioni Consulenza legale agli organi e ai Legale A2.2.1 S_3.3.1 Tutela Legale dell'ente dipendenti della Camera di commercio Pers A2.2.1 S_7.2.1 Trattamento giuridico Legale A2.2.1 S_3.3.1 Tutela Legale dell'ente Gestione dell'oiv / Induzione ad alterare valutazioni o atti di competenza Basso Bassa Formazione Gestione delle problematiche concernenti le rivendicazioni relative al rapporto di lavoro del personale dipendente Produzione di atti legali per le procedure di recupero dei crediti vantati dalla CCIAA Induzione a diffondere informazioni riservate Medio Bassa Formazione Induzione a diffondere informazioni riservate Medio Media Formazione Induzione ad alterare le procedure di ordine deliberativo finanziario e di controllo e segreto d'ufficio anche per agevolare gruppi esterni Medio Media Formazione Induzione ad alterare le procedure di ordine deliberativo finanziario e di controllo e segreto d'ufficio anche per agevolare gruppi esterni Medio Media Formazione Induzione a favorire esiti in conflitto di interessi con la CCIAA Induzione ad accordo fra professionista e controparte Induzione ad adottare atti di gestione in conflitto con l'interesse dell'amministrazione Induzione alla violazione del segreto di ufficio, Induzione a trattamenti di favore verso alcuni soggetti AAGG Prot A2.3.1 S_3.2.1 Protocollo Protocollazione informatica documenti Induzione ad alterare data (e ora) di ricezione di documenti e alla diffusione di informazioni riservate Basso Bassa Controlli Medio Media Formazione/ Codice etico medio media Controlli Controllo diretto Responsabile Ufficio Protocollo o AA.GG. 3/4 mesi Sì AAGG A2.3.1 S_3.2.2 Archivi Archiviazione cartacea (compreso lo scarto d'archivio, lo stoccaggio e l'eventuale gestione esternalizzata) Induzione a eliminare documenti in originale (nel caso in cui non si disponga della relativa scansione ottica) medio Provv A2.3.1 S_3.2.1 Protocollo Affrancatura e spedizione Induzione a alterare importi e tempistiche Medio Media Controlli Bibl A2.3.1 P_5.1.2 Biblioteca Gestione biblioteca camerale Falsa rappresentazione di fabbisogni Basso Bassa Controlli Archiviazione ottica dei documenti (ad AAGG A2.3.2 S_3.2.2 Archivi Induzione ad archiviare otticamente un documento diverso dall'originale eccezione di quelli del Registro Imprese) AAGG A2.3.2 S_3.2.2 Archivi Conservazione sostitutiva dei documenti Induzione a distruggere documenti indebitamente AAGG A3.1.1 S_3.1.1 Segreteria Generale Pubblicazioni nell albo camerale Induzione ad omettere la pubblicazione di atti Alto Bassa Procedure Rel. Est. A3.1.1 S_1.2.1 Comunicazione Interna Pubblicazione house organ Rel. Est. A3.1.1 S_1.1.1 Rel. Est. A3.1.1 S_1.1.1 Rel. Est. A3.1.1 S_1.1.1 Rel. Est. A3.1.1 S_1.1.2 Rel. Est. A3.1.2 S_1.1.2 SG A3.1.2 S_1.1.2 Rel. Est. A3.1.2 S_1.1.2 Rapporti con i media e comunicazione esterna Rapporti con i media e comunicazione esterna Rapporti con i media e comunicazione esterna Comunicazione rapporto con l'utenza Comunicazione rapporto con l'utenza Comunicazione rapporto con l'utenza Comunicazione rapporto con l'utenza Gestione conferenze stampa Comportamenti poco trasparenti o omissivi nella diffusione di informazioni agli organi di stampa Predisposizione comunicati stampa Comportamenti poco trasparenti o omissivi nella diffusione di informazioni agli organi di stampa Rassegna stampa Gestione siti web Diffusione Informazioni riservate Informazioni agli utenti (URP) Comportamenti poco trasparenti o omissivi nella diffusione di informazioni al pubblico Realizzazione Indagini di customer satisfaction Induzione all'alterazione dei risultati Predisposizione newsletter Rappresentazioni false Bassa per protocollo in entrata e uscita con scansione elettronica / Alta per ogni altra attività Controlli Controllo diretto Responsabile Ufficio Protocollo o AA.GG. 3/4 mesi Sì Basso Bassa Formazione Basso Bassa Formazione Medio Media Formazione Alto Media Formazione Basso Bassa Procedure Basso Bassa Procedure Pagina 1 di 7

12 Registro del rischio Ufficio Sotto Sottoprocesso Mappatura UTC Tipo di rischio Descrizione del rischio Rel. Est. A3.1.2 S_1.1.2 Comunicazione rapporto con Predisposizione/aggiornamento Carta dei l'utenza Servizi/Guida ai servizi Comunicazione rapporto con SG A S_1.1.2 l'utenza Informazioni agli utenti (URP) Rel. Est. A S_1.2.1 Comunicazione Interna Gestione intranet Pers B1.1.1 S_7.4.1 S.G. B1.1.1 S_7.4.1 Definizione dell'assetto e ristrutturazione Definizione dell'assetto e ristrutturazione Pers B1.1.1 S_7.3.1 Selezione del personale Pers B1.1.1 S_7.3.1 Selezione del personale Pers B1.1.1 S_7.3.1 Selezione del personale Pers B1.1.2 S_7.4.2 Gestione delle presenze e adempimenti normativi Programmazione triennale della formazione/piano occupazionale/relazione degli esuberi Predisposizione e aggiornamento Regolamenti Procedure di assunzione di personale a tempo indeterminato e determinato, selezioni interne Assegnazione e rinnovo incarichi dirigenziali e posizioni organizzative Attivazione forme di lavoro flessibili /atipiche di lavoro (compresi i tirocinanti) Procedimenti concernenti status, diritti e doveri dei dipendenti (aspettative, congedi, permessi, diritti sindacali, mansioni, profili, ecc.) Induzione a favorire indebiti interessi individuali Medio Bassa Formazione RISCHI Induzione all'alterazione delle informazioni per avvantaggiare un fornitore e dei parametri per l'individuazione degli esuberi PIANI D'AZIONE Impatto Probabilità Tipo di risposta Descrizione dell'azione Responsabile Scadenza Medio Media Procedure / Induzione a favorire candidati, a diffondere informazioni riservate, ad alterare atti e valutazioni Alto Alta Formazione e procedure Induzione a alterare passaggi valutativi, istruttori e atti Alto Media Formazione Induzione ad alterare procedimenti di scelta e a gestire scorrettamente gli istituti Alto Media Formazione Induzione a derogare alle prerogative dell'amministrazione su specifici istituti Medio Media Formazione Pers B1.1.2 S_7.4.2 Gestione delle presenze e Tenuta fascicoli personali e stati adempimenti normativi matricolari dei dipendenti Induzione all'alterazione delle informazioni per avvantaggiare un fornitore e per l'individuazione degli esuberi Alto Media Formazione Pers B1.1.2 S_7.2.1 Trattamento giuridico Procedimenti disciplinari Induzione a omettere o alterare atti e tempistiche Alto Media Procedure Pers B1.1.2 S_5.3.3 Sicurezza Gestione degli adempimenti previsti dal D. Lgs. 81/2008 in materia di salute e sicurezza dei lavoratori Accordi con la controparte a fronte di benefici Alto Media Formazione Pers B1.1.2 S_7.2.1 Trattamento giuridico Gestione dei rapporti tra la CCIAA e le Rappresentanze Sindacali Unitarie e le Organizzazioni sindacali territoriali Accordi con la controparte a fronte di benefici Alto Bassa Formazione Rotazione componenti commissioni/intervento formativo ai componenti la commissione Segretario Generale e componenti commissione Ogni procedura Followup Audit Sì Pers B1.1.2 S_4.1.2 Pers B1.1.3 S_7.4.2 Pers B1.1.3 S_7.4.2 Pers B1.1.3 S_7.1.1 Pers B1.1.3 S_7.1.1 Pers B1.1.3 S_7.1.1 Pers B1.1.3 S_7.1.1 Misurazione, Valutazione e Rendicontazione Gestione delle presenze e adempimenti normativi Gestione delle presenze e adempimenti normativi Trattamento economico e pensionistico del personale Trattamento economico e pensionistico del personale Trattamento economico e pensionistico del personale Trattamento economico e pensionistico del personale Determinazione trattamenti accessori (fondo del personale dirigenziale e non ) Gestione giornaliera e mensile delle presenze/assenze del personale (ivi comprese le denunce) Accordi con la controparte a fronte di benefici Alto Alta Procedure Certificazioni del Collegio dei Revisori e O.I.V. Collegio dei Revisori e O.I.V. Annuale Sì Induzione a omettere verifiche e atti dovuti Alto Bassa Procedure Gestione malattie e relativi controlli Induzione a omettere verifiche e atti dovuti Alto Bassa Procedure Gestione buoni mensa Induzione a riconoscimenti non dovuti Alto Bassa Procedure Gestione missioni (rimborso spese di viaggio per dipendenti e per i partecipanti agli organi camerali) Gestione economica del personale camerale (retribuzioni, assegni pensionistici) Liquidazione dei gettoni di presenza ai componenti degli Organi Camerali e altri soggetti (ivi compresi i tirocinanti) Induzione a riconoscimenti non dovuti o a omettere verifiche e atti dovuti Alto Bassa Procedure Induzione ad alterare atti e procedure per favorire singoli Alto Bassa Procedure Induzione a riconoscimenti non dovuti o ad alterare importi e spettanze Alto Media Procedure Rag B1.1.3 S_7.1.1 Trattamento economico e pensionistico del personale Gestione adempimenti fiscali/previdenziali (comprese le dichiarazioni) Induzione ad alterare atti Basso Bassa Controlli Pers B1.1.3 S_7.1.1 Pers B1.1.3 S_7.1.1 Trattamento economico e pensionistico del personale Trattamento economico e pensionistico del personale Misurazione, Valutazione e Pers B1.1.4 S_4.1.2 Rendicontazione Pers B1.1.4 S_7.2.1 Trattamento giuridico Pers B1.1.4 S_7.2.1 Trattamento giuridico Pers B1.1.4 S_7.3.2 Pers B1.1.4 S_7.3.2 B1.1.4 S_7.3.2 Politiche per il benessere organizzativo Politiche per il benessere organizzativo Politiche per il benessere organizzativo Politiche per il benessere organizzativo Gestione pensionistica (ivi comprese ricongiunzioni, riscatti, ecc.) Gettoni di Presenza Organi Gestione Redditi Assimilati (ivi compresi i tirocinanti) Sistemi di valutazione: Performance individuale Sistemi di valutazione: Progressioni orizzontali Definizione fabbisogni formativi (programma formazione) Implementazione del programma di formazione e azioni conseguenti (es. valutazione efficacia formativa, ecc) Partecipazione a corsi a pagamento e gratuiti, interni ed esterni, workshop, seminari, convegni, su applicativi informatici; aggiornamento mediante pubblicazioni e web, on the job, ecc. Induzione ad alterare atti Basso Bassa Controlli Induzione ad alterare atti Basso Bassa Controlli Induzione a alterare valutazioni e importi Induzione a alterare valutazioni e atti Induzione a alterare valutazioni e atti Induzione a favorire indebitamente fornitori di servizi formativi Induzione a alterare valutazioni e atti Partecipazioni a network camerali Induzione a alterare valutazioni e atti Implementazione del programma di formazione e azioni conseguenti (es. valutazione efficacia formativa, ecc) Alto Media Procedure Alto Media Controlli Basso Bassa Controlli Alto Alta Procedure Basso Bassa Controlli Basso Bassa Controlli Rotazione fornitori escluso affidamenti in house (es Infocamere) o art /2006 (es Tagliacarne) Responsabile della procedura 3/4 mesi Sì Pers B1.1.4 S_7.3.2 Induzione a alterare valutazioni e atti Basso Bassa Controlli Procedure per Provv B2.1.1 S_5.2.1 l'approvvigionamento Predisposizione richieste di acquisto Induzione ad indicare bisogni alterati per favorire collaboratori specifici Medio Media Procedure Procedure per Provv B2.1.1 S_5.2.1 l'approvvigionamento Gestione acquisti Induzione ad alterare la procedura per favorire collaboratori specifici medio medio Procedure Rotazione fornitori Responsabile della procedura 3/4 mesi Sì Procedure per Provv B2.1.1 S_5.2.1 l'approvvigionamento Acquisti effettuati con cassa economale Induzione a favorire fornitori specifici Alto Alta Procedure Rotazione fornitori Responsabile della procedura 3/4 mesi Sì B2.1.1 S_5.2.2 Gestione della fornitura Operazioni di collaudo sulle forniture Induzione a falsare i collaudi Alto Alta Procedure Rotazione fornitori Responsabile della procedura 3/4 mesi Sì Provv B2.1.1 S_5.2.2 Gestione della fornitura Gestione del magazzino Induzione ad occultare o sottrarre beni Alto Alta Procedure Verifiche periodiche consumi Provveditore 3/4 mesi Sì Provv B2.1.1 S_5.2.2 Gestione della fornitura Gestione incarichi e consulenze Induzione ad indicare esigenze alterate per favorire singoli Alto Media Procedure Provv B2.1.1 S_5.2.2 Gestione della fornitura Gestione Albo fornitori Induzione all'inclusione indebita di soggetti, all'adozione di atti non conformi o all'omissione di atti Alto Media Controlli Pagina 2 di 7

13 Registro del rischio RISCHI PIANI D'AZIONE Followup Ufficio Sotto Sottoprocesso Mappatura UTC Tipo di rischio Descrizione del rischio Impatto Probabilità Tipo di risposta Descrizione dell'azione Responsabile Scadenza Audit Gestione della manutenzione dei beni mobili e delle apparecchiature in Provv B2.2.1 S_5.3.1 Realizzazione Lavori dotazione alla CCIAA (compresa Induzione a favorire i contraenti in fase di esecuzione e affidamento l'esecuzione dei contratti) Alto Media Procedure Gestione della manutenzione dei beni immobili: interventi di ristrutturazione, Provv B2.2.1 S_5.3.1 Realizzazione Lavori restauro, ecc. (compresa l'esecuzione dei Induzione a favorire i contraenti in fase di esecuzione e affidamento contratti) Alto Media Procedure Tenuta inventario di beni mobili ed immobili compreso la ricognizione e la Provv B2.2.1 S_5.3.2 Inventario predisposizione /aggiornamento delle Induzione a declassificazioni indebite schede assegnazione dei beni Basso Bassa Procedure Prov B2.2.1 S_5.3.2 Inventario Predisposizione/aggiornamento schede di assegnazione dei beni Alterazione dati di utilizzo e tempi Medio Media Procedure Provv B2.2.1 S_2.1.1 Servizi Ausiliari Gestione degli automezzi Induzione all'utilizzo indebito di bene pubblico Medio Media Procedure Provv B2.2.1 S_2.1.1 Servizi Ausiliari Esecuzione contratti di pulizia, custodia e sorveglianza Induzione a favorire contraenti in fase di esecuzione medio media Procedure Verifiche periodiche Provveditore 3/4 mesi Sì Provv B2.2.2 S_2.2.1 Servizi Informatici Gestione e manutenzione hardware/software e delle relative licenze Induzione a favorire contraenti in fase di esecuzione d uso medio media Procedure Verifiche periodiche Provveditore 3/4 mesi Sì Ced B2.2.2 S_2.2.1 Servizi Informatici Gestione della rete informatica Induzione a diffondere informazioni riservate Pers B2.2.3 S_2.1.1 Servizi Ausiliari Gestione centralino Induzione alla diffusione di informazioni riservate Provv B2.2.3 S_2.1.1 Servizi Ausiliari Gestione reception Induzione alla diffusione di informazioni riservate Rel Est B2.2.4 S_2.1.1 Servizi Ausiliari Gestione della concessione in uso delle sale camerali Induzione a derogare a norme regolamentari medio media Procedure e Formazione Verifica rispetto regolamento Segretario Generale 3/4 mesi Sì Rel Est B2.2.4 S_2.1.1 Servizi Ausiliari Gestione logistica convegni ed eventi Induzione a derogare a norme regolamentari Basso Media Formazione Provv B2.2.5 S_2.1.1 Servizi Ausiliari Servizi ausiliari e altri (autisti, traslochi interni, facchinaggio, etc.) Induzione a favorire un richiedente Dir. Ann. B3.1.1 S_6.1.1 Gestione del tributo diritto annuale Esazione del diritto annuale Induzione a omettere atti d'ufficio Alto Bassa Formazione Dir. Ann. B3.1.1 S_6.1.1 Gestione del tributo diritto Predisposizione notifica atti e relativa Induzione a omettere o alterare atti d'ufficio annuale gestione Medio Bassa Formazione Dir. Ann. B3.1.2 S_6.1.1 Gestione del tributo diritto Gestione dei ruoli esattoriali da diritto Induzione a omettere o alterare atti d'ufficio annuale annuale e delle istanze di sgravio Alto Media Formazione Gestione del tributo diritto Dir. Ann. B3.1.2 S_6.1.1 annuale Rateizzazione degli importi iscritti a ruolo Induzione a omettere o alterare atti d'ufficio Medio Bassa Formazione Dir. Ann. B3.1.2 S_6.1.1 Gestione del tributo diritto Ricorsi giurisdizionali in commissione Induzione a omettere o alterare atti d'ufficio annuale tributaria Medio Bassa Formazione Misurazione, Valutazione e Rag B3.2.1 S_4.1.2 Rendicontazione Predisposizione del bilancio di esercizio Induzione ad alterare poste di bilancio per coprire operazioni o fondi occulti. Alto Bassa Formazione Rag B3.2.1 S_6.2.1 Ciclo attivo e passivo Rilevazione dei dati contabili Induzione a alterare dati e derogare ai principi contabili Alto Media Procedure Rag B3.2.1 S_6.2.1 Ciclo attivo e passivo Liquidazione, ordinazione e pagamento della spesa Induzione a alterare importi e tempistiche Alto Alta Procedure Verifica rispetto procedure Responsabile di ciascuna fase del procedimento 3/4 mesi Sì Rag B3.2.1 S_6.2.1 Ciclo attivo e passivo Gestione incassi e reversali Induzione a alterare importi e tempistiche Alto Alta Procedure Verifica rispetto procedure Responsabile della Ragioneria 3/4 mesi Sì Rag B3.2.1 S_6.2.3 Gestione fiscale tributaria Gestione fiscale tributaria Induzione a alterare importi e tempistiche Alto Alta Procedure Verifica rispetto procedure Responsabile di ciascuna fase del procedimento 3/4 mesi Sì Rag B3.2.1 S_6.2.2 Gestione cassa Gestione conti correnti bancari Induzione a porre in atto movimenti finanziari non consentiti dalle normative Alto Media Procedure Rag B3.2.1 S_6.2.2 Gestione cassa Gestione conti correnti postali Induzione a porre in atto movimenti finanziari non consentiti dalle normative Alto Media Procedure Rag B3.2.1 S_6.2.2 Gestione cassa Gestione cassa interna (ex art. 44 DPR 254/05) Induzione a porre in atto movimenti finanziari non consentiti dalle normative Alto Alta Procedure Verifica rispetto procedure Collegio dei Revisori 3 mesi Sì Rag B3.2.1 S_6.2.2 Gestione cassa Gestione cassa (ex art. 42 del DPR 254/05) Induzione a porre in atto movimenti finanziari non consentiti dalle normative Alto Alta Procedure Verifica rispetto procedure Collegio dei Revisori 3 mesi Sì RI C1.1.1 P_1.1.1 Registro Imprese e Rea Iscrizione/modifica/cancellazione (su istanza) al RI/REA/AA esterno Induzione ad alterare atti o omettere atti Basso Bassa Formazione RI C1.1.1 P_1.1.1 Registro Imprese e Rea Archiviazione ottica esterno nn (fa parte del rischio del procedimento di iscr.mod. cancell.) Abilit. Spec. C1.1.1 P_1.1.1 Registro Imprese e Rea Tutti gli Uffici C1.1.1 P_1.1.1 Registro Imprese e Rea Verifica di legittimità, di regolarità, del possesso dei requisiti (commercio all'ingrosso; pulizia, disinfezione, derattizzazione e sanificazione; installazione impianti; autoriparazione; facchinaggi; albi e ruoli) Controllo a campione delle autocertificazioni e delle dichiarazioni sostitutive di atto notorio rese ai sensi degli artt. 46 e 47 del D.P.R. nr. 445/2000 Induzione ad alterare l'istruttoria per favorire privati interessati Alto Media Procedure Induzione ad alterare i criteri di scelta campionaria o a omettere atti conseguenti Alto Bassa Procedure RI C1.1.2 P_1.1.1 Registro Imprese e Rea Iscrizione d ufficio nel RI (per provvedimento del Giudice del RI o di altre esterno Induzione ad omettere atti dovuti Medio Media Formazione autorità) RI C1.1.3 P_1.1.1 Registro Imprese e Rea Cancellazione d ufficio nel RI di imprese non più operative ai sensi del DPR 247/2004 esterno Induzione ad omettere atti dovuti e a compiere atti non conformi Medio Media Formazione RI C1.1.4 P_1.1.3 Accertamento sanzioni Accertamento violazioni amministrative amministrative (RI, REA, AA) esterno Induzione ad omettere atti dovuti Alto Media Formazione RI C1.1.5 P_1.1.1 Registro Imprese e Rea Deposito bilanci ed elenco soci esterno Alterazione dati, mancato deposito Medio Media Formazione RI C1.1.6 P_1.2.1 Certificati e visure, elenchi e Rilascio visure delle imprese iscritte al copie atti RI/REA/AA esterno Mancato deposito e mancata riscossione Alto Bassa Procedure Certificati e visure, elenchi e RI C1.1.6 P_1.2.1 copie atti Rilascio copie atti societari e documenti esterno Mancato rilascio per favorire soggetto e mancata riscossione Alto Bassa Procedure Ufici Vari C1.1.6 P_1.2.1 Certificati e visure, elenchi e Rilascio certificazioni relative ad albi, ruoli copie atti e qualificazioni Induzione a rilasciare documentazione non veritiera Alto Media Procedure RI C1.1.6 P_1.2.1 Certificati e visure, elenchi e Rilascio copie bilanci da archivio ottico e copie atti da archivio cartaceo esterno Induzione a rilasciare informazioni in forme non dovute Medio Media Formazione Certificati e visure, elenchi e RI C1.1.6 P_1.2.1 copie atti Elaborazione elenchi di imprese esterno Mancato rilascio per favorire soggetto e mancata riscossione Alto Alta Procedure Verifica di ciascuna fase di sottoprocesso Responsabile di ciascuna fase del sottoprocesso 3/4 mesi Sì RI C1.1.6 P_1.2.1 Certificati e visure, elenchi e copie atti Bollatura di libri, registri, formulari esterno induzione a rilasciare eleborati bollati in modi e tempi irregolari Alto Alta Procedure Verifica di ciascuna fase di sottoprocesso Responsabile di ciascuna fase del sottoprocesso 3/4 mesi Sì Rilascio nullaosta e dichiarazioni sui parametri economico finanziari per Certificati e visure, elenchi e RI C1.1.6 P_1.2.1 esterno Induzioni a rilasciare atti non veritieri Medio Media Formazione copie atti cittadini extracomunitari RI C1.1.7 P_1.1.1 Registro Imprese e Rea Call center esterno Induzione falsificazione dati Basso Bassa Formazione RI C1.1.7 P_1.1.1 Registro Imprese e Rea Sportello esterno Induzione falsificazione dati Basso Bassa Formazione Rel Est C1.1.7 P_1.1.4 Informativa all'utenza Induzione a derogare alle norme sugli obbighi di pubblicazione in materia di trasparenza Basso Bassa Formazione Produzione/pubblicazione su sito di materiali informativi Pagina 3 di 7

14 Registro del rischio Ufficio Sotto Sottoprocesso Mappatura UTC Tipo di rischio Descrizione del rischio Vari C1.1.7 P_1.1.4 Informativa all'utenza Seminari informativi Dare direttive ad personam Medio Media Formazione RISCHI PIANI D'AZIONE Impatto Probabilità Tipo di risposta Descrizione dell'azione Responsabile Scadenza Followup Audit Albi C1.1.8 P_6.1.1 Alta Formazione Esame di idoneità abilitanti per l iscrizione in alcuni ruoli (Ruolo Agenti di Affari in Mediazione, Ruolo conducenti, ecc.) Induzione ad alterare procedure e esiti per favorire singoli Alto Media Formazione RI C1.1.9 P_1.1.1 Registro Imprese e Rea Coordinamento Registro Imprese esterno Falsificazione procedure Medio Bassa Formazione Ambiente solo CCIAA capoluogo di Regione Ambiente solo CCIAA capoluogo di Regione Ambiente solo CCIAA capoluogo di Regione Ambiente solo CCIAA capoluogo di Regione C1.2.1 P_2.3.3 Albo Gestori Ambientali C1.2.1 P_2.3.3 Albo Gestori Ambientali C1.2.1 P_2.3.3 Albo Gestori Ambientali C1.2.1 P_2.3.3 Albo Gestori Ambientali RI C1.3.1 P_1.1.2 Att. Prod. E comm. Gestione dei rapporti con altri Enti/strutture territoriali C1.4.1 P_1.2.2 Dispositivi di firma digitale Iscrizione/modifica/cancellazione/revision e all'albo Nazionale Gestori ambientale (procedura ordinaria ai sensi dell art. 212, comma 5, del D. Lgs. n. 152/06) Iscrizione/modifica/cancellazione/revision e all'albo Nazionale Gestori ambientale (procedura semplificata ai sensi dell art. 212, comma 8, del D. Lgs. n. 152/06) Iscrizione/modifica/cancellazione/revision e all'albo Nazionale Gestori ambientale dai soggetti che si occupano di attività di raggruppamento, di raccolta e trasporto dei RAEE (Rifiuti Apparecchiature Elettriche ed Elettroniche) Rilascio visure e copie atti delle imprese iscritte Induzione ad adottare, non adottare, alterare, omettere atti Induzione ad adottare, non adottare, alterare, omettere atti Induzione ad adottare, non adottare, alterare, omettere atti Induzione a rilasciare informazioni in forme non dovute Gestione del SUAP Camerale esterno Mancato rilascio per favorire soggetto e mancata riscossione Rilascio dei dispositivi di firma digitale (CNS, TOKEN USB, rinnovo certificati di sottoscrizione e di autenticazione) Induzione a rilasciare atti non dovuti o in forma non dovuta Att. Prod. E Sottoscrizione contratti Telemaco C1.4.1 P_1.2.2 Dispositivi di firma digitale comm. Pay/contratti Legalmail / Mancata stipula per professionista ed imprese Att. Prod. E Commercial C1.4.2 P_3.2.3 Rilascio Cronotachigrafi Rilascio delle carte tachigrafiche Induzione a rilascio indebito di atti i Rilascio certificati a valere per Estero C1.5.1 P_1.2.3 l'estero Rilascio certificati di origine Induzione a rilasciare certificazioni non conformi o non veritiere Rilascio certificati a valere per Estero C1.5.1 P_1.2.3 l'estero Rilascio carnet ATA Induzione a rilasciare atti non conformi Estero C1.5.1 P_1.2.3 Rilascio certificati a valere per Rilascio vidimazione su fatture/documenti l'estero e visto di legalizzazione firma Induzione a rilasciare atti non conformi o non veritieri Alto Media Formazione Alto Media Formazione Alto Bassa Formazione Alto Alta Formazione Intervento formativo Responsabile Ufficio Ambiente Annuale Sì Basso Bassa Procedure Alto Media Procedure Alto Bassa Procedure Alto Bassa Procedure Alto Bassa Procedure Estero C1.5.1 P_1.2.3 Rilascio certificati a valere per l'estero Rilascio/convalida codice meccanografico Induzione a rilasciare atti non conformi Alto Bassa Procedure Estero C1.5.1 P_1.2.3 Rilascio certificati a valere per Induzione a rilasciare atti non conformi (CCIAA Genova non rilascia tale documento; rientra nei visti Rilascio certificato di libera vendita l'estero fatture/documenti) Alto Bassa RI C2.1.1 P_2.2.1 Gestione elenco protesti Cancellazione dall Elenco Protesti (per avvenuto pagamento, per illegittimità o erroneità del protesto, anche a seguito di riabilitazione concessa dal Tribunale) esterno Induzione ad adottare atti indebiti Alto Media Formazione RI C2.1.1 P_2.2.1 Gestione elenco protesti Gestione dell eventuale contenzioso esterno Alterazione tempistica e induzione a creare contenzioso Medio Media Procedure RI C2.1.2 P_2.2.1 Gestione elenco protesti Pubblicazione dell Elenco Ufficiale dei protesti cambiari esterno Induzione a omettere o alterare atti d'ufficio Alto Bassa Formazione RI C2.1.2 P_2.2.1 Gestione elenco protesti Rilascio visure e certificazioni relative alla sussistenza di protesti esterno Mancato introito Alto Alta Procedure Verifica rispetto procedure Responsabile Ufficio Protesti 3/4 mesi Sì RI C2.1.2 P_2.2.1 Gestione elenco protesti Gestione abbonamenti annuali Elenchi protesti estratti dal Registro informatico esterno Alterazione, mancato introito dei Protesti Innovazione C2.2.1 P_2.1.1 Gestione domande Innovazione C2.2.1 P_2.1.1 Gestione domande Innovazione C2.2.1 P_2.1.1 Gestione domande Innovazione C2.2.1 P_2.1.1 Gestione domande Deposito domande di marchi, nazionali ed internazionali, disegni o modelli, invenzioni e modelli di utilità. Trasmissione all'uibm delle traduzioni e delle rivendicazioni relative al Brevetto Europeo Gestione seguiti brevettuali (scioglimento di riserve, trascrizioni, annotazioni e istanze varie) Gestione ricorsi contro i provvedimenti di rigetto delle domande Induzione ad adottare atti non conformi Induzione a omettere atti d'ufficio o alterarli Induzione a omettere atti d'ufficio o alterarli Induzione a creare contenzioso, a far decadere i termini Innovazione C2.2.1 P_2.1.1 Gestione domande Visure brevetti/marchi/design Induzione a omettere o alterare atti d'ufficio Innovazione C2.2.2 P_2.1.1 Gestione domande Innovazione C2.2.3 P_2.1.2 Innovazione C2.2.3 P_2.1.2 Stat C2.3.1 P_5.2.1 Consulenza tecnologica e brevettuale Consulenza tecnologica e brevettuale Monitoraggio delle dinamiche dei prezzi e delle tariffe Rilascio attestati dei marchi e dei brevetti concessi dall Ufficio Italiano Brevetti e Marchi Induzione a rilascio atti non conformi Gestione del PIP/PATLIB / Orientamento delle informazioni Organizzazione di incontri con consulenti per assistenza alle imprese / Orientamento delle informazioni Gestione listini prezzi (es. opere edili) / Alterazione dati Medio Bassa Formazione Medio Bassa Formazione Basso Bassa Formazione Medio Media Formazione Medio Bassa Formazione Medio Bassa Formazione Medio Bassa Formazione Basso Bassa Procedure Pagina 4 di 7

15 Registro del rischio Ufficio Sotto Sottoprocesso Mappatura UTC Tipo di rischio Descrizione del rischio RISCHI PIANI D'AZIONE Impatto Probabilità Tipo di risposta Descrizione dell'azione Responsabile Scadenza Followup Audit Stat C2.3.1 P_5.2.1 Monitoraggio delle dinamiche dei prezzi e delle tariffe Rilevazione prezzi per committenze terze (ISTAT, MIPAAF, ecc.) / Alterazione rilevazione Basso Bassa Procedure Stat C2.3.1 P_5.2.1 Monitoraggio delle dinamiche dei prezzi e delle tariffe Rilascio certificazioni/copie conformi su listini e di visti di congruità su fatture esterno Induzione a rilasciare atti non conformi Basso Bassa Formazione Stat C2.3.1 P_5.2.1 Monitoraggio delle dinamiche dei prezzi e delle tariffe Realizzazione rilevazione dei prezzi all ingrosso delle merci maggiormente rappresentative del territorio Att.Prod. E Commercial i C2.3.2 P_5.2.1 Monitoraggio delle dinamiche dei prezzi e delle tariffe Gestione Borsa merci e sale di contrattazione Ambiente C2.4.1 P_2.3.1 Gestione Ambiente Trasmissione MUD (nelle more della piena entrata a regime del SISTRI quale unico strumento per la registrazione e la tracciabilità dei rifiuti) Induzione ad alterare i termini di presentazione Ambiente C2.4.1 P_2.3.1 Gestione Ambiente Rilascio USB sistema Sistri / Mancato rilascio Basso Bassa Formazione Ambiente C2.4.1 P_2.3.1 Gestione Ambiente Iscrizione/modifica/cancellazione nel Registro Nazionale dei produttori di pile Induzione ad adottare, non adottare, alterare atti ed accumulatori Ambiente C2.4.1 P_2.3.1 Gestione Ambiente Iscrizione Registro Nazionale dei Produttori di apparecchiature elettriche Induzione ad adottare, non adottare, alterare atti ed elettroniche Ambiente C2.4.1 P_2.3.1 Gestione Ambiente Ambiente C2.4.1 P_2.3.1 Gestione Ambiente Metrico C2.5.1 P_3.2.1 Verifica strumenti metrici Metrico C2.5.1 P_3.2.1 Verifica strumenti metrici Metrico C2.5.1 P_3.2.1 Verifica strumenti metrici Metrico C2.5.1 P_3.2.1 Verifica strumenti metrici Trasmissione annuale della dichiarazione composti organici volatili (C.O.V.) al Ministero dell'ambiente e della Tutela del Territorio e del Mare Pareri sui depositi di oli minerali e loro derivati Verificazione prima: nazionale, CE, CEE non MID Verificazione periodica: su strumenti metrici nazionali, CE, MID Riconoscimento dei laboratori per effettuare verifiche periodiche, CE e Centri Tecnici Crono Digitali ed Analogici Concessione della conformità metrologica ai fabbricanti di strumenti metrici Induzione ad alterare atti Induzione ad adottare atti non conformi Induzione ad adottare atti non conformi o omettere atti Induzione ad adottare atti non conformi o omettere atti Induzione ad adottare atti non conformi a normativa Induzione ad adottare atti non conformi a normativa Basso Bassa Procedure Basso Bassa Formazione Alto Media Formazione Alto Media Formazione Medio Bassa Formazione Alto Media Formazione Metrico C2.5.1 P_3.2.1 Verifica strumenti metrici Tenuta Registri/Elenchi: assegnatari dei marchi di identificazione dei metalli preziosi, Fabbricanti, Utenti, Centri Tecnici Induzione ad adottare atti non conformi a normativa Analogici Medio Bassa Formazione Metrico C2.5.1 P_3.2.1 Verifica strumenti metrici Coordinamento Impartire direttive ad personam Basso Bassa Formazione Metrico C2.5.2 P_3.2.1 Verifica strumenti metrici Vigilanza su tutti gli strumenti metrici e sui preimballaggi Induzione ad adottare atti non conformi o omettere atti Medio Media Procedure Metrico C2.5.2 P_3.2.1 Verifica strumenti metrici Sorveglianza in relazione alle autorizzazioni concesse (conformità metrologica, CE, laboratori autorizzati all esecuzione della verificazione Induzione a omettere atti o ad adottare atti non conformi periodica, Centri Tecnici Crono Digitali ed Analogici, orafi) Medio Bassa Formazione Reg.Merc. C2.6.1 P_4.1.1 Conciliazione e Mediazione Gestione Mediazioni Induzione a influenzare l'andamento delle procedure Basso Bassa Procedure Reg.Merc. C2.6.1 P_4.1.1 Conciliazione e Mediazione Gestione Conciliazioni Induzione a influenzare l'andamento delle procedure Basso Bassa Procedure Reg.Merc. C2.6.1 P_4.1.1 Conciliazione e Mediazione Reg.Merc. C2.6.1 P_4.1.1 Conciliazione e Mediazione Compilazione, tenuta ed aggiornamento dell elenco dei mediatori Compilazione, tenuta ed aggiornamento dell elenco dei conciliatori Induzione ad adottare atti non conformi Induzione ad adottare atti non conformi Reg.Merc. C2.6.2 P_4.2.1 Arbitrato e Camera Arbitrale Gestione Arbitrati Induzione a influenzare l'andamento delle procedure Reg.Merc. C2.6.2 P_4.2.1 Arbitrato e Camera Arbitrale Nomina arbitro unico Induzione ad adottare atti non conformi Reg. Merc. C2.6.2 P_4.2.1 Arbitrato e Camera Arbitrale Compilazione, tenuta ed aggiornamento dell elenco degli arbitri Induzione ad adottare atti non conformi Basso Bassa Formazione Basso Bassa Procedure Basso Bassa Procedure Sanzioni C2.7.1 P_3.1.1 Sicurezza e Vigilanza Att.Prod. C2.7.2 P_2.4.1 Att.Prod. C2.7.2 P_2.4.1 Reg.Merc. C2.7.3 P_2.5.1 Certificazioni di riconoscimento vini e olii Certificazioni di riconoscimento vini e olii Regolazione dei rapporti giuridici tra impresa e consumatori Vigilanza sulla conformità alla disciplina di settore per i seguenti ambiti: Prodotti Elettrici; Giocattoli; Dispositivi di protezione individuale di prima categoria; Prodotti generici per quanto previsto dal codice del consumo; Etichettatura delle calzature; Etichettatura dei prodotti tessili; Etichettatura energetica degli elettrodomestici; Emissione CO2 e consumo carburante delle auto nuove Gestione controlli prodotti delle filiere del made in Italy (vitivinicolo, oli, ecc.) Induzione ad adottare o non adottare atti conformi Induzione a rilasciare o non rilasciare attestazioni di conformità o a non emettere non conformità Gestione organismo di controllo / Orientamento dei controlli, falsificazione risultati Pubblicazione raccolta usi e consuetudini Induzione ad includere dati non conformi Alto Alta Procedure Verifica rispetto procedure; controllo a campione su verifiche realizzate Dirigente / Titolare di Posizione Organizzativa 3/4 mesi Sì Basso Bassa Controlli Basso Bassa Controlli Pagina 5 di 7