Organismo Indipendente di Valutazione Autorità di Bacino del fiume Adige

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1 Sezione di sintesi Organismo Indipendente di Valutazione Carta di Lavoro Ambito di Analisi Conclusioni raggiunte 1 Conformità al d. lgs. 150/09 e alla del. CIVIT 5/2012 L'OIV, dopo l'analisi del documento di Relazione sulla Performance dell'autorità di Bacino del fiume Adige adottata con Provvedimento del Segretario Generale n 72 del 12/06/2015, ritiene conforme il documento adottato per la presenza degli elementi essenziali a fornire una rappresentazione coerente ai principi del D. Lgs. 150/2009 ed altresì alle indicazioni fornite dalla delibera CIVIT 5/2012. Quali punti di forza sottolinea, il buon livello di esposizione ed articolazione della Relazione rispetto ai contenuti indicati dalla normativa ed, in particolare, il buon grado di analisi e di dettaglio di ciascuno degli ambiti di trattazione e l'esplicitazione dei punti di forza e di debolezza del Ciclo posto in essere. Adeguata ed approfondita l'alberatura, idonea rappresentazione in grado di sintetizzare la scomposizione della strategia in linee strategiche/obiettivi strategici ed operativi a livello di Ente ed individuali definiti con coerenza logica. Carte di Lavoro a supporto del Documento di Validazione della Relazione sulla Performance

2 2 Veridicità, attendibilità, completezza dei dati e comprensibilità della Relazione Il documento è completo delle informazioni significative ai fini di esporre le risultanze del Ciclo della Performance nell'annualità La Relazione sulla Performance evidenzia capacità di pianificazione e programmazione, nonostante le dinamiche di contesto interno ed esterno che tali amministrazioni vivono, che hanno tuttavia consentito, nella presente annualità, di ottenere risultati coerenti in termine di attuazione degli obiettivi definiti nel Piano della Performance. Le informazioni fornite all'interno del documento sono complete, riportate con un linguaggio adeguato e comprensibile a livelli diversi di interlocutori. La Relazione della Performance 2014 adotta riporta informazioni in modo veritiero, attendibile e completo. Così come espresso dalle carte di lavoro, si evidenzia che essendo stato gestito il processo di valutazione in via anticipata rispetto alla definizione del ciclo della performance ed adozione della relazione, si prescive in questa sede di adeguare la sintesi delle risultanze per la performance organizzativa ed individuale dei dirigenti riportando il grado di raggiugimento così come definito in sede di valutazione (rif. Verbale di Valutazione dirigenti 2014_Sintesi Cruscotto di Ente, parte integrante del verbale stesso) ESITO DELLA VALIDAZIONE La è validata Data: 03/07/2015 Soggetto responsabile: (firma) Alessandro Bacci Carte di Lavoro a supporto del Documento di Validazione della Relazione sulla Performance

3 Carte di Lavoro a supporto del Documento di Validazione della Relazione sulla Performance

4 Carta di lavoro n. 1 AMBITO DI ANALISI: Procedura di verifica: Conformità della Relazione sulla Performnace al D. lgs 150/09 e alla Del. Civit n. 5/2012 Fonti informative/ eventuali Attività/oggetto di verifica Modalità di svolgimento Eventuali commenti raccolti Conclusioni della verifica documenti di riferimento 1 Termine di approvazione della Relazione Analisi degli atti di adozione della Relazione inoltrati D. Lgs. 150/2009; Provvedimento del Segretario Generale n 72 del 12/06/2015 nessuno La tempistica di adozione è in linea con le indicazioni fornite da CIVIT che individua nel il termine ultimo di adozione della Relazione 2 Rispetto della struttura indicata Analisi dell'indice della Relazione Colloqui con la Struttura Tecnica di supporto Buon livello di coerenza delle indicazioni della delibera CIVIT. Adeguatezza del livello di articolazione della struttura dell'indice alle linee guida CIVIT. 3 Presenza di una presentazione ed un indice La Relazione della Performance 2014 adottata è introdotta da una breve presentazione delle finalità e contiene l'indice degli argomenti trattati Premessa sintetica ed adeguata. Presenza di indice coerente alla delibera CIVIT n 5/ Rispetto dei contenuti relativi alle informazioni di interesse per gli stakeholder esterni (analisi contesto esterno, l'amministrazione, i risultati raggiunti in sintesi, criticità ed opportunità) E' presente un'analisi del contesto esterno e del contesto interno. I risultati raggiunti sono declinati in modalità sintetica a livello di Ente e di dirigenti nella Relazione rispetto ai temi (Linee strategiche) individuati, coerentemente al Piano sviluppato. Il dettaglio dei risultati raggiunti a livello di Ente (e a livello dei dirigenti) sono riportati negli allegati alla Relazione. Adeguatezza e coerenza dei contenuti espressi e delle informazioni salienti di interesse per gli stakeholder 5 Rispetto dei contenuti relativi all'albero della performance D. Lgs. 150/09 Piano della Performance La consuntivazione dell'albero delle Performance formalmente adottato in seno al Piano della Performance risulta coerente, adeguato ed articolato quale flusso logico consequenziale dello sviluppo della strategia dell'amministrazione. La concatenazione logica per la costruzione ed elaborazione dell'albero della Performance ha un buon livello di dettaglio. Da qui emergono 3 linee strategiche di intervento adeguatamente consuntivate a livello di Ente e correlate nel cascading sulle aree di riferimento. 6 Rispetto dei contenuti relativi agli Obiettivi strategici/operativi di Ente D. Lgs. 150/09 Piano della Performance Gli obiettivi strategici di Ente sono articolati per Linee strategiche. A livello di Ente gli obiettivi strategici sono articolati per coprire tutti i temi strategici individuati. Sono stati articolati obiettivi operativi a carattere annuale con orizzonte triennale. Per ciascun obiettivo a carattere annuale sono definiti indicatori e target. Evidenziato lo stato di avanzamento con carattere semestrale. I risultati sono espressi in grado di raggiugimento (si indica il pieno raggiugimento. La % indica il grado di raggiugimento). Eventuali scostamenti sono analizzati. Adeguato il livello di rappresentazione degli obiettivi strategici coerenti ai temi individuati e rappresentati da un successivo adeguato cascading. Uno spunto di miglioramento potrebbe essere dato dalla definizione di obiettivi strategici che consentano la determinazione di indicatori di efficacia/efficienza/ di qualità erogata e percepita, ecc anche in una logica di progressiva copertura degli ambiti della performance. Pagina 4

5 7 Rispetto dei contenuti relativi agli Obiettivi individuali D. Lgs. 150/09 Relazione sulla Performance 2013 Piano della Performance e sua revisione. La relazione consuntiva il raggiungimento degli obiettivi individuali per i dirigenti. La trattazione consente di apprezzare il grado di raggiugimento per singola area dirigenziale. LA rendiocntazione presentata nella Relazione è coerente agli obiettivi assegnati con il Piano delle Performance ad avvio dell'anno ed altresì ocn le modifiche dello stesso adottate a seguito di monitoraggio intermedio infaannuale. L'assestamento del Piano è stato adottato formalmente con atto del segretario del 15/11/ Rispetto dei contenuti relativi all'uso delle risorse, all'efficienze ed economicità della gestione Relazione sulla Performance 2013 La presente sezione è trattata adeguatamente e ben esposta rispetto alle peculiarità della presente Amministrazione, strumento di coordinamento tra Stato e Regione non dotato di autonomia finanziaria e di bilancio. La trattazione evidenzia gli effetti del regime dell'ente. Ciò comporta che gli obiettivi possano essere raggiunti solo utilizzando le risorse umane. 9 Parità di Genere e benessere organizzativo L Autorità tratta la tematica di benessere organizzativo sotto il profilo di stress da lavoro correlato e presenta talune fattispecie di conciliazione vita lavoro quale segnalee delle politiche sul merito attuate. Sul profilo di parità di genere è possibile osservare una sensibilità sulla tematica che tuttavia non innesca azioni od obiettivi sul merito Adeguatezza delle informazioni rispetto alla tipologia di azioni poste in essere. 10 Rispetto dei contenuti relativi al processo di redazione della Relazione sulla Performance Relazione sulla Performance 2013 Presente un apposito capitolo con l'individuazione di fasi del processo del Processo Si ritiene adeguato il processo adottato per la redazione della Relazione sulla Performance in relazione alla complessità ed organizzazione dell'ente. 11 Conclusioni Si evidenzia un buon livello di adeguatezza della esposizione della Relazione della Performance. Buon livello di adeguatezza del documento e di conformità al D.Lgs.150/2009 Conclusioni: L'OIV, dopo l'analisi del documento di Relazione sulla Performance dell' adottata con Provvedimento del Segretario Generale n 72 del 12/06/2015, ritiene conforme il documento adottato per la presenza degli elementi essenziali a fornire una rappresentazione coerente ai principi del D. Lgs. 150/2009 ed altresì alle indicazioni fornite dalla delibera CIVIT 5/2012. Quali punti di forza sottolinea, il buon livello di esposizione ed articolazione della Relazione rispetto ai contenuti indicati dalla normativa ed, in particolare, il buon grado di analisi e di dettaglio di ciascuno degli ambiti di trattazione e l'esplicitazione dei punti di forza e di debolezza del Ciclo posto in essere. Adeguata ed approfondita l'alberatura, idonea rappresentazione in grado di sintetizzare la scomposizione della strategia in linee strategiche/obiettivi strategici ed operativi a livello di Ente ed individuali definiti con coerenza logica. Data: 03/07/2015 Soggetto responsabile: Alessandro Bacci Pagina 5

6 Carta di lavoro n. 2 AMBITO DI ANALISI: Veridicità, Attendibilità, Completezza dei dati e comprensibilità della Relazione Procedura di verifica: 1 Attività/oggetto di verifica Analisi contesto esterno in cui si è svolta l'attività dell'ente Modalità di svolgimento Segretario Generale, Dirigenti e struttura tecnica di supporto Fonti informative/ eventuali documenti di riferimento - Piano Performance Relazione Performance Giurisprudenza Eventuali commenti raccolti Conclusioni della verifica In continuità con quanto osservato anche negli anni precedenti il contesto esterno, pur rimanendo stabile il quadro legislativo nazionale in materia ambientale, influenza e limita le strategie dell'ente. Ancora permane non risolta la questione della nascita delle Autorità di distretto geografico. A questo si sovrammette la copertura di poco più del 40% della pianta organica a cui fa da contrappeso il profilo elevato delle professionalità _circa il 75% di laureati. Fin tanto che la riforma non istituirà i bacini di distretto la progressiva riduzione delle risorse finanziare stimolano le Adb alla ricerca di finanziamenti mediante la partecipazione a bandi comunitari, elmento quest'ultimo che pone questioni di legittimità nella gestione degli stessi 2 Analisi dellle informazioni relative all'ente di interesse degli stakeholder esterni Segretario Generale Piano Performance Relazione Performance 2014 Le informazioni di interesse per gli stakeholder esterni sono trattate approfonditamente con riferimento sia al contesto esterno che al contesto interno. Inoltre essendo una Amministrazione, strumento di cooperazione tra Stato e Regioni, il concetto di portatore di interesse è molto ampio. Si evidenzia in modo particolare la trattazione dei seguenti temi: - la rappresentazione del contesto interno di riferimento ben articolata e dettagliata in particolare con riferimento all'impatto determinato dalla scarsità di risorse umane e delle situazioni peculiari che caratterizzano l'amministrazione; - i risultati raggiunti. 3 Rappresentazione sintetica dei risultati raggiunti e delle criticità/opportunità relative Segretario Generale, Dirigenti e struttura tecnica di supporto Piano Performance Relazione Performance 2014 sintetica valutazione critica dei punti di forza e di debolezza del ciclo implementato 4 Descrizione della struttura dell'albero della Performance Analisi documentale Piano Performance Relazione Performance 2014 L'Alberatura proposta in sede di Piano della Performance, e corentemente ripresa nella Relazione dela Performance, è un'ottima rappresentazione della scomposizione della strategia in obiettivi strategici ed operativi. Sintetizzato il grado di raggiugimento degli obiettivi triennali con lettura immediata guidata da colori (rosso-giallo-verde) Pagina 6

7 Procedura di verifica: Attività/oggetto di verifica Modalità di svolgimento Fonti informative/ eventuali documenti di riferimento Eventuali commenti raccolti Conclusioni della verifica 5 Analisi degli obiettivi strategici presenti nel relativo Piano della Performance: risultati ottenuti, grado di raggiungimento, risorse impiegate, eventuali scostamenti o variazioni intervenute, cause degli scostamenti Analisi documentale Relazione della Performance 2014 La Relazione Performance al cap. 5 evidenza la logica di definizione dell'alberatura ed il grado di raggiungimento di performance organizzativa rimandando all'allegato incluso nel testo per i dettagli degli obiettivi operativi annuali. La rappresentazione ad albero dei risultati raggiunti consente di apprezzare visivamente la sintesi delle risultanze. L'allegato "Cruscotto di Ente con grado di raggiugimento degli obiettivi operativi annuali", dettaglia per obiettivi operativi triennali ed esplicita le risultanze per l'anno di interesse (2014). Per quanto riguarda la consuntivazione è utilizzata una visualizzazione semaforica che accompagna la lettura sintetica della percentuale di reializzaizone dell'obiettivo. Commentati cause di scostamento rispetto al target atteso. 6 Analisi dei risultati degli obiettivi individuali dei Dirigenti Segretario Generale e Dirigenti Piano degli obiettivi assegnato ai dirigenti con il Piano della Performance; Relazione Performance; Relazioni individuali dei dirigenti Le risultanze sono sintetizzate nel documento principale e dettagliate nell'allegato esterno "Cruscotto di Ente con grado di raggiugimento degli obiettivi operativi annuali ". I risultati raggiunti non sono aggregati per area di competenza. Sulla sintesi espressa si evidenzia due disallineamenti con quelle che sono le risultanze della valutazione. Trattasi di due obiettivi che concorrono sia alla determinazione della valutaizone di perofmrance organizzzativa che individuale dei due dirigenti. Al fine di una analisi critica delle motivazioni che hanno comportato una assegnazione di punteggio diversa da quella proposta dal COntrollo di Gestione si reinvia al verbale di valutaizone redatto a doppia firma da OIV e Segretario Generale. Pur trovando requisiti di veridicità e attendibilità nella presente relazione l'oiv prescive in questa sede di procedere a adozione di tali modifiche effettuando il necessario passaggio con provvedimento del Segretario a garanzia della veridicità del documento che poi sarà oggetto di pubblicazione del sito istituzionale. 7 Analisi dei risultati del ciclo di bilancio anche in termini di efficienza ed economicità Relazione Performance 2014 Piano Performance Piano degli obiettivi assegnato ai dirigenti con il Piano della Performance; Relazione Performance; Relazioni individuali dei dirigenti Parte trattata al cap. 4. Si evidenzia la mancanza di autonomia finanziaria e di bilancio dell'ente. Poiché il Bilancio è quello dello Stato il Piano degli indicatori è contenuto nelle note integrative disciplinate dall articolo 21, comma 11, lettera a) e dall articolo 35, comma 2 della legge 196/2009. Si evidnezia che la necessaria correlazione tra ciclo finanziario e ciclo performance in questa particolare amministrazione non ha ragione di essere particolarmente valorizzato dal momento che gli obiettivi sono coperti dal costo del personale e lo stesso non vede assegnato budget per la realizzazione degli stessi 8 Analisi della dimensione relativa alle pari opportunità e al bilancio di genere Analisi documentale Analisi della Relazione Performance Si veda quanto già argomentato nella sezione "Conformità al D. Lgs.vo 150/2009". Quanto trattato è completo, vero ed attendibile. Pagina 7

8 Procedura di verifica: Attività/oggetto di verifica Modalità di svolgimento Fonti informative/ eventuali documenti di riferimento Eventuali commenti raccolti Conclusioni della verifica 9 Benessere organizzativo Segretario Generale ed i dirigenti Reporting intermedio, Piano della Performance Il processo descritto è coerente con la modalità organizzativa adottata e la complessità dell'amministrazione anche se l'ambito di trattazione è essenzialmente centrato sul benessere da stress da lavoro correlato. Si evidenzia tale aspetto quale spunto di miglioramento per il ciclo Evidenziazione dei punti di forza e di debolezza del Ciclo di Gestione della Performance Segretario e ed i Dirigenti Relazione della Performance 2014 Si evidenziano quelli che sono gli impatti di un Ente, nell'approcciarsi ad un Sistema di Pianificazione e Controllo nel quadro legislativo mutevole ed incerto che vede una progressiva riduzione di risorse economiche assegnate e nella necessità di ridefinire il proprio assetto organizzativo. Quanto riportato è veritiero attendibile e completo. 11 Valutazione sintetica sulla comprensibilità del documento Lettura della Relazione stessa Relazione della Performance 2013 Il rimando a documenti di II livello consente di poter avere un quadro dettagliato dei risultati degli obiettivi operativi annuali non perdendo la capacità di sintesi ben espressa a livello di Relazione. Il linguaggio è semplice e complessivamente la trattazione ben articolata con coerenza rispetto al Piano della Performance adottato per la triennalità Conclusioni: Il documento è completo delle informazioni significative ai fini di esporre le risultanze del Ciclo della Performance nell'annualità La Relazione sulla Performance evidenzia capacità di pianificazione e programmazione, nonostante le dinamiche di contesto interno ed esterno che tali amministrazioni vivono, che hanno tuttavia consentito, nella presente annualità, di ottenere risultati coerenti in termine di attuazione degli obiettivi definiti nel Piano della Performance. Le informazioni fornite all'interno del documento sono complete, riportate con un linguaggio adeguato e comprensibile a livelli diversi di interlocutori. La Relazione della Performance 2014 adotta riporta informazioni in modo veritiero, attendibile e completo. Così come espresso dalle carte di lavoro, si evidenzia che essendo stato gestito il processo di valutazione in via anticipata rispetto alla definizione del ciclo della performance ed adozione della relazione, si prescive in questa sede di adeguare la sintesi delle risultanze per la performance organizzativa ed individuale dei dirigenti riportando il grado di raggiugimento così come definito in sede di valutazione (rif. Verbale di Valutazione dirigenti 2014_Sintesi Cruscotto di Ente, parte integrante del verbale stesso) Data: 03/07/2015 Soggetto responsabile: Alessandro Bacci Pagina 8