LA TUTELA CAUTELARE NELL'ARBITRATO INTERNAZIONALE

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1 STUDI E PUBBLICAZIONI DELLA RIVISTA DI DIRITTO INTERNAZIONALE PRIVATO E PROCESSUALE ANDREA CARLEVARIS LA TUTELA CAUTELARE NELL'ARBITRATO INTERNAZIONALE CASA EDITRICE DOTT. ANTONIO MILANI 2006

2 INDICE-SOMMARIO Abbreviazioni XIII INTRODUZIONE l. La rilevanza della tutela cautelare nell'arbitrato internazionale 3 2. Nozione e c1assificazioni 7 3. (segue): Le misure relative alle prove Tenninologia e delimitazione del campo di indagine (segue): L'arbitrato internazionale Contenuto e piano dell'indagine 26 CAPITOLO PRIMO IL FONDAMENTO DELLA COMPETENZA DEGLI ARBITRI l. I rapporti tra giurisdizione arbitrale e giurisdizione statale nella recente evoluzione delle legislazioni nazionali La competenza concorrente al cautelare La funzione sussidiaria della giurisdizione statale La legge applicabile alla competenza arbitrale in materia cautelare La volontà delle parti La teoria dei poteri impliciti La teoria dei poteri inerenti La posizione degli arbitri 62

3 VITI INDICE-SOMMARIO 9. I limiti generali ai poteri degli arbi1ri 69 lo. L'assenza di poteri coercitivi La fase precedente la costituzione del tribunale arbitrale I meccanismi cautelari pre-arbitrali (segue): li procedimento di référépré-arbitral della CCI (segue): Le Emergency ReliefRules della WIPO e le Optional Rulesfor Emergency Measures ofprotection della AAA Le misure cautelari e i terzi _ Il coordinamento tra la competenza degli arbitri e quella dei giudici La <ditispendenza» tra arbi1ri e giudici in materia cautelare Conflitti tra provvedimenti, Il riesame dei provvedimenti 115 CAPITOLO SECONDO LA COMPETENZA CONCORRENTE NELLE NORME CONVENZIONALI INTERNAZIONALI, NELLE LEGISLAZIONI NAZIONALI E NEI REGOLAMENTI ARBITRALI 1. La convenzione di New York (segue): La giurisprudenza statunitense relativa alla convenzione e la tutela cautelare (critica) La convenzione di Washington (segue): La competenza cautelare dei 1ribunali arbitrali ICSID nella giurisprudenza, nella prassi arbitrale e in dottrina (segue): La revisione del regolamento ICSID La convenzione di Ginevra Le legislazioni nazionali La legge modello UNCITRAL Svizzera 164 lo. Inghilterra 171 Il. Francia (segue): Il référé-provision Altre legislazioni a competenza concorrente Legislazioni a competenza esclusiva dell'autorità giudiziaria I regolamenti arbitrali Il regolamento CCI Le Rules della London Court ofinternational Arbitration 232

4 INDICE-SOMMARIO IX 18. li regolamento UNCITRAL e l'esperienzadel TribunaleIran-Stati Uniti Altri regolamenti (segue): I regolamenti italiani La compatibilità della competenza dei giudici con la convenzione arbitrale 244 CAPITOLO TERzo LA COMPETENZA ESCLUSIVA DEI GIUDICI E L'ESPERIENZA ITALIANA l. La vicenda legislativa La ratio del divieto (critica) La portata del divieto (segue): L'istruzione preventiva Gli effetti del divieto (segue): Soluzioni proposte a sostegno di un limitato potere cautelare degli arbitri L'esperibilità dei meccanismi di tutela cautelare pre-arbitrale nell'ordinamento italiano Tutela cautelare e arbitrato irrituale: l'evoluzione dell'ordinamento (segue): La soluzione alla luce del regime attuale 301 lo. L'arbitrato estero 306 Il. I poteri cautelari degli arbitri nel nuovo arbitrato societario 31 O CAPITOLO QUARTO IL PROCEDIMENTO CAUTELARE DAVANTI AGLI ARBllRI l. I limiti ratione materiae ai poteri degli arbitri Le regole applicabili allaprocedura cautelare davanti agli arbitri Il principio della domanda Il tempo della domanda e l'accertamento della competenza del tribunale arbitrale 336

5 x INDICE-SOMMARIO 5. Le misure cautelari exparte (segue): Le legislazioni nazionali e i regolamenti arbitrali (segue): I lavori dell'uncitral relativi alle misure cautelari ex parte (segue): Conclusioni La prestazione di garanzie da parte dell'istante 378 lo. La forma del provvedimento eautelare 383 Il. (segue): Lodi cautelari a fondamento contrattua1e (critica) (segue): Conclusioni Le categorie di misure cautelari arbitrali Misure tendenti alla conservazione dello status quo, o al ristabilimento della situazione preesistente, onde evitare il prodursi di un danno irreparabile Le anti-suit injunctions arbitrali (segue): L'arbitrato CCI : (segue): L'arbitrato ICSID (segue): Il Tribunale Iran-Stati Uniti Le misure destinate a garantire l'esecuzione dellodo Le misure cautelari relative alle spese della procedura Le misure relative agli anticipi sulle spese della procedura arbitrale 44l 22. (segue): Le eccezioni all'obbligo di contribuzione Le garanzie relative alle spese legali delle parti (cautio iudicatum solvi) Le provvisionali Le misure relative alle prove La competenza sulla responsabilità in caso di misura ingiustificata.480 CAPITOLO QUINTO IL RICONOSCIMENTO E L'ESECUZIONE DELLE MISURE CAUTELAR! ARBITRALI l. Attuazione, riconoscimento ed esecuzione delle misure cautelari arbitrali Gli strumenti coercitivi a disposizione degli arbitri _ (segue): Le astreintes e la minaccia di sanzioni penali Riconoscimento ed esecuzione delle misure cautelari nell'ordinamento della sede dell'arbitrato e riconoscimento ed esecuzione delle misure estere 501

6 INDICE-SOMMARlO Xl 5. I diversi modelli legislativi Il sistema dell'exaequatur L'assistenza giudiziale: il sistema svizzero (segue): il sistema tedesco (segue): Altri sistemi di assistenza 528 lo. Il modello misto: il sistema inglese Il riconoscimento e l'esecuzione delle misure estere (segue): L'applicabilità della convenzione di New York al riconoscimento dei provvedimenti cautelari esteri (segue): I requisiti per il riconoscimento secondo la convenzione 55l 14. (segue): Conclusioni Il riconoscimento e l'esecuzione in Italia dei provvedimenti cautelari esteri Il riconoscimento e l'esecuzione dei provvedimenti cautelari pre-arbitrali I lavori dell'uncitral relativi all'esecuzione delle misure cautelari arbitrali 572 CONCLUSIONI 1. La facoltà di scelta dell'organo giudicante al cautelare L'affermazione del modello a competenza concorrente La singolarità italiana L'emersione di principi generali del procedimento cautelare arbitrale La necessità di una disciplina del riconoscimento e dell'esecuzione delle misure arbitrali e le diverse soluzioni prospettate (segue): Le ragioni della preferenza per uno strumento convenzionale ad hoc 593 Bibliografia generale 601 Indice della giurisprudenza 633