VALUTAZIONE DEI RISCHI (secondo il modello contenuto nell'allegato 5 del Piano Nazionale Anticorruzione)

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1 VALUTAZIONE DEI RISCHI (secondo il modello contenuto nell'allegato 5 del Piano Nazionale Anticorruzione) codice B- (totale punti) AREA DI RISCHIO 01 (OBBLIGATORIA) ACQUISIZIONE E PROGRESSIONE DEL PERSONALE 01 1 Reclutamento per concorso pubblico, avviso pubblico, collocamento Personale ,33 1,75 4, Reclutamento per mobilità esterna Personale ,50 1,50 3, Progressioni di carriera: fasce retributive/ concorsi interni/ incarichi sanitari di coordinamento/ posizioni organizzative/ conferimento incarichi dirigenziali Personale ,67 1,25 2, non più presente 01 5 Conferimento incarichi provvisori a personale sanitario convenzionato (mmg e pls, specialisti ambulatoriali, guardia medica ecc.) Personale ,50 1,25 3, Conferimento incarichi di collaborazione: convenzioni passive con altre ASL ASO, enti rientranti negli artt. 26 e 43 legge 833/78 (es Don Gnocchi e IRCC Candiolo) 01 7 Conferimento di incarichi di collaborazione: prestazione d'opera/ consulenze/ borse di studio Personale ,50 1,25 3, Conferimento incarichi professionali: patrocinio legale, perizie Legale ,33 1,75 4, Conferimento incarichi professionali: progettazione, collaudo, direzione sicurezza cantiere, direzione lavori Tecnico ,00 1,50 4, Conferimento incarichi professionali: perizie, Patrimonio Conferimento di incarichi di collaborazione: docenze Formazione ,50 0,75 1, Conferimento di incarichi di collaborazione: scelta docenze Resp corso ,67 1,75 4,67

2 codice B- (totale punti) AREA DI RISCHIO 02 (OBBLIGATORIA) AFFIDAMENTO DI LAVORI, SERVIZI E FORNITURE E AFFIDAMENTO DI OGNI ALTRO TIPO DI COMMESSA DISCIPLINATO DAL D.LGS. 163/ Definizione dell'oggetto dell'affidamento Approvvig ,00 1,25 3, Definizione dell'oggetto dell'affidamento Farmacia osp ,33 2,00 4, Definizione dell'oggetto dell'affidamento Sistemi Inform ,50 2,00 5, Definizione dell'oggetto dell'affidamento Tecnico ,00 1,00 3, Individuazione dello strumento/ istituto per l'affidamento (compresi proroghe e rinnovi) Approvvig ,17 1,25 3, Requisiti di qualificazione Approvvig ,67 1,25 3, Requisiti di qualificazione Farmacia osp ,33 2,00 4, Requisiti di qualificazione Sistemi Inform ,50 2,00 5, Requisiti di qualificazione Tecnico ,00 1,00 3, Requisiti di aggiudicazione Approvvig ,83 1,25 3, Valutazione delle offerte Approvvig ,83 1,25 3, Verifica delle eventuali anomalie delle offerte Approvvig ,33 1,25 2, Procedure negoziate Approvvig ,00 1,25 3, Affidamenti diretti Approvvig ,33 1,25 2, Affidamenti diretti Farmacia osp ,67 2,00 5, Affidamenti diretti Sistemi Inform ,83 2,00 5, Affidamenti diretti Tecnico ,00 1,00 3, Revoca del bando Approvvig ,17 1,50 4, Redazione del cronoprogramma Tecnico ,00 1,00 3, Redazione del cronoprogramma Sistemi Inform ,67 1,50 2, Varianti in corso di esecuzione del contratto Tecnico ,00 1,00 3, Varianti in corso di esecuzione del contratto Sistemi Inform ,00 2,25 4, Subappalto SC Tecnico ,00 1,00 3, Subappalto Sistemi Inform ,00 2,25 4, Utilizzo di rimedi di risoluzione delle controversie alternativi a quelli giurisdizionali durante la fase di esecuzione del contratto Tecnico ,00 1,50 4, Utilizzo di rimedi di risoluzione delle controversie alternativi a quelli giurisdizionali durante la fase di esecuzione del contratto Sistemi Inform ,83 1,50 2,75

3 codice B- (totale punti) AREA DI RISCHIO 03 (OBBLIGATORIA) PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI PRIVI DI EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO 03 1 Gestione delle liste di attesa per prestazioni sanitarie territoriali 03 2 Gestione delle liste di attesa per prestazioni sanitarie ospedaliere (compresi i ricoveri) CUP altri uffici accettazione ,33 1,50 3, Erogazione delle prestazioni sanitarie di base Distretti ,83 1,50 4, Erogazione delle prestazioni sanitarie ospedaliere 03 5 Autorizzazioni per il personale dipendente: svolgimento incarichi extraistituzionali in genere (art 53, dlgs 165/2001) Personale ,50 1,25 3, Autorizzazioni per il personale dipendente: svolgimento incarichi esterni da privati (art 53, comma 9 dlgs 165/2001) Personale ,50 1,25 3, Autorizzazioni per il personale dipendente: partecipazione a convegni ed eventi formativi esterni con oneri aziendali Formazione ,17 1,25 1, Autorizzazioni per il personale dipendente: partecipazione a convegni ed eventi formativi esterni con oneri aziendali Direttore di struttura ,17 2,00 4, Autorizzazioni per il personale dipendente: partecipazione di professionisti sanitari a Formazione convegni ed eventi formativi esterni sponsorizzati ,17 1,25 1, Autorizzazioni per il personale dipendente: partecipazione di professionisti sanitari a Direttore di struttura convegni ed eventi formativi esterni sponsorizzati ,17 2,00 4, Accreditamento strutture sanitarie e socio sanitarie private: Commissione - centri diagnostici, poliambulatori, case di cura ecc Vigilanza - RSA, comunità terapeutiche ecc ,67 1,75 4, Accertamento invalidità civile, handicap ex legge 104/92, disabilità collocabile ex legge 68/99 Medicina Leg ,00 2,25 6, Autorizzazione patenti di guida Medicina Leg ,00 1,75 5, Autorizzazione porto d'armi Medicina Leg ,00 1,75 5, Autorizzazione all'uso di fitosanitari SCIAN ,67 1,00 2, Autorizzazione detenzione scorte farmaci veterinari presso allevamenti e/o veterinari Veterinaria C ,67 1,50 4, Autorizzazione macellazione uso familiare Veterinaria B ,17 1,25 2, Autorizzazione per vendita di farmaci veterinari presso magazzini all'ingrosso/dettaglio Veterinaria C ,83 1,75 4, Parere per autorizzazione sanitaria all'esercizio di attività: studi veterinari, attività vendita animali, attività toelettatura Veterinaria A ,33 1,25 2, Parere per autorizzazione comunale allo svolgimento di fiere, mercati, esposizioni, concentramenti e mostre animali (DPR 320/54) Veterinaria A ,17 1,25 2, Nulla osta alla detenzione di animali esotici finalizzato al rilascio dell'autorizzazione sanitaria da parte del Comune di detenzione Veterinaria A ,33 1,25 2,92

4 codice Parere per il riconoscimento CE Veterinaria B ,00 1,75 5, Parere per il riconoscimento CE Veterinaria C ,00 1,75 5, Parere per utilizzo di acque potabili e potabilità delle fonti di approvvigionamento SCIAN B- (totale punti) ,83 1,00 2, Parere preventivo su richiesta di soggetti privati SCIAN ,17 1,00 2, Parere preventivo su richiesta di soggetti privati Veterinaria B ,33 2,00 4, Parere preventivo su richiesta di soggetti privati Veterinaria C ,33 2,00 4, Parere preventivo su richiesta di soggetti privati SISP ,33 1,00 2, Pareri e attestazioni su richiesta di soggetti privati nel proprio interesse Veterinaria A ,67 2,00 5, Parere igienico sanitario in materia edilizia art. 5 dpr 380/2001 (Testo Unico in materia edilizia) SISP ,67 1,00 2, Autorizzazione in deroga ai requisiti di altezza ex art. 63, comma 1, all. IV punto 1.2 del D.Lgs. n. 81/08 SPRESAL ,50 1,50 3, Autorizzazione in deroga al divieto di utilizzo di locali sotterranei o semisotterranei ex art. 65 del D.Lgs. n. 81/08 SPRESAL ,67 1,50 4,00

5 codice B- (totale punti) AREA DI RISCHIO 04 (OBBLIGATORIA) PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI CON EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO Concessione ed erogazione di vantaggi economici a persone giuridiche: Stipula contratti ex art. 8 quinquies dlgs 502 con le strutture sanitarie accreditate presenti sul territorio dell'asl Concessione ed erogazione di vantaggi economici a persone giuridiche: Stipula contratti con le strutture socio-sanitarie private accreditate presenti sul territorio dell'asl (es. RSA) Concessione ed erogazione di vantaggi economici a persone giuridiche: Stipula contratti con le strutture socio-sanitarie private accreditate presenti sul territorio dell'asl (es. comunità psichiatriche e per tossicodipendenti) Concessione ed erogazione di vantaggi economici a persone giuridiche: Stipula accordi con Farmacie aperte al pubblico e altri erogatori di farmaci e ausili a carico del servizio sanitario Controllo di gestione ,67 1,75 4,67 UCAT Dipartimento Salute Mentale e Dipartimento Patologie delle dipendenze Farmaceutica Territoriale ,67 1,50 4,00 Concessione ed erogazione di vantaggi economici a persone fisiche: elaborazione stipendi Personale ,33 1,50 2,00 Concessione ed erogazione di vantaggi economici a persone fisiche: rimborsi spese Personale a dipendenti e componenti commissioni ,50 1,50 2,25 Concessione ed erogazione di vantaggi economici a persone fisiche: rimborsi spese Formazione a dipendenti e componenti commissioni ,17 1,50 1,75 Concessione ed erogazione di vantaggi economici a persone fisiche: riconoscimento Distretti esenzione ticket sanitari ,83 1,25 3, Concessione ed erogazione di vantaggi economici a persone fisiche: procedura per il rilascio di protesi e ausili (scarpe ortopediche, busti, carrozzine, letti speciali ecc ) Concessione ed erogazione di vantaggi economici a persone fisiche: procedura per il rilascio di protesi e ausili (scarpe ortopediche, busti, carrozzine, letti speciali ecc ) Concessione ed erogazione di vantaggi economici a persone fisiche: liquidazione prestazioni sanitarie di alta specializzazione fruite all'estero Concessione ed erogazione di vantaggi economici a persone fisiche: inserimento di persone anziane / disabili in strutture residenziali Concessione ed erogazione di vantaggi economici a persone fisiche: erogazione di contributi economici alle famiglie che assistono in casa persone anziane non autosufficienti / persone disabili Distretti ,50 1,25 3,13 Distretti ,83 1,50 4,25 Distretti ,17 1,50 4,75 Distretti ,17 1,50 4,75

6 codice B- (totale punti) AREA DI RISCHIO 05 (ULTERIORE) GESTIONE DELLE RISORSE UMANE 05 1 Applicazione degli istituti contrattuali relativi alla gestione del rapporto di lavoro (attestazione presenze, permessi, ferie, lavoro straordinario, part time, pratiche Personale ,50 1,50 2,25 previdenziali, ecc.) 05 2 Valutazione individuale del personale Formazione ,33 1,75 2, Valutazione individuale del personale Dir Struttura ,33 2,25 5, Procedimenti disciplinari UPD ,50 2,75 4, Procedimenti disciplinari Dir Struttura ,50 2,75 4, Progettazione e realizzazione di attività formative Formazione ,33 1,50 2,00 AREA DI RISCHIO 06 GESTIONE DELLA FASE ESECUTIVA DEI CONTRATTI PER LAVORI, SERVIZI E FORNITURE Progettazione, direzione e collaudo lavori o attestazione di conformità per servizi o forniture Progettazione, direzione e collaudo lavori o attestazione di conformità per servizi o forniture Progettazione, direzione e collaudo lavori o attestazione di conformità per servizi o forniture Approvvig ,83 1,25 3,54 Sistema Inform ,17 1,50 3,25 Tecnico ,00 1,00 3,00 AREA DI RISCHIO 07 GESTIONE FARMACI ED ALTRI BENI SANITARI 07 1 Prescrizione farmaci (singoli professionisti) Farmacia terr ,33 1,25 4, Prescrizione farmaci (singoli professionisti) Farmacia osp ,83 2,00 3, Utilizzo beni sanitari (dispositivi, strumenti, software) Distretti ,83 1,50 4, Utilizzo beni sanitari (dispositivi, strumenti, compreso strumentario chirurgico, software) 07 5 Sperimentazioni cliniche

7 codice B- (totale punti) AREA DI RISCHIO 08 GESTIONE CONTABILE E PATRIMONIALE 08 1 Predisposizione degli atti di bilancio Contabilità ,83 1,50 2, Pagamento Fornitori Contabilità ,67 1,50 4, Recupero crediti (ticket, sanzioni amministrative) Affari Generali ,33 1,00 2, Recupero crediti da prestazioni soggette al pagamento di diritti veterinari Veterinaria A ,33 1,00 2, Applicazione dlgs 194/2008: rifinanziamento controlli sanitari ufficiali SCIAN ,17 0,75 1, Applicazione dlgs 194/2008: rifinanziamento controlli sanitari ufficiali Veterinaria B ,33 2,00 4, Incassi per contratti attivi (es. distributori automatici bevande, bar interno, locazione attive, sponsorizzazioni ecc ) Contabilità ,67 1,25 3, Inventario beni mobili Patrimonio 08 9 Gestione Cassa Economale Approvvig ,50 1,00 1, Gestione Magazzini Approvvig ,33 0,75 1, Definizione transattiva di controversie aventi contenuto economico Contabilità ,17 1,50 4, Procedure di codificazione e pagamento delle prestazioni sanitarie AREA DI RISCHIO 09 ATTIVITA' LIBERO PROFESSIONALE DEI PROFESSIONISTI SANITARI E ATTIVITA' A PAGAMENTO DELL'ASL Convenzioni attive con altre ASL ASO e strutture private non accreditate per prestazioni a pagamento rese da personale dispendente (Consulenze dei dirigenti PTA, prestazioni libero professionali ex art. 58, comma 9 CCNL 2000 dei dirigenti sanitari) Autorizzazioni del personale dipendente allo svolgimento di attività libero professionale intramoenia (ALPI) 09 3 Svolgimento dell'attività libero professionale intramoenia (ALPI) in generale 09 4 Svolgimento dell'attività libero professionale intramoenia (ALPI) allargata Personale - ufficio ALPI Personale - ufficio ALPI Personale - ufficio ALPI Personale - ufficio ALPI ,33 1,25 2, ,67 1,25 2, ,67 1,50 2, ,67 1,50 2,50 AREA DI RISCHIO 10 RELAZIONI CON IL 10 1 Gestione delle procedure di reclamo degli utenti Comunicazione 10 2 Contratti di sponsorizzazione Comunicazione AREA DI RISCHIO 11 ATTIVITA' CORRELATE AL DECESSO IN OSPEDALE 11 1 Gestione pazienti deceduti e Camere Mortuarie AREA DI RISCHIO 12 GESTIONE RISCHI DEI LAVORATORI DIPENDENTI 12 1 Sorveglianza sanitaria Medico Competente 12 2 Valutazione dei rischi per la sicurezza sul lavoro SPPI

8 codice B- (totale punti) AREA DI RISCHIO 13 ATTIVITA' DI VIGILANZA E CONTROLLO 13 1 Ispezioni e controlli negli ambienti di lavoro (inchieste infortunio, inchieste malattia professionale, vigilanza ordinaria) SPRESAL ,83 3,25 9, Ispezioni e controlli animali vivi (allevamenti e mercati) Veterinaria A ,50 2,25 5, Ispezioni e controlli benessere animale (allevamenti e mercati) Veterinaria C ,83 2,00 5, Ispezioni e controlli mangimi e farmaci veterinari Veterinaria C ,83 2,75 7, Ispezioni e controlli nei macelli Veterinaria B ,83 2,75 7, Ispezioni e controlli igiene alimenti Veterinaria B ,83 2,00 5, Ispezioni e controlli igiene alimenti SCIAN ,50 1,50 3, Azioni in caso di non conformità alla normativa in materia di igiene alimenti (art. 54 reg.ce n.882/04) SCIAN ,83 1,50 4, Azioni in caso di non conformità alla normativa in materia di igiene alimenti (art. 54 reg.ce n.882/04) Veterinaria B ,67 2,00 5, Azioni in caso di non conformità alla normativa in materia di igiene alimenti (art. 54 reg.ce n.882/04) Veterinaria C ,67 2,00 5, Vigilanza sulle farmacie aperte al pubblico Accreditamento e vigilanza sulle strutture sanitarie e socio sanitarie private: - centri diagnostici, poliambulatori, case di cura ecc - RSA, comunità terapeutiche ecc Farmacia terriroriale Commissione di vigilanza ,00 1,25 3, ,67 1,75 4,67 AREA DI RISCHIO 14 ATTIVITA' SANZIONATORIA (rapporto, scritti difensivi, audizione, defnizione con ordinanza ingiunzione / archiviazione) Contestazione violazioni penali e amministrative ex dlgs 758/1994 e procedimenti amministrativi correlati SPRESAL ,50 1,75 4,38 Veterinaria A ,17 2,50 5,42 Veterinaria B ,33 2,00 4,67 Veterinaria C ,33 2,00 4,67 SCIAN ,50 1,50 3,75 SISP ,33 1,75 4,08 Affari Generali ,50 1,25 3,13 SPRESAL ,50 2,50 6,25

9 codice B- (totale punti) AREA DI RISCHIO 15 CERTIFICAZIONI, ATTESTAZIONI, VIDIMAZIONI, EMISSIONE DOCUMENTI 15 1 Attestazione qualifica sanitaria degli allevamenti ai fini della movimentazione di animali vivi (Mod. 4, certificazioni avicunicoli) Veterinaria A ,00 2,00 4, Attestazioni per trasporto animali vivi Veterinaria C ,83 2,00 5, Certificato per movimentazione intracomunitaria (TRACES) ed esportazione di animali vivi Veterinaria A ,00 1,50 3, Certificazione allevamento ittico indenne da SEV e NEI Veterinaria A ,17 1,25 2, Certificazioni inerenti alla sanità animale (per capi o aziende: es. compravendita, anemia infettiva equini, indennità sanitarie, riproduttori, ecc..) Veterinaria A ,00 2,25 4, Attestazioni e certificazioni per l'esportazione SISP ,50 1,25 3, Attestazioni e certificazioni per l'esportazione Veterinaria B ,33 2,00 4, Attestazioni e certificazioni per l'esportazione Veterinaria C ,33 2,00 4, Attestazioni e certificazioni per l'esportazione SCIAN ,50 1,00 2, Vidimazione registro infortuni SPRESAL ,17 1,00 2,17