SERVIZIO RCC. Operazioni per il Riconoscimento Corrispettivi Clienti (RCC) Piano delle prove. Codice documento: MT-PDP-RCC Febbraio 2012 Release 1.

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1 RCC Operazioni per il Riconoscimento Corrispettivi Clienti (RCC) Piano delle prove Codice documento: MT-PDP-RCC Febbraio 2012 Release 1.0

2 SOMMARIO PREMESSA 3 ORGANIZZAZIONE DEL COLLAUDO 3 MODALITA DI SVOLGIMENTO DEI COLLAUDI 4 PARTECIPANTI 4 PERSONALE DI RIFERIMENTO 5 APPENDICE A CASISTICHE DI COLLAUDO 6 1^ Settimana di test 05/03/12-09/03/12 6 2^ Settimana di test 12/03/12-16/03/12 6 3^ Settimana di test 19/03/12-23/03/12 7 4^ Settimana di test 26/03/12-30/03/12 7 APPENDICE B NON REGRESSION TEST 8 MT-PDP-RCC Piano delle Prove Pag. 2

3 PREMESSA In conseguenza dell adeguamento dei corrispettivi per assemblee e corporate actions e del Protocollo di applicazione dei medesimi, modificati a seguito del D.Lgs. 27/2010 e del Provvedimento del Post trading, col presente documento si intende illustrare ai soggetti interessati il piano delle attività inerenti ai test del processo di riconoscimento dei corrispettivi clienti (RCC), in previsione dell avvio in ufficiale dello stesso. Le date dei test sono state concordate durante l incontro del Tavolo Tecnico della SHID del 21 febbraio u.s. con i rappresentanti delle associazioni di categoria (ABI, ASSONIME e ASSOGESTIONI) e dei partecipanti dalle stesse intermediari intervenuti. Ai casi prova potranno partecipare gli emittenti, gli intermediari e i Centri Servizi (in rappresentanza delle due citate categorie) definiti in ambiente di test (PI). La documentazione di riferimento per l applicazione dei corrispettivi, disponibile sul sito nella sezione Area download/servizio RCC, è la seguente:. Nuovo sistema tariffario per corporate action - febbraio 2012;. Protocollo per l'applicazione del nuovo sistema tariffario; - febbraio Sistema tariffario per corporate action. ORGANIZZAZIONE DEL COLLAUDO Il periodo di collaudo delle procedure sarà attivato a partire da Lunedì 05/03/12 e si concluderà Venerdì 30/03/12 per una durata complessiva di 4 settimane. I collaudi si svolgeranno dal lunedì al venerdì dalle 08:30 alle 18:30. Gli intermediari, prima di testare le nuove funzioni riguardanti i flussi TOSFA, relativi agli aumenti di capitale a pagamento, dovranno inviare istruzioni tramite msg 715 dalle ore 08:30 alle 14:30. L avvio in ambiente di produzione è previsto, subordinatamente al buon esito dei collaudi, per il 2 aprile Tale data verrà comunque confermata con successiva nostra comunicazione. MT-PDP-RCC Piano delle Prove Pag. 3

4 MODALITA DI SVOLGIMENTO DEI COLLAUDI Il collaudo ha il fine di valutare la completa e corretta funzionalità della nuova procedura di riconoscimento dei corrispettivi clienti, mediante un test puntuale condotto dai clienti che intendono parteciparvi, ed il cui coinvolgimento è finalizzato al controllo della correttezza, consistenza e coerenza delle operazioni in funzione del ruolo ricoperto. I test sono aperti a tutti gli intermediari, gli emittenti ed i rispettivi agents. Oltre alle casistiche sui titoli descritti nell allegato A, ogni cliente può proporre proprie casistiche di collaudo, contattando preventivamente i riferimenti operativi sotto riportati. Agli stessi riferimenti potranno essere comunicati eventuali problematiche che dovessero essere riscontrate durante l effettuazione delle prove. Monte Titoli ha inoltre previsto, oltre ad un congruo numero di eventi finalizzati al test, anche dei non regression test, descritti nell allegato B, al fine di garantire l operatività del sistema nella sua completezza. PARTECIPANTI Emittenti Ogni emittente potrà impostare in autonomia operazioni sui propri titoli oggetto di test e verificare i report prodotti dal Sistema per il riconoscimento dei corrispettivi (RCC) per i flussi dei nominativi ricevuti. Intermediari Gli intermediari dovranno inviare, nei casi previsti, le segnalazioni nominative di competenza utilizzando le piattaforme prescelte (MT-X e KCA) e verificare i report prodotti dal Sistema per il riconoscimento dei corrispettivi (RCC) per i flussi dei nominativi inviati. MT-PDP-RCC Piano delle Prove Pag. 4

5 PERSONALE DI RIFERIMENTO CONTATTI PER L ASSISTENZA Caratteristiche del servizio, aspetti funzionali Aspetti tecnici o problematiche di rete Corporate Events Department Service Support helpdesk.ce&is@montetitoli.it itps@montetitoli.it MT-PDP-RCC Piano delle Prove Pag. 5

6 Appendice A casistiche di collaudo 1^ Settimana di test 05/03/12-09/03/12 TIPO MANAGEMENT & ASSEMBLEA 22/12 CAPITALI BUZZI UNICEM ASSEMBLEA 23/12 AUTOSTRADA TORINO MILANO DIVIDENDO 9/12 FIAT INDUSTRIAL DIVIDENDO 10/12 2^ Settimana di test 12/03/12-16/03/12 TIPO ASSICURAZIONI ASSEMBLEA 1310/11 GENERALI TELECOM ITALIA ASSEMBLEA 24/12 VIANINI IND DIVIDENDO 11/12 FINMECCANICA DIVIDENDO 12/12 BANCA CARIGE CONVERSIONE OBBLIGATORIA FONDIARIA SAI AUMENTO DI CAPITALE A PAGAMENTO MILANO ASSICURAZIONI AUMENTO DI CAPITALE A PAGAMENTO 18/12 07/12 06/12 MT-PDP-RCC Piano delle Prove Pag. 6

7 3^ Settimana di test 19/03/12-23/03/12 TIPO VITTORIA ASSICURAZIONI ARNOLDO MONDADORI EDITORE ASSEMBLEA 2/ ASSEMBLEA 3/12 BUZZI UNICEM DIVIDENDO 13/12 MANAGEMENT & CAPITALI DIVIDENDO 14/12 COGEME CONVERSIONE OBBLIGATORIA 20/12 4^ Settimana di test 26/03/12-30/03/12 TIPO AUTOSTRADE ASSEMBLEA 5/12 TORINO MILANO FIAT INDUSTRIAL ASSEMBLEA 8/12 ASSICURAZIONI GENERALI DIVIDENDO 16/12 FIAT INDUSTRIAL DIVIDENDO 17/12 SOPAF CONVERSIONE OBBLIGATORIA 21/12 MT-PDP-RCC Piano delle Prove Pag. 7

8 Appendice B Non regression test TIPO FIAT INDUSTRIAL DIVIDENDO AL PORTATORE BANCA CARIGE CONVERSIONE OBBLIGATORIA 15/12 19/12 MT-PDP-RCC Piano delle Prove Pag. 8