Capitolo I Il modello italiano: il rimedio della risoluzione quale mezzo di tutela del momento funzionale del contratto

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1 Indice Introduzione 1. La problematica delle sopravvenienze. Premesse: gli avvenimenti che saranno presi in considerazione p Le esperienze giuridiche scelte per la nostra indagine comparativa Obiettivi e prospettive dell indagine: alla ricerca di un modello unico per la disciplina delle sopravvenienze. La Convenzione di Vienna del (segue): i modelli di unificazione del diritto contrattuale di origine dottrinale 24 Capitolo I Il modello italiano: il rimedio della risoluzione quale mezzo di tutela del momento funzionale del contratto 1. Considerazioni introduttive: la disciplina delle sopravvenienze nel Codice del 1865: cenni e rinvio Le sopravvenienze nel codice del 1942: cenni introduttivi La risoluzione per impossibilità sopravvenuta La disciplina delle conseguenze della impossibilità nel Codice del La soluzione innovativa del Codice del Il concetto di impossibilità sopravvenuta in dottrina ed in giurisprudenza La risoluzione per eccessiva onerosità Premessa: il problema dell eccessiva onerosità prima del Codice del L eccessiva onerosità nella disciplina vigente: le dispute sul suo fondamento ed il riflesso della comparazione con gli altri modelli L ambito di applicazione: i contratti a prestazioni corrispettive ed i contratti con obbligazioni di una sola parte 66

2 374 Indice (segue): i contratti a prestazione periodica, continuata ed a esecuzione differita L inadempimento e la concessione del rimedio I requisiti dei fatti sopravvenienti Premessa L evento straordinario ed imprevedibile Il criterio della «eccessiva onerosità sopravvenuta». L alea normale ed i contratti aleatori Il problema della svalutazione monetaria. Suoi riflessi sul concetto di «eccessiva onerosità» I rimedi contro l eccessiva onerosità: La risoluzione del contratto e la reductio ad equitatem I temi della rinegoziazione e della modificazione del contratto ad opera del giudice nella prospettiva dell incidenza del diritto comune europeo: rinvio 95 Capitolo II Il modello tedesco prima e dopo la riforma della parte del BGB dedicata al diritto delle obbligazioni entrata in vigore il 1 gennaio Considerazioni introduttive: il modello tedesco prima e dopo la riforma Il modello tedesco in materia di impossibilità sopravvenuta prima della riforma I principi generali sulla impossibilità della prestazione: le Leistungsverstörungen La definizione del concetto di impossibilità attraverso la distinzione fra impossibilità oggettiva ed impossibilità soggettiva: Unmöglichkeit e Unvermögen Le conseguenze dell impossibilità Premessa Le conseguenze della obbligazione divenuta impossibile: il cd. Leistungsgefahr Le conseguenze dell impossibilità di una delle prestazioni nei contratti sinallagmatici: il cd. Preisgefahr Il modello tedesco prima della riforma in materia di sopravvenienze non impossibilitanti Il silenzio del BGB ed il rifiuto della teoria della presupposizione (Vorraussetzung) elaborata dal Windscheid La tutela giurisprudenziale contro la eccessiva onerosità sopravvenuta I primi tentativi della giurisprudenza, successivi all entrata in vigore del BGB, di attribuire rilevanza alle so-

3 Indice 375 pravvenienze non impossibilitanti attraverso la teoria della impossibilità economica I suggerimenti della dottrina ed il loro accoglimento da parte della giurisprudenza: dalla teoria della Vorrausetzung a quella della Geschäftsgrundlage L elaborazione dottrinale del concetto di Geschäftsgrundlage La giurisprudenza e l accoglimento della teoria della Geschäftsgrundlage La distinzione fra subjektive ed objektive Geschaftsgrundlage La determinazione dell ambito di applicazione della teoria della Geschäftsgrundlage e dei requisiti per ottenere la tutela nella giurispudenza e nella dottrina Premessa generale I requisiti per l applicazione della disciplina Premessa La determinazione del concetto di Geschäftsgrundlage: l AequivalenzPrinzip ed il Vertragszweck La wesentliche Aenderung (modifica sostanziale e quindi rilevante) La Unzumutbarkeit e la Risikoverteilung Il recente dibattito sulla Geschäftsgrundlage Il rimedio previsto: l Anpassung Le recenti dispute della dottrina Gli effetti della riforma entrata in vigore nel 2002 sulla disciplina delle sopravvenienze Il nuovo concetto di impossibilità introdotto con la novellazione: la inesigibilità (Unerheblichkeit) Le sopravvenienze non impossibilitanti: la codificazione della Störung der Geschäftsgrundlage Conclusione 166 Capitolo III Le sopravvenienze nel modello di common law inglese: la doctrine of impossibility e la frustration of contract 1. Considerazioni introduttive: la vincolatività del contratto nel sistema di common law Gli attuali rimedi contro le sopravvenienze nella common law: la frustration of contract in generale In particolare: le prime eccezioni alla regola degli absolute contracts: la doctrine of impossibility L impossibility intesa come impossibilità materiale 181

4 376 Indice Le altre sopravvenienze: il rigetto della doctrine of impracticability nel modello inglese La doctrine of frustration of the purpose o of the consideration L emergere di una nuova doctrine: quella della frustration of purpose La casisistica e le classificazioni della dottrina Le basi teoriche della doctrine of frustration of the consideration I limiti di carattere generale individuati dalla giurisprudenza nell applicazione delle due doctrines, così come accomunate nella doctrine of frustration of contract (che comprende tanto i casi di impossibility quanto per quelli di frustration of consideration) Gli effetti comuni sul contratto della applicazione della doctrine of frustration e, di conseguenza, sulle posizioni delle parti. Il Law Reform (Frustrated Contracts) Act del Conclusione 218 Capitolo IV Il modello degli Stati Uniti e le sue peculiarità rispetto a quello inglese: la doctrine of commercial impracticability e la sua codificazione nell UCC 1. Considerazioni introduttive: il modello nord-americano e le sue fonti del diritto contrattuale Il modello nord-americano: le ragioni di un approccio meno rigido già al livello di classificazione La doctrine of impossibility e la sua evoluzione nella giurisprudenza americana attraverso la doctrine of impracticability Premessa generale: le origini della discharge per impossibility L evoluzione del concetto di impossibility nel diritto americano e la doctrine of commercial impracticability Premessa: Le eccezioni giurisprudenziali alla doctrine of absolute contracts: una visione più elastica del concetto di impossibilità rispetto al modello inglese tradizionale (segue): L allargamento dell ambito di applicazione della doctrine of impossibility sino a comprendervi casi di commercial impracticability La ridefinizione del concetto di impossibility: dalla sola impossibilità assoluta alla eccessiva commercial impracticability 240

5 Indice L emancipazione della doctrine of commercial impracticability dalla doctrine of impossibility La codificazione delle due doctrines all interno dell UCC come fattispecie fra loro distinte La ulteriore divaricazione delle due doctrines attraverso l applicazione giurisprudenziale successiva all UCC La valutazione della impossibility Il concetto di agreed performance e quello di basic assumption La non imputabilità al debitore dell evento sopravvenuto La frustration of consideration ovvero of purpose nel modello degli Stati Uniti Gli effetti: la defense per impossibility, per impracticability e per frustration Conclusione 275 Capitolo V Il modello francese: la force majeure, l imprévision ed il perimento o la perdita della cosa dovuta 1. Considerazioni introduttive: il rispetto del principio pacta sunt servanda e la théorie de l imprévision Il dato normativo: la vincolatività dell accordo e le rare deroghe al principio pacta sunt servanda Il rispetto assoluto della volontà delle parti così come sancito dall art del Code Napoléon Le deroghe legislative al principio della forza vincolante del contratto L impossibilità della prestazione: la force majeure ed il cas fortuit Premessa I requisiti della force majeure e del cas fortuit Le conseguenze dell impossibilità di una delle prestazioni nei rapporti tra i contraenti: la théorie des risques L imprévision Premessa La giurisprudenza civile ed il rigetto della Théorie de l imprévision La differente posizione tenuta dalla giurisprudenza amministrativa La dottrina: la ricerca del fondamento normativo di una théorie générale de l imprévision all interno del diritto positivo francese Premessa La presunzione della clausola rebus sic stantibus ed altre

6 378 Indice simili tesi: la ricerca del fondamento all interno della volontà delle parti La tesi che considera la circostanza imprevista come una rottura dell elemento causale del negozio: la ricerca del fondamento all esterno della sfera di volontà delle parti Le tesi fondate sulla violazione degli obblighi di buona fede da parte del creditore ed, in genere, sull abuso del diritto Le altre tesi. Conclusioni sul rifiuto di tutte le tesi dottrinali da parte della giurisprudenza Le varie posizioni della dottrina sulla necessità di un intervento legislativo in materia di sopravvenienze non impossibilitanti Premessa La posizione di coloro che sono contrari ad un simile intervento La posizione di coloro che ritengono sufficienti gli interventi legislativi già adottati in talune circostanze eccezionali ovvero relativi ad alcuni tipi di contratto La posizione di coloro che ritengono necessario un intervento legislativo che detti una disciplina generale per le sopravvenienze non impossibilitanti Conclusione 325 Considerazioni conlcusive Il progressivo avvicinamento dei vari sistemi nella tendenza alla conservazione del contratto, all equilibrio iniziale e successivo tra le prestazioni ed alla differenziazione fra sopravvenienze impossibilitanti e non impossibilitanti 1. I risultati della comparazione: il progressivo avvicinamento dei vari modelli nella tendenza alla distinzione fra sopravvenienze impossibilitanti e non impossibilitanti Il rimedio del riequilibrio delle prestazioni nei modelli stranieri e nelle proposte della nostra dottrina La riforma del contratto quale rimedio scelto nei progetti di diritto uniforme anche in prospettiva dell armonizzazione del diritto europeo dei contratti La tendenza alla tutela della equivalenza o della proporzionalità tra le prestazioni. Verso una categoria unitaria di lesione del equilibrio contrattuale? I principi di conservazione del contratto e dell equilibrio delle prestazioni nel nostro ordinamento. Proposte per una migliore applicazione del rimedio conservativo nella tutela contro le lesioni, iniziali e sopravvenute, dell equilibrio contrattuale 358