Democrazia e democratizzazione

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1 Democrazia e democratizzazione Politica Istituzioni e Sviluppo Andrea Cassani, Università degli Studi di Milano andrea.cassani@unimi.it

2 Cosa studieremo Cosa è la democrazia e come si misura Le determinanti economiche della democrazia Le determinanti culturali della democrazia Come gli stati diventano democratici Le conseguenze della democratizzazione Clark, Golder & Golder, Principi di scienza politica, McGrawHill, 2011, cap.5-9

3 Come studieremo Il ciclo di lezioni «Democrazia e democratizzazione» è parte integrante del corso Politica Istituzioni e Sviluppo (PIS). Frequenza non obbligatoria, ma permette di sostenere l esame dividendo il programma del corso in due parti. I frequentanti non hanno un programma più semplice, ma frequentare (e seguire ) rende l esame più semplice. L esame da frequentanti si basa su manuale e slide. La vostra partecipazione attiva è più che gradita! Interrompete, domandate, chiedete chiarimenti, rispondete. Sito: corso PIS Pagina Facebook: «Democrazia e democratizzazione PIS GLO» /?modal=admin_todo_tour

4 Altre informazioni Lezioni: Giovedì, h.12:30-14:30, Aula 12. (+ Lunedì 19 Marzo, h.10:30) Calendario Concettualizzare e misurare la democrazia (10 e 17 Gennaio) Le determinanti economiche della democrazia (24 e 31 Gennaio) Le determinanti culturali della democrazia (7 Febbraio) Prova intermedia (frequentanti): 11 Febbraio 2019, h.10:30 Le transizioni democratiche (14 e 21 Febbraio) I processi di autocratizzazione (28 Febbraio) La conseguenze della democratizzazione (14 e 19 Marzo) Prova finale (frequentanti): 27 Marzo 2019, h.8:30 Ricevimento/richieste: - sempre disponibile al termine della lezione - mail (andrea.cassani@unimi.it) - su appuntamento (mail)

5 Perché studiare la democrazia Studiare la democrazia ci permette di comprendere come la vita (politica e non solo) di miliardi di persone sia cambiata nel corso del 20esimo secolo, come la vita (politica e non solo) di altrettanti individui stia cambiando o potrebbe cambiare in futuro. La democrazia è oggi la forma di regime politico più diffusa al mondo. Terza Ondata di Democratizzazione La democrazia è (quasi) universalmente riconosciuta come l unica forma di regime politico legittimo (almeno a parole). Fine della Guerra Fredda La democrazia è in crisi e forse in declino. Un Risorgimento Autoritario?

6 Terza Ondata di Democratizzazione I ondata II ondata III ondata

7 Sentimenti verso la democrazia Democrazia (demokratia) = governo del popolo Platone (Repubblica, 4-3 sec. a.c.) e Aristotele (Politica, 3 sec. a.c.): governo del popolo = governo degli incompetenti. Indipendenza Americana (1776) e Rivoluzione Francese (1789): sovranità popolare e governo rappresentativo diventano valori. Fine Seconda Guerra Mondiale: «Democracy is the worst form of government, except for all those other forms that have been tried from time to time» (W.Churchill 1947). Post Guerra Fredda: Dal demo-ottimismo al demo-pessimismo «Fine della Storia» (F.Fukuyama 1991) «Democrazia in declino» (L.Diamond 2015)

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9 Concettualizzare e misurare la democrazia Clark, Golder & Golder, Principi di scienza politica, McGrawHill, 2011, cap.5 Ciclo «Democrazia e democratizzazione» (PIS) Andrea Cassani, Università degli Studi di Milano andrea.cassani@unimi.it

10 Cosa è la democrazia Una forma di regime politico. Un regime politico è l insieme delle istituzioni che regolano la vita politica all interno di uno stato (o una comunità politica, polity), con particolare riferimento a come il potere politico è assegnato e come il potere politico è esercitato (ovvero, entro quali limiti). Per definire la democrazia (e distinguerla dalla non-democrazia) dobbiamo quindi concentrarci sulle procedure attraverso cui si realizza il «governo del popolo». In base a un approccio procedurale, è comunque possibile definire la democrazia in maniera diversa, ed essere più o meno esigenti, o precisi, rispetto alle istituzioni la cui presenza è essenziale per poter definire uno stato democratico.

11 Democrazia procedurale (definizione minima) «The democratic method is that institutional arrangement ( ) in which individuals acquire the power to decide by means of a competitive struggle for the people s vote.» (Schumpeter 1942) Democrazia procedurale (definizione espansa) Le democrazie sono regimi «highly inclusive and extensively open to public contestation» (Dahl 1971). In particolare, uno stato è democratico se garantisce ai propri cittadini: 1. Istituzioni che sottopongono il governo (e le sue politiche) al voto 2. Diritto di voto 3. Diritto di candidarsi come governante 4. Diritto a competere per il supporto degli altri cittadini 5. Libertà di formare e aderire a organizzazioni 6. Libertà di espressione 7. Accesso a fonti alternative di informazione 8. Elezioni libere ed eque

12 Le definizioni di Dahl e Schumpeter non sono contradditorie. Entrambe le definizioni sono procedurali, in quanto pongono l enfasi su come viene assegnato il potere politico. Ma una è più specifica dell altra. La definizione di Schumpeter pone l enfasi sulla sola competizione. Anche Dahl sottolinea l importanza della competizione, ma elenca le condizioni che la garantiscono. Inoltre, la definizione di Dahl aggiunge (o rende esplicita) la dimensione della partecipazione. Tutte i paesi che soddisfano i requisiti della definizione di Dahl, sono definibili democratici anche in base alla definizione di Schumpeter, ma non tutti i paesi che Schumpeter definirebbe democrazie soddisfano i requisiti di Dahl. La definizione procedurale di democrazia di Dahl sarà il nostro punto di riferimento principale.

13 Liberalizzazione (competizione) La democratizzazione nella «scatola» di Dahl La democrazia è un regime che garantisce competizione e partecipazione politica. La democratizzazione è il processo attraverso cui un regime diventa democratico: Liberalizzazione (estensione della competizione politica Inclusione (estensione della partecipazione politica) Oligarchia competitiva Democrazia (poliarchia) Egemonia chiusa Inclusione (partecipazione) Egemonia includente Poliarchia è il termine che Dahl usa per le democrazie del mondo reale, nessuna delle quali realizza completamente l ideale democratico. Per semplicità, noi utilizziamo il termine democrazia.

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15 Varietà di democrazia I regimi che soddisfano i requisiti procedurali della democrazia, intesa come metodo attraverso cui si selezionano i governanti, possono tuttavia differire nel grado in cui l esercizio del potere politico è limitato e quindi le libertà (pubbliche e private) dei cittadini sono tutelate. Democrazia elettorale: elezioni libere ed eque, multipartitismo, eleggibilità, suffragio universale, tutela della libertà di associazione, espressione, informazione. Democrazia liberale: in più, garantisce maggior tutela dei diritti dei diritti dell individuo, più forti checks and balances sul potere esecutivo da parte del potere legislativo e giudiziario, maggiore controllo da parte dei media e della società civile sull operato del governo. La democrazia liberale è un sottoinsieme della democrazia elettorale. In base a tali differenze, le democrazie solo elettorali (o non-liberali) sono anche dette «democrazie difettose».

16 Democrazia elettorale Democrazia difettosa Democrazia liberale

17 Esistono concezioni ancora più avanzate di democrazia. Democrazia sostanziale: pone l enfasi non solo sulle procedure, ma anche sui risultati concreti che il regime produce. Un regime che realizza l effettivo governo del popolo promuovendo l uguaglianza di tutti i cittadini, non solo politica, ma anche sociale ed economica. E una definizione fortemente normativa, basata su un idea piuttosto precisa ed esigente di come dovrebbe essere la società, probabilmente non condivisa da tutti e difficilmente realizzabile nella realtà. Da un punto di vista scientifico, se e in quale misura la democrazia produce determinati risultati (es. l uguaglianza socio-economica) sono domande di ricerca che andrebbero verificate empiricamente (cf. Cap.9).

18 Concettualizzare e misurare la democrazia Clark, Golder & Golder, Principi di scienza politica, McGrawHill, 2011, cap.5 Andrea Cassani, Università degli Studi di Milano andrea.cassani@unimi.it Ciclo «Democrazia e democratizzazione» (PIS)

19 Cosa abbiamo visto nella lezione precedente Regimi politici: istituzioni che determinano come si selezionano i governanti e come si governa. Democrazia come una «procedura»: Schumpeter vs Dahl Dahl: La democrazia è una forma di regime politico caratterizzata da alti livelli di competizione e partecipazione politica e le otto condizioni istituzionali che le realizzano. Democrazia elettorale vs liberale. Democrazia procedurale vs sostanziale.

20 Per approfondire Pagina Facebook «Democrazia e democratizzazione PIS GLO» /?modal=admin_todo_tour La lista delle pagine segnalate col «mi piace» (colonna a destra) elenca alcuni tra i principali centri di ricerca e ONG che monitorano e diffondono notizie sullo stato della democrazia nel mondo. La tab dei post (al centro) presenta una selezione periodicamente aggiornata delle notizie diffuse da tali centri di ricerca e ONG. E una pagina pubblica. Potete semplicemente consultarla o seguirla, per avere un riscontro «pratico» rispetto a quello che studiate durante il corso. Comunicare tramite essa? Per domande di chiarimento o altre richieste gli strumenti principali restano mail, lezioni e ricevimento.

21 La non-democrazia e le sue varietà Comprendere cosa è la democrazia richiede anche riflettere su cosa non è la democrazia. Il termine più corretto per definire la non-democrazia è autocrazia. L universo della autocrazia è molto eterogeneo e include qualsiasi tipo di regime che non soddisfa i requisiti che qualificano un regime come democratico. Le principali forme che l autocrazia assume oggi sono: - Regime militare (Cile di Pinochet; Tailandia) - Monarchia (Arabia Saudita; Marocco; Eswatini/Swaziland) - A partito unico (ex Repubbliche Sovietiche; Cina) - Autocrazia elettorale (Russia di Putin, Congo DR) Approccio procedurale: la differenza sta sempre nel chi comanda (o in virtù di quale principio o modalità di selezione). Altre forme: teocrazia (Iran), regime personalista (Libia di Gheddafi), regime totalitario (Germania nazista; URSS).

22 Monarchie: Il potere è prerogativa della famiglia reale e viene assegnato in base alla discendenza Regimi militari: Il governo è formato da una giunta militare Autocrazie nel mondo, (Wahman-Hadenius-Teorell) Autocrazie elettorali: Il governo è formato tramite elezioni multipartitiche, ma la competizione è limitata Regimi a partito unico: Il potere è in mano a un solo partito

23 Un autocrazia elettorale: la Repubblica Democratica del Congo

24 Misurare la democrazia Democrazia è un concetto astratto. Per studiarne cause, effetti, durata, sopravvivenza, diffusione (etc.) occorre una misura che ci permetta di: stabilire se e quanto un paese è democratico classificare i paesi come democrazie e non-democrazie (o autocrazie) Per misurare la democrazia occorre innanzitutto stabilire: Se basarsi su una definizione procedurale o sostanziale Se sviluppare una misura continua (scala, indice) o categoriale (indicatore nominale o ordinale) Un indice (o scala) di democrazia misura quanto un paese è democratico Un indicatore categoriale stabilisce se un paese è democratico indicatore dicotomico = solo due categorie (0/1; sì/no) attenzione alle implicazioni di quest ultima scelta!

25 Indice Democrazia Indicatore categorico Autocrazia Militare Partito unico Monarchia Elettorale Regimi politici Democrazia Categorie ordinate Regimi politici Autocrazia Democrazia Chiusa Militare Partito unico Monarchia Elettorale Competitiva A partito egemone Difettosa Liberale

26 operazionalizzazione Per misurare un concetto occorre muoversi lungo la scala di astrazione: 1. Si formula una definizione del concetto; 2. La si scompone isolando gli attributi che la compongono; 3. Si scelgono gli indicatori che permettono di misurare ciascuna componente; 4. Si stabiliscono le regole con cui (ri)aggregare gli indicatori. Condizioni necessarie e sufficienti Condizioni sostituibili e reciprocamente compensanti

27 Esamineremo insieme alcune tra le più utilizzate misure di democrazia. Alcuni criteri per valutare una misura: 1. Concettualizzazione Definizione procedurale o sostanziale di democrazia Prospettiva continua o dicotomica 2. Operazionalizzazione 3. Validità 4. Affidabilità Quali indicatori vengono utilizzati Come gli indicatori vengono aggregati Quanto la misura è coerente rispetto al concetto che dovrebbe misurare Democrazia = Competizione + Partecipazione (Dahl) Come avviene la misurazione e se si basa su fatti osservabili Probabilità che la ripetizione della misurazione (seguendo le stesse regole) produca sempre lo stesso risultato 5. Replicabilità Disponibilità dei dati disaggregati e chiarezza delle regole di aggregazione

28 Validità Affidabilità Una misura valida riflette in maniera fedele il concetto di riferimento tendenzialmente si prende il bersaglio Una misura affidabile porta sempre alla stessa conclusione si prende sempre lo stesso punto del bersaglio Sono entrambe importanti:

29 Indice Polity IV Copertura: 164 paesi, E un indice basato su una visione procedurale dei regimi politici. E una scala che varia da -10 a +10. Per convenzione, sono considerati democratici i paesi che ottengono un punteggio finale 6. Il punteggio finale è ottenuto in base alla sottrazione tra i punteggi relativi a due sotto-indici che rispettivamente misurano il livello di democrazia e di autocrazia di ciascun paese, ciascuno variante da 0 a 10. Il punteggio di questi sotto-indici è calcolato in base ad alcuni indicatori, a ciascuno dei quali è assegnato un punteggio variabile: 1. competitività della selezione dell esecutivo (1-3 pt) 2. apertura della selezione dell esecutivo (1-4 pt) 3. vincoli imposti all esecutivo (1-7 pt) 4. regolamentazione della partecipazione politica (1-5 pt) 5. competitività della partecipazione politica (1-5 pt)

30 Indice Polity = Livello di Democrazia (0-10) Livello di Autocrazia (0-10) max +10 (Democrazia=10 ; Autocrazia=0) min 10 (Democrazia=0 ; Autocrazia=10) Il punteggio assegnato a ciascun indicatore contribuisce al calcolo del livello di democrazia e di autocrazia in maniera differente, secondo uno schema prestabilito. Esempio: Competitività della partecipazione politica (punteggio 1-5) (5) (4) (3) (2) (1)

31 Competitiveness of Executive Recruitment: Openness of Executive Recruitment: Constraint on Chief Executive: Competitiveness of Political Participation: DEMOCRACY Authority coding and Scale Weight (3) Election +2 (2) Transitional +1 (3) Dual/election +1 (4) Election +1 (7) Executive parity or +4 subordination (6) Intermediate category +3 (5) Substantial limitations +2 (4) Intermediate category +1 (5) Competitive +3 (4) Transitional +2 (3) Factional +1 AUTOCRACY Authority coding and Scale Weight (1) Selection +2 (1) Closed +1 (2) Dual/designation +1 (1) Unlimited authority +3 (2) Intermediate category +2 (3) Slight to moderate +1 limitations (1) Repressed +2 (2) Suppressed +1 Regulation of participation: - (4) Restricted +2 - (3) Sectarian +1 Maximum score 10 10

32 Indice Freedom House Copertura: 195 paesi, Non un vero e proprio indice di democrazia, ma di libertà, che va oltre una concezione procedurale di democrazia. E una scala che varia da 7 (punteggio più basso) a 1 (punteggio più altro). Il punteggio finale è ottenuto dalla media di due sotto-indici, che rispettivamente misurano i diritti politici e le libertà civili, anch essi varianti da 7 a 1. Il punteggio di questi sotto-indici è calcolato in base ad alcuni indicatori, a ciascuno dei quali corrispondono delle domande a cui viene attribuito un punteggio da 0 a 4. Diritti politici Libertà civili 1. Processo elettorale (3 domande, 12pt) 2. Pluralismo politico e partecipazione (4 domande, 16pt) 3. Funzionamento del governo (3 domande, 12pt) 4. Libertà di espressione e credo (4 domande, 16pt) 5. Diritti di associazione e organizzazione (3 domande, 12 pt) 6. Stato di diritto (rule of law) (4 domande, 16pt) 7. Autonomia personale e diritti dell individuo (4 domande, 16 pt)

33 Diritti Politici: 10 domande, 40pt scala 7(min) 1(max) Libertà Civili: 15 domande, 60pt scala 7(min) 1(max) Indice FH = (Diritti Politici + Libertà Civili)/2 7(min) (diritti politici=7 ; libertà civili=7).5 1(max) (diritti politici=1 ; libertà civili=1)

34 Political Rights Check List (max 40 pt) Da 0 a 4 punti a ciascuna risposta A. Electoral process (max 12 pt) 1. Is the head of state and/or head of government or other chief authority elected through free and fair elections? 2. Are the legislative representatives elected through free and fair elections? 3. Are the electoral laws and framework fair? B. Political pluralism and participation (max 16 pt) 1. Do the people have the right to organize in different political parties or other competitive political groupings of their choice, and is the system open to the rise and fall of these competing parties or groupings? 2. Is there a significant opposition vote, de facto opposition power, and a realistic possibility for the opposition to increase its support or gain power through elections? 3. Are the people free from domination by the military, foreign powers, totalitarian parties, religious hierarchies, economic oligarchies, or any other powerful group? 4. Do cultural, ethnic, religious, and other minority groups have reasonable selfdetermination, self-government, autonomy, or participation through informal consensus in the decision-making process?

35 C. Functioning of Government (max 12 pt) 1. Do the freely elected head of government and national legislative representatives determine the policies of the government? 2. Is the government free from pervasive corruption? 3. Is the government accountable to the electorate between elections, and does it operate with openness and transparency?

36 Civil Liberties Check List (max 60 pt) Da 0 a 4 punti a ciascuna risposta A. Freedom of Expression and Belief (max 16 pt) 1. Are there free and independent media and other forms of cultural expression? 2. Are there free religious institutions and is there free private and public religious expression? 3. Is there academic freedom and is the educational system free of extensive political indoctrination? 4. Is there open and free private discussion? B. Association and Organizational Rights (max 12 pt) 1. Is there freedom of assembly, demonstration, and open public discussion? 2. Is there freedom for nongovernmental organizations? (political parties, civic organizations, ad hoc issue groups, etc.) 3. Are there free trade unions and peasant organizations or equivalents, and is there effective collective bargaining? Are there free professional and other private organizations?

37 C. Rule of Law (max 16 pt) 1. Is there an independent judiciary? 2. Does the rule of law prevail in civil and criminal matters? Are police under direct civilian control? 3. Is there protection from political terror, unjustified imprisonment, exile, or torture, whether by groups that support or oppose the system? Is there freedom from war and insurgencies? 4. Do laws, policies, and practices guarantee equal treatment of various segments of the population? D. Personal Autonomy and Economic Rights (max 16 pt) 1. Does the state control travel or choice of residence, employment, or institution of higher education? 2. Do citizens have the right to own property and establish private businesses? Is private business activity unduly influenced by government officials, the security forces, political parties/organizations, or organized crime? 3. Are there personal social freedoms, including gender equality, choice of marriage partners, and size of family? 4. Is there equality of opportunity and the absence of economic exploitation?

38 Freedom House mette inoltre a disposizione alcuni indicatori «derivati» Freedom status Indicatore ordinale, derivato grazie ad alcune soglie fissate lungo l indice. 1. Paese Libero (free) indice Paese Parzialmente Libero (partly free) indice Paese Non Libero (not free) indice Electoral democracy Indicatore dicotomico (0/1; sì/no) che identifica i paesi che soddisfano i seguenti requisiti: - sistema politico multipartitico competitivo - suffragio universale per gli adulti - elezioni free&fair - accesso da parte dei principali partiti politici all elettorato Electoral Process 7 (su 12) + Political Rights 20 (su 40)

39 Freedom House Not free Partly free 5 3 Free Sono democrazie elettorali tutti i paesi liberi e alcuni paesi parzialmente liberi che soddisfano i requisiti rispetto a processo elettorale e diritti politici. Un approssimazione: Democrazie elettorali libere Democrazie elettorali parzialmente libere Paesi parzialmente liberi non democratici Paesi non liberi democrazie liberali democrazie difettose autocrazie elettorali autocrazie chiuse

40 Numero di democrazie elettorali e di paesi liberi, parzialmente liberi, non liberi nel mondo, ,0 100,0 90,0 80,0 70,0 60,0 50,0 40,0 30,0 fh_ed fh_free fh_pfree fh_nfree

41 Indicatore PACL Copertura: 202 paesi, Originariamente sviluppato da Przeworski, Alvarez, Cheibub e Limongi (da qui PACL) e successivamente aggiornato da Cheibub, Gandhi e Vreeland. Indicatore dicotomico (0/1; sì/no) che si basa su una visione procedurale di democrazia. In particolare, un paese è democratico se soddisfa i seguenti requisiti: il capo dell esecutivo (ovvero il governo) viene eletto il legislativo (ovvero il parlamento) viene eletto c è più di un partito che compete alle elezioni c è stata alternanza al potere Se anche solo uno di questi requisiti è assente, il paese è autocratico. Nella versione più recente del dataset, le autocrazie sono distinte in: militari, ereditarie, civili.

42 Pro e contro dell indicatore PACL Anche se il dataset non è aggiornato, l indicatore è facilmente calcolabile da chiunque, perché si basa su un numero limitato di criteri, verificabili in maniera oggettiva e senza una ricerca approfondita. L attribuzione dei punteggi per il calcolo degli indici Polity IV e Freedom House, al contrario, richiede una conoscenza approfondita dei paesi esaminati. Tuttavia: L indicatore PACL non considera il criterio della partecipazione politica! (è pur vero che si concentra sul periodo post-1946, durante il quale si può dare per scontato che, laddove ci sono le elezioni, ci sia anche il suffragio universale) Regola dell alternanza: è utile a verificare l effettiva disponibilità di chi è al potere ad accettare la sconfitta ma è un criterio valido per misurare la competitività di un sistema politico? - ci sono paesi comunemente considerati democratici che ancora non hanno sperimentato alternanza al potere (es. Botswana), - i partiti di opposizione, quando salgono al potere, non governano necessariamente in maniera democratica.

43 Indice Varieties of Democracy (V-Dem) Copertura: 177 paesi, E un indice che si basa su una visione procedurale e, in particolare, si propone di operazionalizzare esattamente la definizione di democrazia di Dahl. L indice varia da 0 a 1, e risulta dall aggregazione di cinque sotto-indici, anch essi varianti tra 0 e 1. Il punteggio di ciascun sotto-indice è calcolato in base a un numero variabile di indicatori specifici. 1. Libertà di espressione e informazione (9 indicatori) 2. Libertà di associazione (6 indicatori) 3. Suffragio universale (1 indicatore) 4. Regolarità delle elezioni (8 indicatori) 5. Eleggibilità delle cariche politiche (15 indicatori) La procedura di misurazione è molto sofisticata.

44 Quale indice scegliere? La maggior parte delle misure di democrazia si basa su una definizione procedurale, con l eccezione di Freedom House. La scelta tra un indice continuo, un indicatore dicotomico o un indicatore categorico/ordinale dipende in gran parte dalla ricerca che si sta effettuando. A volte è utile classificare i regimi dei diversi paesi, altre volte misurare quanto i paesi si avvicinano a un ideale (es la democrazia) Tutti gli indici e gli indicatori esaminati si basano su alcuni sotto-indicatori che misurano aspetti più specifici del concetto di democrazia. Nella procedura di riaggregazione dei sotto-indicatori, solitamente gli indici seguono un principio compensatorio, mentre gli indicatori dicotomici si basano su condizioni necessarie e sufficienti. Tutti gli indici e gli indicatori esaminati sono facilmente replicabili, l accesso al materiale è libero, inclusi i dati disaggregati e i codebook. Emerge tuttavia un trade-off tra validità e affidabilità: Rispetto alla definizione di Dahl, V-Dem è senz altro la misura più valida, ma le procedure di misurazione sono molto complicate (bassa affidabilità). L indicatore PACL, al contrario, si basa su criteri facilmente misurabili (alta affidabilità), ma è poco coerente rispetto alla definizione di Dahl.

45 Attenzione! Gli indici talvolta sono in disaccordo, perché non hanno la stessa sensibilità rispetto a determinati aspetti istituzionali. Scegliere una misura piuttosto che un altra può produrre risultati diversi. Freedom House Varieties of Democracy ,900 0,800 0,700 0,600 0,500 0,400 0,300 0,200 0,100 0,000 Ghana Hungary Ghana Hungary Polity IV Ghana Hungary