Indice Sommario. Parte Prima La corruzione domestica e internazionale: profili criminologici e politico-criminali

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1 Indice Sommario Elenco delle abbreviazioni p. xv Presentazione di Alfonso Maria Stile» xix Ringraziamenti Introduzione e piano dell indagine» xxiii» xxv Parte Prima La corruzione domestica e internazionale: profili criminologici e politico-criminali La corruzione nella dimensione criminologica 1. La fenomenologia della corruzione tra costanti storiche e impatto della globalizzazione economica» 3 2. Le diverse manifestazioni della corruzione: spunti definitori» 7 3. Effetti nocivi della corruzione» 8 4. Globalizzazione economica e organizzazione transnazionale delle imprese» Imprese multinazionali ed erosione della capacità regolatoria degli Stati-nazione» 19 I Interdipendenza economica, internormatività e armonizzazione giuridica: il caso della corruzione 1. Tecniche di livellamento del campo di gioco. Modelli bottom-up: la lex mercatoria» Modelli top-down: l armonizzazione di norme penali in ambito regionale e internazionale» L assetto multilivello della lotta alla criminalità transnazionale» Il diritto penale multilivello nel campo della lotta alla corruzione: profili problematici» 30

2 VIII indice sommario Parte Seconda Il contrasto alla corruzione domestica e internazionale nell ordinamento italiano: profili dommatici, questioni applicative e prospettive di riforma Corruzione e concussione tra tradizione nazionale e impulsi internazionali. Prospettive di riforma 1. Premessa: l evoluzione del quadro normativo interno in materia di reati di corruzione» La vexata quaestio del discrimine tra concussione e corruzione» La tradizione interna. Le origini romanistiche del reato di concussione e il diritto intermedio» (Segue) La penalistica italiana del XIX secolo, i codici preunitari e il codice Zanardelli» (Segue) La concussione nel codice Rocco» Le soluzioni emergenti dall analisi comparata» I pressanti appelli a resistere alle condotte estorsive dei pubblici ufficiali, provenienti dalle sedi internazionali» Il punto di vista del Working Group on Bribery dell Ocse in ordine alle cause di esclusione della responsabilità del privato fondate sul comportamento prevaricatore del pubblico ufficiale» I rilievi del gruppo Greco del Consiglio d Europa» Cosa c è di vero nelle critiche del Wgb dell Ocse (e del Greco) alla fattispecie italiana di concussione.» (Segue) i limiti della visione politico-criminale del Wgb dell Ocse» Insufficienza di esimenti di portata generale per definire i limiti di punibilità del privato per pagamenti indebiti» Gli indirizzi di politica penale espressi dalle più recenti proposte di riforma dei reati dei pubblici ufficiali contro la p.a.» Prima opzione riformatrice: abrogazione della concussione e fattispecie «assorbente» di corruzione» La macrofattispecie di corruzione dalla «Proposta di Cernobbio» ai più recenti progetti di riforma» Soppressione della concussione e introduzione di nuovi tipi penali (traffico di influenze e corruzione tra privati)» Rilievi critici. I correttivi (insufficienti) del progetto Ferranti del 2012» L inopportunità di un abrogazione secca del delitto di concussione» Seconda opzione riformatrice: nuova fattispecie intermedia tra concussione e corruzione e rivisitazione dei reati di corruzione nel recente disegno di legge governativo in materia di prevenzione e repressione della corruzione» Concussione e corruzione: necessità di nuova actio finium regundorum» La soluzione minimale : l espunzione della condotta induttiva dalla fattispecie di concussione» La scelta compiuta dal progetto governativo di riforma del 2012: restrizione della concussione e introduzione di una nuova fattispecie di indebita induzione» 131

3 indice sommario IX Concussione per costrizione. La minaccia, esplicita o implicita, di un danno ingiusto» Induzione indebita a dare o promettere denaro o altra utilità» Considerazioni sul bene giuridico di riferimento dei delitti contro la p.a. nell assetto prefigurato dal progetto governativo di riforma» Tipologie corruttive ad oggettività giuridica di tipo economico» Semplificare e punire : la corruzione per l esercizio della funzione» Le indicazioni provenienti dal diritto comparato» Terra bruciata attorno ai corruttibili. La fattispecie-ostacolo di traffico di influenze illecite» Correttezza negli affari privati : la corruzione inter privatos» 191 I La corruzione nella dimensione internazionale: responsabilità penale individuale e responsabilità da reato degli enti Sezione I Tendenze evolutive delle legislazioni nazionali nel contrasto della criminalità di impresa transnazionale 1. Premessa» Le fattispecie di reato a componente internazionale : coordinate concettuali e sistematiche» La responsabilità penale o punitiva delle persone giuridiche» La dilatazione del criterio di territorialità e l espansione extraterritoriale della legge penale» Il rafforzamento della cooperazione internazionale per la prevenzione e la repressione dei reati transfrontalieri» 227 Sezione II Profili di diritto interno Capo I L art. 322-bis c.p. quale paradigma dei reati a componente personale internazionale 1. L art. 322-bis c.p.: genesi della sua introduzione nel codice penale» La complessità strutturale dell art. 322-bis c.p. quale fattispecie emblematica del c.d. diritto penale della globalizzazione» Tassonomia delle tecniche di recepimento del diritto dell Ue e internazionale pattizio» La diversa dimensione teleologica delle varie ipotesi di corruzione previste dall art. 322-bis c.p.: corruzione in ambito Ue e corruzione extra-ue» Premessa intorno al bene giuridico tutelato» La tutela degli interessi della pubblica amministrazione in ambito europeo (art. 322-bis, commi 1 e 2, n. 1, c.p.)» La corruzione in ambito extraeuropeo (art. 322-bis, comma 2, n. 2, c.p.). La ragionevole esclusione della corruzione passiva» Natura «economica» del bene tutelato: la libera competizione in ambito internazionale» 252

4 X indice sommario 6.2. Struttura dell offesa e funzione critica del bene giuridico» Funzione dommatica e restrittiva della punibilità del dolo specifico. I tipi di corruzione rilevanti ex art. 322-bis, comma 2, n. 2, c.p» La fattispecie di corruzione extra-ue quale titolo autonomo di reato» Questioni di tassatività/determinatezza concernenti le qualifiche pubblicistiche extra-nazionali. I pubblici agenti di Stati esteri» (Segue) Membri e funzionari dell Ue» Cause di esenzione da responsabilità dell extraneus: alcune questioni dommatiche» Criteri di giurisdizione» 287 Capo II Aspetti internazionali della responsabilità delle società ex d.lgs. n. 231/ La responsabilità da reato degli enti ex d.lgs. n. 231/2001 e i delitti di corruzione» Rischi punitivi per un impresa estera operante in Italia e riflessi sulla governance societaria. La posizione della giurisprudenza e le residue problematiche» La dialettica dottrinale» Società straniere e principio di territorialità: le ripercussioni delle diverse concezioni relative alla struttura dell illecito dell ente» Osservazioni conclusive sulle regole applicabili alle società straniere per reati commessi in Italia» Rischi punitivi per una società italiana operante all estero» I soggetti che possono far sorgere la responsabilità dell ente per fatti commessi all estero» Questioni di giurisdizione: ambito della giurisdizione territoriale e condizioni dell extraterritorialità in relazione alla responsabilità dell ente ex d.lgs. n. 231/2001» Principio di territorialità ed efficacia extraterritoriale del d.lgs. n. 231/2001» Reato-presupposto commesso da esponenti dell ente in parte in Italia e in parte all estero» Reato-presupposto consumato integralmente all estero» I «reati transnazionali» di cui alla l. 16 marzo 2006, n. 146» Reato-presupposto consumato integralmente all estero nell ambito di una società autonoma di diritto straniero, senza la partecipazione della capogruppo italiana» Una recente questione giudiziaria: l applicabilità di misure cautelari interdittive a società italiane per il delitto di corruzione di pubblici ufficiali stranieri (art. 322-bis, comma 2, n. 2, c.p.)» Misure organizzativo-aziendali di prevenzione dei rischi di corruzione internazionale» 346

5 indice sommario XI Parte Terza Profili di diritto comparato: L U.S. Foreign Corrupt Practices Act e l UK Bribery Act 2010 Il Foreign Corrupt Practices Act statunitense 1. Il contrasto alla corruzione internazionale nel sistema statunitense: la genesi del Foreign Corrupt Practices Act e la recente impennata dei casi applicativi» Il crescente focus sulla responsabilità penale individuale» Enforcement del FCPA e proliferazione di forme di giustizia contrattata» Le disposizioni di contrasto alla corruzione (anti-bribery provisions) del FCPA» Gli elementi costitutivi delle fattispecie di corruzione di pubblici ufficiali stranieri» I soggetti (individui e società) destinatari delle disposizioni di contrasto alla corruzione» Fattispecie oggettiva» Fattispecie soggettiva» Condotte atipiche. I facilitating payments» Difese (defences)» L applicazione del FCPA nello spazio. Giurisdizione territoriale» (Segue) Le regole sull applicazione extraterritoriale del FCPA» Corruzione mediante intermediari» Le prescrizioni in materia contabile del FCPA» Il FCPA in relazione ai gruppi societari» Sanzioni» I requisiti di un efficace compliance program volto alla prevenzione della corruzione internazionale, alla luce dei DPAs e NPAs stipulati dal DOJ statunitense» Il Dodd-Frank Act del 2010 e le previsioni in materia di whistleblowing» 404 I L ordinamento del Regno Unito: l U.K. Bribery Act Il Bribery Act L iter della riforma» Le quattro fattispecie di reato tipizzate dal Bribery Act 2010» Le due fattispecie generali di corruzione (sec. 1 e sec. 2)» L improper performance» Osservazioni sul modello di incriminazione dei reati di corruzione nel Bribery Act 2010: struttura unilaterale, soggettivismo e forte anticipazione della tutela» La rilevanza penale della corruzione per un atto conforme ai doveri d ufficio (antecedente e susseguente)» Il reato di corruzione di un pubblico ufficiale straniero (sec. 6)» La fattispecie oggettiva» La fattispecie soggettiva» Esclusione della punibilità fondata sul «diritto scritto» locale» La questione dei «pagamenti incentivanti» (facilitation payments)» 423

6 XII indice sommario 4.5. La questione delle spese promozionali e di ospitalità (corporate hospitality)» La responsabilità penale dell ente per fatti di corruzione. Il modello tradizionale di common law imperniato sul «principio dell identificazione»» Il reato di «failure of commercial organisations to prevent bribery» (sec. 7) 6.1. Il soggetto attivo» La fattispecie tipica» Il concetto di «associated person»» La defence di «adequate procedure»» La Guidance ministeriale sulle procedure preventive adeguate ai fini della prevenzione della corruzione» Pene e altre misure sanzionatorie» Rapporti tra la responsabilità individuale e quella dell ente in relazione alle diverse fattispecie di reato previste dal Bribery Act 2010» L ambito di applicazione nello spazio del Bribery Act 2010» Enforcement» 456 Parte Quarta Gli strumenti normativi di fonte europea ed internazionale in materia di contrasto alla corruzione Gli strumenti di contrasto alla corruzione in ambito europeo 1. La lotta alla corruzione in ambito regionale» Cenni sulle competenze penali dell Ue» Problemi dell europeizzazione del diritto penale» L azione dell Ue nella lotta alla corruzione» La Convenzione contro la corruzione nella quale sono coinvolti funzionari delle Comunità europee o degli Stati membri dell Unione europea del 26 maggio 1997» La decisione quadro 2003/568/GAI sulla corruzione nel settore privato» La più recente strategia dell Ue nella lotta alla corruzione» Consiglio d Europa: il «Programma di Azione contro la Corruzione» e gli strumenti convenzionali adottati all interno di questa strategia» La Convenzione penale sulla corruzione del Consiglio d Europa del 27 gennaio 1999» Le specifiche esigenze di armonizzazione delle discipline nazionali in materia di responsabilità da reato delle persone giuridiche» 495 I Gli strumenti di contrasto alla corruzione di fonte internazionale 1. Il livello internazionale nelle strategie di contrasto alla corruzione» Soft law» Hard law. Riflessioni preliminari sul modello strutturale di corruzione negli strumenti internazionali pattizi» (Segue) L azione dell Ocse nel contrasto della corruzione internazionale» 524

7 indice sommario XIII 4.1. La Convenzione Ocse di Parigi sulla lotta alla corruzione di pubblici ufficiali stranieri nelle operazioni economiche internazionali» Gli elementi costitutivi della fattispecie convenzionale di corruzione internazionale e i problemi di implementazione nelle legislazioni nazionali» La questione delle cause di esonero da responsabilità (defences) ammesse ed escluse ai sensi della Convenzione Ocse» Cenni sulle altre disposizioni contenute nella Convenzione Ocse» La Raccomandazione per contrastare ulteriormente la corruzione dei pubblici ufficiali stranieri nelle transazioni economiche internazionali del 26 novembre 2009» Un bilancio provvisorio della politica anticorruzione dell Ocse» (Segue) L azione dell Onu nella lotta alla corruzione. La Convenzione contro la corruzione del 31 ottobre 2003» I reati di corruzione domestica e internazionale» Gli altri reati: le incriminazioni obbligatorie e quelle facoltative. Le altre disposizioni» 564 Parte Quinta Giurisdizioni concorrenti e divieto di bis in idem Procedimenti penali paralleli per fatti di corruzione transnazionale 1. Il rischio di procedimenti penali paralleli, a livello europeo ed internazionale, nei confronti di enti ed individui per il medesimo fatto di reato» Casistica. Il caso Eni-Snamprogetti Netherlands» 573 I Ne bis in idem europeo ed internazionale e responsabilità ex crimine degli enti 1. Possibili rimedi al rischio di moltiplicazione di procedimenti paralleli e condanne in idem» Lo spazio giudiziario europeo. Il ne bis in idem europeo» Ne bis in idem e responsabilità ex crimine degli enti: un vuoto normativo davvero incolmabile?» I limiti intrinseci del principio del ne bis in idem processuale. La questione della risoluzione dei conflitti di giurisdizione in ambito europeo» L ambito extra-ue. Il ne bis in idem internazionale» (Segue) La questione della litispendenza internazionale» Una specificità dell ordinamento italiano: la versione anticipata del ne bis in idem di cui all art. 4 del d.lgs. n. 231/2001. Rinvio» Sintesi conclusiva» 602 Bibliografia» 605