In vigore dal 6/08/2015

Transcript

1 REGOLAMENTO PER IL RILASCIO DEL CERTIFICATO DI CONFORMITÀ DEL PROCESSO B-BS APPLICATO DA UN ORGANIZZAZIONE AL DOCUMENTO BEHAVIOR-BASED SAFETY PROCESS REQUIREMENTS In vigre dal 6/08/2015 RINA Services S.p.A. Via Crsica, Genva GE Tel Fax Web: Reglamenti Tecnici 1

2 INDICE 1 GENERALITÀ Scp Access alla certificazine Definizini CONTRATTO Nrmativa di riferiment Richiesta di certificazine Redazine dell fferta Accettazine dell fferta ITER DI CERTIFICAZIONE Regle per la cnduzine dell audit APPLICANT AUDIT E CERTIFICATION AUDIT Esame dcumentale Applicant audit Certificatin audit MANTENIMENTO DELLA CERTIFICAZIONE RICERTIFICAZIONE GESTIONE DEI CERTIFICATI DI CONFORMITA B-BS Applicant Certificate B-BS certificate MODIFICA DELLA CERTIFICAZIONE E COMUNICAZIONE CAMBIAMENTI SOSPENSIONE, RIPRISTINO E REVOCA DELLA CERTIFICAZIONE Sspensine Ripristin Revca RINUNCIA ALLA CERTIFICAZIONE

3 1 GENERALITÀ 1.1 Scp Nel presente Reglament sn definite le prcedure applicate da RINA per il rilasci del Certificat di Cnfrmità del prcess BEHAVIOR-BASED SAFETY applicat da un rganizzazine al dcument BEHAVIOR-BASED SAFETY Prcess Requirements. Il BEHAVIOR-BASED SAFETY Prcess Requirements apprvat da Cambridge Center fr Behaviral Studies Massachusetts (CCBS) e Assciatin fr the Advancement f Radical Behavir Analysis Italia (AARBA) è un standard nrmativ di riferiment in ambit salute e sicurezza sui lughi di lavr che agisce sui cmprtamenti dei singli lavratri. Per quant nn previst dal presente dcument, si richiaman le CONDIZIONI GENERALI DI CONTRATTO PER LA CERTIFICAZIONE DI SISTEMI, PRODOTTI E PERSONALE, reperibili sul sit web RINA rilascia la certificazine ad Organizzazini il cui prcess BEHAVIOR- BASED SAFETY (B-BS) sia stat ricnsciut cnfrme a tutti i requisiti previsti dal dcument di riferiment BEHAVIOR-BASED SAFETY Prcess Requirements. 1.2 Access alla certificazine L'access alla certificazine è apert a tutte le Organizzazini e nn è cndizinat dalla lr appartenenza men a qualsiasi Assciazine Grupp. Per l'attività certificativa RINA applica le prprie tariffe vigenti, garantendne l'equità e l'unifrmità di applicazine. RINA può legittimamente nn accettare richieste di certificazine che riguardin Organizzazini sttpste, la cui prduzine attività sia sttpsta, a misure restrittive, sspensive interdittive da parte di una pubblica Autrità. Nel cas in cui RINA nn accetti una richiesta di certificazine, ne cmunicherà le ragini al richiedente. La certificazine rilasciata da RINA è riferita esclusivamente alla singla rganizzazine. Nel cas in cui il prcess B-BS sia implementat da più di un ann, l rganizzazine può richiedere direttamente la certificazine del prcess B-BS. Nel cas in cui il prcess B-BS nn è implementat da almen un ann, l rganizzazine deve richiedere prima il rilasci dell Applicant certificate e successivamente la certificazine del prcess B-BS. 1.3 Definizini Addetti: tutt il persnale cinvlt nel prcess B-BS. Auditr (A): persna che, sulla base delle sue cmpetenze e cnscenze, è in grad di cllabrare all effettuazine di audit perand autnmamente stt la guida del Lead Auditr. Certificatin advisry team (CAT): grupp tenic di verifica istituit al fine di analizzare e cndurre la verifica del prcess di B-BS. Certificatin Kit: frm tecnic che descrive il prcess B-BS che l rganizzazine è tenuta a presentare preliminarmente ad gni verifica. Indipendent technical reviewer team (ITRT): Team tecnic cn il cmpit di valutare la certificazine in seguit all attività di audit. Leaders: i lavratri incaricati di guidare il prcess B-BS in una squadra / repart (nelle funzini di 3

4 crdinament delle sservazini, gestine dei cmmenti dp il feedback, l'analisi dei dati, la definizine degli biettivi, le azini di sicurezza, incntr cn i lavratri). Lead auditr (LA): persna che, sulla base delle sue cmpetenze e cnscenze, è in grad di: preparare, rganizzare ed effettuare gli audit sul sistema di gestine; crdinare il lavr dei cmpnenti del grupp di audit; istruire gli auditr riguard alle mdalità esecutive e guidarne e cntrllarne l'perat; redigere e cntrllare i rapprti di audit. Nn cnfrmità maggire: carenza nella cnsiderazine di un più requisiti della nrma di riferiment; il mancat rispett di un più requisiti del presente Reglament; una situazine tale da prvcare una grave deficienza del Prcess, da ridurre la sua capacità ad assicurare il cntrll del prcess del prdtt/servizi. Nn cnfrmità minre: una situazine tale da prvcare una deficienza nn grave del prcess, che nn riduca la sua capacità di assicurare il cntrll del prcess del prdtt/servizi. Osservatri: i lavratri incaricati nel rul di sservatri dei lavratri che cmpilan una check-list cmprtamentale. rganizzazine: un grupp, scietà, azienda, impresa, Ente istituzine, vver lr parti cmbinazini, in frma assciata men, pubblica privata, che abbia una prpria struttura funzinale ed amministrativa. Raccmandazine: suggeriment all scp di miglirare il Prcess, che nn ha attinenza diretta cn i requisiti della nrma di riferiment. 2 CONTRATTO 2.1 Nrmativa di riferiment Per ttenere la certificazine da parte di RINA, un Organizzazine deve per il su prcess B-BS sddisfare inizialmente e nel temp i requisiti del dcument BEHAVIOR- BASED SAFETY Prcess Requirements e di altri dcumenti nrmativi di riferiment dispnibili sul sit RINA. La terminlgia usata nel presente Reglament è quella riprtata nella specifica tecnica di riferiment BEHAVIOR- BASED SAFETY Prcess Requirements. 2.2 Richiesta di certificazine Le Organizzazini che desiderin ttenere la certificazine del lr prcess B-BS devn frnire a RINA i dati essenziali relativi alle attività svlte e la lcalizzazine del sit/i, inviand l appsit mdul Questinari Infrmativ cmpilat in tutte le sue parti dispnibile sul sit sulla base dei quali viene frmulata da RINA un fferta ecnmica. In particlare, il Questinari Infrmativ richiede che sian frnite infrmazini su: 4

5 il camp di applicazine richiest per la certificazine; data di inizi dell implementazine e peratività del prcess B-BS in ttale ttemperanza ai requisiti del dcument nrmativ di riferiment; le caratteristiche generali dell Organizzazine; il numer di addetti cinvlti nel prcess della B-BS; Il numer di sservatri cinvlti nel prcess B-BS; Il numer di leader cinvlti nel prcess B-BS; i prcessi aziendali e le risrse lr dedicate; eventuali relazini cn altre Scietà di più grandi dimensini; tutti i prcessi affidati all estern utilizzati dall Organizzazine che influenzan la cnfrmità ai requisiti; eventuali certificazini già ttenute; l utilizz di eventuali prestazini di cnsulenza relative al Prcess e il nminativ della scietà e del/i tecnic/i incaricat/i nde evitare minacce al principi di imparzialità E inltre l Organizzazine deve frnire in allegat i seguenti dcumenti: infrmazini camerali (cpia del certificat di iscrizine alla Camera di Cmmerci dcument equivalente), Il questinari infrmativ e i dcumenti in allegat devn pervenire da un rappresentante autrizzat dell Organizzazine richiedente. Le infrmazini richieste sul questinari infrmativ hann l scp di permettere a RINA di verificare preventivamente l applicazine del dcument nrmativ di riferiment e di predisprre un fferta ecnmica adeguata. Ogni infrmazine ricevuta dall Organizzazine cliente è mantenuta riservata. 2.3 Redazine dell fferta Il RINA predispne una fferta ecnmica adeguata sulla base dei dcumenti ricevuti e la inltra al rappresentante dell Organizzazine. 2.4 Accettazine dell fferta Le Organizzazini, in cas di accettazine dell fferta ecnmica, frmalizzan la richiesta di certificazine inviand a RINA l specific mdul allegat all fferta. Al riceviment della richiesta di certificazine e dei relativi allegati e dp il lr esame preliminare per verificarne la cmpletezza, RINA invia all'organizzazine per iscritt la cnferma di accettazine della richiesta stessa. La richiesta dell'organizzazine, nella quale è espressamente richiamat il presente Reglament e la relativa accettazine, frmalizzan cntrattualmente il rapprt tra RINA e l Organizzazine e l applicabilità del presente Reglament. ll cntratt stipulat cmprende: l Applicant audit per il rilasci del B- BS Applicant certificate l audit per il rilasci del B-BS Certificate i successivi audit di srveglianza e di ricertificazine; 5

6 eventuali servizi aggiuntivi specificati nell fferta, cmpres il pre-audit, se richiest dall Organizzazine. In alternativa è pssibile stipulare il cntratt per il rilasci del sl B-BS Applicant certificate per l inter prgramma triennale della certificazine B-BS. 3 ITER DI CERTIFICAZIONE La cnfrmità del prcess B-BS alla nrma di riferiment è verificata attravers un prgramma di audit che cmprende: un audit iniziale per il rilasci del B-BS Applicant Certificate nel cas in cui il prcess B-BS è implementat da men di un ann un audit di certificazine per il rilasci del B-BS Certificate nel cas in cui il prcess B-BS sia implementat da più di un ann un audit di srveglianza nei successivi 12 mesi dal rilasci della certificazine un audit di srveglianza nei successivi 24 mesi dal rilasci della certificazine un audit di rinnv della certificazine entr 36 mesi dalla certificazine. Nell stabilire il prgramma di audit sn prese in cnsiderazine le dimensini dell Organizzazine, il camp di applicazine, i prdtti ed i prcessi, il livell di efficacia del prcess B-BS, il risultat degli audit precedenti, ed eventuali certificazini già rilasciate al cliente di altri audit già effettuati. 3.1 Regle per la cnduzine dell audit Le date di esecuzine degli audit di srveglianza sn cncrdate cn l'organizzazine. Per gni audit è predispst un Pian di Audit che è trasmess all Organizzazine cliente cn adeguat anticip. RINA, attravers il Pian di Audit, cmunica all Organizzazine i nmi degli auditr ed eventuali esperti tecnici incaricati dell effettuazine dell audit, sservatri, interpreti traduttri scelti sulla base delle cmpetenze necessarie per l effettuazine dell audit; l Organizzazine può fare biezine sulla nmina di tali tecnici, giustificandne i mtivi. L audit ha i seguenti biettivi: la determinazine della cnfrmità del prcess del cliente, parti di ess, ai criteri di audit; la valutazine della capacità del prcess di garantire che l Organizzazine cliente sddisfi i requisiti applicabili di natura legale, reglamentata e cntrattuale; la valutazine dell efficacia del prcess per garantire che l Organizzazine cliente sddisfi gli biettivi specificati in md cntinuativ; per quant applicabile, l identificazine delle aree per il ptenziale miglirament del prcess. Nel crs dell audit gli auditr ptrann raccgliere infrmazini attravers: interviste sservazini di prcessi e attività, riesame della dcumentazine e delle registrazini. 6

7 Durante l esecuzine dell audit, gni auditr deve essere accmpagnat da una guida designata dalla Organizzazine per facilitare l esecuzine dell audit e che ptrà avere le seguenti respnsabilità: stabilire i cntatti e i tempi per le interviste; rganizzare le visite di parti specifiche del sit dell Organizzazine; garantire che le regle che riguardan la sicurezza del sit e le prcedure di sicurezza sian cnsciute e rispettate dai membri del CAT; assistere all audit per cnt del cliente; frnire chiarimenti infrmazini su richiesta di un audit. Per gni audit è preparat un rapprt scritt, nel quale sn indicate le eventuali Nn Cnfrmità Maggiri (Rilievi di tip A), le eventuali Nn Cnfrmità Minri (Rilievi di tip B)e le raccmandazini per il miglirament (Rilievi di tip C). Una cpia del rapprt è cnsegnata all Organizzazinerganizzazine. L rganizzazine può anntare sue eventuali riserve cmmenti, in merit ai rilievi espressi dai tecnici RINA, su un appsit spazi del rapprt di audit. L Organizzazine, dp aver analizzat le cause di eventuali nn cnfrmità segnalate sul rapprt di cui spra, deve prprre a RINA, entr la data indicata sul rapprt stess, i necessari trattamenti delle nn cnfrmità e/ sservazini nnché le necessarie azini crrettive ed i tempi previsti per la lr attuazine. In presenza di nn cnfrmità minri l rganizzazine, dp aver analizzat le cause delle nn cnfrmità segnalate sul rapprt di cui spra, deve prprre a RINA, entr la data indicata sul rapprt stess, i necessari trattamenti delle nn cnfrmità nnché le necessarie azini crrettive/misure ed i tempi previsti per la lr attuazine. L accettazine di tali prpste e dei tempi previsti per l attuazine è cmunicata per iscritt da RINA all rganizzazine. In presenza di nn cnfrmità maggiri il prcess di certificazine è sspes. Entr tre mesi RINA può effettuare un audit supplementare finalizzata ad accertare la crretta applicazine delle azini crrettive prpste. A bun esit di tale audit il prcess di certificazine è ripres. Qualra il suddett termine sia superat, si devn effettuare nuvamente gli accertamenti entr un termine di sei mesi dalla data del riliev. Trascrs il suddett perid di sei mesi senza cnclusine psitiva della valutazine, RINA può cnsiderare chiusa la pratica di certificazine, addebitand i tempi e le spese sstenute sin a quel mment. In tali casi l rganizzazine che desidera prseguire cn la certificazine di RINA deve presentare una nuva richiesta e ripetere l iter certificativ. I suddetti termini temprali pssn in casi particlari essere variati su richiesta mtivata dell rganizzazine, a giudizi di RINA. 4 APPLICANT AUDIT E CERTIFICATION AUDIT 4.1 Esame dcumentale Durante l Applicant audit l'rganizzazinerganizzazine deve dimstrare che il prcess B-BS è pienamente perante da almen tre mesi, per il Certificatin Audit da almen un ann e di applicare effettivamente il prcess stess e le relative prcedure dcumentate. Unitamente alla richiesta di certificazine, successivamente alla stessa, l rganizzazinerganizzazine dvrà rendere dispnibile a RINA la seguente dcumentazine per l effettuazine dell applicant audit e del certificatin audit Certificatin kit cn la descrizine del prcess B-BS: B-BS Checklists (ultima revisine) 7

8 Dati su infrtuni (almen degli ultimi 3 anni, del perid precedente): Decessi lesini invalidanti; LTI Lst Time Injuries; Prim sccrs; Near Miss; Cndizini cmprtamenti a rischi Descrizine del prcess di sservazine Campagne sulla sicurezza Altri prgetti implementati negli ultimi anni Organigramma aziendale Prgrammi di rinfrz e di gratifica Plitica disciplinare RINA può richiedere a sua discrezine, per esame, anche altri dcumenti ltre a quelli indicati in precedenza, giudicati imprtanti ai fini della valutazine del Prcess. La dcumentazine di cui spra è valutata da RINA per cnfrmità alla nrma di riferiment B-BS Prcess Requirements ed ai requisiti del presente Reglament. 4.2 Applicant audit Durante l Applicant audit, l'rganizzazine deve dimstrare che il prcess è pienamente perante da almen tre mesi e di applicare l stess dcumentand le relative prcedure. In presenza di nn cnfrmità maggiri (rilievi di tip A) nel cas di nn cnfrmità minri la cui numersità, a giudizi del grupp di audit, sia tale da pregiudicare il crrett funzinament del prcess il prcess di certificazine è arrestat. In tali casi, entr tre mesi, RINA deve effettuare un audit supplementare finalizzat a verificare l efficacia dei trattamenti e delle azini crrettive prpste; a bun esit di tale audit il prcess di certificazine è ripres. L audit supplementare può essere effettuat sul sit su base dcumentale in base alla tiplgia delle azini crrettive da verificare a giudizi del Certificatin advisry team (CAT). Tutte le spese relative ad eventuali audit supplementari cnseguenti a carenze del prcess sn da cnsiderarsi a caric dell rganizzazine. Qualra il suddett termine sia superat, il prcess dell rganizzazine deve essere sttpst a cmplet riesame. Nel cas in cui nessuna nn cnfrmità sia stata rilevata Il Certificatin Advisry Team (CAT) invia il reprt di valutazine all Indipendent technical reviewer team (ITRT) che accetta rigetta la candidatura relativa al B-BS Applicant certificate. A cmpletament, cn esit favrevle, dell audit e previa cnvalida da parte dell Indipendent technical reviewer team (ITRT), è rilasciat, per il prcess in esame, un Certificat di Applicant alla nrmativa tecnica di riferiment cn validità di annuale e nn rinnvabile. Nel B-BS Applicant Certificate sn riprtati il nme ed indirizz dell azienda, l indirizz del dei siti perativi cmpresi nella certificazine, l scp di certificazine, la data di prima emissine, la data di emissine crrente e la data di scadenza. La peridicità e l estensine dei successivi audit per la certificazine e il manteniment della stessa sn stabiliti da RINA cas per cas mediante l elabrazine di un prgramma annuale, triennale quadriennale di audit, che è inviat all rganizzazine. 4.3 Certificatin audit Nei successivi 12 mesi dal rilasci del B-BS Applicant RINA effettuerà un secnd audit n-site valid per il rilasci del B-BS Certificate. 8

9 Durante questa fase verrà esaminata l effettiva efficacia del prcess. In presenza di nn cnfrmità maggiri (rilievi di tip A) nel cas di nn cnfrmità minri la cui numersità, a giudizi del grupp di audit, sia tale da pregiudicare il crrett funzinament del prcess, il prcess di certificazine è arrestat. Entr un perid massim di tre mesi, si rende necessari un audit supplementare finalizzat a verificare l efficacia dei trattamenti e delle azini crrettive prpste; a bun esit di tale audit il prcess di certificazine è ripres. Il B-BS Applicant certificate ha una validità prrgata di mesi 3 nel cas di nn cnfrmità maggire rilevata in fase di audit di certificazine al fine di permettere la risluzine della stessa. Al termine del perid di prrga e nel cas in cui le nn cnfrmità nn sian state rislte l rganizzazine deve richiedere nuvamente il B-BS Applicant certificate. L audit supplementare può essere effettuat sul sit su base dcumentale in base alla tiplgia delle azini crrettive da verificare a giudizi del Certificatin advisry team (CAT). Tutte le spese relative ad eventuali audit supplementari cnseguenti a carenze del prcess sn da cnsiderarsi a caric dell rganizzazine. Nel cas in cui nessuna nn cnfrmità sia stata rilevata Il Certificatin Advisry Team (CAT) invia il reprt di valutazine all Indipendent technical reviewer team (ITRT) che accetta rigetta la candidatura relativa al B-BS Certificate. A cmpletament, cn esit favrevle, dell audit e previa cnvalida da parte dell Indipendent technical reviewer team (ITRT), è rilasciat, per il prcess in esame, un B-BS Certificate alla nrmativa tecnica di riferiment cn validità triennale. Nel cas in cui l rganizzazine ha implementat il prcess B-BS da più di un ann, può richiedere la certificazine e RINA effettuerà un audit n-site valid per il rilasci del B-BS Certificate. I passi precedenti relativi all Applicant audit sn validi anche nel cas di Certificatin audit. 5 MANTENIMENTO DELLA CERTIFICAZIONE L rganizzazine deve mantenere la cnfrmità del prpri prcess al dcument nrmativ di riferiment. L rganizzazine deve tenere registrazini degli eventuali reclami e delle relative azini crrettive intraprese e deve renderle dispnibili a RINA unitamente alle azini crrettive intraprese a frnte delle nn cnfrmità scaturite durante gli audit peridici. L rganizzazine deve mantenere registrazini relative a: incidenti/emergenze ccrse nel sit/i e di altri eventi che ptenzialmente avrebber ptut avere effetti negativi sulla salute e sicurezza dei lavratri; eventuali sservazini segnalazini pervenute dalle autrità nazinali lcali prepste al cntrll dei lughi di lavr; e deve renderle dispnibile a RINA unitamente alle relative azini crrettive intraprese durante gli audit peridici. In particlare l rganizzazine è tenuta a dare prntamente infrmazine al RINA, che valuterà le azini da intraprendere, in merit ad eventuali sservazini segnalazini pervenute dalle autrità nazinali lcali prepste al cntrll dei lughi di lavr. RINA effettua audit peridici sul prcess al fine di valutare il manteniment della 9

10 cnfrmità ai requisiti della nrmativa di riferiment. RINA si riserva inltre di effettuare audit senza preavvis aggiuntivi rispett a quelli previsti dal prgramma triennale press l rganizzazine: nel cas gli pervengan reclami segnalazini, ritenute particlarmente significative, relative alla nn rispndenza del prcess ai requisiti della nrma di riferiment e al presente Reglament in relazine a cambiamenti intervenuti nell rganizzazine ad Organizzazini cui è stata sspesa la certificazine. In cas di rifiut, senza valide mtivazini, da parte dell rganizzazine, RINA può avviare l iter di sspensine/revca della certificazine. Nel cas in cui i reclami e le segnalazini sian ritenute giustificate da RINA, il cst dell effettuazine dell audit aggiuntiv è a caric dell rganizzazine. La validità del certificat è cnfermata a seguit dell esit psitiv dell audit di srveglianza. In presenza di nn cnfrmità maggiri (rilievi di tip A) nel cas di nn cnfrmità minri la cui numersità, a giudizi del grupp di audit, sia tale da pregiudicare il crrett funzinament del prcess il prcess di certificazine è sspes. In tali casi, entr tre mesi, RINA deve effettuare un audit supplementare finalizzat a verificare l efficacia dei trattamenti e delle azini crrettive prpste; a bun esit di tale audit il prcess di certificazine è ripres. Nel cas in cui le nn cnfrmità nn sian state rislte il B-BS certificate è revcat. L audit supplementare può essere effettuat sul sit su base dcumentale in base alla tiplgia delle azini crrettive da verificare a giudizi del Certificatin advisry team (CAT). Tutte le spese relative ad eventuali audit supplementari cnseguenti a carenze del prcess sn da cnsiderarsi a caric dell rganizzazine. Qualra il suddett termine sia superat, il prcess dell rganizzazine deve essere sttpst a cmplet riesame entr un termine di sei mesi dalla data di fine audit. Nel cas in cui nessuna nn cnfrmità sia stata rilevata Il Certificatin Advisry Team (CAT ) invia il reprt di valutazine all Indipendet technical reviewer team (ITRT) che accetta rigetta la candidatura relativa al manteniment del B-BS Certificate. 6 RICERTIFICAZIONE In ccasine dell audit di ricertificazine del prcess, previst gni tre anni, l'rganizzazine deve cntattare RINA cn anticip di circa tre mesi rispett alla data prevista sul prgramma di audit triennale in su pssess, ed inviare una cpia aggirnata e cmpilata in tutte le sue parti del Questinari Infrmativ al fine di pter pianificare l attività e cncrdare la data di esecuzine dell audit di ricertificazine. L audit di ricertificazine ha cme scp quell di cnfermare il manteniment della cnfrmità e dell efficacia del prcess nel su cmpless. L iter di ricertificazine deve necessariamente cncludersi, cn esit psitiv, prima della data di scadenza della certificazine riprtata sul certificat che nn può essere prrgata da parte RINA. Il CAT invia il rapprt di valutazine all ITRT 10

11 che cnferma men la candidatura alla certificazine. Di cnseguenza l audit di ricertificazine si deve cncludere psitivamente in temp utile per permettere l apprvazine da parte RINA della prpsta di ricertificazine e la cnseguente riemissine del certificat entr la suddetta data (almen un mese prima della data di scadenza riprtata sul certificat). Qualra un rganizzazine nn ttemperi alle tempistiche suddette e quindi nn ttenga la riemissine del certificat entr i termini di scadenza dell stess, la relativa certificazine deve ritenersi scaduta a partire dal girn successiv alla data di scadenza riprtata sul certificat. L'rganizzazine che, dp la data di scadenza del certificat, intenda nuvamente accedere alla certificazine, deve presentare una nuva dmanda seguend, l'inter iter previst per il rilasci del B-BS Certificate. Nel cas in cui tale richiesta pervenga entr il termine di 6 mesi dalla scadenza del certificat l rganizzazine può direttamente candidarsi per il B-BS certificate. In presenza di nn cnfrmità maggiri (rilievi di tip A) nel cas di nn cnfrmità minri la cui numersità, a giudizi del grupp di audit, sia tale da pregiudicare il crrett funzinament del prcess il prcess di ricertificazine è sspes. In tali casi, entr la scadenza del certificat, RINA deve effettuare un audit supplementare finalizzat a verificare l efficacia dei trattamenti e delle azini crrettive prpste; a bun esit di tale audit il prcess di ricertificazine è ripres. L audit supplementare può essere effettuat sul sit su base dcumentale in base alla tiplgia delle azini crrettive da verificare a giudizi del Certificatin advisry team (CAT). Tutte le spese relative ad eventuali audit supplementari cnseguenti a carenze del prcess sn da cnsiderarsi a caric dell rganizzazine. Nel cas in cui nessuna nn cnfrmità sia stata rilevata Il Certificatin Advisry Team (CAT) invia il reprt di valutazine all Indipendent technical reviewer team (ITRT) che accetta rigetta la candidatura relativa al riemissine del B-BS Certificate. A seguit dell esit psitiv dell audit di ricertificazine, dei risultati del riesame sul prcess nell arc del perid di certificazine e sui reclami ricevuti da parte degli utilizzatri della certificazine, il certificat di cnfrmità è riemess da RINA. La cnferma dell apprvazine da parte RINA della ricertificazine cn cnseguente rilasci del certificat è inviata per iscritt all rganizzazine. 7 GESTIONE DEI CERTIFICATI DI CONFORMITA 7.1 B-BS Applicant Certificate Il B-BS Applicant Certificate è un certificat che può essere espst e utilizzat cme il reglare certificat. Viene rilasciat nel prim ann di sservazine e dimstra il recepiment e l implementazine del prcess B-BS, prima ancra che ne sia dimstrata l efficacia. Ha valenza annuale e nn può essere rinnvat. 7.2 B-BS certificate Il B-BS certificate rilasciat da RINA attesta a tutti gli effetti il la cnfrmità del prcess B- BS applicat da un rganizzazine al dcument B-BS Prcess Requirements e l efficacia dell stess. Ha una validità triennale a partire dalla data di prima emissine del certificat. Dal mment del rilasci del certificat da parte RINA, l stess ed il relativ prgramma 11

12 triennale di audit sarann resi dispnibili all rganizzazine. La validità del certificat, nell arc del trienni, è subrdinata al risultat dei successivi audit di srveglianza. A bun esit di ciascun audit di ricertificazine, è riemess il certificat di cnfrmità. La validità del certificat può essere sspesa, revcata rinunciata in accrd a quant previst ai Capitli 910 e Su richiesta, RINA frnisce infrmazini sulle cause che hann res nn valid il certificat. 8 MODIFICA DELLA CERTIFICAZIONE E COMUNICAZIONE CAMBIAMENTI L rganizzazine in pssess della certificazine può richiedere una mdifica estensine della stessa presentand una nuva richiesta. RINA si riserva di esaminare cas per cas le richieste e di decidere le mdalità di valutazine ai fini del rilasci di una nuva certificazine, in cnfrmità a quant previst dalle CONDIZIONI GENERALI DI CONTRATTO PER LA CERTIFICAZIONE DI SISTEMI, PRODOTTI E PERSONALE ed alla Nrma dcument nrmativ di riferiment per il prcess. L rganizzazine deve cmunicare tempestivamente a RINA eventuali cambiamenti intervenuti su aspetti che pssn influenzare la capacità del prcess di cntinuare a sddisfare i requisiti della nrma utilizzata per la certificazine. Queste dispsizini riguardan, per esempi, variazini relative: all stat legale, cmmerciale, rganizzativ alla prprietà; all rganizzazine e alla gestine, (ad es. respnsabili chiave persnale tecnic appartenente al prcess decisinale); agli indirizzi di cntatt ed ai siti; al camp di applicazine delle attività cperte dal Prcess certificat; a cambiamenti significativi del Prcess e dei prcessi. RINA si riserva di effettuare audit aggiuntivi press l rganizzazine nel cas le mdifiche cmunicate sian ritenute particlarmente significative ai fini del manteniment della cnfrmità del prcess ai requisiti della nrma di riferiment e al presente reglament vver di revisinare le cndizine ecnmiche per l eventuale mdifica del cntratt RINA cmunica tempestivamente all rganizzazine gni cambiament intervenut nelle nrme di riferiment nei reglamenti RINA per la certificazine. 9 SOSPENSIONE, RIPRISTINO E REVOCA DELLA CERTIFICAZIONE 9.1 Sspensine La validità del Certificat di cnfrmità può essere sspesa in accrd a quant previst dalle CONDIZIONI GENERALI DI CONTRATTO PER LA CERTIFICAZIONE DI SISTEMI, PRODOTTI E PERSONALE e nei seguenti casi specifici: se l ITRT nn cnferma la cnfrmità del prcess dell rganizzazine al dcument B-BS PROCESS REQUIREMENTS dp la visine del rapprt di auditinviat dal CAT in seguit all audit di manteniment e di ricertificazine. 12

13 se l rganizzazine nn cnsente che sian cndtti gli audit prgrammati secnd le frequenze richieste; se sn riscntrate nel prcess delle nn cnfrmità maggiri nn cnfrmità nn rislte entr i tempi stabiliti da RINA; se l rganizzazine nn ha rispettat i termini fissati per la cmunicazine delle azini crrettive, a seguit di nn cnfrmità (maggiri minri) segnalate sul rapprt di audit; se l'rganizzazine ha effettuat imprtanti ristrutturazini interne al Sit/i, si trasferisce in un altr sit/i senza segnalare tali varianti a RINA; se l'rganizzazine ha apprtat al su prcess mdifiche rilevanti che nn sian state accettate da RINA; in presenza di imprtanti ristrutturazini dell rganizzazine nn cmunicate a RINA; per l evidenza che il prcess nn assicura il rispett delle leggi e reglamenti cgenti applicabili ai prdtti/servizi frniti, alle attività e/ al sit/i; riscntr di eventuali giustificati e gravi reclami pervenuti a RINA. L rganizzazine può inltre richiedere a RINA, giustificandne i mtivi, la sspensine della certificazine per un perid in generale nn superire a sei mesi e cmunque nn ltre la data di scadenza del certificat. La sspensine è ntificata per iscritt, precisand le cndizini per il ripristin della certificazine ed il termine entr il quale devn essere attuate. La sspensine della validità del Certificat è resa pubblica da RINA direttamente sul sit web Ripristin Il ripristin della certificazine è subrdinat all'accertament dell eliminazine delle carenze che avevan causat la sspensine stessa mediante un audit apprfndit che verifichi la rispndenza del prcess a tutti i requisiti della nrma di riferiment. Ess è ntificat per iscritt all'rganizzazine e res pubblicamente nt da RINA attravers il sit web Il mancat sddisfaciment entr il termine prescritt delle cndizini di cui al punt precedente causa la revca del Certificat di cnfrmità. 9.3 Revca La revca del Certificat di cnfrmità può essere decisa in accrd a quant previst dalle CONDIZIONI GENERALI DI CONTRATTO PER LA CERTIFICAZIONE DI SISTEMI, PRODOTTI E PERSONALE e nei seguenti casi specifici: L rganizzazine nn prpne le azini crrettive in seguit a nn cnfrmità maggiri rilevate in sede di audit entr i termini previsti. se l rganizzazine sspende le sue attività servizi ggett del prcess certificat per un perid in generale superire a sei mesi; qualra l rganizzazine nn accetti le nuve cndizini ecnmiche stabilite da RINA per l eventuale mdifica del cntratt; per gni altr seri mtiv, a giudizi RINA cme ad esempi, a titl nn esaustiv, la prvata incapacità del sistema di perseguire i prpri biettivi di rispett dei vincli legislativi cntrattuali di sicurezza di prdtt. 13

14 L'avvenuta revca del Certificat di Cnfrmità è ntificata per iscritt all'rganizzazine ed è resa pubblicamente nta da RINA. L'rganizzazine che dp la revca intenda nuvamente accedere alla certificazine, deve presentare una nuva dmanda seguend l'inter iter. 10 RINUNCIA ALLA CERTIFICAZIONE L rganizzazine certificata può inviare una frmale cmunicazine di rinuncia alla certificazine a RINA, prima della scadenza del Certificat, inclus il cas in cui l rganizzazine stessa nn vglia nn pssa adeguarsi alle nuve istruzini impartite da RINA. RINA, al mment della ricezine di tale cmunicazine, avvia l iter per rendere l stat del certificat nn valid. In generale, entr un mese dalla data dell avvenuta cmunicazine, RINA aggirna l stat di validità del certificat. 14

15 Pubblicazine: RC/C 114 Edizine Italiana RINA SERVICES S.P.A. Via Crsica, Genva GE Tel Fax Web: Reglamenti Tecnici