Elenco delle principali abbreviazioni................................ Premessa,.................................... XIII XV I. GLI AUSILIARI DI GIUSTIZIA 1. L'ausiliario dell'autorità giudiziaria, in genere......................... 1 1.1. Figure particolari non riconducibili alla categoria dell'ausiliario dell'autorità giudiziaria. 2 2. L'incarico giudiziario..................................... 4 2.1. Provenienza dell'incarico giudiziario......................... 5 3. L'inserimento dell'ausiliario in un procedimento....................... 7 4. La subordinazione dell'ausiliario all'autorità giudiziaria.................... 7 5. Eterogeneità delle funzioni dell'ausiliario........................... 8 II. NATURA GIURIDICA E SOGGETTIVITÀ DELLA CUSTODIA GIUDIZIALE 1. Il quadro normativo di riferimento. Centralità del codice di procedura civile.......... 11 2. Tipologie di custodia giudiziale. Liquidatoria, gestionale e protettiva............. 13 3. Natura giuridica della custodia giudiziale........................... 17 3.1. Le concezioni privatistiche della custodia giudiziale................. 17 3.1.1. La teoria della rappresentanza....................... 20 3.1.1.1. Critiche alla teoria della rappresentanza.............. 22 3.1.1.2. La difficoltà di individuazione del soggetto rappresentato...... 23 3.1.1.3. Rappresentanza e volontà..................... 28 3.1.1.4. Rappresentanza e interesse.................... 31 3.1.1.5. Casi di custode giudiziario-rappresentante............. 34 3.1.2. La teoria della gestione di affari altrui.................... 35 3.1.3. La teoria della sostituzione......................... 37 3.1.4. Custodia e personalità giuridica dei patrimoni in liquidazione......... 41 3.1.4.1. Critiche alla teoria della personalità giuridica dei patrimoni in liquidazione................................ 44 3.1.5. Custodia giudiziale e separazione patrimoniale............... 48 3.1.5.1. Patrimonio separato e patrimonio autonomo............ 50 3.1.5.1.1. Differenze fra patrimonio separato e patrimonio autonomo. 53 3.1.5.2. Tratti comuni al patrimonio separato e al patrimonio autonomo... 57 3.1.5.3. Differenze fra patrimonio sotto custodia e patrimonio separato (o autonomo).............................. 61 3.1.5.4. Impossibilità di assimilare la custodia giudiziale ad un patrimonio separato (o autonomo)........................ 65 3.2. Verso il riconoscimento della natura pubblicistica della custodia giudiziale...... 70 3.2.1. Carattere pubblicistico dell'ufficio custodiale................ 73 3.3. Il problema della soggettività della custodia giudiziale................ 76 3.3.1. Il custode come organo dell'ufficio giudiziario................ 80
VI INDICE SOMMARIO 3.3.2. Estraneità del custode alla Pubblica amministrazione............ 84 3.3.3. Amministrazione della giustizia, Stato-apparato e Stato-ordinamento..... 86 3.3.4. La sostituzione del custode giudiziario nei poteri di conservazione e amministrazione del titolare............................ 92 3.3.4.1. Ipotesi di sostituzione esaminate dalla dottrina........... 94 3.3.5. Conseguenze della sostituzione del custode giudiziario nella posizione del titolare del bene................................ 98 III. CUSTODIE GIUDIZIALI TIPICHE E ATIPICHE 1. Ipotesi tipiche di custodia giudiziale previste dal codice di procedura civile.......... 105 2. Ipotesi atipiche di custodia giudiziale nell'ambito di procedimenti civili............ 106 2.1. L'amministratore giudiziario degli immobili pignorati................. 108 2.2. Il curatore dell'eredità giacente e il chiamato all'eredità............... 109 2.3. Altre ipotesi di custodia giudiziale nel diritto successorio............... 112 2.4. Il tutore....................................... 115 2.5. Altre figure di custodia giudiziale protettiva..................... 116 2.6. Custodia giudiziale e diritto concorsuale....................... 118 2.7. Custodia giudiziale e diritto societario........................ 123 2.8. Altre ipotesi di custodia giudiziale.......................... 125 3. Ipotesi di custodia giudiziale nell'ambito di procedimenti penali................ 128 3.1. Amministrazione giudiziaria e sequestro di prevenzione patrimoniale......... 132 3.1.1. L'amministratore giudiziario antimafia................... 134 3.1.2. L'Agenzia nazionale per l'amministrazione dei beni confiscati........ 137 3.2. Natura giuridica del custode giudiziario nominato nel sequestro penale o nel sequestro di prevenzione.................................... 138 3.2.1. Custode giudiziario e responsabilità dello Stato............... 140 3.3. La competenza alla nomina del custode giudiziario nei procedimenti penali...... 145 3.3.1. Nomina del custode e governance della custodia giudiziale......... 147 3.4. Titolarità del potere di disporre la misura coercitiva reale............... 148 3.5. Esecuzione della misura coercitiva reale. Nomina del custode............ 150 3.5.1. L'esecuzione nelle indagini preliminari. Il sequestro probatorio........ 152 3.5.2. L'esecuzione nelle indagini preliminari. Il sequestro preventivo........ 154 3.5.3. L'esecuzione nelle fasi successive alle indagini preliminari......... 159 IV. GENESI E VICENDE 1. La nomina del custode giudiziario. Capacità e imparzialità.................. 165 2. L'accettazione della nomina a custode giudiziario...................... 169 2.1. Eccezioni al principio della necessità dell'accettazione................ 173 3. La sostituzione del custode giudiziario............................ 177 3.1. Il provvedimento di sostituzione del custode giudiziario................ 183 3.2. Ordinanza di sostituzione del custode giudiziario e impugnabilità........... 188 3.3. La sostituzione del custode giudiziario non remunerato................ 193 4. Il custode-parte: peculiarità. Interversione del possesso?................... 195 5. La cessazione della custodia giudiziale............................ 200 5.1. L'obbligo di consegna delle cose custodite...................... 205
VII V. I POTERI SOSTANZIALI DEL CUSTODE GIUDIZIARIO 1. Unitarietà della figura e dei poteri del custode giudiziario................... 209 2. L'obbligazione di custodia, in genere............................. 213 3. Inscindibilità fra attività di conservazione e attività di amministrazione............ 215 3.1. Conservazione materiale e conservazione giuridica................. 218 3.2. Prerogative del custode e natura del bene...................... 221 4. La diligenza del custode giudiziario.............................. 224 5. Atipicità dei poteri del custode giudiziario.......................... 228 5.1. Ordinaria e straordinaria amministrazione. Fondamento del discrimen........ 231 5.1.1. Critiche alla summa divisio fra ordinaria e straordinaria amministrazione... 233 5.1.2. Fondatezza del discrimen fra ordinaria e straordinaria amministrazione... 238 5.1.3. Criteri discretivi fra ordinaria e straordinaria amministrazione........ 243 6. Custodia giudiziale ed attività produttive........................... 245 6.1. Il sequestro di azienda................................ 246 6.1.1. L'estensione dei poteri gestori del custode di azienda............ 247 6.1.1.1. Prevalenza dell'attività di amministrazione nella custodia dell'azienda.. 249 6.1.1.2. Sequestro preventivo di azienda e poteri di amministrazione del custode................................. 253 6.1.2. Orientamenti restrittivi del legislatore sui poteri gestori del custode di azienda. 255 6.1.2.1. Sequestro di azienda e autorizzazione giudiziale.......... 258 6.1.3. I poteri gestori residui del titolare dell'azienda in custodia.......... 262 6.1.3.1. L'affitto dell'azienda in custodia.................. 265 6.1.3.2. La liquidazione dell'azienda in custodia............... 266 6.1.4. La prassi nella gestione delle aziende in custodia giudiziale......... 268 6.2. La custodia giudiziale sulle partecipazioni sociali................... 269 6.3. L'amministratore giudiziario antimafia e il custode giudiziario penale......... 274 6.3.1. Giurisprudenza di legittimità in tema di sequestro preventivo e poteri del custode..................................... 277 7. La custodia dell'immobile pignorato............................. 279 7.1. I poteri autonomi del custode dell'immobile pignorato................ 284 8. Il divieto di uso della cosa in custodia............................ 289 9. Il difetto di autorizzazione giudiziale............................. 292 9.1. L'inefficacia dell'atto non autorizzato......................... 295 9.2. La ratifica degli atti compiuti senza autorizzazione.................. 299 VI. RAPPORTI PREESISTENTI E RAPPORTI PENDENTI. OBBLIGAZIONI. RESPONSABILITÀ EXTRACONTRATTUALI 1. Il subentro dell'ufficio di custodia nelle situazioni giuridiche soggettive esistenti: caratteri generali............................................. 301 2. Le situazioni attive...................................... 305 2.1. Crediti locativi pregressi ed esecuzione forzata individuale.............. 306 2.2. Pagamento di crediti pregressi ed opponibilità alla custodia............. 308 2.3. Crediti sorti durante la custodia........................... 309 3. Le obbligazioni preesistenti................................. 310 4. I rapporti pendenti...................................... 314
VIII INDICE SOMMARIO 5. Situazioni preesistenti e terzietà dell'ufficio di custodia.................... 317 6. Le obbligazioni sorte durante la custodia........................... 320 7. I contratti conclusi dal custode............................... 321 8. La responsabilità aquiliana verso terzi............................ 323 8.1. Responsabilità personale del custode e detenzione delle parti............ 326 8.2. Responsabilità personale del custode e disponibilità di risorse finanziarie....... 329 8.3. Responsabilità verso i terzi e omessa anticipazione di risorse finanziarie....... 331 9. Altri atti e fatti idonei al sorgere di obbligazioni........................ 332 9.1. Responsabilità verso la Pubblica Amministrazione in presenza di custodia giudiziale. 333 9.2. Le obbligazioni fiscali................................ 335 9.2.1. Custodia universale e obblighi tributari................... 337 9.2.2. Custodie particolari e obblighi tributari................... 339 9.2.2.1. Obblighi tributari del custode di azienda.............. 343 9.2.3. Sanzioni tributarie............................. 346 VII. LA RESPONSABILITÀ PER LE OBBLIGAZIONI DELLA CUSTODIA 1. Il tema della responsabilità................................. 347 2. Obbligazioni e responsabilità personale del custode..................... 347 3. Obbligazioni e responsabilità delle parti: i principi...................... 349 3.1. L'intermediazione dell'ufficio di custodia rispetto alle obbligazioni.......... 351 3.2. Le anticipazioni delle spese di custodia nei procedimenti penali........... 352 3.3. Le anticipazioni delle spese di custodia nei procedimenti civili. Spese giudiziali e spese di conservazione o gestione............................. 353 3.3.1. Le parti tenute alle anticipazioni nei procedimenti civili........... 356 3.3.2. L'obbligatorietà delle anticipazioni nei procedimenti civili.......... 358 3.4. Procedure non sorrette dal regime di anticipazione ad opera delle parti........ 363 3.5. Beni in custodia e garanzia patrimoniale per le obbligazioni assunte dall'ufficio.... 364 4. I costi sostenuti dal custode-parte.............................. 366 5. L'attuazione della responsabilità dell'ufficio di custodia.................... 367 5.1. Il realizzo dei crediti verso la custodia nelle procedure liquidatorie. La prededuzione. 369 5.2. L'accertamento dei crediti verso le custodie liquidatorie............... 373 5.3. Prededuzione e micromasse............................. 374 5.4. L'accertamento dei crediti verso le custodie gestionali................ 376 5.5. L'imputazione dei costi nelle custodie gestionali................... 379 5.6. Custodie gestionali e fallimento........................... 380 6. Casi particolari: le obbligazioni condominiali nelle procedure liquidatorie........... 381 7. Casi particolari: i provvedimenti in materia di rifiuti...................... 383 8. Obbligazioni della custodia e responsabilità delle parti al termine del procedimento: spese giudiziali e spese di conservazione o gestione........................ 386 8.1. Le spese giudiziali.................................. 387 8.1.1. Spese giudiziali ed estinzione del procedimento............... 390 8.2. Le spese di conservazione o gestione........................ 391 8.3. Obbligazioni risarcitorie extracontrattuali insoddisfatte................ 395 9. I rapporti pendenti alla cessazione della custodia...................... 397
IX VIII. SCELTE GESTIONALI, PROVVEDIMENTI GIUDIZIARI E RIMEDI IMPUGNATORI 1. I rimedi contro gli atti del custode.............................. 399 2. Gli indirizzi dell'autorità giudiziaria.............................. 402 2.1. Anticipazioni delle parti e finanziamento con garanzia sui beni............ 403 2.2. Altre forme di gestione dell'anticipazione delle spese................. 405 2.3. Legittimità economica delle scelte gestionali. Rinvio................. 405 3. I provvedimenti giudiziali sulle scelte gestionali e sull'anticipazione delle spese........ 406 3.1. I procedimenti senza anticipazione di spese ad opera delle parti........... 406 3.2. I provvedimenti nell'ambito dei procedimenti penali. Rimedi impugnatorî....... 407 3.3. I provvedimenti con anticipazione di spese ad opera delle parti, nell'ambito dei procedimenti civili. Rimedi impugnatorî.......................... 410 IX. LA RESPONSABILITÀ CIVILE, TRIBUTARIA ED AMMINISTRATIVA PERSONALE DEL CUSTODE GIUDIZIARIO 1. Responsabilità e autorizzazioni................................ 415 2. La responsabilità civile del custode verso le parti....................... 416 3. Legittimità economica dell'operato del custode........................ 417 4. Le obbligazioni necessarie.................................. 418 5. Responsabilità per le obbligazioni negoziali verso i terzi (rinvio)................ 420 6. Responsabilità extracontrattuale per danni cagionati a terzi (rinvio).............. 421 7. Responsabilità per danni da attività contrattuale della custodia................ 421 8. Responsabilità per insolvenza della custodia e delle parti rispetto agli obblighi negoziali assunti........................................... 422 9. Responsabilità tributaria e per violazioni amministrative................... 422 10. Responsabilità processuale del custode giudiziario...................... 423 X. I POTERI PROCESSUALI DEL CUSTODE GIUDIZIARIO e Alberto Cardino 1. Generalità.......................................... 425 1.1. Distinzione fra legitimatio ad causam e legitimatio ad processum del custode giudiziario...................................... 427 2. Legitimatio ad causam del custode giudiziario. Fondamento ed estensione.......... 431 2.1. Azioni possessorie, di nunciazione e cautelari in genere............... 432 2.2. Azioni recuperatorie e personali in genere...................... 433 2.3. Azioni petitorie................................... 436 2.4. Ulteriori limiti della legitimatio ad causam del custode giudiziario........... 440 3. Coesistenza di legitimatio ad causam del custode giudiziario e del titolare del bene custodito. 444 4. Legitimatio ad processum del custode e necessità dell'autorizzazione giudiziale....... 448 4.1. Eccezioni alla necessità dell'autorizzazione giudiziale................ 450 5. Conseguenze del difetto di autorizzazione giudiziale..................... 453 6. Terzietà del custode giudiziario: confessione, giuramento, disconoscimento scritture..... 455 7. Processi pendenti e legittimazione dell'ufficio di custodia................... 456 7.1. L'interruzione dei processi pendenti all'inizio della custodia giudiziaria........ 457
X INDICE SOMMARIO 7.2. Le vicende del processo alla cessazione della custodia giudiziale........... 463 8. Gli effetti del giudicato.................................... 465 9. Le azioni contro le parti................................... 466 XI. LA TUTELA PENALE DELLA CUSTODIA 1. I reati previsti dal codice penale a tutela della custodia giudiziale............... 469 2. Altre ipotesi di reato a tutela della custodia giudiziale..................... 472 3. La natura di pubblico ufficiale del custode giudiziario..................... 473 3.1. La giurisprudenza di legittimità sulla natura di pubblico ufficiale del custode giudiziario. 477 4. L'interesse protetto..................................... 479 4.1. Il carattere plurioffensivo dei reati in tema di custodia giudiziale........... 482 5. I soggetti attivi........................................ 486 5.1. Il custode giudiziario................................. 487 5.1.1. I custodi giudiziari atipici.......................... 489 5.1.2. Assunzione e cessazione della qualità di custode giudiziario. Irregolarità della nomina o del vincolo sulla cosa....................... 492 5.1.3. Altre irregolarità del vincolo custodiale................... 495 5.2. Il proprietario.................................... 500 5.2.1. Il comproprietario.............................. 503 6. La condotta......................................... 504 6.1. La commissione mediante omissione......................... 507 6.2. Ipotesi dolose di violazione della custodia. La sottrazione............... 509 6.2.1. La sottrazione della cosa in custodia. Casistica............... 510 6.2.1.1. L'uso della cosa da parte del proprietario.............. 514 6.2.1.1.1. Conclusioni sull'uso della cosa.............. 518 6.2.1.2. Il godimento della cosa da parte del custode-proprietario...... 520 6.2.1.3. Il godimento della cosa da parte del custode-terzo......... 523 7. L'oggetto materiale..................................... 524 8. L'elemento soggettivo nelle ipotesi dolose.......................... 526 9. Consumazione e tentativo.................................. 530 10. Trattamento sanzionatorio.................................. 531 11. Il concorso di persone nel reato. In particolare, il concorso del custode con il proprietario.. 532 11.1. Conclusioni sul concorso del custode con il proprietario............... 537 11.2. Il concorso del proprietario con il comproprietario.................. 539 12. Il concorso con altri reati.................................. 540 13. L'omissione di atti di ufficio del custode giudiziario...................... 542 14. Le ipotesi colpose...................................... 545 15. Ulteriori ipotesi di responsabilità penale del custode giudiziario................ 548 16. I reati propri delle figure atipiche di custode giudiziario.................... 551 16.1. In particolare: ipotesi di responsabilità penale delle figure atipiche di custode nelle procedure concorsuali................................ 554 17. I reati di soggetti estranei alla custodia giudiziale....................... 557 18. Il rifiuto dell'ufficio di custode giudiziario. I soggetti passivi.................. 560 18.1. L'elemento oggettivo del reato di rifiuto dell'ufficio di custode............ 564
XI XII. IL RENDICONTO 1. L'obbligo di rendiconto in generale. Rendiconto sostanziale e rendiconto processuale.... 571 2. Carattere generale dell'obbligo di rendiconto......................... 575 3. Forma e contenuto del rendiconto.............................. 580 4. Modo di rendere il conto................................... 584 5. Cenni sul procedimento di rendiconto in generale...................... 585 5.1. Particolarità del procedimento di rendiconto..................... 589 5.2. Il procedimento di rendiconto nella custodia giudiziale di beni sequestrati o pignorati. 592 5.2.1. Rendiconto del custode giudiziario di beni pignorati e prassi degli uffici esecutivi..................................... 598 5.3. Rendiconto del custode nominato nei procedimenti penali.............. 602 XIII. IL COMPENSO 1. Il principio del diritto al compenso.............................. 605 1.1. Le eccezioni al principio del diritto al compenso................... 606 2. Custodie atipiche e diritto al compenso............................ 612 3. Particolarità del diritto al compenso............................. 613 4. La determinazione del compenso.............................. 617 5. L'istanza di liquidazione................................... 621 6. Il rimborso degli oneri anticipati dal custode giudiziario.................... 625 7. La titolarità del potere di liquidazione nei procedimenti civili................. 630 7.1. La titolarità del potere di liquidazione nei procedimenti penali............. 634 7.1.1. Il contraddittorio con il Ministero gravato dall'indennità di custodia..... 640 7.2. La ripetizione delle spese di custodia nei procedimenti penali............. 644 8. La regolamentazione del carico delle spese e dell'indennità di custodia............ 646 9. L'impugnazione del decreto di liquidazione.......................... 650 9.1. L'impugnazione del decreto di liquidazione nella disciplina previgente........ 654 9.2. Rimedi avverso il provvedimento sull'opposizione al decreto di liquidazione...... 657 Indice bibliografico......................................... 659 Indice cronologico delle pronunce................................. 675 Indice analitico.......................................... 689