Strumenti & Servizi per la consulenza indipendente. Milano - Roma - Londra

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1 Strumenti & Servizi per la consulenza indipendente Milano - Roma - Londra

2 Indice MIFID II: una svolta per i consulenti indipendenti M-Advise: un approccio quantitativo a MIFID II Ufficio Studi: un team di analisti al servizio dei consulenti Tesoreria: una soluzione efficiente per la clientela istituzionale e «corporate» Contatti

3 Strumenti & Servizi per la Consulenza Indipendente: MIFID II MIFID II: una svolta per i consulenti indipendenti La normativa Europea MIFID II è entrata formalmente in vigore il 1 gennaio 2018; L impatto sul settore finanziario e del risparmio gestito sarà crescente nel corso dei prossimi trimestri; Per i consulenti indipendenti, MIFID II sarà sia un opportunità che una difficoltà; Un opportunità poiché le nuove norme di MIFID II favoriranno la consulenza «fee only» rispetto ad altre forme di servizi (primo fra tutti il collocamento di prodotti); Una difficoltà poiché con MIFID II aumenteranno gli adempimenti necessari per svolgere l attività di consulenza agli investimenti. Per poter svolgere l attività di consulenti indipendenti sarà indispensabile dotarsi di strumenti che consentano di gestire gli aspetti normativi amministrativi in maniera efficiente. Per suggerire scelte di investimento corrette e motivate sarà di estrema importanza l attività di studio e analisi. Marzotto SIM propone il sistema operativo M-Advise abbinato all attività di Ricerca e Ufficio Studi; entrambe ideati per risolvere in un unico servizio entrambe le esigenze. 2

4 Strumenti & Servizi per la Consulenza Indipendente: M-Advise Strumenti & Servizi per la Consulenza Indipendente: Ufficio Studi M-Advise: un approccio quantitativo a MIFID II M-Advise è stato creato ad hoc per gestire tutte le esigenze legate all attività di consulenza su portafogli di investimento (c.d. «consulenza avanzata»). Il nostro applicativo soddisfa le disposizioni di MIFID II attraverso sofisticati algoritmi, che convertono in parametri quantitativi, quindi estremamente oggettivi e verificabili, tutte le prescrizioni normative previste. La profilatura dei clienti viene effettuata attraverso un questionario analitico, che attraverso diversi livelli di gerarchia, rilevanza variabile ai quesiti e numerosi controlli di coerenza, consente di risolvere le problematiche sollevate dal documento ESMA (valutazione della tolleranza al rischio e all assorbimento delle perdite). La valutazione degli strumenti finanziari (in termini di rischio e liquidità) è dinamica e aggiornata quotidianamente. Gli algoritmi di calcolo dei livelli di rischio e liquidità, che prendono in considerazione oltre 70 fattori, consentono la massima accuratezza per una gamma molto ampia di investimenti, permettendo una flessibilità molto elevata nella scelta degli strumenti da suggerire. Il sistema di invio dei suggerimenti permette l invio singolo o a più portafogli contemporaneamente. Per ogni suggerimento vengono applicate in tempo reale le specifiche regole di compliance, bloccando l operatore qualora non stia operando nei limiti previsti, in questo modo eliminando la possibilità di operare al di fuori del mandato ricevuto. La triangolazione tra i valori di profilatura del clienti, i valori di rischio e liquidità degli strumenti finanziari e i valori di limite applicati a ciascun portafoglio modello, consente di risolvere quantitativamente, in maniera efficiente e integrale pressoché tutte le esigenze di MIFID II legate all attività di consulenza. Ufficio Studi: un team di analisti al servizio dei consulenti L Ufficio Studi di Marzotto SIM monitora costantemente i mercati finanziari è offre un supporto professionale e un ampia copertura di tutte le principali tematiche legate agli investimenti. Più in particolare, l attività dell Ufficio Studi è finalizzata a: Determinare una visione di insieme delle dinamiche di mercato e dell interazione tra l economia reale e l economia finanziaria; Generare idee d investimento sia autonomamente che su richiesta; Produrre reports di approfondimento sia autonomamente che su richiesta; Analizzare le caratteristiche di specifici strumenti di investimento, anche in ottica di possibili suggerimenti da inviare ai clienti. Va ricordato che, relativamente all attività di consulenza «avanzata», MIFID II aumenta in maniera significativa la necessità di analisi preventiva e successiva motivazione di ciascun suggerimento inviato ai clienti. L attività svolta dall Ufficio Studi può essere erogata come servizio in outsourcing a chiunque non disponga di una tale struttura al proprio interno, consentendo quindi un adeguata copertura dei mercati finanziari e una corretta e completa attuazione delle nuove normative legate all invio sei suggerimenti alla clientela. 3 4

5 Strumenti & Servizi per la Consulenza Indipendente: Tesoreria Tesoreria: una soluzione efficiente per la clientela istituzionale e «corporate» Marzotto SIM vanta un expertise di lungo corso nel supportare l attività di gestione della tesoreria per operatori sia istituzionali quali: banche di medio-piccole dimensioni, compagnie assicurative, fondazioni, casse di previdenza ed assistenza, aziende, etc., sia «corporate». L attività consiste nell approfondire le specifiche esigenze e formulare consigli in materia di investimento, compatibili con le diverse condizioni e vincoli sia normativi che interni. Il processo di Advisory di Marzotto SIM può essere sintetizzato nei seguenti step: 1 Analisi del portafoglio esistente Rilevazione degli aspetti di criticità e dei vincoli Formulazione dei consigli d investimento Assistenza nell esecuzione Monitoraggio nel continuo Relativamente al punto 4. Marzotto SIM può, per chi lo richiedesse, mettere a disposizione i servizi della propria Sala Operativa. La sala operativa di Marzotto SIM è accreditata con più di 150 controparti, tra le quali pressoché tutti i principali intermediari internazionali, consentendo così un accesso al mercato estremamente efficiente e capillare. 5

6 Contatti Marzotto SIM S.p.A. Piazza Repubblica, Milano - Tel Fax Via di Novella, Roma - Tel Fax First Floor 43 Maiden Lane - London WC2E 7LJ - Tel info@marzottosim.com Capitale Sociale ,00 i.v. - P. Iva Iscritta all'albo delle SIM al n. 229 Aderente al Fondo Nazionale di Garanzia

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