LA DISCIPLINA DEI PATTI SUCCESSORI Bruno Barel

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1 LA DISCIPLINA DEI PATTI SUCCESSORI Bruno Barel

2 I patti successori negli Stati membri Difformità tra gli ordinamenti nazionali: Ordinamenti nei quali i patti successori sono vietati: Italia, Francia, Belgio, Austria Ordinamenti nei quali i patti successori sono ammessi: Germania, Regno Unito, diritti locali spagnoli Segnali di apertura ai patti successori anche negli ordinamenti in cui sono tradizionalmente vietati: (Italia, Francia, Belgio ).

3 I patti successori in Italia Art. 458 c.c.: «Fatto salvo quanto disposto dagli articoli 768 bis e seguenti è nulla ogni convenzione con cui taluno dispone della propria successione. È del pari nullo ogni atto col quale taluno dispone dei diritti che gli possono spettare su una successione non ancora aperta, o rinunzia ai medesimi.» Divieto generale di conclusione di patti successori Ammesso solamente il «patto di famiglia». Vera eccezione?

4 Applicazione del divieto di patti successori in Italia Il divieto opera a prescindere dal fatto che partecipi al patto la persona della cui successione si tratta Non riguarda i diritti trasferiti «in vista» o «in occasione» dell apertura della successione (es. donazione si moriar) ma solo quelli in cui l apertura della successione rilevi sotto il profilo causale La formulazione ampia del divieto ha permesso alla giurisprudenza un applicazione estesa a fattispecie anche molto diverse

5 Le tipologie di patto successorio Patti successori «istitutivi»: istituzione di erede rivestita di forma contrattuale, con la quale si attribuiscono diritti irrevocabili sulla futura successione Patti successori «rinunciativi»: accordo con il quale si rinuncia a diritti su di una futura successione Patti successori «dispositivi»: accordo con il quale si trasferiscono i diritti che potranno sorgere da una futura successione

6 I patti successori nel diritto internazionale privato La legge 218/1995 non contiene alcun riferimento diretto alla legge applicabile ai patti successori: Art. 46: generico riferimento alla «legge applicabile alla successione» Art. 47: disciplina solamente la «capacità di disporre per testamento» Art. 48: individua la legge applicabile alla «forma del testamento» In altri Stati membri, invece, sono previste norme di conflitto sui patti successori (es. art. 9, co. 8 código civil spagnolo) Falliti i tentativi di armonizzazione delle norme di conflitto a livello internazionale (es. Convenzione dell Aja del 1989 sulla legge applicabile alle successioni per causa di morte)

7 Gli obiettivi del Reg. 650/2012 Base giuridica: art. 81 TFUE (cooperazione giudiziaria in materia civile) Obiettivi (considerando n. 7): Rimuovere gli ostacoli alla libera circolazione che si presentano in occasione dell'apertura di successioni aventi implicazioni transfrontaliere Assicurare ai cittadini la possibilità di pianificare la propria successione, conformemente ad una delle leggi che siano applicabili alla loro successione

8 Norme di conflitto uniformi per i patti successori Il regolamento, prendendo atto della disomogeneità degli ordinamenti nazionali, si limita a fissare norme di conflitto uniformi, senza armonizzare il diritto materiale Nozione autonoma di patto successorio, per superare le divergenze degli ordinamenti nazionali e al contempo restringere il campo di applicazione delle norme di conflitto ai soli patti successori in senso stretto Uso del dépeçage e previsione di norme di conflitto relative ai singoli aspetti della validità formale, della validità sostanziale, dell ammissibilità e degli effetti vincolanti tra le parti

9 Patti successori «derivanti da testamenti reciproci» Testamenti reciproci: testamenti nei quali vi sia la reciproca attribuzione di diritti successori mediante disposizioni interdipendenti Assimilati ai patti successori di origine contrattuale in ragione dei limiti talora posti alla revocabilità delle disposizioni da parte di uno solo dei soggetti partecipanti alla redazione del testamento Nozione divergente da quella nazionale, nella quale il testamento reciproco è species del testamento congiuntivo (Cass , n. 5508)

10 «Settori del diritto civile diversi dalla successione» Sono esclusi dal campo di applicazione del regolamento tutti i «settori del diritto civile diversi dalla successione» Esclusione di quelle forme di pianificazione successoria realizzata mediante diversi istituti giuridici, anche se in alcuni ordinamenti nazionali hanno la qualifica di patti successori (es. clausola di reversibilità) Applicazione delle norme di conflitto in materia di obbligazioni contrattuali: possibilità di fenomeni elusivi?

11 Sono esclusi dal campo di applicazione del regolamento: Donazioni (anche la donation-partage?) Forme di comproprietà con clausola di reversibilità a favore del contitolare superstite (tontina, clausola di reversibilità ) Institution contractuelle? Assicurazioni e piani pensione Clausole di statuti ed atti costitutivi di società (ma possibile qualificazione come patto successorio da parte della legge applicabile?) Trust Strumenti esclusi

12 Elusione dei divieti nazionali Il regolamento non rende inapplicabili i meccanismi nazionali «antielusivi»: Considerando n. 26: «Nulla nel presente regolamento dovrebbe impedire a un organo giurisdizionale di applicare meccanismi intesi a contrastare l elusione della legge, come la frode alla legge nel contesto del diritto internazionale privato» Art. 3, par. 4 reg. 593/2008: «Qualora tutti gli altri elementi pertinenti alla situazione siano ubicati, nel momento in cui si opera la scelta, in uno o più Stati membri, la scelta di una legge applicabile diversa da quella di uno Stato membro ad opera delle parti fa salva l applicazione delle disposizioni di diritto comunitario, se del caso, come applicate nello Stato membro del foro, alle quali non è permesso derogare convenzionalmente.»

13 Le norme di conflitto Art. 25: legge applicabile all ammissibilità, alla validità sostanziale e agli effetti vincolanti tra le parti Art. 26: aspetti disciplinati dalla legge applicabile alla validità sostanziale Art. 27: legge applicabile alla validità formale delle disposizioni per causa di morte redatte per iscritto

14 Ammissibilità, validità sostanziale ed effetti tra le parti L'art. 25 stabilisce norme di conflitto diverse in relazione: All'ammissibilità del patto successorio come strumento di pianificazione della successione Alla validità sostanziale, limitatamente agli aspetti indicati all art. 26: capacità d agire; capacità di succedere; ammissibilità della rappresentanza; validità del consenso; interpretazione delle clausole del patto Agli effetti vincolanti tra le parti

15 Caratteri della norma di conflitto sui patti successori Le norme di conflitto dell art. 25 sono diversificate secondo che il patto riguardi la successione di una persona oppure di più persone Possibile l optio legis in favore della legge nazionale di una delle parti della cui successione si tratta

16 Patti successori relativi alla successione di una sola persona Ammissibilità, validità sostanziale, rilevanza: legge virtualmente applicabile alla successione Legge della residenza abituale al momento della conclusione del patto (art. 21, par. 1) Legge con la quale il soggetto aveva un collegamento manifestamente più stretto (art. 21, par. 2)?

17 Patti successori relativi alla successione di due o più persone Ammissibilità: applicazione cumulativa della legge virtualmente applicabile alla successione di tutti i partecipanti della cui successione si tratta Validità sostanziale ed effetti vincolanti inter partes: legge con la quale il patto presenta il collegamento più stretto tra quelle astrattamente applicabili alla successione di tutti i partecipanti della cui successione si tratta

18 Scelta di legge Ammessa l'optio legis in favore della legge dello Stato del quale ha la cittadinanza una delle persone della cui successione si tratta Se il patto riguarda la successione di una sola persona, soltanto in favore della sua legge nazionale Se il patto riguarda la successione di più persone, a favore della legge nazionale di una qualsiasi delle persone partecipanti della cui successione si tratta. Di conseguenza: il patto può essere ammissibile anche nei confronti di persone la cui lex successionis al tempo del patto non li ammetta La scelta può farsi alle condizioni stabilite dall'art. 22: possibile scelta implicita?

19 Efficacia nei confronti dei legittimari Prevalenza della lex successionis in concreto applicabile sulla lex pacti per quanto attiene ai diritti dei legittimari? Applicazione dell'art. 23, par. 2, lett. h) anche ai diritti dei quali si è disposto con patto successorio? Certezza delle posizioni giuridiche create con il patto successorio? Esigenze di tutela dei legittimari in caso di mutamento della legge applicabile alla successione?

20 Validità formale L'art. 27 individua la legge applicabile alla validità formale delle disposizioni mortis causa redatte per iscritto. Le disposizioni mortis causa concluse oralmente sono escluse dal campo di appilcazione del regolamento (art. 1, par. 2, lett. f). Favor validitatis: Legge del luogo ove la disposizione è stata fatta Legge della cittadinanza, della residenza abituale o del domicilio di almeno uno dei partecipanti Lex rei sitae

21 Ordine pubblico Art. 35: «L applicazione di una disposizione della legge di uno Stato designata dal presente regolamento può essere esclusa solo qualora tale applicazione risulti manifestamente incompatibile con l ordine pubblico del foro dell autorità giurisdizionale o di altra autorità competente che si occupa della successione.» Applicabile per impedire il riconoscimento di un patto successorio vietato? Contrasto con obiettivi del regolamento In Italia il divieto dei patti successori è stato considerato principio di ordine pubblico interno, ma non internazionale (Trib. Bolzano )

22 Regime transitorio Il regolamento troverà applicazione dal 17 agosto 2015 Le disposizioni mortis causa fatte anteriormente al 17 agosto 2015 sono ammissibili e sono valide (formalmente e sostanzialmente) se conformi ad una delle leggi richiamate dal regolamento o dalle norme di diritto internazionale privato vigenti nello Stato in cui il defunto aveva la residenza abituale o di cui era cittadino Se una disposizione mortis causa è stata fatta prima del 17 agosto 2015 in conformità alla legge che il defunto avrebbe potuto scegliere a norma del regolamento, si presume che il de cuius abbia scelto quella legge come applicabile all'intera successione Oggi: patti validi ma con efficacia condizionata al fatto che l evento morte si verifichi non prima del 17 agosto 2015

23 Grazie per l'attenzione