Il Programma di clemenza nazionale in materia di intese. Avv. Silvia Marelli 15 giugno 2011

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1 Il Programma di clemenza nazionale in materia di intese Avv. Silvia Marelli 15 giugno 2011

2 Agenda 1. Introduzione 2. Ambito di applicazione 3. Oggetto 4. Valenza probatoria 5. Accesso agli atti 6. Conclusioni Il Programma di clemenza nazionale in materia di intese - Introduzione 2

3 Introduzione [change Il Programma title in di View/Header clemenza nazionale and Footer] in materia 3 di intese - Introduzione 3

4 Il programma di clemenza in Italia In virtù della qualificata collaborazione prestata dalle imprese nell accertamento delle infrazioni alle regole di concorrenza, la sanzione amministrativa pecuniaria può essere non applicata ovvero ridotta nelle fattispecie previste dal diritto comunitario Comunicazione del 15 febbraio 2007 sulla non imposizione e sulla riduzione delle sanzioni ai sensi dell art. 15 della L. 287/90 Il Programma di clemenza nazionale in materia di intese - Introduzione 4

5 Ambito di applicazione [change Il Programma title in di View/Header clemenza nazionale and Footer] in materia 5 di intese - Introduzione 5

6 Ambito oggettivo Intese orizzontali segrete, anche nell ambito di procedure ad evidenza pubblica con particolare riguardo a quelle consistenti: nella fissazione dei prezzi d acquisto o di vendita nella limitazione della produzione o delle vendite e nella ripartizione dei mercati [Punto 1 Comunicazione] Ulteriori ambiti di applicazione? La prassi dell AGCM Il Programma di clemenza nazionale in materia di intese - Introduzione 6

7 Ambito soggettivo Il programma di clemenza italiano ammette tutte le imprese al beneficio della non imposizione/riduzione delle sanzioni Quindi anche: Il ringleader (= l impresa che ha svolto un ruolo di leader) Il coercer (= l impresa che ha costretto altre imprese a partecipare al cartello) rispetto al programma UE Il Programma di clemenza nazionale in materia di intese - Introduzione 7

8 Oggetto [change Il Programma title in di View/Header clemenza nazionale and Footer] in materia 8 di intese - Introduzione 8

9 Oggetto della domanda di clemenza Immunità dalle sanzioni Riduzione delle sanzioni Nessuna sanzione Riduzione fino al 50% NB: resta il rischio dell azione per danni Il Programma di clemenza nazionale in materia di intese - Introduzione 9

10 L immunità Condizioni per ottenere l immunità: 1. Priorità / First-in : l immunità è concessa solo all impresa che, per prima, fornisce spontaneamente all Autorità informazioni o prove documentali in ordine all esistenza di un intesa 2. Rilevanza: le informazioni o evidenze fornite devono essere, a giudizio dell Autorità, decisive per l accertamento dell infrazione, eventualmente attraverso un ispezione mirata 3. Novità: l Autorità non deve già disporre di informazioni o evidenze sufficienti a provare l esistenza dell infrazione 4. Collaborazione continua Il Programma di clemenza nazionale in materia di intese - Introduzione 10

11 L immunità Informazioni o evidenze decisive Tali da consentire di: Dettaglio Natura Completezza 1. effettuare accertamenti ispettivi mirati 2. constatare l esistenza un intesa più ampia, per oggetto e durata, di quella già contestata Il Programma di clemenza nazionale in materia di intese - Introduzione 11

12 Marker punto 15 della Comunicazione Marker Richiesta, adeguatamente motivata e contenente alcune informazioni relative all intesa che si intende denunciare, di fissazione di un termine per il perfezionamento della domanda di trattamento favorevole. Se la domanda viene perfezionata nel termine stabilito = si considera pervenuta nella sua interezza alla data di fissazione del termine Se la domanda NON viene perfezionata nel termine stabilito = gli elementi prodotti contestualmente alla richiesta di fissazione del termine potranno essere valutati ai fini di una riduzione della sanzione Il Programma di clemenza nazionale in materia di intese - Introduzione 12

13 Riduzione Condizioni per ottenere la riduzione: 1. Aiuto significativo nel completare il quadro probatorio già noto all AGCM Le informazioni fornite devono Rafforzare in misura significativa gli elementi probatori già a disposizione dell autorità Contribuire in misura apprezzabile alla prova dell infrazione 2. Collaborazione continua Il Programma di clemenza nazionale in materia di intese - Introduzione 13

14 Riduzione Di regola non > 50% La misura adeguata della riduzione è calcolata sulla base di fattori: Temporali: la tempestività della collaborazione prestata dall impresa, in relazione sia alla fase cui è giunto il procedimento, sia al grado di collaborazione prestata dalle altre imprese Sostanziali: valenza probatoria del materiale prodotto : Il Programma di clemenza nazionale in materia di intese - Introduzione 14

15 Nella pratica La domanda deve contenere le seguenti informazioni: a. Ragione sociale e indirizzo del richiedente b. Ragione sociale e indirizzo delle altre imprese coinvolte c. Descrizione dettagliata dell intesa (natura, scopi perseguiti, modalità di attuazione, beni e servizi oggetto della stessa, ambito geografico e durata) d. Date, luoghi e contenuti dei contatti intercorsi e. Nomi e funzioni delle persone (dipendenti ed agenti) che hanno svolto un ruolo nell intesa Le dichiarazioni contenute nella domanda devono essere supportate da prove documentali (ogni elemento di prova a disposizione della società) Il Programma di clemenza nazionale in materia di intese - Introduzione 15

16 Nella pratica Anche possibile la presentazione di domande in forma orale Le Domande devono essere comunque supportate da prove documentali Il Programma di clemenza nazionale in materia di intese - Introduzione 16

17 Valenza probatoria [change Il Programma title in di View/Header clemenza nazionale and Footer] in materia 17 di intese - Introduzione 17

18 Valenza probatoria della domanda di clemenza Una domanda di clemenza non esime l AGCM dall onere di accertare / provare l eventuale infrazione della normativa antitrust infatti TAR Lazio, Prezzo del GPL: la sola dichiarazione del leniency applicant, ove non supportata da concludenti e concordanti elementi di prova la ricerca dei quali fa, evidentemente, carico alla procedente Autorità non è sufficiente a dimostrare l esistenza di una collusione anticompetitiva Il Programma di clemenza nazionale in materia di intese - Introduzione 18

19 Valenza probatoria della domanda di clemenza ( ) Possibile uso distorsivo / abuso del programma di clemenza Quindi: Le dichiarazioni dei leniency applicant non supportate da elementi di prova: non possono essere di per sé considerate prova sufficiente dell esistenza di una condotta anticoncorrenziale rimangono soggette ad un test di attendibilità intrinseca teso a valutarne l affidabilità; e seppure caratterizzate da affidabilità, devono essere corroborate da altri elementi di prova, la ricerca dei quali grava sull AGCM [TAR Lazio, Prezzo del GPL] Il Programma di clemenza nazionale in materia di intese - Introduzione 19

20 Accesso agli atti [change Il Programma title in di View/Header clemenza nazionale and Footer] in materia 20 di intese - Introduzione 20

21 Accesso Le Parti Possono accedere: 1. Alle dichiarazioni del leniency applicant MA a) DOPO LA CRI b) purché non ne estraggano copia c) purché utilizzino le informazioni ai soli fini dei procedimenti giudiziari o amministrativi per l applicazione delle norme di concorrenza sulle quali verte il relativo procedimento amministrativo 2. Ai documenti allegati (possibile differimento) I terzi Anche se intervenuti nel procedimento, non hanno accesso né alle dichiarazioni del leniency applicant, né ai documenti allegati Il Programma di clemenza nazionale in materia di intese - Introduzione 21

22 L accesso dei terzi un caso interessante Causa C-360/09, Pfleiderer, Conclusioni dell Avv. Gen. MAZÁK Interessi apparentemente contrapposti 1. efficacia dei programmi di clemenza 2. diritto dei cittadini di chiedere ed ottenere il risarcimento dei danni subiti in conseguenza di tali cartelli Mi sembra che, al momento, l attività della Commissione e delle autorità nazionali garanti della concorrenza sia di gran lunga più importante delle azioni risarcitorie proposte dai privati a titolo degli artt. 101 TFUE e 102 TFUE azioni comunque garantite dall ordinamento UE e che possono essere supportate dalle decisioni dell Autorità Garanti Dichiarazioni Documenti allegati Documenti preesistenti Il Programma di clemenza nazionale in materia di intese - Introduzione 22

23 L accesso dei terzi un caso interessante Causa C-360/09, Pfleiderer, Decisione della Corte (14/06/2011) Le disposizioni del diritto dell Unione in materia di intese [ ] non ostano a che un soggetto, danneggiato da un infrazione al diritto della concorrenza dell Unione e che intenda conseguire il risarcimento del danno, ottenga l accesso ai documenti relativi ad un procedimento di clemenza riguardante l autore di tale infrazione. Spetta tuttavia ai giudici degli Stati membri, sulla base del loro diritto nazionale, determinare le condizioni alle quali un simile accesso deve essere autorizzato o negato, ponderando gli interessi tutelati dal diritto dell Unione. I giudici nazionali sono quindi chiamati ad effettuare una valutazione case-by-case, ponderando interessi tutelati dall ordinamento UE: 1. efficacia dei programmi di clemenza 2. diritto dei cittadini di chiedere ed ottenere il risarcimento dei danni da illecito antitrust Il Programma di clemenza nazionale in materia di intese - Introduzione 23

24 Conclusioni [change Il Programma title in di View/Header clemenza nazionale and Footer] in materia 24 di intese - Introduzione 24

25 Conclusioni Esperienza applicativa ancora limitata Grande spinta dell AGCM Difficile coordinamento tra applicazione rigorosa ed obiettivi promozionali AGCM Criticità: Valutazione rilevanza evidenze Riscontri a dichiarazioni orali Ambito di Applicazione (anche situazioni non hardcore cartel?) Esigenza di maggiore chiarezza e certezza Uso vs. abuso del programma Il Programma di clemenza nazionale in materia di intese - Introduzione 25

26 Il Programma di clemenza nazionale in materia di intese Avv. Silvia Marelli 15 giugno 2011