ANTIRICICLAGGIO SEGNALAZIONE OPERAZIONI SOSPETTE

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1 Versione: 4a Data: 13/06/2014 Versione: 4a Data: 13/06/2014 Nome file: ARSOS_Manuale_Segnalazioni_V4a.doc

2 INDICE 1. INTRODUZIONE DESCRIZIONE DEL SERVIZIO Accesso al servizio Requisiti Vincoli di utilizzo PARAMETRI INVIO DI UNA SEGNALZIONE STORICO DELLE SEGNALAZIONI... 6 Versione: 4a Data: 13/06/2014 Pagina 1 di 6

3 1. INTRODUZIONE Il presente manuale descrive le modalità di utilizzo del servizio Segnalazioni Antiriciclaggio (SA), strumento per inviare, nell ambito dell antiriciclaggio, le segnalazioni di operazioni sospette ad UIF. Il servizio SA, mediante interfaccia web, acquisisce la segnalazione sottoponendola ad una serie stringente di controlli formali e sostanziali, restituendo infine al notaio un immediato esito. In caso di validazione positiva, il servizio SA procede alla rimozione della firma digitale e invia la segnalazione al portale INFO-STAT di UIF per le operazioni di loro competenza. Il portale INFO-STAT a sua volta, restituisce una ricevuta attestante l avvenuta protocollazione e l esito dei controlli effettuali sul contenuto della segnalazione. Tale ricevuta verrà inviata dal servizio SA all indirizzo scelto dal notaio per ricevere le notifiche. Nel caso non venga abilitata questa funzionalità, la ricevuta UIF potrà comunque essere scaricata accedendo alla sezione Storico SOS presente nel servizio SA. Versione: 4a Data: 13/06/2014 Pagina 2 di 6

4 2. DESCRIZIONE DEL SERVIZIO 2.1 Accesso al servizio L accesso al servizio SA avviene mediante il portale della RUN al seguente indirizzo: oppure Home Page RUN > Segnalazioni Antiriciclaggio. Tutti gli utenti notai sono abilitati di default ad accedere al servizio SA. Il notaio può autorizzare uno o più collaboratori ad accedere al servizio SA utilizzando la funzione: RUN > Gestione collaboratori > Lista Collaboratori > seleziona servizi sul collaboratore da attivare Una volta visualizzata la lista dei servizi, spuntare la voce Segnalazione Operazioni Sospette - Antiriciclaggio e fare Salva. 2.2 Requisiti Di seguito i requisiti per la fruizione del servizio: Segnalazione di operazioni sospette in formato XML conforme alle specifiche emanate da UIF. E possibile produrre una segnalazione mediante l applicazione Compilatore ARSOS. Collegamento internet a larga banda. Credenziali di accesso al portale della RUN. Utilizzo di uno dei browser compatibili con il portale della RUN 2.3 Vincoli di utilizzo Il servizio SA è soggetto ad alcuni vincoli: Sono accettati esclusivamente file XML conformi agli schema e controlli rilasciati da UIF e con un formato nel nome del file XML compatibile con quello previsto dal processo di segnalazione sospetta. Il file XML deve essere cifrato con il certificato di cifra rilasciato da UIF e firmato digitalmente con la smart card del notaio titolare della segnalazione (.XML.P7M.P7E). La dimensione massima di un singolo file XML è di 500 Kbyte. Versione: 4a Data: 13/06/2014 Pagina 3 di 6

5 3. PARAMETRI Al primo accesso al servizio SA verrà chiesto all utente di scegliere se abilitare o meno le notifiche, in particolare se si vuole far recapitare, via , la ricevuta rilasciata da UIF in seguito ad un invio di una segnalazione di operazione sospetta. Tale richiesta sarà presentata fintanto che non verrà selezionato, nella sezione Parametri, un indirizzo tra quelli proposti oppure si scelga l opzione di non voler utilizzare le notifiche. Solo in seguito al salvataggio della preferenza selezionata, verrà abilitata la funzione di Invia SOS. Versione: 4a Data: 13/06/2014 Pagina 4 di 6

6 4. INVIO DI UNA SEGNALZIONE Per inviare una segnalazione, accedere alla funzione Invia SOS, premere il pulsante Sfoglia e una volta selezionato il file.xml.p7e.p7m premere il pulsante Trasferimento per continuare. Nota: la visualizzazione della pagina può leggermente differire in base al tipo di browser utilizzato. In caso di esito positivo dei controlli e rimossa la firma digitale la segnalazione verrà inviata ad UIF. In caso di esito con errore, la pagina informa l utente sul tipo di anomalia riscontrata, fornendo una descrizione del problema, il codice di errore e l eventuale azione suggerita per un invio corretto. Versione: 4a Data: 13/06/2014 Pagina 5 di 6

7 5. STORICO DELLE SEGNALAZIONI Mediante la funzione Storico SOS è possibile visualizzare le segnalazioni inviate, filtrandole per periodo (ultimi 12 mesi o tutte) e/o per esito (tutte, accettate o scartate). Per ogni segnalazione inviata al servizio SA è possibile: - visualizzare l ID della segnalazione e il protocollo assegnato da UIF - scaricare il file inviato dal notaio al servizio SA (.XML.P7E.P7M) - scaricare il file inviato dal servizio SA ad UIF (.XML.P7E) - scaricare la ricevuta rilasciata da UIF (.PDF) - conoscere l esito finale della segnalazione (accettata o scartata) Di seguito un esempio di una segnalazione appena acquisita dal servizio SA: Quando la segnalazione viene inviata ad UIF, le informazioni presenti sono: Al ricevimento del protocollo e dell esito da parte di UIF, si ha: Versione: 4a Data: 13/06/2014 Pagina 6 di 6