SELEZIONE DEI GESTORI GESTIONE FINANZIARIA MANDATO A CAPITALE GARANTITO NOVEMBRE OFFERTA TECNICA QUESTIONARIO - RfP

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1 SELEZIONE DEI GESTORI GESTIONE FINANZIARIA MANDATO A CAPITALE GARANTITO NOVEMBRE 2017 OFFERTA TECNICA QUESTIONARIO - RfP

2 Sommario Descrizione dei mandati A. Presentazione della Società di Gestione Struttura Societaria Esperienza Maturata Organizzazione Mandati Personale B. Processo di Investimento C. Performance MANDATO A CAPITALE GARANTITO 2

3 A. Presentazione della Società proponente Per Società Proponente (di seguito per brevità SOCIETA ) si intende la società di gestione finanziaria, dotata dei requisiti di cui al d.lgs 252/2005, che sottoscriverà la convenzione di gestione e che eseguirà nel suo complesso il mandato in oggetto. Per GARANTE si intende il soggetto che presterà la garanzia offerta. Se non specificato si intenderà come CAPOGRUPPO la Società Proponente. 1. Struttura Societaria 1.1. Informazioni anagrafiche della Società, della Capogruppo e del Garante, e della persona di contatto per il presente questionario Descrivere brevemente la compagine azionaria della Società e della Capogruppo, indicando gli azionisti con partecipazioni superiori al 2%. Descrivere inoltre i cambiamenti intervenuti negli ultimi 12 mesi e quelli attualmente previsti nei prossimi 12 mesi Descrivere i cambiamenti intervenuti, negli ultimi 24 mesi e quelli previsti per i prossimi 12 mesi, nell organizzazione e nell organigramma della Società, con particolare riferimento alla gestione finanziaria (cd. asset management) Fornire i report delle agenzie di rating prodotto in occasione dell ultima revisione di rating, per il Garante e la Società/Capogruppo Indicare il margine di solvibilità complessivo del Garante per il 2016, 2015, 2014 e ove disponibile un aggiornamento relativo al Esperienza Maturata Qualora la Compagnia sia anche la Capogruppo, compilare i soli dati riferiti alla Compagnia Asset in gestione alla SOCIETA ed alla CAPOGRUPPO (in Milioni-EUR) Fornire la suddivisione delle masse gestite totali al 31/12/16, 31/12/15; 31/12/14 per la SOCIETA e per la CAPOGRUPPO Classificazione delle masse gestite (AuM) con modelli di GESTIONE ATTIVA MANDATO A CAPITALE GARANTITO 3

4 2.4. Fornite la classificazione per tipo della cliente istituzionale globale con la distribuzione degli asset gestiti, in base alla tabella seguente per la SOCIETA Descrivere la presenza in Italia della SOCIETA, e fornire la distribuzione della numerosità dei clienti e degli AuM (in milioni di Euro) in gestione per tipologia della clientela. 3. Organizzazione Mandati 3.1. Classificazione dei mandati affidati da investitori istituzionali italiano Descrivere l esperienza della SOCIETA e se previsto del GESTORE, nella gestione dei mandati bilanciati attivi e nei mandati con garanzia del capitale, indicando l importanza che tale specializzazione ed asset class ha all interno della SOCIETA e nella struttura dei ricavi; altresì descrivere le linee di sviluppo di questo settore per la SOCIETA Indicare gli OICR e gli AUM (con relativo codice ISIN) gestiti dalla SOCIETA con caratteristiche assimilabili, di allocazione e modello di gestione al mandato Elencare e descrivere i rilievi delle Autorità di vigilanza elevati alla SOCIETA ed alla CAPOGRUPPO negli ultimi 36 mesi. 4. Persone e Team Foglio di lavoro di riferimento del file questionario (Foglio.2) 4.1. Riportare l organigramma e l organizzazione della funzione dedicata alla gestione (asset management), con particolare riferimento ai mandati segregati ed agli investitori istituzionali Riportare l organigramma della struttura del team di gestione destinato al mandato Indicare le seguenti informazioni del team di gestione (gestori e analisti) della gestione speciale offerta. Nome età e localizzazione Ruolo Anni totali di esperienza Anni di esperienza maturati nella Società MANDATO A CAPITALE GARANTITO 4

5 B. Processo di investimento 1. Descrivere il processo di investimento, la struttura di governance e le relative deleghe, la struttura di controllo. 2. Descrivere il vostro modello e stile di investimento per mandati ATTIVI. Quale è il processo mediante il quale si definisce il peso delle varie asset classes, settori, mercati, valute, stili, capitalizzazione e relative procedure di controllo e verifica. 3. Illustrare brevemente gli impatti sulle strategie e sulle scelte d investimento provocati dalle più recenti tensioni sui mercati finanziari (governativo euro, obbligazioni corporate settore finanziario ). 4. Quali sono i sistemi tecnici, analitici ed informatici a disposizione del team di gestione? 5. Avete un team interno dedicato al Risk Management? Descriverne la struttura, l organigramma e gli anni di operatività all interno della SOCIETA. Indicare la persona responsabile del Risk Management (allegare il CV). C. Performance Foglio di lavoro di riferimento del file questionario (Foglio.3) Tutte le serie storiche richieste DEVONO essere fornite in formato Excel, pena l esclusione dalla valutazione delle performances. 1. Fornire la serie storica MENSILE di un composito GIPS conforme, con AUM superiori a 300mln di Euro, per almeno gli ultimi 60 mesi, con allocazione assimilabile al mandato/i per cui ci si candida. La serie storica mensile deve essere completa di: descrizione del composito e del suo benchmark; rendimenti MENSILI del composito al netto ed al lordo dei costi degli ultimi 60 mesi (fino al 30 giugno 2017) o per gli ultimi 5 anni (2016, 2015, 2014, 2013, 2012); rendimenti MENSILI del benchmark per lo stesso arco temporale; Assets under Management MENSILI; Allocazione del composito in % tra: monetario, governativo, corporate azionario ed altro degli ultimi 36 mesi; La dichiarazione di conformità del composito del soggetto certificatore (auditor). 2. Per 2 OICVM in gestione da almeno 60 mesi, nella specializzazione bilanciato e AUM superiori a 300 mln di Euro, a scelta del GESTORE, è richiesta la comunicazione dei seguenti dati: Term sheet dell OICVM; Indicazione della classe di investimento; Serie storica MENSILE: del NAV/Valore Quota, dei rendimenti, della variazione (rendimenti) del benchmark e degli AUM del OICVM e della classe di investimento; Allocazione del OICVM/UCITS in % tra: monetario, governativo, corporate azionario ed altro degli ultimi 24 mesi. MANDATO A CAPITALE GARANTITO 5