SELEZIONE BANCA DEPOSITARIA LUGLIO QUESTIONARIO - RfP

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1 SELEZIONE BANCA DEPOSITARIA LUGLIO 2017 QUESTIONARIO - RfP

2 1. Presentazione della Società Per Società Proponente (di seguito per brevità SOCIETA ) si intende il soggetto che sottoscriverà il contratto e che eseguirà nel suo complesso il mandato in oggetto. Per Società Capogruppo (di seguito per brevità CAPOGRUPPO) si intende, qualora esista, la Società che detiene la proprietà o la maggioranza azionaria della Società Proponente. Se non specificato si intenderà come CAPOGRUPPO la Società Proponente. Struttura Societaria 1. Informazioni anagrafiche della SOCIETA e della CAPOGRUPPO. Denominazione CAPOGRUPPO Via Città Paese Sito internet Denominazione SOCIETA Via Città Paese Sito internet Persona di riferimento N. telefono N.fax Indirizzo di posta elettronica 2. Descrivere brevemente la compagine azionaria della SOCIETA e della CAPOGRUPPO indicando analiticamente gli azionisti con partecipazioni superiori al 2%. Descrivere inoltre i cambiamenti intervenuti negli ultimi 12 mesi e quelli previsti per i prossimi 12 mesi. 3. Rating delle agenzie S&P, Moody s, Fitch, o di altra agenzia accreditata (specificare), con il relativo outlook, per il 2016, 2015, 2014, della SOCIETA e/o della CAPOGRUPPO. Fornire inoltre il report dell agenzia di rating prodotto in occasione dell ultima revisione di rating. 4. Indicare l eventuale affidamento a Società terze (anche appartenenti al gruppo) di particolari funzioni collegate all esercizio del mandato. Specificare la natura del mandato conferito dalla Società Proponente a tale Società Delegata, nonché la configurazione contrattuale dello stesso, riportando tutte le informazioni necessarie per consentire la valutazione delle possibili ricadute operative e contrattuali. Luglio

3 Esperienza Maturata Qualora la Società Proponente (di seguito per brevità SOCIETA ) sia anche la CAPOGRUPPO, compilare i soli dati riferiti alla SOCIETA. 5. Indicare il patrimonio netto della SOCIETA e della CAPOGRUPPO (in Milioni-EUR). Riportare in nota eventuali informazioni aggiuntive sui fatti rilevanti che influiscono sui dati riportati (fusioni, acquisizioni, scorpori, ). SOCIETA CAPOGRUPPO Indicare le masse complessive dei patrimoni in custodia (in Milioni-EUR) per clientela globale: CAPOGRUPPO Fondi Pensione / Casse di Previdenza Fondazioni/Organizzazioni no-profit Gestioni Assicurative OICR/UCITS Altro (specificare) SOCIETA Fondi Pensione / Casse di Previdenza Fondazioni/Organizzazioni no-profit Gestioni Assicurative OICR/UCITS Altro (specificare) Luglio

4 7. Descrivere la presenza in Italia della SOCIETA, e fornire la distribuzione della numerosità dei clienti e dei patrimoni in custodia per tipologia di clientela (in milioni di Euro). SOCIETA in Italia in Italia in Italia Fondi Pensione Fondi Pensione Aperti PIP / FIP Casse di Previdenza Fondazioni Bancarie Imprese Altro (specificare) 8. Descrivere l esperienza della SOCIETA nella gestione del servizio richiesto, indicando eventuali certificazioni relative a prassi gestionali rilasciate da organismi di certificazione accreditati nonché eventuali riconoscimenti o classifiche formulate da riviste internazionali. 9. Con riferimento alle attività di custodia, amministrazione titoli, regolamento e controllo, descrivere l esperienza maturata nei confronti di Clientela Istituzionale e di Fondi Pensione, riferita anche all attività di trasferimento da altra banca depositaria. 10. Indicare il numero di mandati, ed i relativi asset, che sono cessati con la SOCIETA nel e 2014 (considerare solamente clienti istituzionali); indicare il numero dei mandati ed i relativi asset che sono cessati. 11. Elencare e descrivere gli eventuali rilievi delle Autorità di Vigilanza elevati alla SOCIETA e alla CAPOGRUPPO. Personale Le risposte ai quesiti DEVONO riferirsi alla SOCIETA. 12. Riportare l organigramma e l organizzazione della funzione dedicata direttamente alle attività di custodia, regolamento, controllo e relazione, con particolare riferimento agli incarichi di altri investitori istituzionali. 13. Riportare l organigramma della struttura del team destinato all incarico. Luglio

5 14. Indicare le seguenti informazioni del team dedicato al servizio in oggetto (allegare il CV dei singoli componenti). Nome, età e localizzazione Ruolo Anni totali di esperienza Anni di esperienza maturati nella SOCIETA 15. Indicare il turnover del team di gestione negli ultimi 3 anni seguendo i dati in tabella. Data Nome, età e localizzazione Ingressi Ruolo (indicare se sussiste specializzazione settoriale o geografica) Titolo/Responsabilità Data Nome, età e localizzazione Uscite Ruolo (indicare se sussiste specializzazione settoriale o geografica) Titolo/Responsabilità Luglio

6 2. Operatività, controllo e reportistica 16. Fornire un elenco completo dei mercati d investimento coperti dal servizio di custodia. Indicare i sub-custodi utilizzati nei principali mercati mondiali, riportando il numero di transazioni trasmesse in ciascun mercato nel Indicare le masse complessive in deposito, distinte tra titoli azionari ed obbligazionari al 31/12/16., nonché Fondi Chiusi, OICR ed ETF. 18. Indicare il numero globale annuo di operazioni di regolamento (titoli, fondi, fondi hedge, foreign exchange, derivati listati e OTC) effettuate negli ultimi 3 anni, indicando il livello percentuale medio di automazione delle suddette operazioni. 19. Illustrare i sistemi informatici e le procedure con cui saranno effettuati i controlli nel rispetto delle politiche di investimento sui singoli comparti, delle linee di indirizzo della gestione e dei limiti di investimento di cui alle disposizioni normative e alle convenzioni di gestione tempo per tempo vigenti. Precisare tipologia, modalità e tempi dei controlli eseguiti dalla banca. 20. Illustrare la procedura di verifica della correttezza del calcolo del NAV e la reportistica sull esito del controllo, con evidenza della tempistica prevista. Allegare un esempio di comunicazione riportante l esito del controllo. 21. Descrivere le procedure esistenti per: - effettuare il servizio di regolamento delle operazioni in valori mobiliari/divise poste in atto dai gestori delegati, con particolare attenzione alle procedure attivate per evitare i mancati regolamenti. - Verificare i prezzi dei titoli e degli strumenti negoziati, evidenziando possibili interventi manuali e descrivere l esecuzione della verifica sulla congruità dei prezzi sui titoli esteri, titoli non quotati e contratti derivati. - Verificare le commissioni di gestione da riconoscere periodicamente ai gestori delegati. - Verificare la restituzione delle commissioni di gestione sugli OICR eventualmente presenti nei portafogli del Fondo Pensione. - Verificare che le condizioni e i costi di negoziazione siano corrispondenti alle regole vigenti nei rispettivi mercati e alle specifiche previste nelle convenzioni di gestione. - Verificare l attività in future e in strumenti derivati previsti dalle convenzioni di gestione. 22. Specificare le attività poste in essere nell ambito del vostro Disaster Recovery Plan. 23. Presentare la tipologia di servizi offerti per ridurre alla fonte le tasse sui proventi esteri, per il recupero delle tasse pagate in eccesso all estero e per recuperare le imposte sui dividendi. Fornire esempi di tabulati disponibili. 24. Indicare il numero e le Società di Service Amministrativo con i quali sono instaurati rapporti alla data del 31/12/16. Nel caso non vi fossero rapporti in essere con l attuale Service Luglio

7 Amministrativo del Fondo Previnet, la Società Proponente descriva il piano operativo per la connessione in ambito hardware e software. 25. Fornire una lista aggiornata delle sub-depositarie, indicando il numero di quelle appartenenti alla Banca Depositaria e le garanzie con le quali viene assicurata la protezione del patrimonio del Fondo. 26. Descrivere la reportistica messa a disposizione del Fondo indicandone la frequenza e un modello, tempi e modalità di personalizzazione, formati in cui viene inviata la reportistica (csv, txt, altro). Descrizione dei flussi dati a disposizione del Fondo con tempi e modalità di personalizzazione e delle modalità di connessione/invio. Indicare la disponibilità a fornire un flusso dati giornaliero con i requisiti minimi come descritti negli allegati A e B. 27. Descrizione analitica delle Procedure di Compliance con particolare evidenza delle procedure e della struttura preposta all attività di audit interno con la descrizione delle modalità di controllo e di verifica delle prestazioni erogate e della qualità del servizio. Luglio

8 ALLEGATO A Il flusso deve essere fornito secondo il formato Global Fund 025 (Saldi di portafoglio). Ogni linea del tracciato dovrà contenere necessariamente: - Codice identificativo univoco del comparto. - Codice identificativo univoco del gestore. - Data contabile di riferimento del saldo. All interno del singolo flusso la data deve essere unica. - Valuta del portafoglio. Sono inoltre necessarie le seguente informazioni specifiche per ciascuna tipologia di strumento: Valore mobiliare: ISIN. Descrizione. Quantità. Prezzo (per i titoli Inflation Linked il prezzo non deve essere corretto con il fattore inflattivo). Valuta. Tasso di cambio. Controvalore in Euro comprensivo di rateo. Codice che identifica la natura del titolo (azione, obbligazione, fondo, altro). Linea di cash: Codice identificativo per ogni valuta, se presente. Quantità = saldo in divisa. Prezzo = 1. Tasso di cambio. Controvalore in Euro. Forward: Due linee d informazione: una linea in divisa e una linea in EUR. Codice identificativo univoco per le due linee di forward. Quantità. Prezzo = 1. Valuta di ogni linea. Future: Identificativo di mercato. Quantità. Prezzo. Luglio

9 ALLEGATO B Attivazione servizio di trasferimento su base giornaliera dei flussi informativi relativi agli strumenti finanziari alla piattaforma Bloomberg tramite sistema SFTP (Secure File Transfer Protocol). Caratteristiche del file: Formato:.xls,.xlsx,.txt,.csv (Limite: 10mb) Dati richiesti: Ulteriori informazioni potrebbero essere richieste per facilitare l identificazione di strumenti non quotati o posizioni che non sono identificate da standard accettati universalmente es. FX Forwards, Cash Balances, Short Term securities. Luglio