Allegato al Modulo di Sottoscrizione della Sicav Pictet

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1 Allegato al Modulo di Sottoscrizione della Sicav ictet l presente modulo è valido a decorrere dal 31 luglio Le Azioni sono offerte in talia per i Comparti (e classi) di seguito elencati: AZONA Tematici ictet - Nutrition ictet - Biotech ictet - Clean Energy ictet - Digital ictet - Global Environmental Opportunities ictet - Global Megatrend Selection LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU H LU H LU H LU H LU H LU H LU /15

2 ictet - Global Thematic Opportunities ictet - Health ictet - remium Brands ictet - obotics ictet - Security ictet - Timber ictet - Water LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU H LU H LU H LU H LU H LU H LU H LU H LU H LU H LU aesi Emergenti ictet - China ndex LU LU LU LU S USD LU /15

3 ictet - Emerging Europe ictet - Emerging Markets ictet - Emerging Markets High Dividend ictet - Emerging Markets ndex ictet - Greater China ictet - ndia ndex ictet - ndian Equities ictet - ussia ndex LU LU LU LU H LU H LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU H LU LU LU dm EU LU LU LU LU LU LU LU LU LU S USD LU LU LU LU LU S USD LU LU LU LU H LU S USD LU /15

4 ictet - ussian Equities LU LU LU LU LU LU Europa ictet - Corto Europe Long Short ictet - Euroland ndex ictet - Europe ndex ictet - European Equity Selection ictet - European Sustainable Equities ictet - Small Cap Europe LU LU LU LU LU S EU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU S EU LU /15

5 Asia ictet - Asian Equities Ex Japan ictet - Japan ndex ictet - Japanese Equity Opportunities ictet - Japanese Equity Selection ictet - acific Ex Japan ndex LU H LU H LU JY LU LU S EU LU JY LU H LU H LU JY LU H LU H LU LU LU LU LU LU LU LU JY LU S JY LU LU LU LU LU LU LU LU LU S USD LU H LU LU LU H LU JY LU JY LU H LU JY LU JY LU America ictet - US Equity Selection ictet - USA ndex LU H LU H LU LU LU LU LU LU LU LU LU S USD LU H LU /15

6 Globali ictet - High Dividend Selection ictet - Global Defensive Equities LU LU LU LU LU LU dm EU LU LU LU dm EU LU FLESSBL ictet - Multi Asset Global Opportunities LU LU LU dm EU LU X EU LU X EU LU OBBLGAZONA Flessibili ictet - Absolute eturn Fixed ncome LU H LU H LU H LU LU LU H dm EU LU Obbligazioni Governative ictet - EU Government Bonds ictet - Global Bonds Fundamental LU LU LU LU LU LU LU /15

7 ictet - USD Government Bonds ictet - Global Bonds LU LU LU LU LU LU LU LU Obbligazioni Societarie ictet - EU Corporate Bonds ictet - EU Corporate Bonds Ex Financial ictet - EU High Yield ictet - EU Short Mid-Term Bonds ictet - EU Short Term Corporate Bonds LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU dm LU dm LU dm LU /15

8 ictet - EU Short Term High Yield ictet - US High Yield ictet - USD Short Mid-Term Bonds LU LU LU LU H LU H LU LU LU LU dm EU LU H LU LU LU H dm EU LU Obbligazioni aesi Emergenti ictet - Asian Local Currency Debt ictet - Emerging Corporate Bonds ictet - Emerging Local Currency Debt ictet - Global Emerging Currencies LU LU LU LU H LU H LU LU H LU H LU LU H LU H LU LU LU LU H LU LU LU LU LU LU LU LU LU H dm EU LU dm EU LU LU LU H LU LU LU dm USD LU H LU /15

9 ictet - Global Emerging Debt ictet - Latin American Local Currency Debt ictet - Short Term Emerging Corporate Bonds LU H LU H LU LU LU H LU H dm EU LU H LU H LU H LU LU LU LU LU LU H LU LU LU H dm EU LU LU dm USD LU LU LU dm USD LU Obbligazioni egionali ictet - CHF Bonds ictet - EU Bonds LU LU LU LU LU LU MONETA ictet - Short-Term Money Market EU ictet - Short-Term Money Market USD LU LU LU LU LU LU /15

10 ictet - Short-Term Money Market JY ictet - Short-Term Money Market CHF ictet - Sovereing Short-Term Money Market EU ictet - Sovereing Short-Term Money Market USD LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU /15

11 A) NFOMAZON SULLA SOTTOSCZONE, CONVESONE E MBOSO DELLE AZON Le istruzioni di sottoscrizione, conversione e rimborso sono trasmesse al Soggetto ncaricato dei agamenti dai Soggetti Collocatori, anche ai sensi dell art Codice Civile, entro il primo giorno lavorativo successivo a quello di ricezione (eventualmente tramite i consulenti finanziari abilitati all offerta fuori sede) dai sottoscrittori, via fax, posta o mezzi telematici. l Soggetto ncaricato dei agamenti trasmette le medesime informazioni alla Banca Depositaria entro il primo giorno lavorativo bancario successivo alla loro ricezione (per le sottoscrizioni, non prima di avere la disponibilità per valuta dei mezzi di pagamento). l trasferimento dei corrispettivi alla e dalla Banca Depositaria per sottoscrizioni e rimborsi avviene con valuta il terzo giorno lavorativo successivo, rispettivamente, alla Data di Valutazione delle azioni sottoscritte ed alla Data di Valutazione del prezzo di rimborso. l Soggetto ncaricato dei agamenti effettuerà il pagamento dei rimborsi a favore del sottoscrittore secondo le tempistiche interne e comunque non prima del relativo accredito da parte della Banca Depositaria. n caso di applicazione della facoltà di recesso a favore del sottoscrittore, la Data di Valutazione per le azioni sottoscritte non sarà individuata che dopo il decorso dei sette giorni del periodo di recesso, fatta salva la facoltà della SCAV di anticipare detto termine. Le istruzioni di conversione terranno conto di variazioni intervenute nel rospetto o nei KD messi a disposizione dell investitore, aggiornati rispetto ai contenuti all epoca della sottoscrizione, ivi compresi inserimenti di nuovi comparti oggetto di commercializzazione in talia. A seguito del D.Lgs. n. 225 del 29 Dicembre 2010, convertito in legge n. 10 del 26 febbraio 2011, le conversioni (switch) tra comparti diversi sono considerate fiscalmente rilevanti al pari delle operazioni di rimborso. ertanto nel dare esecuzione alle operazioni di conversione tra comparti, il Soggetto ncaricato dei agamenti trasmette cumulativamente alla SCAV le sole operazioni di conversione in uscita (switch out) a titolo di rimborso e procede alla trasmissione cumulativa delle operazioni di conversione in entrata (switch in) quali sottoscrizioni, successivamente alla ricezione dell eseguito cumulativo da parte della SCAV. B) MODALTA D SOTTOSCZONE DELLE AZON La sottoscrizione dei Comparti della Sicav può essere effettuata tramite versamenti in Unica Soluzione ovvero con adesione ad un iano di nvestimento di rate programmate. È peraltro facoltà del Soggetto Collocatore non attivare la modalità di sottoscrizione tramite iano di nvestimento. l Sottoscrittore è quindi pregato di verificare l effettiva disponibilità di tale modalità con il proprio Soggetto Collocatore. a) Versamento in Unica Soluzione l versamento minimo iniziale all atto della sottoscrizione è l equivalente di Euro per ciascun Comparto. Ogni investimento successivo non può essere inferiore all equivalente di Euro b) iano di nvestimento (AC) l versamento minimo iniziale all atto della sottoscrizione è pari ad Euro per Comparto. Le rate, da pagarsi con cadenza mensile o trimestrale, sono dell importo minimo equivalente a Euro 100 per Comparto per la cadenza mensile ed Euro 300 per la cadenza trimestrale. Sono disponibili due diverse tipologia di AC: AC con durata predefinita, con possibilità di scelta tra 60, 120 o 180 rate per la cadenza mensile, oppure 20, 40 o 60 rate per la cadenza trimestrale (corrispondenti rispettivamente a 5, 10 e 15 anni); oppure AC senza una durata predefinita (fino a revoca da parte dell investitore). La scelta della tipologia di AC implica una diversa applicazione delle commissioni d ingresso (vedi più sotto paragrafo Struttura Commissionale e Spese). l Sottoscrittore può interrompere il pagamento delle rate per poi riprenderlo ovvero porre fine in qualsiasi momento al AC, senza alcun onere aggiuntivo. l Sottoscrittore dovrà comunicare in forma scritta l esercizio di tale facoltà al Soggetto Collocatore che informerà il Soggetto ncaricato dei agamenti entro e non oltre il giorno 10 del mese che precede quello dal quale si voglia la sospensione o interruzione del AC. L interruzione del AC non comporta automaticamente il rimborso delle azioni sino a quel momento accumulate, ma solo la cessazione del pagamento della rata. er ottenere il rimborso delle azioni sino a quel momento accumulate è necessaria un esplicita istruzione in tal senso. er un AC in corso è sempre possibile la conversione su un altro Comparto sia delle azioni già sottoscritte che delle rate mancanti del piano, in modo NDENDENTE tra di loro, ovvero: trasferimento solo della ATA in questo caso le azioni rimangono sul vecchio Comparto e le nuove rate si generano sul nuovo Comparto. n questo caso occorre inviare al Soggetto ncaricato dei agamenti una specifica istruzione di variazione del Comparto di destinazione della rata a partire del mese successivo; trasferimento solo delle AZON in questo caso trattasi puramente di una conversione tradizionale e le rate continuano a generarsi sul vecchio Comparto. 14/15

12 È sempre possibile effettuare versamenti aggiuntivi all interno di un AC purchè si tratti di importi pari o multipli della rata. La durata del AC inizialmente scelta si riduce in tal caso di un numero di rate corrispondente al versamento aggiuntivo. Nel corso del AC è possibile modificare sia l MOTO della rata inizialmente scelto, sia il NUMEO di rate inizialmente scelto. Ogni AC si riferisce ad un unico Comparto della Sicav. Qualora il Sottoscrittore sia interessato a sottoscrivere tramite AC azioni riferite a più di un Comparto è possibile in ogni caso procedere all apertura di un AC distinto per ogni Comparto tramite la compilazione del medesimo Modulo di Sottoscrizione. C) MODALTA D CONVESONE DELLE AZON Sono disponibili tre diverse modalità di conversione tra un Comparto ed un altro della Sicav ictet: conversione semplice; conversione programmata (con frequenza mensile, fino a revoca dell ordine); conversione vincolata (subordinata a una variazione percentuale positiva e/o negativa del NAV del Comparto oggetto di disinvestimento). Tali modalità sono dettagliatamente descritte sull apposito Modulo di Conversione disponibile presso il Soggetto Collocatore. È peraltro facoltà del Soggetto Collocatore non attivare la modalità di conversione programmata e/o vincolata. l Sottoscrittore è quindi pregato di verificare l effettiva disponibilità di tali modalità operative con il proprio Soggetto Collocatore. D) STUTTUA COMMSSONALE E SESE Le commissioni di sottoscrizione, di rimborso e di conversione a carico del Sottoscrittore per le azioni di ogni Comparto sono determinate dal Soggetto Collocatore, entro i limiti indicati dal KD, come segue: Commissioni di sottoscrizione con un massimo del 5%; Commissioni di rimborso con un massimo dell 1%; Commissioni di conversione tra Comparti con un massimo del 2%. Le commissioni di sottoscrizione sono applicate all importo lordo delle operazioni in Unica Soluzione. er i AC sono possibili 2 modalità di applicazione delle commissioni di sottoscrizione, secondo che si tratti di un AC a scadenza predefinita (5, 10 o 15 anni) oppure senza una durata predefinita (fino a revoca da parte dell investitore). er i AC con scadenza predefinita, le commissioni di sottoscrizione sono applicate sul valore complessivo (versamento iniziale più totale delle rate programmate) del AC secondo la seguente modalità: 50% in detrazione della rata iniziale con un massimo del 30% di tale rata iniziale; il residuo delle commissioni di sottoscrizione dovute è ripartito in modo lineare sulle rate successive. er i AC senza una scadenza predefinita, le commissioni di sottoscrizione sono applicate in modo puntuale su ogni versamento, quindi sul singolo versamento iniziale e poi su ogni singola rata. Oltre alle commissioni sopra indicate sono in ogni caso a carico del Sottoscrittore anche le spese del Soggetto ncaricato dei agamenti detratte dall importo lordo dei versamenti, come di seguito elencate: commissioni per ciascuna operazione di sottoscrizione e di disinvestimento in Unica Soluzione: diritto fisso di Euro 15 per Comparto per tutti i Soggetti ncaricati dei agamenti salvo Banca Monte dei aschi di Siena S.p.A. per la quale tale diritto è pari allo 0,15% (minimo Euro 12,50; massimo Euro 22,50) per Comparto, Société Générale Securities Services S.p.A. per la quale tale diritto fisso è di Euro 25 per Comparto, State Street Bank nternational GmbH Succursale talia e Allfunds Bank S.A. per le quali tale diritto fisso è di un massimo di Euro 20 per Comparto. commissioni per ciascuna operazione di sottoscrizione in AC: diritto fisso fino a 15 Euro per singolo Comparto per Caceis Bank taly Branch e per State Street Bank nternatio-nal GmbH Succursale talia, di Euro 15 per singolo comparto all accensione del AC per CCEA Banca S.p.A., per Banca Monte aschi di Siena S.p.A. e per BC nvestor Services Bank S.A. - Succursale di Milano, di massimo Euro 15 per Allfunds Bank S.A. e Banca Sella Holding S.p.A., di Euro 20 per gli altri Soggetti ncaricati dei agamenti; diritto fisso di Euro 1,50 per ogni rata versata in ciascun Comparto del AC per tutti i Soggetti ncaricati dei agamenti ad eccezione di Allfunds Bank S.A. per la quale il diritto fisso è di massimo Euro 1,50 per Comparto. Nessuna spesa è applicata dal Soggetto ncaricato dei agamenti in relazione all esecuzione di operazioni di conversione tra Comparti della Sicav ad eccezione di BC nvestor Services S.A. - Succursale di Milano per il quale viene applicato un diritto fisso di 15 Euro. Sulle plusvalenze realizzate all atto del rimborso o conversioni di azioni il Soggetto ncaricato dei agamenti opera una ritenuta fiscale del 26%; si raccomanda di ottenere ulteriori informazioni al riguardo dal proprio consulente finanziario o fiscale. 15/15