MODELLO ORGANIZZATIVO

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1 MODELLO ORGANIZZATIVO ai sensi del D.Lgs 231/2001 Approvato dal Consiglio di Amministrazione in data 28 maggio 2014 PARTE SPECIALE 1 IL PROCESSO DI MAPPATURA DEL RISCHIO REATO 1.1 Metodologia 1.2 Processi 1.3 Tabella Mappatura Aree/Processi a rischio reato 1.4 Elenco delle Procedure

2 1 IL PROCESSO DI MAPPATURA DEL RISCHIO REATO 1.1 Metodologia La metodologia utilizzata per la mappatura del rischio di commissione dei reati di cui al Decreto 231/01 si basa sull individuazione : a) delle principali aree/processi aziendali (commerciale, approvvigionamenti, esecuzione dei lavori, gestione del personale,..) ; b) delle figure/funzioni coinvolte nella gestione dei singoli processi. Si sono così individuate le fattispecie di reato che possono essere commesse nell ambito del singolo processo ; si sono poi elaborate la procedure cui le funzioni coinvolte devono attenersi al fine di evitare la commissione dei reati ipotizzati. L attenzione della Società si è concentrata pertanto sulle seguenti fattispecie di cui al Decreto 231/01 : Artt. 24, 24 bis, 25, 25 ter, 25, 25 octies, 25 undecies, 25 duodecies ovvero : Reati contro la Pubblica Amministrazione (truffa, reati in materia di erogazioni pubbliche, corruzione e concussione) Artt. 24; Reati informatici 24 bis; Reati societari Art.25 ter; Reati contro la personalità individuale derivanti da violazione delle norme in materia di prevenzione e protezione sui luoghi di (Omicidio colposo o lesioni gravi o gravissime commesse con violazione delle norme sulla tutela della salute e sicurezza sul ) Art. 25 ; Reati contro il patrimonio (Ricettazione, riciclaggio e impiego di danaro, beni o utilità di provenienza illecita) Art. 25 octies; Reati ambientali Art. 25 undecies. Reati per impiego di cittadini di paesi terzi il cui soggiorno è irregolare Art. 25 duodecies 1.2 Processi Sono stati presi in particolare considerazione, i seguenti processi ritenuti sensibili rispetto al rischio di commissione dei reati : Processo Commerciale; Processo di Approvvigionamento; Processo Amministrativo ; Processo di Gestione del Personale; Processo Contabile;

3 Processo di Gestione dei Lavori ; Processo di Gestione della Sicurezza sui luoghi di ; Processo di Gestione dei Sistemi Informativi ; Processo di Gestione Ambientale. La valutazione del rischio e le procedure sono soggetti ad aggiornamento, per adeguarli alle modifiche normative e alla modifiche organizzative e procedurali della Società. Ogni eventuale modifica che si renda necessaria in ragione di quanto sopra, dovrà essere sottoposta al preventivo parere dell OdV. All aggiornamento della valutazione del rischio e delle procedure, che comporterà nuove revisioni del Modello 231/01, seguirà un adeguata attività formativa ed informativa di tutte le figure/funzioni coinvolte nella gestione dei singoli processi 1.3 Tabella Mappatura Aree/Processi a rischio reato Area/ Processo Attività a rischio Reato Art.231/01 Commerciale PCD1 PCD2 Partecipazione a gare di appalto indette dalla PA, art. 640, comma 2 n. 1 c.p. Reati in materia di erogazione pubblica e concussione Commerciale PCD2 PCD3 Accettazione richieste d offerta private Ricettazione e riciclaggio Gestione lavori PCD2 PCD4 Esecuzione dei lavori Gestione lavori PCD2 PCD5 Gestione officina e magazzino Approvvigionamento PCD2 PCD6 Individuazione scelta fornitori Reati in materia di erogazione pubblica e concussione octies octies octies

4 Area/ Processo Attività a rischio Reato Art.231/01 Approvvigionamento PCD2 PCD7 Approvvigionamento PCD2 PCD8 Amministrazione PCD2 PCD9 PCD10 Amministrazione PCD2 PCD11 Accettazione di materiali o prestazioni in cantiere Acquisto materiale Gestione degli investimenti e delle spese realizzati con fondi pubblici e non. Incarichi e deleghe non formalizzate Reati in materia di erogazione pubblica e concussione Reati societari octies octies ter Personale PCD2 PCD12 PCD13 Personale PCD2 PCD14 Contabile PCD2 PCD15 Contabile PCD2 PCD16 Gestione lavori PCD2 PCD17 Gestione lavori PCD2 PCD 23 Assunzione e formazione/addestramento del personale Ispezioni e verifiche INPS, INAIL etc.. Formazione del bilancio e delle scritture contabili Adempimenti fiscali e rapporti con l amministrazione finanziaria Utilizzo strumenti ed apparecchiature di prova Manutenzione dei mezzi d opera art.25 Impiego di cittadini di paesi terzi il cui soggiorno è irregolare duodecies art.25 duodecis Reati societari ter

5 Area/ Processo Attività a rischio Reato Art.231/01 Controllo PCD2 PCD18 Non conformità. Azioni preventive e correttive Controllo PCD2 PCD19 Verifiche ispettive Comunicazione PCD2 PCD20 Sicurezza PCD2 PCD21 PCD24 PCD 25 Protocollo atti e trasmissione informazioni interne e verso l ODV Sicurezza sul /cantiere Delitti informatici e trattamento illecito di dati bis Ambiente PCD2 PCD22 A Smaltimento rifiuti Reati ambientali art.25 undecies Ambiente PCD2 PCD22 A Impatti ambientali dell attività Reati ambientali art.25 undecies 1.4 Elenco delle procedure Si riporta di seguito l elenco delle procedure adottate dalla Società : Codifica PCD1 PCD2 PCD3 PCD4 PCD5 PCD6 PCD7 PCD8 PCD9 Titolo Procedura per la gestione della partecipazione alle gare indette dalla P.A. Procedura per il controllo della documentazione Procedura per l accettazione delle offerte private Procedura per il controllo dell esecuzione dei lavori Procedura per la gestione del magazzino e dell officina Procedura per la scelta dei fornitori Procedura per il controllo dei materiali e delle prestazioni in cantiere Procedura per la gestione degli acquisti Procedura per la gestione degli investimenti e delle spese proveniente da fondi pubblici

6 PCD10 PCD11 PCD12 PCD13 PCD14 PCD15 PCD16 PCD17 PCD18 PCD19 PCD20 PCD21 Procedura per gestione degli investimenti finanziari non di pubblica provenienza Procedura per la formalizzazione delle nomine, designazioni e deleghe Procedura per l assunzione del personale Procedura per la formazione/addestramento del personale Procedura per la gestione ed il controllo delle verifiche ispettive INPS, INAIL Procedura per la tenuta delle scritture contabili e per la redazione del bilancio Procedura per la gestione degli adempimenti fiscali e i rapporti con l Amministrazione finanziaria in caso di ispezioni e controlli Procedura per la gestione degli strumenti e delle apparecchiature di prova Procedura per la gestione delle non conformità. Azioni preventive e correttive Procedura per le verifiche ispettive interne Procedura per il protocollo degli atti e la trasmissione di informazioni interne e verso l ODV Procedura per la sicurezza sul e sui cantieri PCD22 A Procedura per lo smaltimento dei rifiuti PCD22 B PCD23 PCD24 PCD25 Procedura per la gestione degli impatti ambientali Procedura per la manutenzione dei mezzi d opera circolanti su rotaia Procedura per la valutazione dei rischi e la redazione del documento di valutazione Procedura per la gestione degli infortuni e degli incidenti