CORSO DI MAGISTRATURA. Le lezioni di Roberto GAROFOLI

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1 CORSO DI MAGISTRATURA Le lezioni di Roberto GAROFOLI

2 Roberto GAROFOLI DIRITTO PENALE Parte generale e speciale Volume terzo

3 PREMESSA Il CORSO DI MAGISTRATURA costituisce un prezioso ausilio per la preparazione alle prove scritte del concorso in magistratura, verso cui gli aspiranti magistrati sono guidati attraverso un percorso di studio nel quale vengono approfonditi gli argomenti più complicati e maggiormente controversi nell ambito dell attuale dibattito dottrinale e giurisprudenziale, tramite l esame di: Questioni problematiche; Indirizzi dottrinali; Sentenze più rilevanti sul punto; Approfondimenti relativi alle tematiche oggetto di attenzione da parte della giurisprudenza e della dottrina. Inoltre, onde offrire una completa disamina dei temi trattati, vengono esaminate le principali QUESTIONI COLLEGATE relative agli argomenti che presentano punti di contatto con gli istituti oggetto del capitolo. Alla fine di ogni capitolo sono indicate le possibili TRACCE di concorso, al fine di segnalare ai concorrenti i profili problematici cui occorre prestare particolare attenzione nello studio. I singoli Volumi mensili che accompagneranno la preparazione al concorso da novembre a maggio sono completati con l indicazione delle questioni, non trattate nel Corso, per cui tuttavia si consiglia lo studio rinviando alla trattazione manualistica sul punto, non senza aver indicato, anche per queste, le possibili Tracce di concorso. Ogni fascicolo si chiude, infine, con le anticipazioni dei temi trattati Nel volume successivo, con assegno degli argomenti da studiare a casa per prepararsi agli approfondimenti oggetto del Corso. Nel terzo Volume del CORSO DI DIRITTO PENALE, dedicato alla Responsabilità degli enti, al Reato omissivo e al Rapporto di causalità, sono affrontate, in particolare, le questioni relative a: - Ambito soggettivo di applicazione del D. Lgs. n. 231/2001, con particolare riferimento alle imprese individuali, alle holding e alle società di gestione dei servizi pubblici; - Criteri di imputazione del fatto di reato all ente ed efficacia dei modelli organizzativi (Corte d Appello di Milano, sez. II, 18 giugno 2012, n. 1824); - Natura giuridica della responsabilità degli enti e costituzione di parte civile (Cass. pen., sez. VI, 22 gennaio 2011, n. 2251; Corte di Giustizia UE, 12 luglio 2012, C-79/11); - Confisca nella disciplina dettata dal D.lgs. n. 231, con particolare riferimento al profitto confiscabile (Cass. pen., sez. II, 29 marzo 2012, n ) ed alla confisca per equivalente nei reati tributari (Cass. pen., sez. III, 10 gennaio 2013, n. 1256); - Ambito di operatività della c. d. clausola di equivalenza, in particolare configurabilità della c.d. truffa per silentium (Cass. pen., sez. fer., 27 novembre 2012, n ) e favoreggiamento personale in forma omissiva; - Concorso omissivo nel reato commissivo altrui e applicazioni giurisprudenziali nei settori del diritto penale societario, nel diritto penale del territorio e nel diritto penale dell informatica; - Rapporto di causalità e modello della sussunzione sotto leggi scientifiche di copertura (Cass. pen., sez. IV, 15 maggio 2012, n ); - Incidenza del comportamento dell offeso sul nesso causale (Cass. pen., sez. IV, 31 ottobre 2012, n ); - Causalità omissiva e responsabilità medica (Cass. pen., sez. IV, 28 maggio 2012, n ); - Causalità omissiva ed esposizione a sostanze tossiche (Tribunale di Torino, 13 maggio 2012). Roma-Molfetta, febbraio 2012 Roberto GAROFOLI TERZO VOLUME FEBBRAIO XXV

4 Gli APPROFONDIMENTI del presente volume sono tratti da: Il soggetto attivo del reato e la nuova disciplina della responsabilità degli enti per gli illeciti amministrativi dipendenti da reato di Alberto ROMEO in La Rivista Neldiritto, n. 3, 2011 Il d.lgs. 231/2001 a più di dieci anni dalla sua emanazione: elementi di continuità e discontinuità, nodi irrisolti, esigenze di modifica di Valeria RAIMONDO, in La Rivista Neldiritto, n. 6 del 2012 Costituzione di parte civile nel processo penale a carico degli enti: Interviene la Cassazione di Roberto GAROFOLI, in La Rivista Neldiritto, n. 3, 2011 L obbligo di garanzia: applicazioni giurisprudenziali in materia di responsabilità penale del gestore delle aree sciabili di Lucia GIZZI in La Rivista Neldiritto, n. 1, 2013 Nesso di causalità ed esposizione a sostanze tossiche (processi Montefibre 2011) di Licia SIRACUSA in La Rivista Neldiritto, n. 5, 2012 XXVI CORSO DI MAGISTRATURA - PENALE

5 SOMMARIO PARTE II IL REATO CAPITOLO I I SOGGETTI DEL REATO: RESPONSABILITÀ DEGLI ENTI Il superamento del principio societas delinquere non potest: la responsabilità degli enti per illecito amministrativo derivante da reato ex D. lgs. n. 231/ La Questione. Ambito soggettivo di applicazione del D. Lgs. n. 231/ A. Il D.lgs. n. 231/2001 si applica alle imprese individuali? 359 LA SENTENZA Cass. pen., sez. VI, 22 aprile 2004, n LA SENTENZA Cass. pen., sez. III, 20 aprile 2011, n B. Il D.lgs. n. 231/2001 è applicabile alle holding? 363 LA SENTENZA Cass. pen., sez. V, 20 giugno 2011, n C. Il D. lgs. è applicabile alle società miste di gestione di servizi pubblici? 364 LA SENTENZA Cass. pen., sez. II, 21 luglio 2010, n LA SENTENZA Cass. pen., sez. II, 10 gennaio 2011, n L APPROFONDIMENTO Il soggetto attivo del reato e la nuova disciplina della responsabilità degli enti per gli illeciti amministrativi dipendenti da reato I criteri di imputazione del fatto di reato all ente. 390 LA SENTENZA Cass. pen., sez. V, 15 ottobre 2012, n LA SENTENZA Cass. pen., sez. II, 20 settembre 2012, n LA SENTENZA Corte d Appello di Milano, sez. II, 18 giugno 2012, n LA SENTENZA Cass. pen., Sezioni Unite, 22 settembre 2011, n L APPROFONDIMENTO Il d.lgs. 231/2001 a più di dieci anni dalla sua emanazione: elementi di continuità e discontinuità, nodi irrisolti, esigenze di modifica La Questione. La natura giuridica della responsabilità degli enti ex D.Lgs. n. 231/ GLI INDIRIZZI. Le tesi sul tappeto: scheda di sintesi La Questione. È ammissibile la costituzione di parte civile proposta direttamente nei confronti dell ente per il danno da esso cagionato con l illecito che gli si contesta ai sensi del D. lgs. n. 231/2001? 413 LA SENTENZA Cass. pen., sez. VI, 22 gennaio 2011, n L APPROFONDIMENTO Costituzione di parte civile nel processo penale a carico degli enti: Interviene la Cassazione. 419 LA SENTENZA Corte di Giustizia dell Unione Europea, 12 luglio 2012, C 79/ La Questione. La confisca nella disciplina dettata dal D. lgs. n. 231/2001: la nozione di profitto confiscabile. 425 TERZO VOLUME FEBBRAIO XXVII

6 LA SENTENZA Cass. pen., Sezioni Unite, 2 luglio 2008, n LA SENTENZA Cass. pen., sez. II, 29 marzo 2012, n Questioni collegate Responsabilità dell ente e confisca per equivalente nei reati tributari. 437 LA SENTENZA Cass. pen., sez. III, 19 luglio 2011, n LA SENTENZA Cass. pen., sez. III, 10 gennaio 2013, n LE TRACCE 442 CAPITOLO II LA STRUTTURA DEL REATO: REATO OMISSIVO Il discrimen tra i reati di azione e di reati omissivi La bipartizione dei reati omissivi: reati omissivi propri e reati omissivi impropri L ambito di operatività della c. d. clausola di equivalenza ex art. 40 cpv c. p La Questione. La configurabilità della c.d. truffa per silentium. 446 LA SENTENZA Cass. pen., sez. II, 23 marzo 2006, n LA SENTENZA Cass. pen., sez. fer., 27 novembre 2012, n La Questione. Il delitto di favoreggiamento personale ex art. 378 c. p. in forma omissiva. 448 LA SENTENZA Cass. pen., Sezioni Unite, 5 giugno 2007, n L individuazione degli obblighi di garanzia. 450 GLI INDIRIZZI. La fonte degli obblighi di garanzia: teoria formale, teoria contenutisticofunzionale, teoria c. d. mista. 450 LA SENTENZA Cass. pen., sez. IV, 5 giugno 2008, n LA SENTENZA Cass. pen., sez. IV, 4 luglio 2007, n LA SENTENZA Cass. pen., sez. IV, 31 maggio 2012, n L APPROFONDIMENTO L obbligo di garanzia: applicazioni giurisprudenziali in materia di responsabilità penale del gestore delle aree sciabili I requisiti dell obbligo di garanzia ed il discrimen con gli obblighi di sorveglianza e con gli obblighi di attivarsi La Questione. Il concorso omissivo nel reato commissivo altrui. 466 A. Diritto penale societario: Mancato impedimento da parte del sindaco del reato commesso dall amministratore; configurabilità del concorso omissivo dell amministratore non delegato nel reato commesso dall amministratore delegato 467 LA SENTENZA Cass. pen., sez. II, 15 maggio 2009, n LA SENTENZA Cass. pen., sez. V, 20 luglio 2011, n LA SENTENZA Cass. pen., sez. V, 19 giugno 2007, n LA SENTENZA Cass. pen., sez. V, 19 ottobre 2010, n B. Diritto penale del territorio: è escluso il concorso omissivo del proprietario del terreno nel reato ex art. 44 T. U. Edilizia (D. P. R. n. 380/2001). 477 LA SENTENZA Cass. pen., sez. III, 4 ottobre 2011, n XXVIII CORSO DI MAGISTRATURA - PENALE

7 C. Diritto penale dell informatica: il service provider ed il gestore di un internet point non sono titolari di una posizione di garanzia per i reati commessi on-line. 478 LA SENTENZA Tribunale di Milano, 18 marzo LA SENTENZA Tribunale di Milano, sez. IV, 12 aprile 2010, n LA SENTENZA Cass. pen., sez. IV, 11 febbraio 2009, n LE TRACCE 486 CAPITOLO III RAPPORTO DI CAUSALITÀ Il rapporto di causalità: fondamento costituzionale e disciplina codicistica La teoria della condicio sine qua non ed i suoi limiti La Questione. Il giudizio controffattuale e il modello della sussunzione sotto leggi scientifiche di copertura. 491 LA SENTENZA Cass. pen., sez. IV, 15 maggio 2012, n LA SENTENZA Cass. pen., Sezioni Unite, 11 settembre 2002, n (Franzese) La Questione. Il concorso di cause e l interruzione del nesso causale. 499 GLI INDIRIZZI. L interpretazione delle cause sopravvenute da sole sufficienti a determinare l evento ex art., 41, comma 2, c.p. 499 LA SENTENZA Cass. pen., sez. V, 22 marzo 2005, n LA SENTENZA Cass. pen., sez. IV, 13 gennaio 2006, n LA SENTENZA Cass. pen., sez. IV, 30 gennaio 2008, n La Questione. Incidenza del comportamento dell offeso sul nesso causale. 505 LA SENTENZA Cass. pen., sez. IV, 14 giugno 2005, n LA SENTENZA Cass. pen., sez. IV, 31 ottobre 2012, n LA SENTENZA Cass. pen., sez. IV, 21 aprile 2006, n LA SENTENZA Cass. pen., sez. IV, 9 luglio 2009, n La causalità omissiva La Questione. La distinzione tra causalità della colpa e causalità della condotta. 510 LA SENTENZA Cass. pen., Sez. IV, 26 ottobre 2011, n La Questione. L individuazione del coefficiente di probabilità richiesto per l accertamento della causalità omissiva nella responsabilità medica. 512 LA SENTENZA Cass. pen., sez. IV, 28 maggio 2012, n La Questione. Causalità omissiva ed esposizione a sostanze tossiche. 514 LA SENTENZA Cass. pen., sez. IV, 13 dicembre 2010, n LA SENTENZA Tribunale di Torino, 13 maggio L APPROFONDIMENTO Nesso di causalità ed esposizione a sostanze tossiche (processi Montefibre 2011). 518 TERZO VOLUME FEBBRAIO XXIX

8 7. La Questione. I rapporti tra causalità penale e causalità civile. 525 LA SENTENZA Cass. pen., Sezioni Unite, 11 gennaio 2008, n LE TRACCE 533 RINVIO ALLA TRATTAZIONE MANUALISTICA 534 Nel volume successivo 535 XXX CORSO DI MAGISTRATURA - PENALE