Il D.Lgs. n. 231/2001 e il Modello 231 CORSO DI FORMAZIONE. Organismo di Vigilanza

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Raffaello Abele Rosa
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1 Il D.Lgs. n. 231/2001 l Mdll 231 CORSO DI FORMAZIONE Organsm Vgnza

2 IL DECRETO LEGISLATIVO N. 231/2001: PRESUPPOSTI Il Dcrt Lgstv n. 231/2001 scplna rspnsabltà dgl nt pr gl llct ammnstratv pndnt da rat, cmmss tntat nll ntrss a vantagg dll nt da part Sggtt apcal Prsn sttpst al rzn al vgnza un d sggtt apcal Organsm Vgnza 2

3 IL DECRETO LEGISLATIVO N. 231/2001: DESTINATARI Ent cn prsnaltà gurca Il dcrt s applca a: Sctà captal Asscazn anch prv prsnaltà gurca Organsm Vgnza 3

4 IL DECRETO LEGISLATIVO N. 231/2001: DESTINATARI Stat Il dcrt nn s applca Ent pubblc trrtral Altr nt pubblc nn cnmc Ent ch svlgn funzn rlv csttuznal Organsm Vgnza 4

5 IL DECRETO LEGISLATIVO N. 231/2001: NATURA s aggung a qul dl prsna fsca La rspnsabltà dll Ent nn è né ammnstratva né pnal, ma un trz tp rspnsabltà ch cnuga gl lmnt tpc dl sstma ammnstratv pnal è sclusa qualra prsna fsca abba cmmss l rat nll sclusv vantagg prpr trz Organsm Vgnza 5

6 IL DECRETO LEGISLATIVO N. 231/2001: I REATI-PRESUPPOSTO La rspnsabltà ammnstratva dgl Ent s cnfgura sclusvamnt pr rat sprssamnt prvst dal Dcrt Lgstv 231 REATI PRESUPPOSTO PRINCIPIO DI LEGALITÀ Gl nt avnt sd prncpal nl trrtr talan rspndn anch n rzn a rat cmmss all str Organsm Vgnza 6

7 IL DECRETO LEGISLATIVO N. 231/2001: I REATI-PRESUPPOSTO rat rat cmmss cmmss n n rapprt rapprt cntr cntr pubblca pubblca ammnstrazn; ammnstrazn; rat rat sctar sctar (da (da ultm ultm mfcat mfcat dal dal L. L. n. n. 69/2015); 69/2015); dltt dltt cn cn fnaltà fnaltà trrrsm, trrrsm, vrsn vrsn dll rn dll rn dmcratc dmcratc rccgg rccgg d d prvnt prvnt attvtà attvtà crmns; crmns; rat rat cntr cntr prsnaltà prsnaltà nvdual; nvdual; dltt dltt cntr cntr l ndustra l ndustra l l cmmrc; cmmrc; pratch pratch mutzn mutzn rgan rgan gntal gntal fmmnl; fmmnl; rat rat rcttazn, rcttazn, rccgg, rccgg, mpg mpg dnar, dnar, bn bn utltà utltà prvnnza prvnnza llcta llcta «autrccgg», «autrccgg», ntrdtt ntrdtt x x L. L. n. n. 186/2014; 186/2014; rat rat transnaznal; transnaznal; rat rat abus abus mrcat; mrcat; dltt dltt mc mc clps clps lsn lsn clps clps grav grav gravssm gravssm cmmss cmmss cn cn vzn vzn dll dll nrm nrm antnfrtunstch antnfrtunstch sul sul tut tut dll gn dll gn dl dl salut salut sul sul vr; vr; dltt dltt nfrmatc nfrmatc trattamnt trattamnt llct llct dat; dat; dltt dltt falstà falstà n n strumnt strumnt sgn sgn rcnscmnt rcnscmnt n n matra matra vzn vzn dl dl rtt rtt autr; autr; dltt dltt crmnaltà crmnaltà rganzzata; rganzzata; rat rat ambntal; ambntal; mpg mpg cttan cttan pas pas trz trz l l cu cu sggrn sggrn è è rrgr. rrgr. Organsm Vgnza 7

8 IL DECRETO LEGISLATIVO N. 231/2001: I NUOVI REATI L mfch dll art. 25-tr dl D.Lgs. n. 231/2001 (L. n. 69/2015 Dspszn n matra dltt cntr P.A., asscazn tp mafs fals n bnc) Nuv Nuv tst tst dll art. dll art. (fals (fals cmuncazn cmuncazn scal), scal), -bs -bs (fatt (fatt lv lv nttà) nttà) (fals (fals cmuncazn cmuncazn scal scal dll dll sctà sctà qutat) qutat) ) ) Pr Pr l l dltt dltt fals fals cmuncazn cmuncazn scal scal prvst prvst dal dal (nuv) (nuv) art. art. s s applca applca sanzn sanzn pcunara pcunara da da a a qut; qut; ) ) Pr Pr l l dltt dltt fals fals cmuncazn cmuncazn scal scal prvst prvst dal dal (nuv) (nuv) art. art. bs bs s s applca applca sanzn sanzn pcunara pcunara da da a a qut; qut; ) ) Pr Pr l l dltt dltt fals fals cmuncazn cmuncazn scal scal prvst prvst dal dal (nuv) (nuv) art. art s s applca applca sanzn sanzn pcunara pcunara da da a a qut. qut. Organsm Vgnza 8

9 IL DECRETO LEGISLATIVO N. 231/2001: I NUOVI REATI Èstat ntrdtt ntrdtt cn cn l art. l art. 3 dl dl Lgg Lgg 15/12/ /12/2014 n. n. 186, 186, pubblcata pubblcata n n G.U. G.U. n.292 n.292 dl dl Autrccgg L autrccgg L autrccgg cnsst cnsst nll attvtà nll attvtà ccultamnt ccultamnt d d prvnt prvnt drvant drvant da da crmn crmn prpr; prpr; s s rscntra rscntra sprattutt sprattutt a a sgut sgut partcr partcr rat, rat, cm cm ad ad smp: smp: l vasn l vasn fscal, fscal, crruzn crruzn l apprprazn l apprprazn bn bn scal. scal. Organsm Vgnza 9

10 IL DECRETO LEGISLATIVO N. 231/2001: I NUOVI REATI I nuv rat sctar x L. n. 69/2015 In partcr: Artt. - bs - -tr «Art. «Art. Fur Fur da da cas cas prvst prvst dall art. dall art ,, gl gl ammnstratr, ammnstratr, rttr rttr gnral, gnral, rgnt rgnt prpst prpst al al rdazn rdazn d d dcumnt dcumnt cntabl cntabl sctar, sctar, sndac sndac lqudatr, lqudatr, qual, qual, al al fn fn cnsgur cnsgur pr pr sé sé pr pr altr altr un un ngust ngust prftt, prftt, n n bnc, bnc, nll nll rzn rzn nll nll altr altr cmuncazn cmuncazn scal scal rtt rtt a a sc sc al al pubblc, pubblc, prvst prvst dal dal lgg, lgg, cnsapvlmnt cnsapvlmnt spngn spngn fatt fatt matral matral rlvant rlvant nn nn rspndnt rspndnt al al vr vr vvr vvr mttn mttn fatt fatt matral matral rlvant rlvant cu cu cmuncazn cmuncazn è è mpsta mpsta dal dal lgg lgg sul sul stuazn stuazn cnmca, cnmca, patrmnal patrmnal fnanzara fnanzara dl dl sctà sctà dl dl grupp grupp al al qual qual stssa stssa appartn, appartn, n n md md cncrtamnt cncrtamnt dn dn ad ad ndurr ndurr altr altr n n rrr, rrr, sn sn punt punt cn cn pna pna dl dl rclusn rclusn da da un un a a cnqu cnqu ann. ann. La La stssa stssa pna pna s s applca applca anch anch s s l l falstà falstà l l mssn mssn rguardan rguardan bn bn pssdut pssdut ammnstrat ammnstrat dal dal sctà sctà pr pr cnt cnt trz». trz». «Art. «Art. bs bs (Fatt (Fatt lv lv nttà)» nttà)» «Art. «Art. tr tr (Nn (Nn punbltà punbltà pr pr partcr partcr tnutà)» tnutà)» Organsm Vgnza 10

11 IL DECRETO LEGISLATIVO N. 231/2001: SANZIONI Il Dcrt prvd l sgunt sanzn nll pts addbt dl rspnsabltà: Sanzn pcunar Sanzn pcunar Sanzn ntrttv Sanzn ntrttv Cnfsca Pubblcazn dl sntnza Pubblcazn dl sntnza Organsm Vgnza 11

12 IL DECRETO LEGISLATIVO N. 231/2001: I GRUPPI DI IMPRESE In cas accrtamnt rspnsabltà un mprsa dl grupp rspnsabltà s stnd all altr sctà dl grupp? Cass:. N /2011: «È ammssbl una rspnsabltà dl sctà capgrupp pr rat cmmss nll'ambt dll attvtà dll sctà da ssa cntrlt s: a) l sggtt ch agsc pr cnt dl hlng cncrra cn l sggtt ch cmmtt l rat pr cnt dl prsna gurca cntrlta; b) pssa rtnrs ch hlng abba rcvut un cncrt vantagg prsgut un ffttv ntrss...» Organsm Vgnza 12

13 IL DECRETO LEGISLATIVO N. 231/2001: ESCLUSIONE RESPONSABILITÀ Adzn prvntva un un Mdll rganzzatv Isttuzn un un rgansm, dtat dtat autnma ptr, ptr, dlgat al al vgnza sul sul rsptt dl dl Mdll Rat Rat cmmss n n assnza mssn nglgnz da da part part dll Organsm Vgnza (OdV) (OdV) Elusn fraudlnta d d prtcll prvntv Nssuna rspnsabltà pr l nt a frnt dl rat prsuppst cmmss Organsm Vgnza 13

14 IL DECRETO LEGISLATIVO N. 231/2001: IL MODELLO 231 Il Mdll pr ssr dn a csttur smnt dv avr l sgunt carattrstch: Prvsn Prvsn spcfc spcfc prtcll prtcll rtt rtt a a prgrammar prgrammar frmazn frmazn l attuazn l attuazn dll dll dcsn dcsn dll Ent dll Ent n n rzn rzn a a rat rat da da prvnr prvnr Invduazn dll attvtà nl cu ambt pssn ssr cmmss rat Invduazn dll attvtà nl cu ambt pssn ssr cmmss rat Invduazn Invduazn mdaltà mdaltà gstn gstn dll dll rsrs rsrs fnanzar fnanzar dn dn a a mpr mpr l l cmpmnt cmpmnt rat rat Prvsn Prvsn bblgh bblgh nfrmazn nfrmazn n n cnfrnt cnfrnt dll rgansm dll rgansm dputat dputat a a vgr vgr sul sul funznamnt funznamnt sull ssrvanza sull ssrvanza d d mdll mdll Intrduzn Intrduzn un un sstma sstma scplnar scplnar dn dn a a sanznar sanznar l l mancat mancat rsptt rsptt dll dll msur msur cntrll cntrll ncat ncat nl nl mdll mdll Organsm Vgnza 14

15 Accrtamnt Accrtamnt dl dl rat rat Il Il rat rat èè prvst prvst dal dal D.Lgs. D.Lgs. 231? 231? NO SI Azn Pnal sl a carc dll nvdu Pssbl rspnsabltà dll Ent Accrtamnt vantagg ntrss pr l Ent Rcaptnd Applcazn Applcazn sanzn sanzn a a carc carc dll Ent dll Ent NO SI Trmna l azn a carc dll Ent Il prcmnt trmna snza cnsgunz pr sctà NO SI Accrtamnt dll sstnza un Mdll Organzzatv Il Il Mdll Mdll èè gucat gucat adguat adguat SI NO Applcazn Applcazn sanzn sanzn a a carc carc dll Ent dll Ent Organsm Vgnza 15

16 MODELLO 231: ULTERIORI BENEFICI Prvnzn d d cmprtamnt ch ch pssn dtrmnar vzn prsuppst dl dl rspnsabltà Sstma nrmatv azndal trasparnt/ffcac Sstma nrmatv azndal trasparnt/ffcac Prmzn dl dl cultura dl dl cmplanc cmprtamnt tcamnt rspnsabl Prmzn un ambnt cntrll dn al prvnzn d rsch Prmzn un ambnt cntrll dn al prvnzn d rsch Cnsapvlzza msurazn d d rsch rsch cmpatbltà tra tra bttv rsch rsch Rputazn Organsm Vgnza 16

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