1) dati Personali del sottoscrittore (in caso di società o ente, persona fisica con poteri di rappresentanza) - Barrare se inesistente

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1 Modulo di sottoscizione neam s.a. 5, All èe Scheffe L-2520 LUXEMBOUG Spazio pe il logo del Collocatoe La Società di gestione si assume la esponsabilità della veidicità e della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel pesente Modulo di sottoscizione. Il pesente modulo di sottoscizione è valido ai fini della sottoscizione in Italia delle Quote di classe del Fondo NEF (di seguitoli Fondo ) OIC di diitto lussembughese a stuttua multicompato e multiclasse. Nel caso siano peviste modalità di sottoscizione tamite Intenet, il Modulo di sottoscizione pesente su Intenet contiene le medesime infomazioni di quello cataceo. Pima della sottoscizione è obbligatoia la consegna gatuita del Pospetto infomativo semplificato. Ho/abbiamo peso visione in ogni sua pate del Pospetto Infomativo Semplificato che mi/ci è stato peventivamente consegnato. Desideo/desideiamo quindi accettae la Vosta poposta e sottoscivee le seguenti Quote dei compati sottoindicati. Modulo di sottoscizione n codice cliente 1) dati Pesonali del sottoscittoe (in caso di società o ente, pesona fisica con potei di appesentanza) - Baae se inesistente Cognome e Nome o denominazione sociale Luogo di nascita Data di nascita Pov. Nazione Sottoscittoe Indiizzo di esidenza o sede (Via, n. civico) C.A.P. Località Pov. Nazione Telefono Codice Fiscale o Patita IVA Documento di identità ilasciato da In data Stato civile Nazionalità Attività ecapito di coispondenza (Via, n. civico, luogo, povincia e CAP) Cognome e Nome o denominazione sociale Luogo di nascita Data di nascita Pov. Nazione 1 co - intestataio Indiizzo di esidenza o sede (Via, n. civico) C.A.P. Località Pov. Nazione Telefono Codice Fiscale o Patita IVA Documento di identità ilasciato da In data Stato civile Nazionalità Attività ecapito di coispondenza (Via, n. civico, luogo, povincia e CAP) Cognome e Nome o denominazione sociale Luogo di nascita Data di nascita Pov. Nazione 2 co - intestataio Indiizzo di esidenza o sede (Via, n. civico) C.A.P. Località Pov. Nazione Telefono Codice Fiscale o Patita IVA Documento di identità ilasciato da In data Stato civile Nazionalità Attività ecapito di coispondenza (Via, n. civico, luogo, povincia e CAP) Cognome e Nome o denominazione sociale Luogo di nascita Data di nascita Pov. Nazione Indiizzo di esidenza o sede (Via, n. civico) C.A.P. Pocuatoe 1 Località Pov. Nazione Telefono Codice Fiscale o Patita IVA Documento di identità ilasciato da In data Stato civile Nazionalità Attività ecapito di coispondenza (Via, n. civico, luogo, povincia e CAP) 1 Il Pocuatoe agisce pe conto e nell inteesse del/i Sottoscittoe/i e lo/li appesenta, tanto in via odinaia quanto in via staodinaia, nei appoti con il Fondo. Il Pocuatoe potà petanto confeie qualsiasi istuzione pe l amministazione e la gestione del patimonio confeito e potà, inolte, compiee ogni atto giuidico pe istituie, modificae o isolvee il pesente appoto. Il/i Sottoscittoe/i iconosce/iconoscono sin d oa la piena validità di tutte le opeazioni che veanno disposte dal Pocuatoe e esta/no pienamente esponsa-bile/i nei iguadi del Fondo con piena libeazione del Fondo stesso dall opeato del medesimo. Quanto pecede non compota pe il Fondo l obbligo di dae notizia delle opeazioni disposte dal Pocuatoe. 1di 9

2 2) Modalità di adesione ed eventuali sevizi connessi all opeazione di sottoscizione VesaMento in unica soluzione Pendo/pendiamo atto che il vesamento totale iniziale minimo complessivo non può essee infeioe a Euo 500. L'impoto del vesamento iniziale è pai ad Euo, ipatito sui compati di seguito elencati. Commissione di sottoscizione % adesione ad un Piano di accumulazione Pendo/pendiamo atto che l'impoto minimo unitaio di ciascuna ata del Piano di Accumulazione è di Euo 25 (al lodo di ogni onee), e ichiedo che il piano abbia una duata di: 5 anni, con vesamenti suddivisi in 60 ate mensili 20 ate timestali 10 ate semestali 5 ate annuali 10 anni, con vesamenti suddivisi in 120 ate mensili 40 ate timestali 20 ate semestali 10 ate annuali 15 anni, con vesamenti suddivisi in 180 ate mensili 60 ate timestali 30 ate semestali 15 ate annuali pesonalizzato, con vesam. sudd. in... ate mensili... ate timestali... ate semestali... ate annuali. L'ammontae di ciascuna ata vesata, al lodo deg li onei descitti nel Pospetto Infomativo, saà pai ad Euo:? 25 L impoto del vesamento iniziale è pai ad Euo, ipatito sui compati di seguito elencati. Commissione di sottoscizione % Peso atto di quanto sopa esposto in meito alle modalità di sottoscizione delle Quote del Fondo, ichiedo/ichiediamo di sottoscivee Quote del/i seguente/i Compati, pe gli impoti - al lodo delle commissioni di sottoscizione indicate nel Pospetto Infomativo - qui di seguito indicati: Denominazione dei Compati Impoto del vesamento in Euo Denominazione dei Compati Impoto del vesamento in Euo NEF Monetaio Euo NEF Obbligazionaio Beve Temine Euo NEF Obbligazionaio Euo NEF Obbligazionaio Globale NEF Obbligazionaio Euo Copoate NEF Obbligazionaio Convetibile NEF Obbligazionaio Paesi Emegenti NEF Azionaio Euo NEF Azionaio Globale NEF Azionaio Stati Uniti NEF Azionaio Giappone NEF Azionaio Euopa Dell Est NEF Azionaio Paesi Emegenti NEF Flessibile NEF Immobiliae NEF aiffeisen etun NEF aiffeisen Vaio TOTALE 3) opeazioni successive alla PiMa Il patecipante ad uno dei compati del Fondo può effettuae vesamenti successivi e opeazioni di convesione ta i compati del Fondo medesimo. Tale facoltà vale anche nei confonti dei compati del Fondo successivamente inseiti nel pospetto infomativo e oggetto di commecializzazione in Italia come meglio specificato nel successivo paagafo 10 ( Facoltà di ecesso ). 4) caatteistiche delle Quote Si pecisa che, salvo ichiesta specifica di emissione di Quote nominative cetificate, le Quote veanno assegnate in foma nominativa non cetificata. Si consiglia espessamente agli investitoi di non sottoscivee Quote nominative munite di cetificato al fine di facilitae l'esecuzione delle ichieste di convesione e di iscatto. Il Soggetto Incaicato dei Pagamenti, indicato nel successivo paagafo 5, pocedeà alla consegna ai Sottoscittoi dei cetificati appesentativi delle Quote nominative, laddove i medesimi siano stati emessi. Il Soggetto Depositaio, indicato nell allegato al pesente Modulo, povvedeà ad ogni eventuale opeazione di convesione, fazionamento e agguppamento dei cetificati stessi, su istuzioni del Sottoscittoe. In ogni caso, qualoa il Sottoscittoe ichiedesse il cetificato, questo veà consegnato, dieto addebito di Euo 30 pe ecupeo spese, pesso le sedi e le filiali dei Soggetti Incaicati del Collocamento, come definiti nell Allegato al pesente Modulo, e del Soggetto Incaicato dei Pagamenti, ento 30 gioni dal giono di esecuzione della sottoscizione e non pima della veifica del buon fine del mezzo di pagamento. 5) soggetti incaicati Pe i PagaMenti Il Soggetto Incaicato dei Pagamenti in Italia cui l opeazione di sottoscizione è attibuita pe l esecuzione è Cassa Centale Banca - Cedito Coopeativo del Nod Est S.p.A. Guppo Bancaio Cassa Centale n Cassa Centale aiffeisen dell'alto Adige S.p.A. 6) Modalità di PagaMento e Valute iconosciute ai Mezzi di PagaMento Il/i sottoscitto/i coisponde/ono il seguente impoto: Somma in lettee: Somma in cife: 2di 9

3 L opeazione saà egolata a mezzo: Bonifico bancaio disposto tamite la Banca Filiale di, a valee sul conto coente N, ABI, CAB, ed a favoe del conto coente EU intestato a Nod Est Asset Management pesso il seguente Soggetto Incaicato dei Pagamenti in Italia: Cassa Centale Banca Cedito Coopeativo del Nod Est S.p.A. Guppo Bancaio Cassa Centale n Cassa Centale aiffeisen dell'alto Adige SpA. Autoizzazione pemanente di addebito in c/c bancaio. Nel caso di vesamento tamite bonifico bancaio il giono di valuta iconosciuta al pagamento è il giono lavoativo successivo alla data di valuta di accedito attibuita dalla banca odinante. Pe data di pesentazione del mezzo di pagamento si intende la data in cui il pagamento viene icevuto dai Soggetti Incaicati dei Pagamenti. 7) dettagli elativi alla Banca del sottoscittoe Si pega di inseie gli estemi del conto coente sul quale saanno effettuati gli addebiti degli impoti necessai ai fini della sottoscizione delle Quote del Fondo, nonché i pagamenti elativi ai imbosi delle Quote medesime: Conto-n. Intestato a Sede-di: Banca: IBAN Data-valuta: 8) sottoscizione a favoe di tezo a) Il Sottoscittoe/Pocuatoe ed il/i Cointestataio/i dichiaano, ai sensi degli aticoli del Codice Civile, che la sottoscizione delle Quote dei Compati di NEF, nei temini e nelle modalità specificati dalle disposizioni del pesente modulo, è effettuato a favoe del sig. Cognome e Nome o denominazione sociale (di seguito il Beneficiaio) Luogo di nascita Data di nascita Pov. Nazione Indiizzo di esidenza o sede (Via, n. civico) C.A.P. Località Pov. Nazione Telefono Codice Fiscale o Patita IVA Documento di identità ilasciato da In data Stato civile Nazionalità Attività ecapito di coispondenza (Via, n. civico, luogo, povincia e CAP) b) Il Sottoscittoe/Pocuatoe ed il/i Cointestataio/i dichiaano che la sottoscizione delle Quote dei Compati di NEF, effettuata ai sensi della lettea a), è esclusivamente finalizzata all attuazione di una libealità nei confonti del Beneficiaio, ai sensi dell aticolo 809 del Codice Civile. c) Qualoa il Beneficiaio intenda ifiutae la sottoscizione effettuata a popio favoe ai sensi della lettea a), dovà dane comunicazione sia a Nod Est Asset Management SA che al Sottoscittoe/Pocuatoe ed al/ai Cointestataio/i a mezzo di accomandata A inviata ai seguenti indiizzi : Pe NEAM SA : 5 Allèe Scheffe L-2520 Luxemboug Pe il Sottoscittoe/Pocuatoe : Pe il 1 Cointestataio : Pe il 2 Cointestataio : d) In caso di ifiuto del Beneficiaio, la sottoscizione esteà a beneficio del Sottoscittoe e del/degli Cointestataio/i. e) Il Sottoscittoe/Pocuatoe ed il/i Cointestataio/i che abbia/no sottoscitto a favoe del Beneficiaio le Quote di NEF mediante adesione ad un Piano di Accumulazione, ha/hanno la facoltà di sospendee in ogni momento, mediante comunicazione scitta, la popia adesione al PAC. Il Sottoscittoe/Pocuatoe ed il/i Cointestataio/i ha/hanno la facoltà, mediante istuzione successiva comunicata con le stesse modalità della sospensione, di ipendee nuovamente l eogazione delle ate del Piano di Accumulazione in favoe del Beneficiaio. 3di 9

4 9) Modalità di invio della confema dell investimento Si pega di baae la casella elativa alla modalità pescelta pe l'invio della comunicazione di confema dell'investimento. Lettea Fax E mai all'indiizzo indicato nella sezione 1- Dati pesonali del Sottoscittoe del pesente documento al seguente numeo: al seguente indiizzo di posta elettonica: Nel caso in cui non venga indicata una scelta, confema dell investimento saà inviata pe lettea all indiizzo sopa indicato. Nod Est Asset Management S.A. può igettae la domanda di sottoscizione nei casi pevisti dal Pospetto Infomativo.In caso di mancata accettazione della domanda le somme vesate dal Sottoscittoe saanno estituite a quest ultimo non olte il quinto giono successivo alla scadenza del temine ento il quale, ai sensi del paagafo che segue, il Sottoscittoe può esecitae il diitto di ecesso. 10) diitto di ecesso si ammenta che ai sensi dell'at. 30, comma 6 del d.lgs. n. 58/98 l efficacia dei contatti stipulati fuoi sede è sospesa pe la duata di 7 gioni decoenti dalla data di sottoscizione da pate dell investitoe. ento detto temine, l investitoe può comunicae al pomotoe finanziaio o al soggetto abilitato, il popio ecesso senza spese né coispettivo. tale noma non si applica in caso di sottoscizione effettuata pesso la sede legale o pesso le dipendenze di nod est asset Management sa e/o dei soggetti incaicati del collocamento del fondo, o pesso le sedi secondaie autoizzate di soggetti autoizzati alla vendita fuoi sede delle Quote. la sospensiva non iguada altesì le successive sottoscizioni dei compati di nef indicati nel Pospetto completo ed oggetto di commecializzazione in italia nonché quelle dei compati di nef successivamente inseiti nel suddetto Pospetto ed oggetto di commecializzazione in italia, a condizione che al sottoscittoe sia stato peventivamente fonito il Pospetto semplificato aggionato o il Pospetto completo aggionato con l infomativa elativa al compato oggetto di sottoscizione. ove non sia applicabile il citato aticolo 30 sesto comma del d.lgs. 58/98, la pesente poposta diviene ievocabile pe il sottoscittoe dal momento della fima del pesente Modulo di sottoscizione. 11) dichiaazioni e Pese d atto 1. Nod Est Asset Management dà pe conosciuta l accettazione del Sottoscittoe nel momento in cui inteviene la sottoscizione del pesente modulo. 2. Peso atto che la Secuity Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti non consente l offeta di valoi mobiliai ai cittadini ameicani, se l offeta non sia stata egistata pesso la SEC, dichiao/dichiaiamo sotto la mia/nosta esponsabilità di non essee cittadino/i e/o esidente/i negli Stati Uniti d Ameica o comunque soggetto alla loo giuisdizione ( soggetto statunitense ) e di non fae ichiesta di sottoscizione in qualità di mandataio di un soggetto statunitense. Mi impegno/ci impegnamo a non tasfeie le Quote a soggetti statunitensi e ad infomae senza itado il Soggetto Incaicato del Collocamento, qualoa assumessi/assumessimo la qualifica di soggetto/i statunitensi. 3. Pendo/pendiamo atto che alla pesente sottoscizione: si applica il diitto di ecesso di cui al pecedente punto 10 non si applica il diitto di ecesso di cui al pecedente punto 10, in quanto la medesima sottoscizione è stata effettuata pesso la sede legale o le dipendenze del Soggetto Incaicato del Collocamento. 4. Agli effetti di cui al combinato disposto ta l at.1341, 2 comma, e 1342, 2 comma, del Cod.Civ. dichiao/dichiaiamo di accettae integalmente quanto pevisto nei Pospetti Infomativi. 5. Dichiao/Dichiaiamo di accettae, inolte, specificamente le pevisioni contenute nell allegato al pesente modulo, con paticolae ifeimento alla sottoscizione e al imboso delle Quote del Fondo e al egime fiscale. 6. Pendo/pendiamo atto che gli assegni bancai sono accettati salvo buon fine e petanto mi impegno/ci impegniamo specificamente fin d oa nei confonti della Società di Gestione, nel caso di mancato buon fine, pevio stono dell opeazione, alla ifusione di tutti i danni conseguentemente soppotati dalla Società di Gestione e/o dai Soggetti Incaicati del Collocamento. 7. Pendo/pendiamo atto che le lettee di confema dell avvenuto investimento, imboso o convesione, ivi incluse le lettee iepilogative delle opeazioni effettuate ai sensi del Piano, veanno tasmesse nelle fome da me/noi indicate nel pecedente punto 9, inunciando a fa valee qualsiasi eccezione nei confonti di Nod Est Asset Management, dei Soggetti Incaicati del Collocamento ed i Soggetti Incaicati dei Pagamenti elativa all eventuale mancato buon fine delle comunicazioni effettuate con il mezzo pescelto. 12) cointestazione In caso di co-intestatai, ciascuno deve appoe la popia fima. Si pega di specificae se le opeazioni dispositive sul fondo potanno essee impatite congiuntamente o disgiuntamente tenendo in consideazione che, in caso di cointestazione con fime disgiunte, il sottoscittoe e gli eventuali cointestatai hanno uguali diitti pe quanto attiene ai loo appoti con il Fondo, la Società di Gestione e il Soggetto Incaicato dei Pagamenti. Con la scelta della cointestazione a fima disgiunta, petanto, il sottoscittoe e gli eventuali cointestatai dichiaano ievocabilmente di iconoscesi uguali potei disgiunti, anche di totale disposizione, icevuta e quietanza, pe tutti i diitti connessi alla patecipazione al Fondo. Ogni comunicazione e notifica fatta all indiizzo del sottoscittoe, inolte, si intende validamente effettuata anche nei confonti dei cointestatai. Fime congiunte Fime disgiunte Luogo Data Sottoscittoe/Pocuatoe 1 Co-intestataio 2 Co-intestataio spazio isevato ai soggetti incaicati del collocamento Cognome e Nome del dipendente/pomotoe finanziaio Data di icezione della domanda Codice Filiale/Pomotoe Fima del dipendente/pomotoe che ha icevuto il Modulo di Sottoscizione, facente fede della coetta compilazione e dell identificazione pesonale dei fimatai anche ai sensi del D. Lgs. 231/2007 e successive integazioni e modifiche. Note 4di 9

5 lettea infomativa ai sensi dell at. 13, d. lgs. 30 giugno 2003, n. 196 ( codice sulla Pivacy ) Con ifeimento alle nome in mateia di potezione dei dati pesonali, in adempimento degli obblighi posti dal D. Lgs. n. 196 del 30 giugno 2003, si pota a conoscenza quanto segue: 1. I dati pesonali foniti all'atto della sottoscizione saanno oggetto di tattamento da pate: di Cassa Centale aiffeisen dell'alto Adige S.p.A. con sede legale in Bolzano, Via Lauin 1 o Cassa Centale Banca Cedito Coopeativo del Nod Est S.p.A. con sede legale in Tento, Via Segantini 5, in qualità di Soggetti Incaicati dei Pagamenti, nonché dei Soggetti Incaicati del Collocamento (come definiti in allegato al pesente modulo) pesso i quali è stata pefezionata la sottoscizione. pe finalità diettamente connesse o stumentali alla sottoscizione delle Quote dei Compati di NEF, attuata nei modi e nei temini descitti nel Pospetto completo e semplificato e pe finalità funzionali, connesse o stumentali, all attività dei suddetti soggetti. I dati potanno essee oggetto di una o più opeazioni, svolte anche mediante uso di pocedue infomatiche e telematiche, di accolta, egistazione, oganizzazione, consevazione, consultazione, elaboazione, modificazione, selezione, estazione, affonto, utilizzo, inteconnessione, blocco, comunicazione, diffusione, cancellazione e distuzione. La accolta di questi dati è, inolte, obbligatoia in foza si molteplici disposizioni di legge e di egolamento (quali gli obblighi imposti dalle competenti autoità di vigilanza italiane). 2. Il confeimento dei dati pesonali ed il elativo tattamento pe la pedetta finalità sono stettamente funzionali all esecuzione del appoto contattuale petanto costituiscono condizione necessaia all instauazione del appoto stesso. Quindi la mancata comunicazione, il mancato consenso al tattamento, ovveo l accetata eoneità dei dati acquisiti impedisce alle suddette società di dae esecuzione al appoto contattuale cui tali dati si ifeiscono ovveo legittima le stesse ad inteompene l esecuzione. 3. I Soggetti Incaicati pe i Pagamenti ed i Soggetti Incaicati del Collocamento dichiaano che non intendono endee disponibili i dati pesonali a soggetti tezi pe tattamenti ulteioi finalità di infomazione commeciale o di invio di mateiale pubblicitaio e/o pe il compimento di iceche di mecato o tattamenti assimilabili. 4. Ai sensi dell at. 7 del citato deceto l inteessato cui si ifeiscono i dati pesonali oggetto di tattamento ha i seguenti diitti: il diitto di ottenee la confema dell'esistenza o meno di dati pesonali che lo iguadano, anche se non ancoa egistati, e la loo comunicazione in foma intelligibile; il diitto di ottenee l'indicazione: a) dell'oigine dei dati pesonali; b) delle finalità e modalità del tattamento; c) della logica applicata in caso di tattamento effettuato con l'ausilio di stumenti elettonici; d) degli estemi identificativi del titolae, dei esponsabili e del appesentante designato ai sensi dell'aticolo 5, comma 2 del Deceto; e) dei soggetti o delle categoie di soggetti ai quali i dati pesonali possono essee comunicati o che possono venine a conoscenza in qualità di appesentante designato nel teitoio dello Stato, di esponsabili o incaicati; il diitto di ottenee: a) l'aggionamento, la ettificazione ovveo, quando vi ha inteesse, l'integazione dei dati; b) la cancellazione, la tasfomazione in foma anonima o il blocco dei dati tattati in violazione di legge, compesi quelli di cui non è necessaia la consevazione in elazione agli scopi pe i quali i dati sono stati accolti o successivamente tattati; c) l'attestazione che le opeazioni di cui alle lettee a) e b) sono state potate a conoscenza, anche pe quanto iguada il loo contenuto, di coloo ai quali i dati sono stati comunicati o diffusi, eccettuato il caso in cui tale adempimento si ivela impossibile o compota un impiego di mezzi manifestamente spopozionato ispetto al diitto tutelato; il diitto di opposi, in tutto o in pate, pe motivi legittimi: a) al tattamento dei dati pesonali che lo iguadano, ancoché petinenti allo scopo della accolta b) al tattamento di dati pesonali che lo iguadano a fini di invio di mateiale pubblicitaio o di vendita dietta ovveo pe il compimento di iceche di mecato o di comunicazione commeciale. Vi infomiamo, infine, che il tattamento dei dati, la loo consevazione, cancellazione e distuzione avviene con l'utilizzo di stumenti idonei a gaantine la sicuezza e la isevatezza e potà essee effettuato anche mediante stumenti automatizzati atti a memoizzae, gestie e/o tasmettee i dati stessi. Titolae del Tattamento dei dati è il Soggetto Incaicato dei pagamenti al quale la pesente sottoscizione è attibuita pe l'esecuzione, indicato nel pecedente paagafo 5 nonché il Soggetto Incaicato del Collocamento pesso il quale si è pefezionata la sottoscizione del pesente Modulo. at. 13, d.lgs. 30 giugno 2003 n.196 ( codice sulla Pivacy ) - con ifeimento ai dati pesonali confeiti al Soggetto Incaicato dei Pagamenti in Italia, dichiao di ave icevuto e peso atto dell infomativa del D. Lgs. 30 giugno 2003 n.196 e in elazione alla stessa decido libeamente di fonie il mio consenso ai fini dell utilizzazione dei miei dati pesonali da pate dei Titolai del Tattamento come sopa definiti: Sottoscittoe/Pocuatoe 1 Co-intestataio 2 Co-intestataio Beneficiaio 5 di 9

6 allegato al Modulo di sottoscizione NEF, FONDO COMUNE D INVESTIMENTO AMONIZZATO DI DIITTO LUSSEMBUGHESE A STUTTUA MULTICOMPATIMENTALE E MULTICLASSE Data di deposito in Consob del Modulo di sottoscizione: dal 17 settembe 2010 Data di validità del Modulo di sottoscizione: dal 18 settembe 2010 Compati oggetto di commecializzazione in Italia: Compati Categoia delle Quote oggetto di commecializzazione Data di inizio commecializzazione NEF Monetaio Euo NEF Obbligazionaio Beve Temine Euo NEF Obbligazionaio Euo NEF Obbligazionaio Globale NEF Obbligazionaio Euo Copoate NEF Obbligazionaio Convetibile NEF Obbligazionaio Paesi Emegenti NEF Azionaio Euo NEF Azionaio Globale NEF Azionaio Stati Uniti NEF Azionaio Giappone NEF Azionaio Euopa Dell Est NEF Azionaio Paesi Emegenti NEF Flessibile NEF Immobiliae NEF aiffeisen etun NEF aiffeisen Vaio 7 maggio ottobe ottobe ottobe gennaio gennaio ottobe ottobe ottobe apile apile apile ottobe maggio maggio giugno giugno 2008 a) infomazioni sui soggetti che commecializzano il fondo in italia 1. soggetti incaicati del collocamento L elenco aggionato dei soggetti pesso i quali gli investitoi possono sottoscivee le Quote (di seguito i soggetti incaicati del collocamento ) di NEF, agguppati pe categoie omogenee con evidenza dei Compati e della Categoia di Quote sottoscivibili è disponibile, su ichiesta, pesso i medesimi Soggetti Incaicati del Collocamento nonché pesso la sede e le filiali dei soggetti peposti alla cua dei appoti ta gli investitoi esidenti in Italia e la sede statutaia e amministativa del Fondo all esteo. 2. soggetti incaicati dei PagaMenti I soggetti incaicati di effettuae i pagamenti connessi con la patecipazione degli investitoi nel Fondo (di seguito soggetti incaicati dei Pagamenti ) sono: Cassa Centale Banca Cedito Coopeativo del Nod Est S.p.A., con sede legale in Via Segantini 5, I-38122, Tento, Italia; Cassa Centale aiffeisen dell'alto Adige S.p.A., con sede legale in Via Lauin 1, I-39, Bolzano, Italia; Ciascun Soggetto Incaicato dei Pagamenti assolve nell ambito della commecializzazione in Italia delle Quote del Fondo alle seguenti funzioni: - intemediazione nei pagamenti connessi con la patecipazione al Fondo (sottoscizioni e imbosi delle Quote); - tasmissione al Soggetto Depositaio, come di seguito definito, dei flussi infomativi necessai affinché sia data tempestiva esecuzione alle domande di sottoscizione, alle ichieste di iacquisto, convesione o imboso delle Quote; - accensione, ai fini del tasfeimento delle somme di denao connesse con le suddette opeazioni, di conti intestati al Fondo, con ubiche distinte pe ciascun Compato. I suddetti Soggetti Incaicati dei Pagamenti sono, inolte, designati quali soggetti peposti alla cua dei appoti ta gli investitoi esidenti in Italia e la sede statutaia e amministativa del Fondo all esteo e in tale veste povvedono a: a) cuae l'attività amministativa elativa alle domande di sottoscizione e alle ichieste di imboso delle Quote icevute dai Soggetti Incaicati del Collocamento; b) attivae le pocedue necessaie affinché le opeazioni di sottoscizione e di imboso, nonché quelle di pagamento dei poventi, effettuate pe il tamite del Soggetto Incaicato dei Pagamenti, vengano egolamente svolte nel ispetto dei temini e delle modalità pevisti dal egolamento di gestione del Fondo; c) inoltae al Sottoscittoe la lettea di confema della sottoscizione, convesione e imboso a fonte di ciascuna opeazione; d) consegnae al patecipante il cetificato appesentativo delle Quote, ove ichiesto, e cuae le elative opeazioni di convesione, fazionamento e agguppamento dei cetificati stessi; e) intattenee i appoti con gli investitoi; f) tenee a disposizione degli investitoi copia dell ultima elazione semestale e annuale cetificata del Fondo e tasmettee gatuitamente, anche a domicilio, agli investitoi che ne facciano ichiesta una copia di tale documentazione. Le suddette funzioni sono svolte pesso le sedi dei Soggetti Incaicati dei Pagamenti sopa indicate. Limitatamente alla icezione ed all esame dei eclami inviati dagli investitoi, la elativa pocedua è stata delegata da Nod Est Asset Management ai Soggetti Incaicati del Collocamento. 3. soggetto depositaio Il compito di custodie e amministae le attività del Fondo è affidato a CACEIS, Cédit Agicole et Caisse d Epagne IS con sede legale in Lussembugo, 5 Allée Scheffe, L-2520 (di seguito il Soggetto Depositaio ). Il Soggetto Depositaio può, fema estando la popia esponsabilità nei confonti del Fondo e dei patecipanti, sub-depositae la totalità o una pate degli stumenti finanziai di petinenza del Fondo pesso alti istituti bancai o intemediai finanziai. 6di 9

7 B) infomazioni sulla sottoscizione, convesione e imboso delle Quote del fondo in italia 1. tasmissione delle istuzioni di sottoscizione, convesione e imboso. I Soggetti Incaicati del Collocamento inoltano al Soggetto Incaicato dei Pagamenti cui è attibuita l opeazione pe l esecuzione le domande di sottoscizione, convesione e imboso, ento e non olte il pimo giono lavoativo successivo a quello della loo icezione, anche ai sensi dell at del Codice Civile. I Soggetti Incaicati del Pagamenti povvedeanno ad inviae le domande di sottoscizione, convesione e imboso al Soggetto Depositaio ento le oe 14.00, oa di Lussembugo, del pimo giono lavoativo di banca in Lussembugo ( Giono Opeativo ) immediatamente successivo a quello di icezione delle domande. Pe quanto attiene specificamente alle domande di sottoscizione, là dove nel citato Giono Opeativo non sia ancoa matuata la valuta sui mezzi di pagamento utilizzati, la tasmissione al Soggetto Depositaio veà effettuata ento le oe del giono di matuazione della medesima valuta. Le domande di sottoscizione, convesione e imboso inviate dai Soggetti Incaicati dei Pagamenti e icevute dal Soggetto Depositaio ento le oe di ciascun Giono Opeativo, saanno eseguite dal medesimo Depositaio ento il pimo Giono Opeativo successivo alla icezione della domanda. Qualoa sia applicabile, secondo quanto indicato nel Modulo, la facoltà di ecesso ai sensi dell at. 30, comma 6, del D. Lgs. 24 febbaio 1998 n. 58, l inolto delle domande di sottoscizione da pate dei Soggetti Incaicati dei Pagamenti ed il egolamento dei coispettivi saanno effettuati ento il giono lavoativo successivo alla scadenza del temine pe l esecizio del ecesso, sempe che il Sottoscittoe non abbia comunicato il ecesso. Piano di Accumulazione o Piano di Investimento Pluiennale La sottoscizione di Quote del Fondo NEF può avvenie, olte che attaveso la pocedua di sottoscizione mediante vesamento in un unica soluzione, anche attaveso l adesione ad un Piano di Accumulazione o Piano di Investimento Pluiennale (di seguito anche il Piano ), che consente al Sottoscittoe di ipatie nel tempo l investimento nel Fondo, pe il tamite di Soggetti Incaicati del Collocamento che offono tali sevizi. Il Piano ha una duata minima di 5 anni e un temine finale indeteminato. L adesione al Piano si attua mediante la sottoscizione del modulo, nel quale devono essee indicati, olte a quanto pevisto nel modulo elativo alla sottoscizione mediante vesamento singolo: l impoto unitaio e la cadenza dei vesamenti; l impoto da coispondee in sede di sottoscizione. Il Piano pevede vesamenti mensili il cui numeo può vaiae a scelta del Sottoscittoe. L impoto minimo, unitaio di ciascun vesamento mensile è di 25 Euo (al lodo di ogni onee). I vesamenti successivi dovanno essee pai ad un impoto di almeno 25 Euo. E facoltà del Sottoscittoe agguppae i singoli vesamenti mensili, elativi a ciascun anno di duata del Piano, in una ata annuale, due semestali o quatto timestali. I vesamenti sono effettuati tamite autoizzazione pemanente di addebito nel conto coente del Sottoscittoe. L addebito è eseguito il pimo giono lavoativo di ciascun mese. L accedito al Fondo dovà intendesi fatto salvo buon fine. La Società di Gestione considea di diitto sospesa l autoizzazione di addebito nel conto coente del Sottoscittoe in caso di mancato buon fine di n. 3 ate del Piano. La Società di Gestione ha diitto di pelevae dagli impoti vesati dai Sottoscittoi le medesime commissioni applicabili alle sottoscizioni mediante vesamento in un unica soluzione. E facoltà del Sottoscittoe sospendee o inteompee i vesamenti, senza che ciò compoti alcun onee aggiuntivo a suo caico. imboso pogammato Il imboso può avvenie in un unica soluzione totale o paziale oppue tamite un piano pogammato di disinvestimento ( imboso pogammato ) con le modalità opeative descitte dell apposita documentazione in distibuzione pesso i Soggetti Incaicati del Collocamento. 2. lettea di confema dell investimento icevuta la confema dell esecuzione delle opeazioni di sottoscizione, imboso e convesione dalla Società di Gestione, il Soggetto Incaicato dei Pagamenti, che cua i appoti con gli investitoi esidenti in Italia, su incaico della Società di Gestione, povvede ad inviae all investitoe una lettea di confema dell avvenuto investimento, imboso o convesione agli investitoi, ento sette gioni lavoativi dal pefezionamento dell opeazione. La lettea di confema dell avvenuto investimento contiene le seguenti infomazioni, con ifeimento ad ogni Compato: l'impoto lodo vesato, l'impoto delle commissioni di sottoscizione, l'impoto netto investito, il numeo delle Quote acquistate, il pezzo di acquisto pe ciascuna Quota acquistata, la data di icezione della domanda, la data di esecuzione dell'opeazione, il mezzo di pagamento utilizzato. La lettea di confema dell avvenuto imboso eca evidenza delle seguenti infomazioni: l'impoto acceditato, l'impoto delle eventuali commissioni di imboso (applicabili qualoa il imboso avvenga in base ad un piano), il numeo delle Quote imbosate, il valoe patimoniale netto di ciascuna Quota acquistata e la elativa data di valoizzazione, la data di icezione della domanda, la data di esecuzione dell'opeazione. La lettea di confema dell avvenuta convesione eca evidenza delle seguenti infomazioni, con ifeimento a ciascun Compato: il numeo delle Quote oggetto di convesione, il valoe patimoniale netto di ciascuna Quota oggetto di convesione e la elativa data di valoizzazione, la data di icezione della domanda, la data di esecuzione dell'opeazione. In caso di sottoscizione attuata tamite adesione al Piano, la lettea di confema è inviata all atto del pimo vesamento; successivamente il Soggetto Incaicato dei Pagamenti, designato pe la cua dei appoti con la clientela, invieà al Sottoscittoe una nota iassuntiva con cadenza semestale. In caso di imboso pogammato, i Soggetti Incaicati dei Pagamenti invieanno al domicilio dell investitoe, ento i sette gioni lavoativi successivi a quello di pefezionamento delle singole opeazioni di disinvestimento, una lettea elativa all opeazione. esta inteso che, nel caso di sottoscizione mediante adesione ad un Pogamma di Accumulazione, le pedette infomazioni veanno comunicate al Sottoscittoe nella nota iassuntiva semestale. La comunicazione di confema dell opeazione disposta potà essee inviata, a scelta dell investitoe da indicasi nel Modulo di Sottoscizione, pe lettea, via fax o pe . In mancanza di scelta espessa la di confema saà inviata pe lettea. 7di 9

8 c) infomazioni economiche 1. onei commissionali specificamente applicati in italia Di seguito viene indicato, in elazione a tutti i Compati del Fondo offeti in Italia, l ammontae massimo, espesso in pecentuale, della commissione di sottoscizione applicabile a caico del Sottoscittoe a fonte dell investimento nei Compati: Compati NEF Monetaio Euo NEF Obbligazionaio Beve Temine Euo NEF Obbligazionaio Euo NEF Obbligazionaio Globale NEF Obbligazionaio Euo Copoate NEF Obbligazionaio Convetibile NEF Obbligazionaio Paesi Emegenti NEF Azionaio Euo NEF Azionaio Globale NEF Azionaio Stati Uniti NEF Azionaio Giappone NEF Azionaio Euopa Dell Est NEF Azionaio Paesi Emegenti NEF Flessibile NEF Immobiliae NEF aiffeisen etun NEF aiffeisen Vaio Ammontae massimo della commissione di sottoscizione 0,50% 2. commissioni coisposte ai soggetti incaicati del collocamento Di seguito viene indicata, in elazione a tutti i Compati del Fondo offeti in Italia, la quota pate delle commissioni peviste dal Pospetto Semplificato del Fondo coisposta in media ai Soggetti Incaicati del Collocamento, a titolo di compenso pe i sevizi esi: Compati NEF Monetaio Euo NEF Obbligazionaio Beve Temine Euo NEF Obbligazionaio Euo NEF Obbligazionaio Globale NEF Obbligazionaio Euo Copoate NEF Obbligazionaio Convetibile NEF Obbligazionaio Paesi Emegenti NEF Azionaio Euo NEF Azionaio Globale NEF Azionaio Stati Uniti NEF Azionaio Giappone NEF Azionaio Euopa Dell Est NEF Azionaio Paesi Emegenti NEF Flessibile NEF Immobiliae NEF aiffeisen etun NEF aiffeisen Vaio Quota pate della commissione di sottoscizione etocessa in media ai Soggetti Collocatoi (%) Quota pate della commissione di gestione etocessa in media ai Soggetti Collocatoi (%) I valoi sopa indicati sono stati deteminati sulla base delle ilevazioni contabili elative alle commissioni/povvigioni attive e passive nel coso dell ultimo esecizio. 3. agevolazioni finanziaie I Soggetti Incaicati del Collocamento possono iconoscee ai Sottoscittoi agevolazioni sotto foma di iduzione fino al pe cento dell ammontae delle commissioni di sottoscizione. 4. costi connessi alle funzioni di intemediazione nei PagaMenti Olte alle commissioni e spese indicate nel Pospetto, sono a caico degli investitoi anche le spese connesse alle funzioni svolte dai Soggetti Incaicati dei Pagamenti, indicate nel Pospetto Infomativo Completo e pai ad Euo 2,00 pe ogni sottoscizione effettuata mediante adesione ad un Piano. 8di 9

9 d) infomazioni aggiuntive 1. Modalita e temini di diffusione di documenti ed infomazioni I Soggetti Incaicati dei Pagamenti, che cuano i appoti con gli investitoi esidenti in Italia, mettono a disposizione dei Sottoscittoi i seguenti documenti nella vesione in lingua italiana: a) il Pospetto Infomativo completo ed i documenti in esso menzionati; b) copia dell ultima elazione annuale e semestale cetificate, nei temini pevisti dalla legge lussembughese pe la loo pubblicazione (la elazione annuale ento il 30 apile e la elazione semestale ento il 31 agosto); c) il egolamento del Fondo. I Sottoscittoi hanno diitto di ottenee gatuitamente copia dei pedetti documenti anche al popio domicilio. A tal fine, i Sottoscittoi dovanno inviae apposita ichiesta scitta ai Soggetti Incaicati dei Pagamenti, che cuano i appoti con gli investitoi esidenti in Italia, o ai Soggetti Incaicati del Collocamento o alla Società di Gestione. In quest ultimo caso la ichiesta dovà essee tasmessa a mezzo fax al numeo 00352/ I documenti di cui alle lettee b) e c) sono disponibili anche pesso i Soggetti Incaicati del Collocamento. I soggetti ai quali è pevenuta la ichiesta si adopeano affinché la documentazione sia inviata tempestivamente al Sottoscittoe ichiedente, e comunque ento 20 gioni dalla icezione della ichiesta. Su ichiesta del Sottoscittoe, la documentazione di cui sopa è fonita anche in fomato elettonico mediante tecniche di comunicazione a distanza puché le caatteistiche di queste ultime siano idonee all adempimento e consentano al destinataio dei documenti di acquisine la disponibilità su suppoto duatuo (ad esempio tamite l invio via dei files elativi ai documenti). In caso di vaiazioni del Pospetto, Completo e Semplificato, la vesione aggionata dello stesso è messa a disposizione in lingua italiana pesso i Soggetti Incaicati del Collocamento, contestualmente al tempestivo deposito dello stesso pesso Consob. Il valoe netto della Quota di ciascun Compato, con l indicazione della data di ifeimento del pedetto valoe, è pubblicato in Italia, con fequenza gionaliea, su il sole 24 oe. Nelle stesse fome sono altesì pubblicate le infomazioni elative alla sospensione del calcolo del valoe netto di inventaio delle Quote di ciascun Compato. Le infomazioni elative a modifiche del Pospetto Infomativo, del egolamento del Fondo, dell apetua, della fusione e della soppessione di Compati e dello scioglimento del Fondo sono pubblicate sul quotidiano Milano finanza. Pesso i Soggetti Incaicati dei Pagamenti sono inolte messi a disposizione del pubblico, con elativa taduzione in lingua italiana: - lo statuto della Società di Gestione, - il Contatto di Deposito e di Sevizi Amministativi ta la CACEIS, Cédit Agicole et Caisse d Epagne IS e la Società di Gestione, - il testo degli avvisi pe i Sottoscittoi delle Quote, - le convenzioni di delega di gestione dei Compati del Fondo stipulate dalla Società di Gestione. 2. egime fiscale Pe i sottoscittoi esidenti in italia egime fiscale elativo alla imposizione dietta del Fondo Come indicato nel Pospetto Infomativo, il Fondo è soggetto alla egime fiscale pevisto dalla legge lussembughese. Con ifeimento agli investimenti effettuati dal Fondo in Italia, i elativi edditi e poventi sono soggetti all imposizione fiscale pevista dalle leggi italiane. Tuttavia, in elazione a tali edditi e poventi, il Fondo può beneficiae del tattamento più favoevole pevisto dalla convenzione sulle doppie imposizioni ta Italia e Lussembugo, in misua popozionale alle Quote del Fondo detenute da soggetti non esidenti in Italia. egime fiscale con iguado alle patecipazioni al Fondo Sui poventi conseguiti in Italia deivanti dalla patecipazione agli oganismi di investimento collettivo in valoi mobiliai confomi alle diettive comunitaie le cui Quote o azioni sono collocate nel teitoio dello Stato, i Soggetti Incaicati dei pagamenti, in qualità di soggetti esidenti incaicati del pagamento dei poventi medesimi, applicano una itenuta del 12,50 pe cento. La itenuta è applicata sui poventi distibuiti in costanza di patecipazione all oganismo di investimento e su quelli compesi nella diffeenza ta il valoe di iscatto delle Quote e il valoe medio pondeato di sottoscizione delle stesse. Come valoe di sottoscizione o di imboso si assume il valoe della Quota ilevato dai pospetti peiodici elativi alla data di sottoscizione o di imboso delle Quote medesime. La itenuta è applicata a titolo di acconto sui poventi pecepiti nell esecizio dell attività di impesa commeciale e a titolo d imposta in ogni alto caso. La itenuta si applica con l aliquota del 5 pe cento qualoa non meno di due tezi dell attivo del Compato sia investito in azioni di società a piccola media capitalizzazione ammesse alla quotazione in mecati egolamentati dell Unione Euopea. egime fiscale delle Quote in caso di donazione e successione Nel caso in cui le Quote di patecipazione al Fondo siano oggetto di successione eeditaia o di tasfeimenti pe donazione o alta libealità ta vivi (ad es. contatto a favoe di tezi), tali opeazioni sono assoggettate al egime impositivo pevisto dalla legge n. 286 del 24 novembe 2006, la quale ha convetito con modificazioni il deceto legge 3 ottobe 2006 n La legge 286/2006 dispone la tassazione delle opeazioni di tasfeimento motis causa o a titolo di libealità secondo te aliquote popozionali diffeenziate in agione dei soggetti beneficiai del tasfeimento e con l applicazione di fanchigie elative a talune tipologie di tasfeimenti come dettagliato nella seguente tabella: Soggetti - Coniuge - Paenti in linea etta Imposta di successione/donazione 4% (con fanchigia una tantum di di euo) sul valoe dei beni donati - Paenti fino al 4 gado - Affini in linea etta - Affini in linea collateale fino al 3 gado 6% sul valoe dei beni donati Alti soggetti 8% (senza fanchigia) sul valoe dei beni donati Inolte, se il beneficiaio dei suddetti tasfeimenti è una pesona potatice di handicap iconosciuto gave ai sensi della legge 5 febbaio 1992, n. 104, l imposta si applica esclusivamente sulla pate del valoe del bene tasfeito che supea l ammontae di euo 9di 9