Studi e progetti di fattibilità per gli investimenti sui sistemi di trasporto

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1 UNIVERSITÀ DEGLI STUDI DI NAPOLI FEDERICO II FACOLTÀ DI INGEGNERIA CORSO DI PIANIFICAZIONE DEI SISTEMI DI TRASPORTO a.a Studi e progetti di fattibilità per gli investimenti sui sistemi di trasporto Prof. Ennio Cascetta 1

2 GLI STUDI DI FATTIBILITÀ NEL PROCESSO DECISIONALE - I processi decisionali per i sistemi di trasporto I REQUISITI DI UNO STUDIO DI FATTIBILITÀ - Requisiti formali - Requisiti sostanziali Il NUOVO CODICE DEGLI APPALTI E ALLEGATO INFRASTRUTTURALE DEF 2016 ESEMPI DI STUDIO DI FATTIBILITÀ: - linea ferroviaria Sicignano-Lagonegro (regione Campania) - AV Napoli- Bari OUTLINE

3 I PROCESSI DECISIONALI PER I SISTEMI DI TRASPORTO Il processo decisionale di pianificazione e progettazione dei trasporti è una sequenza di azioni compiute per individuare degli interventi (prendere delle decisioni) sul sistema dei trasporti o sue parti al fine di raggiungere degli obiettivi tenendo conto dei vincoli esistenti progetto definizione di interventi organizzativi e/o fisici finalizzata alla loro realizzazione (ad es. infrastrutture, servizi, tariffe, ) piano Insieme di bisogni di mobilità e di possibili progetti connessi, finalizzati al raggiungimento di un insieme condiviso di obiettivi nel rispetto di vincoli prefissati

4 I PROCESSI DECISIONALI PER I SISTEMI DI TRASPORTO DECISIONI RAZIONALI E A-RAZIONALI I processi decisionali possono essere rappresentati con diversi modelli: Decisioni razionali Comparative Consapevoli Coerenti Flessibili Razionalità forte Razionalità limitata Decisioni a-razionali Prive di efficacia instabili Non legittimate «garbage can»

5 CONTENUTI DI UNO SDF quali finalità? definisce possibili alternative di intervento funzionali al raggiungimento degli obiettivi previsti nel piano direttore valuta le singole alternative sotto un punto di vista: tecnico, amministrativo e funzionale economico e finanziario ambientale del consenso individua l alternativa migliore chi lo elabora? Può essere elaborato da: amministrazione pubblica soggetti privati

6 CONTENUTI DI UNO SDF (ex DPR 207/2010) fattibilità tecnica fattibilità funzionale: valutazione delle prestazioni fattibilità economica : confronto tra costi e benefici o costi o benefici Economici (es. variazione del sistema economico) Territoriali (es variazione di uso del territorio) Sociali (es. variazioni di accessibilità) Ambientali (es. meno inquinamento) fattibilità finanziaria: stima dei costi e del tempo di rientro del capitale (anche per stimare eventuali sovvenzioni) fattibilità ambientale: valutazione della sostenibilità ambientale fattibilità sociale: valutazione dell'accettabilità delle scelte da parte degli stakeholders

7 DECISIONI E STUDI DI FATTIBILITÀ (i) Quale progetto è fattibile dal punto di vista tecnico, economico, territoriale, ambientale e sociale - Prefattibilità (o fattibilità di sistema) e Fattibilità (o fattibilità di progetti) per decidere di procedere alle fasi successive di progettazione Verifica dei costi (ad es. < 1,25* costi SdF) dopo il computo metrico della progettazione per decidere se passare alla realizzazione

8 In alcuni casi il piano già individua una soluzione progettuale, la cui convenienza e specificazione vanno definiti meglio uno studio di fattibilità DECISIONI E STUDI DI FATTIBILITÀ (ii)

9 ANALISI NECESSARIE PER UNO STUDIO DI SDF

10 REQUISITI FORMALI DI UNO STUDIO DI FATTIBILITÀ (1) FATTIBILITÀ TECNICA - Coerenza con il sistema di mobilità nel quale si inserisce - Coerenza con le caratteristiche dell opera, dei servizi offerti e della domanda di mobilità prevista - Coerenza dei costi di costruzione, manutenzione ed esercizio LE ANALISI NECESSARIE - Analisi sistema attuale e criticità - Ipotesi di servizi offerti delle diverse soluzioni QUESTIONI APERTE - livello di progettazione necessario

11 REQUISITI FORMALI DI UNO STUDIO DI FATTIBILITÀ (2) FATTIBILITÀ ECONOMICA Valutazione delle ricadute economiche dei singoli progetti per la collettività, gli operatori e gli stakeholders importanti LE ANALISI NECESSARIE - Costi costruzione - Costi manutenzione - Costi gestione servizi - Ricavi da traffico e altre fonti - Risparmi di tempo e altri benefici per gli utenti QUESTIONI APERTE - Analisi Benefici-Costi vs. Analisi Multicriteria

12 REQUISITI SOSTANZIALI SPENDERE DI PIU NELLE FASI INIZIALI DELL A PROGETTAZIONE SOLUZIONI ALTERNATIVE VERE VERIFICA DELLA SOSTENIBILITÀ DI UN PROJECT FINANCING ATTENZIONE ALL OPTIMISM BIAS E CONTROESAME EFFETTUATE DA THIRD PARTIES ANALISI DEL RISCHIO E SENSITIVITÀ COINVOLGIMENTO DEGLI STAKEHOLDERS DALLE PRIME FASI e ANALISI DEGLI IMPATTI DIFFERENZIALI

13 SOLUZIONI ALTERNATIVE VERE Lo scenario di riferimento non dovrebbe essere quello attuale («do nothing») o quello tendenziale («business as usual») ma occorre costruire scenari di riferimento con livelli prestazionali e capacità crescenti secondo le attese («business as expected») Nella costruzione di scenari occorre immaginare soluzioni tecnologicamente avanzate per incrementare la capacità e le prestazioni dei sistemi Occorre ipotizzare fasi realizzative intermedie e progressive

14 PROJECT FINANCING E CONTROESAME INDIPENDENTE DELLA VALUTAZIONE Un utile strumento per realizzare infrastrutture in un periodo di crisi economica Le banche e le agenzie di rating sono i soggetti potenzialmente più interessati a valutare l opportunità (e l efficacia) di investimenti nel settore delle infrastrutture per le opere «calde» alcuni studi internazionali mostrano come il rischio di domanda è forse quello più «imprevedibile» se non adeguatamente calcolato (studi previsionali affidabili e robusti) l agenzia di Rating Standard & Poor s ha analizzando l affidabilità delle previsioni fatte in studi di PF per 104 infrastrutture nel mondo confrontando i flussi di domanda stimati con quelli misurati

15 ATTENZIONE ALL OPTIMISM BIAS Il rapporto Standard & P del 2005 mette in luce una sostanziale sovrastima delle previsioni di domanda (rapporto medio flusso misurato / flusso stimato di 0,77 con Dev. St. di 0,26). mediamente le stime sviluppate per le infrastrutture senza pedaggio sono più attendibili di quelle relative a infrastrutture con pedaggio Fonte: NetLab, 2012

16 Percentuale di progetti SCELTE SBAGLIATE Differenza tra le stime di domanda ed i valori reali, per progetti di infrastrutture ferroviarie e stradali (Flyvbjerg et al., 2007) Traffico Attuale < Traffico Previsto Traffico Attuale > Traffico Previsto Traffico Attuale < Traffico Previsto Traffico Attuale > Traffico Previsto Outliers Inaccuratezza per progetti di infrastrutture ferroviarie (%) Inaccuratezza per progetti di infrastrutture stradali (%)

17 Percentuale di progetti SCELTE SBAGLIATE Costi-extra per la realizzazione di progetti infrastrutturali (Flyvbjerg et al., 2007) Costo Attuale < Costo Previsto Costo Attuale > Costo Previsto Extra-Costo Medio pari al 28% Cost overrun (%)

18 GLI STUDI DI FATTIBILITÀ NEL PROCESSO DECISIONALE - I processi decisionali per i sistemi di trasporto I REQUISITI DI UNO STUDIO DI FATTIBILITÀ - Requisiti formali - Requisiti sostanziali Il NUOVO CODICE DEGLI APPALTI E L ALLEGATO DEF 2016 ESEMPI DI STUDIO DI FATTIBILITÀ: - linea ferroviaria Sicignano-Lagonegro (regione Campania) - AV Napoli- Bari OUTLINE

19 NUOVO CODICE DEGLI APPALTI PUBBLICI E L AALLEGATO DEF Legge 28 gennaio 2016, n. 11 art. 1, comma sss 1. Aggiornamento e revisione del Piano Generale dei Trasporti e della Logistica. 2. Riprogrammazione dell allocazione delle risorse alle opere in base ai criteri individuati nel Documento Pluriennale di Pianificazione 3. Previsione di norme di coordinamento e transitorie per gli interventi per i quali vi siano obbligazioni giuridiche vincolanti. 4. Previsione che nel Documento di economia e finanza sia contenuta una dettagliata relazione sullo stato di avanzamento delle opere programmate 19

20 NUOVO CODICE DEGLI APPALTI PUBBLICI E L AALLEGATO DEF 8 APRILE ALLEGATO DEF: Strategie per le Programmazione degli interventi di infrastrutture di trasporto e logistica manutenzione Miglioramento del servizio e della sicurezza Efficientamento e potenziamento tecnologico Incentivo allo sviluppo di ITS Efficienza del trasporto aereo Azioni: Programmare interventi di manutenzione Miglioramento del servizio e della sicurezza Efficientamento e potenziamento tecnologico Incentivo sviluppo ITS Efficienza del trasporto aereo Azioni: cura del ferro nelle aree Cura del ferro nelle aree urbane urbane Accessibilità alle aree urbane e metropolitane Qualità ed efficienza del TPL urbane e metropolitane Sostenibilità del trasporto urbano Tecnologie per città intelligenti accessibilità alle aree qualità ed efficienza del TPL sostenibilità del trasporto urbano tecnologie per le città intelligenti Sviluppo urbano sostenibile Azioni: Pianificazione nazionale unitaria Programmazione e monitoraggio degli Pianificazione nazionale unitaria Programmazione e interventi monitoraggio degli interventi Migliorare la qualità della progettazione Migliorare la qualità della progettazione Azioni: Accessibilità ai nodi e interconessione tra le reti Riequilibrio modale della domanda verso mobilità più sostenibili P m z intermodalità Accessibilità ai nodi e interconnessione tra le reti Riequilibrio della domanda verso modalità di trasporto sostenibili 20

21 NUOVO CODICE DEGLI APPALTI PUBBLICI E L AALLEGATO DEF Valutazione ex ante Implementazione di strumenti quantitativi per la simulazione del sistema domanda/offerta di trasporto e la valutazione ex ante fabbisogni (Sistema Informativo per il Monitoraggio e la Pianificazione dei Trasporti, SIMPT) Linee Guida standardizzate per la valutazione degli investimenti in opere pubbliche: definisce i criteri e le procedure per la valutazione ex ante dei fabbisogni infrastrutturali e la valutazione ex-ante delle singole opere 21

22 NUOVO CODICE DEGLI APPALTI PUBBLICI E L AALLEGATO DEF Progetto di fattibilità tecnica ed economica delle opere (Artt. 23, 202) Indispensabile per ammissione a finanziamenti delle opere da seguire Si individuano tra più soluzioni quella che presenta il miglio rapporto tra costi e benefici per la collettività (art. 23, comma 5) Si verifica la fattibilità tecnico- economiche, ambientali e territoriali per la realizzazione dell infrastruttura Nel nuovo codice degli appalti è predisposto un Fondo per la progettazione di fattibilità delle infrastrutture prioritarie e la project review delle opere già finanziate (art. 202, comma 1, lettera a). 22

23 NUOVO CODICE DEGLI APPALTI PUBBLICI E L AALLEGATO DEF Project Review strumento per valutare e rivedere i progetti sovradimensionati ma non ancora realizzati, anche se già inclusi nelle precedenti programmazioni. L impiego è previsto dal Nuovo Codice Appalti (art. 202) L attività finanziata Fondo per la progettazione di fattibilità e la project review delle infrastrutture di preminente interesse nazionale (art. 202, comma 1, lettera a), 23

24 NUOVO CODICE DEGLI APPALTI PUBBLICI E L AALLEGATO DEF Fondo progetti e Fondo opere Allocare separatamente le risorse per la progettazione (Fondo progetti) rispetto a quelle per la costruzione (Fondo opere) alle diverse opere nell ambio dei finanziamenti programmati sulla base dell effettiva necessità finanziaria Ammissione al finanziamento sul Fondo progetti a seguito approvazione della procedura di valutazione tecnicoeconomica degli studi di fattibilità (approvazione progetto preliminare) Ammissione al finanziamento sul Fondo opere dopo l approvazione del progetto definitivo 24

25 GLI STUDI DI FATTIBILITÀ NEL PROCESSO DECISIONALE - I processi decisionali per i sistemi di trasporto I REQUISITI DI UNO STUDIO DI FATTIBILITÀ - Requisiti formali - Requisiti sostanziali Il NUOVO CODICE DEGLI APPALTI ESEMPI DI STUDIO DI FATTIBILITÀ: - linea ferroviaria Sicignano-Lagonegro (regione Campania) - AV Napoli- Bari OUTLINE

26 ESEMPIO DI STUDIO DI FATTIBILITÀ RECUPERO DELLA LINEA FERROVIARIA SICIGNANO-LAGONEGRO (NET Engineering, 2007) Il piano del Sistema di Metropolitana Regionale (SMR) della Campania rimandava ad un approfondimento successivo (mediante studio di fattibilità) il recupero della Linea ferroviaria Anno dello studio: 2007 Sistema di Metropolitana Regionale (SMR) Linea ferroviaria chiusa dal km, 14 stazioni

27 CONTENUTI DELLO STUDIO Inquadramento urbanistico e territoriale Analisi della domanda e dell offerta Rilievo dello stato di fatto Studio delle alternative di intervento Analisi benefici costi e analisi multicriteria

28 INQUADRAMENTO URBANISTICO E TERRITORIALE Popolazione dell area di studio e area d intervento domanda di mobilità

29 ANALISI DELLA DOMANDA DI MOBILITÀ

30 AMBITO D INTERVENTO Tratta 1: sicignano -polla Tratta 2: polla-montesano Per le tre tratte omogenee in cui è stata suddivisa la linea sono state esaminate differenti soluzioni che prevedono il ripristino dello stato di fatto o varianti Tratta 3: montesano-lagonegro

31 SINTESI DEI COSTI D INTERVENTO

32 ANALISI DEI COSTI E RICAVI D ESERCIZIO

33 ANALISI COSTI-BENEFICI: FATTORI CONSIDERATI NELL ANALISI Esternalita positive Riduzione di emissioni di agenti inquinanti e di gas serra; Riduzione di incidenti stradali; Riduzione di carburante consumato; Riduzione del costo operativo dei veicoli. Esternalita negative Aumento dei tempi di viaggio Aumento di emissioni di agenti inquinanti e di gas serra; Aumento del carburante consumato; Aumento del costo operativo dei veicoli.

34 ANALISI COSTI-BENEFICI: IPOTESI DI BASE Orizzonte temporale investimento: anni 30 (Comm. Europea 2003); zz z n n v n : nn 4; Tasso di sconto sociale: 5% (Commissione Europea, 2003) Esternalità nette = /anno VAN (economico) del progetto =

35 CONCLUSIONI DELLO STUDIO Affinché il progetto possa diventare economicamente sostenibile: sotto il profilo finanziario, i ricavi tariffari dovrebbero aumentare di 2,70 volte; n, n del progetto dovrebbero incrementarsi di oltre 20 volte. n v n, n, v un bacino territoriale il cui futuro, sotto il profilo demografico ed economico, appare incerto. Il progetto prevede la sostituzione dei servizi bus diretti da/per Salerno con servizi fedeer alle stazioni della linea SULLA BASE DELLO STUDIO DI FATTIBILITÀ IL PROGETTO DI RECUPERO DELLA LINEA FERROVIARIA È STATO ACCANTONATO

36 GLI STUDI DI FATTIBILITÀ NEL PROCESSO DECISIONALE - I processi decisionali per i sistemi di trasporto I REQUISITI DI UNO STUDIO DI FATTIBILITÀ - Requisiti formali - Requisiti sostanziali Il NUOVO CODICE DEGLI APPALTI ESEMPI DI STUDIO DI FATTIBILITÀ: - linea ferroviaria Sicignano-Lagonegro (regione Campania) - AV Napoli- Bari OUTLINE

37 ESEMPIO DI STUDIO DI FATTIBILITÀ ALTA VELOCITA NAPOLI-BARI (2006) Per eliminare discontinuità e diffuse disomogeneità nell infrastruttura dell attuale collegamento ferroviario tra la dorsale Tirrenica ed Adriatica, inteso come itinerario tra i capoluoghi delle regioni Campania e Puglia.

38 CONTENUTI DELLO STUDIO Inquadramento urbanistico e territoriale Analisi della domanda e dell offerta Rilievo dello stato di fatto Studio delle alternative di intervento Valutazioni economico-finanziarie Public Engagement

39 INQUADRAMENTO URBANISTICO E TERRITORIALE Area di studio: Regione Campania e Regione Puglia Area di progetto: 104 comuni 16 bacini di traffico Popolazione dell area di progetto abitanti (Censimento ISTAT 2001)

40 ANALISI DELLA DOMANDA DI MOBILITÀ Domanda giornaliera totale spostamenti Motivo N Spostamenti Modo Individuale (auto-moto) Modo collettivo Motivo studio % 62% Motivo lavoro % 10% Altri motivi Motivo % Spostamenti Gomma % Spostamenti Ferro Motivo studio 85% 15% Motivo lavoro 65% 35%

41 ANALISI DELLA DOMANDA DI MOBILITÀ La domanda ferroviaria merci nel 2004 OD Carri 2004 Origine Destinazione Semirimorchi Tradizionale Casse Container Totale ABRUZZO CAMPANIA CAMPANIA ABRUZZO CAMPANIA PUGLIA LAZIO PUGLIA PUGLIA CAMPANIA PUGLIA LAZIO MOLISE CAMPANIA CAMPANIA MOLISE PUGLIA TOSCANA TOSCANA PUGLIA TOTALE

42 FORMULAZIONE, SIMULAZIONE, VALUTAZIONE E SCELTA DEGLI INTERVENTI Lo studio di fattibilità ha consentito di individuare alcune soluzioni alternative di potenziamento e di confrontarle in termini di costi e benefici sia dal punto di vista degli utenti che dell ambiente e del territorio attraversato.

43 FORMULAZIONE, SIMULAZIONE, VALUTAZIONE E SCELTA DEGLI INTERVENTI Analisi Multicriteri Sono stati individuati gli obiettivi per l analisi ed il confronto delle alternative di tracciato: ambiente e territorio economia e società aspetti tecnici di cantierizzazione gestione della fase di costruzione Nella tabella vengono riportati i criteri per ogni obiettivo

44 FORMULAZIONE, SIMULAZIONE, VALUTAZIONE E SCELTA DEGLI INTERVENTI ANALISI MULTICRITERI Matrice di valutazione (analisi multicriteri): La soluzione A è l alternativa migliore 44

45 SOLUZIONE MIGLIORE Quadro A: - ntegrazione AV/AC (Napoli Cancello) 45

46 CARATTERISTICHE DELLA LINEA E RELATIVI COSTI Tabella riassuntiva 46

47 Verifica coerente con le indicazioni derivanti dal HEATCO (Progetto commissionato dalla Commissione Europea per la individuazione di una metodologia per la valutazione socio economica dei progetti europei trans nazionali), dal RAILPAG (Progetto supportato dalla Commissione Europea), nonché dal Nucleo di Valutazione e Verifica degli Investimenti Pubblici del Ministero delle Infrastrutture Indicatori socio-ambientali ed economici Impatti socio ambientali Indicatori sintetici di valutazione ANALISI BENEFICI-COSTI Bilancio delle emissioni inquinanti (espresso in tonn/anno) Impatto degli inquinanti sull aspettativa di vita (espresso in YOLL = anni di vita persa) Impatto dell incidentalità in termini di numero di morti e feriti IRR Tasso Interno di Rendimento NPV Valore Attuale Netto BCR Rapporto Benefici Costi L analisi socio - economica del progetto mostra marginali profili di redditività economica, al tasso di attualizzazione al 5%, attestandosi su valori di poco superiori al 4%, cui corrispondono valori negativi di NVP ed un rapporto tra benefici e costi che oscilla tra 0,87 e 0,90. Considerando, diversamente, un tasso al 3% (come da indicazioni progetto europeo HEATCO) vi è un inversione dei valori economici con valori dei benefici superiori del 4720% circa rispetto ai costi.

48 STIMA IMPATTI SULLA DOMANDA DI TRASPORTO 48

49 STIMA IMPATTI SULLA DOMANDA DI TRASPORTO 49

50 STIMA IMPATTI SULLA DOMANDA DI TRASPORTO RIDUZIONE TEMPI DI PERCORRENZA Da A circa Risparmio Roma - Bari 4h 30' 3h -1h 30' Napoli - Bari 3h 40' 2h -1h 40' Napoli - Benevento 1h 25' 45' -40' Benevento - Bari 2h 15' 1h 30' -45' Roma - Caserta 1h 45' 1h 10' -35' Roma - Benevento 2h 30' 1h 40' -50' TRASPORTO MERCI Trend di crescita traffici Container Puglia-Campania +5,5% carri Container all anno nel coppie di treni container al giorno tra Campania e Puglia Ulteriori sviluppi traffico combinato 10 coppie di treni al giorno su direttrice NA-BN-FG 50

51 PUBLIC ENGAGEMENT Nel progetto della linea AV/AC Napoli-Bari è stata adottata una nuova soluzione: PADD 1. Proporre agli stakeholders le idee dell amministrazione promotrice; 2. Ascoltare le reazioni e proposte; 3. Discutere eventuali variazioni all idea di base con i diretti interessati; 4. Decidere tenendo conto degli interessi generali.... In contrapposizione al DAD (Decidi Annuncia Difendi) 51