Linea guida di inserimento dati Antiriciclaggio-XP DM-143

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1 La linea guida consente tramite la procedura operativa per il primo inserimento dei dati di raggiungere una corretta creazione dei registri soggetti e prestazioni ai fini DM-143. Procedura operativa al primo accesso Subito dopo aver terminato l installazione è possibile accedere al programma tramite l apposita icona creata sul desktop. Al primo accesso il programma permette di accedere con il solo utente Administrator. Se l utente desidera impostare una password la può digitare nell apposito campo Password e confermare su Ok: il programma memorizzerà la password di Administrator. Se invece non si desidera impostare alcuna password è sufficiente confermare con Ok senza scrivere niente e il programma domanderà se si è certi di accedere al programma senza impostare una password: rispondere con Sì per confermare la scelta, oppure con No se non si desidera confermare. Subito dopo al primo accesso, il programma domanderà di inserire i dati dell intestatario della licenza. La barratura di Centro Servizi va selezionata solo da coloro che hanno in gestione anche i registri di terzi soggetti quindi che sono al di fuori dell attività del professionista (esempio: il professionista gestisce il registro per se stesso e anche per i propri clienti sotto forma di servizio). 1-13

2 Procedura operativo per la generazione di un archivio per i soggetti DM Selezionare la creazione di un registro per soggetti DM-143 e confermare con Avanti. 2. Ora il programma chiederà di inserire i dati identificativi dell operatore non finanziario. Quindi selezionare la tipologia del soggetto e compilare i dati in tutte le sue parti. Confermare con Avanti. 2-13

3 3. Al termine il programma proporrà la lista del soggetto. Per terminare la procedura guidata e per avviare la generazione dell archivio confermare con Avanti. 3-13

4 Procedura operativa per l inserimento dei dati DM-143 dall identificazione dei soggetti alla visualizzazione dei registri soggetti e prestazioni. Menù Archivi Clienti e soggetti In questa voce è possibile inserire e quindi identificare i singoli clienti. Un approfondimento va dato per la creazione di più categorie soggetto all interno dell archivio dei clienti/soggetti. Il programma propone due categorie: rispettivamente Persone fisiche che operano per conto di e Soggetti senza categoria. La prima serve per l inserimento dei rappresentanti legali persone fisiche che operano per conto di soggetti giuridici: infatti se l utente identifica un soggetto diverso da persona fisica, il programma prevede l inserimento del rappresentante legale al fine di gestire le prestazioni. L utente può identificare i rappresentanti nella categoria di Persone fisiche che operano per conto di. Soggetti senza categoria è una categoria generica nella quale identificare i clienti/soggetti che non hanno una classificazione. Il programma quindi permette la generazione di altre categorie: per categoria di intende un raccoglitore di clienti/soggetti identificati accumulati per tipologia di prestazioni o anche per tipologia di soggetto (persone fisiche, società di persone, SRL, SPA ). 4-13

5 Per creare una nuova categoria è sufficiente selezionare con il tasto destro la cartella principale di nome Categoria soggetti quindi cliccare su Inserisci categoria soggetti. Il programma permetterà di codificare con un codice la nuova categoria e di darne una descrizione. Una volta create più categorie, per creare i clienti/soggetti, selezionare la categoria prescelta quindi cliccare sul bottone di nuovo inserimento di record. Se si desidera spostare un cliente/soggetto da una categoria a un altra, modificare il campo posto all inizio alla scheda anagrafica Categoria selezionando la nuova categoria. Ricerca soggetti La funzione permette di filtrare e quindi di visualizzare le informazioni inerenti ai soggetti identificati nella precedente voce di menù Clienti e Soggetti. La stessa funzione può essere raggiunta anche dal menù Registro Transitorio ciccando su Lista soggetti ma senza possibilità di filtrare le informazioni. La lista ha lo scopo di verificare se i dati sono tutti corretti o se mancano delle informazioni. Infatti per ogni riga il programma pone all inizio in indicatore per segnalare se l anagrafica è completa o incompleta. In caso di modifica è possibile selezionare con un doppio clic del mouse la riga di interesse per modificarla all istante. L utilità della ricerca soggetti si basa sul fatto che, prima di eseguire l archiviazione del cliente/soggetto nel registro, l utente possa essere certo dei dati introdotti perché una volta archiviata l anagrafica nel registro non si torna più in dietro. In caso di inserimento di dati errati è possibile archiviare nuovamente il cliente/soggetto con i dati corretti, ma nel registro verranno create due righe di registrazione: una con i dati errati e l altra con i dati corretti e l indicazione di modificata. Il bollino rosso significa che all anagrafica mancano dei dati. Il flag verde significa che l anagrafica è corretta e pronta per l archiviazione. Scheda identificazione diretta Richiama un documento PDF da stampare e compilare utile per l identificazione dei clienti soggetti. E possibile stampare la scheda con i dati identificativi del cliente/soggetto accedendo all anagrafica desiderata e cliccare sull apposito bottone. Registro transitorio Soggetti In questa sezione il programma permette di eseguire l archiviazione definitiva nei confronti del registro soggetti dei clienti/soggetti identificati in precedenza. La lista soggetti da la possibilità di visualizzare i dati dei clienti/soggetti identificati con lo scopo di verificare se i dati sono tutti corretti o se mancano delle informazioni. Infatti per ogni riga il programma pone all inizio in indicatore per segnalare se l anagrafica è completa o incompleta. In caso di modifica è possibile selezionare con un doppio clic del mouse la riga di interesse per modificarla all istante. L utilità della lista soggetti si basa sul fatto che, prima di eseguire l archiviazione del cliente/soggetto nel registro, l utente possa essere certo dei dati introdotti perché una volta archiviata l anagrafica nel registro non si torna più in dietro. In caso di inserimento di dati errati è possibile archiviare nuovamente il cliente/soggetto con i dati corretti, ma nel registro verranno create due righe di registrazione: una con i dati errati e l altra con i dati corretti e l indicazione di modificata. Il bollino rosso significa che all anagrafica mancano dei dati. 5-13

6 Il flag verde significa che l anagrafica è corretta e pronta per l archiviazione. La stampa di controllo serve a visualizzare le stesse informazioni della lista soggetti ma con la differenza che permette di stampare il risultato, di visualizzarlo ma non di modificarlo. La lista rapporti e legami ha lo scopo di visualizzare il legame che c è fra i soggetti giuridici e le persone fisiche che operano come rappresentanti legali. L archiviazione soggetti DM-143 serve per eseguire la definitiva registrazione del cliente/soggetto all interno del registro dei soggetti. Indicare la data di identificazione dalla quale si desidera eseguire la lettura dei clienti/soggetti identificati e confermare con il bottone Leggi. Selezionare a sinistra della colonna soggetto le anagrafiche da archiviare e quindi confermare con il bottone Salva. Prestazioni/Operazioni In questa sezione il programma permette la creazione delle prestazioni in un registro transitorio e la conseguente archiviazione delle stesse nel registro prestazioni. La registrazione prestazioni DM-143 è un registro transitorio nel quale è possibile visualizzare ciò che è stato generato con la registrazione guidata e di generare delle prestazioni manualmente. 6-13

7 In questa sezione il programma permette l inserimento delle prestazioni. Per eseguire l inserimento premere l apposito bottone di nuovo record. A questo punto compilare i campi e salvare con il bottone di salvataggio per confermare l inserimento. Per visualizzare i dati inseriti, dalla maschera è possibile specificare il periodo temporale Da data A data per filtrare le sole prestazioni di proprio interesse. Come per l archivio dei clienti/soggetti, anche per le prestazioni questo è un registro transitorio che espone i dati inseriti prima che l utente decida di eseguire l archiviazione definitiva nel registro. NB: anche in questo caso le singole prestazioni hanno un indicatore rosso se mancano dei dati o un flag verde se le informazioni sono complete. Se appare il bollino rosso, nella maggior parte dei casi è dato dal fatto che l utente ha generato una prestazione per un soggetto che non è ancora stato archiviato nel registro soggetti. 7-13

8 L archiviazione prestazioni DM-143 permette di riportare in modo definitivo le prestazioni presenti nella registrazione prestazioni DM-143. Nella maschera è possibile specificare una data di inizio di lettura sulla base del giorno in cui è stata inserita la prestazione quindi occorre cliccare sul bottone Leggi. Il programma propone una lista di prestazioni archiviabili e sempre e solo le righe con il flag verde possono essere selezionate, nel campo a sinistra della data, per poi confermare con il bottone Salva. Le tre liste successive: - Lista prestazioni - Elenco prestazioni per soggetto - Elenco soggetti per prestazioni Sono liste di uso interno che l utente può utilizzare al fine di verificare gli inserimenti presenti nel registro transitorio. Archivio Unico Informatico In questo menù è possibile visualizzare e quindi stampare i registri Soggetti e Prestazioni/Operazioni. Archivio Unico Informatico Soggetti Accedendo a questa funzione l utente è in grado di visualizzare a anche stampare il registro dei soggetti identificati ai fini di antiriciclaggio. 8-13

9 Selezionare la voce Registro Unico Soggetti 143 per avviare la videata che permette la stampa del registro. Indicare il periodo ni campi Da data A data e confermare con il bottone Leggi. Se si desidera visualizzare la descrizione delle colonne invece dei codici del tracciato ministeriale, sarà necessario barrare l apposita voce Informazioni in chiaro. Per stampare cliccare sul bottone Stampa. 9-13

10 Registro Unico Prestazioni Accedendo a questa funzione l utente è in grado di visualizzare a anche stampare il registro delle prestazioni archiviate dal registro transitorio. Selezionare la voce Registro Unico Prestazioni 143 per avviare la videata che permette la stampa del registro. Indicare il periodo ni campi Da data A data ed eventualmente Da numero A numero e confermare cliccando su Leggi. Per visualizzare la descrizione delle colonne invece dei codici del tracciato ministeriale, barrare l apposita voce Informazioni in chiaro. Per stampare cliccare sul bottone Stampa. Archiviazione 2006 Archiviazione 2007 Archiviazione 2008 Le tre funzioni creano una copia esterna dell archivio Soggetti e dell archivio Prestazioni per generare una copia sostitutiva selle informazioni per visualizzarle con una procedura esterna al programma. La funzione esporta una copia delle prestazioni avvenute nel 2006, 2007, 2008 con annessi soggetti collegati. La funzione esporta sempre e solo le informazioni archiviate. A seconda della selezione, apparirà di seguito una finestra una per il 2006 o 2007 o

11 Selezionando il bottone Esegui verranno generati dei file in C:\Programmi\Antiriciclaggio\Export nelle rispettive cartelle Export_2006, Export_2007 ed Export_2008 a seconda della funzione eseguita. Nelle medesime cartelle è anche possibile eseguire un programma di nome Aric_CD_2006, Aric_CD_2007 e Aric_CD_2008 per ognuno degli anni per la lettura dei file esportati. La funzione di esportazione può essere eseguita tutte le volte che si desidera: ogni esportazione successiva alla prima sovrascrive sempre i file prodotti della precedente quindi aggiornando sempre le informazioni. Ogni gestione esporta il proprio file, quindi se il programma permette una generazione di più registri va eseguita la funzione di esportazione singolarmente appoggiandosi al campo posto in alto a sinistra nel programma Funzionamento di Aric CD Come specificato il programma permette di visualizzare l esportazione dell archiviazione 2006 e/o (Immagine indicativa per la funzione del 2006 ma identica a quella del 2007 e 2008) Da utilizzare per aprire un file corrispondente al registro soggetti DM-141 o DM-143. Se ci fossero più file salvati perché la licenza permette la gestione di più registri, il programma proporrà quale dei vari archivi aprire. Da utilizzare per aprire un file corrispondente al registro prestazioni DM-141 o DM-143. Se ci fossero più file salvati perché la licenza permette la gestione di più registri, il programma proporrà quale dei vari archivi aprire. Amministrazione In questo menù sono contenute delle funzionalità necessarie per la gestione del programma. Strumenti Sono contenute delle funzioni di vario genere. Parametri generali: è possibile modificare l anagrafica intestataria della licenza. Variazione numero di serie: permette di modificare la propria licenza senza l obbligo di reinstallare tutto il programma. Wizard Archivio Unico (AUI): per gli utenti che possiedono una licenza che permette di gestire più registri, la funzione richiama la procedura guidata al fine di creare un altro archivio. Backup archivi 11-13

12 Permette di eseguire i salvataggi e ripristini degli archivi. Backup dei dati: per eseguire il salvataggio. Ripristini dei dati: per eseguire il ripristino di un salvataggio. Gestione utenti Permette la creazione e gestione di ulteriori utenti per l accesso contemporaneo da più postazioni. Gestione degli utenti: serve alla creazione di nuovi utenti di accesso al programma. Pannello tecnico di controllo: è uno strumento che va utilizzato solo se autorizzato dal servizio di assistenza tecnica. Scambio dei dati con altre applicazioni Permette l import dall esterno delle anagrafiche clienti/soggetti e delle prestazioni. Importazione soggetti da file: permette l import dall esterno delle anagrafiche clienti/soggetti. Importazione operazioni da file: permette l importazione dall esterno delle prestazioni. Esportazione soggetti su file: permette l esportazione dei clienti/soggetti su file che a sua volta possono essere reimpostati con la funzione di Importazione soggetti da file. Segnalazioni In questo menù è possibile eseguire l inserimento guidato e quindi la stampa delle segnalazioni. Privacy In questo menù è possibile stampare l informativa sulla privacy e la lettera di delega

13 Altro LiveUpdate: permette di eseguire il download degli aggiornamenti da internet. Normativa: il programma permette la visualizzazione di documenti PDF inerenti la normativa. Guida in linea: richiama il manuale operativo del programma. Stampa del manuale: permette di visualizzare una versione PDF del manuale. Informazioni generali: visualizza informazioni di carattere generale sull installazione del programma