OHSAS 18001:1999 Sistemi di Gestione della tutela della salute e della sicurezza sul posto di lavoro Specifiche Traduzione in lingua italiana dei principali riferimenti,per esclusivo uso interno. Il presente documento non può essere utilizzato in sostituzione dell'originale USO INTERNO Sindar s.r.l. Corso Archinti, 35, 26900 Lodi tel.+39 0371 549200 fax +39 0371 549201 e-mail: sindar@sindar.it web: www.sindar.it Pag. 1 di 17
INDICE PREMESSA 1 Finalità 2 Pubblicazioni di riferimento 3 Termini e definizioni 4 Elementi del sistema di gestione OH&S 4.1 Requisiti generali 4.2 Politica OH&S 4.3 Pianificazione 4.4 Implementazione ed attività operative 4.5 Controllo ed azioni correttive 4.6 Riesame della direzione Allegato A (informativo) Corrispondenza tra OHSAS 18001, ISO 14001:1996 e ISO 9001:1994 Bibliografia Figura 1 Figura 2 Figura 3 Figura 4 Figura 5 Figura 6 Elementi per il successo della gestione OH&S Politica OH&S Pianificazione Implementazione ed operatività Controllo ed azioni correttive Riesame della direzione Pag. 2 di 17
Premessa Questa specifica OHSAS (Occupational Health and Safety Assessment Series ) e la OHSAS 18002 "Linee Guida per l'implementazione della specifica OHSAS 18001" sono state sviluppate per rispondere alla pressante richiesta da parte dei clienti di un sistema di gestione della sicurezza e della tutela della salute occupazionale, nei confronti del quale poter verificare e certificare i propri sistemi di gestione. La OHSAS 18001 è stata sviluppata in modo da essere compatibile con gli standard dei sistemi di gestione ISO 9001/1994 (Qualità) ed ISO 14001/1996 (Ambiente) al fine di agevolare l'integrazione da parte delle organizzazioni eventualmente interessate a tale processo, dei sistemi di gestione di qualità, ambiente, sicurezza e tutela della salute. Questa specifica OHSAS verrà rivista od emendata ove ritenuto appropriato. Saranno intraprese revisioni nel caso di pubblicazione di nuove edizioni delle norme ISO 9001 e/o ISO 14001,al fine di assicurare il proseguimento della compatibilità. Questa specifica OHSAS 18001 sarà eliminata all'atto della pubblicazione dei suoi contenuti come o nell'ambito di uno standard internazionale. Per il Regno Unito : - la BSI-OHSAS 18001 non è un British Standard - la BSI-OHSAS 18001 sarà eliminata all'atto della pubblicazione dei suoi contenuti come o nell'ambito di un British Standard. - la BSI -OHSAS 18001 è pubblicata e di proprietà BSI, al quale appartiene inoltre il copyright. Il processo di sviluppo utilizzato per la OHSAS 18001 è aperto alla collaborazione di altri sostenitori desiderosi di produrre documentazione similare in collaborazione con BSI, a condizione che gli stessi siano disponibili a conformarsi alle condizioni poste da BSI per tale tipologia di documenti. Pubblicazioni di riferimento utilizzate nello sviluppo della OHSAS 18001: Durante lo sviluppo della specifica sono stati usati riferimenti a : BS 8800/1996 : guida ai sistemi di gestione della Sicurezza e tutela della Salute occupazionale; Technical Report NPR 5001/1997 : guida ad un sistema di gestione della Sicurezza e tutela della Salute occupazionale; SGS & ISMOL ISA 2000/1997 : requisiti per sistemi di gestione Sicurezza e Salute; BVQI Safety Cert : standard di gestione Sicurezza e Salute occupazionale; DNV Standard per la certificazione dei sistemi di gestione della Sicurezza e Salute occupazionale (OHSMS/1997); Draft NSAI - SR 320 : raccomandazioni per un Sistema di Gestione Sicurezza del lavoro e tutela della Salute (OH and S); Draft AS/NZ 4801 : sistemi di gestione Sicurezza sul lavoro e Salute, specifiche con guida per l'utilizzo; Draft BSI PAS 088 : Sistemi di gestione Sicurezza sul lavoro e Salute; Serie UNE 81900 di pre-standard per la prevenzione dei rischi occupazionali; Draft LRQA SMS 8800 : criteri di valutazione dei sistemi di gestione Sicurezza e Salute; La OHSAS 18001 sostituirà alcuni dei documenti di cui sopra. Pag. 3 di 17
La specifica OHSAS 18001 mantiene un alto livello di compatibilità e di equivalenza tecnica con la UNE 81900. Questa pubblicazione non si propone di includere tutti i requisiti necessari per un contratto.gli utilizzatori sono responsabili della sua corretta applicazione. La conformità a questa specifica non conferisce di per se immunità nei confronti degli obblighi di legge. Pag. 4 di 17
1 Finalità Questa specifica OHSAS fornisce i requisiti per un Sistema di Gestione della Sicurezza sul lavoro e tutela della Salute (OH&S), per consentire ad una organizzazione il controllo dei rischi OH&S e di migliorare le proprie prestazioni. Essa non stabilisce specifici criteri di prestazioni OH&S e neppure fornisce specifiche dettagliate per la realizzazione di un sistema di gestione. La presente specifica OHSAS è applicabile ad ogni organizzazione che desideri: a) introdurre un sistema di gestione OH&S per eliminare o minimizzare i rischi per i dipendenti e le altre parti che possano essere esposti a rischi OH&S associati alla propria attività; b) accertare la propria conformità con la politica OH&S stabilita; c) dimostrare a terzi tale conformità; d) ricercare certificazione /registrazione del proprio Sistema di Gestione OH&S da parte di una organizzazione esterna oppure e) effettuare una autocertificazione e dichiarazione di conformità a questa specifica OHSAS. Tutti i requisiti di questa specifica OHSAS sono da incorporare in ogni sistema di gestione OH&S. Il grado di estensione dell'applicazione dipenderà da vari fattori, come la politica OH&S dell'organizzazione, la natura delle sue attività, i rischi e la complessità dei processi operativi. Questa specifica OHSAS è da intendersi come indirizzata alla Sicurezza sul lavoro e tutela della Salute, piuttosto che alla sicurezza di prodotti e servizi. 2 Pubblicazioni di riferimento Nella parte bibliografica sono indicate altre pubblicazioni che forniscono informazioni o criteri guida. E' peraltro raccomandabile la consultazione delle versioni più recenti di tali pubblicazioni. Specificatamente si dovrebbe fare riferimento a : OHSAS 18002/1999 : linee guida per l'implementazione della OHSAS 18001 BS 8800 / 1996 : guida ai sistemi di gestione della Sicurezza sul lavoro e tutela della Salute. 3 Termini e definizioni Per le finalità di questa specifica OHSAS valgono i seguenti termini e definizioni : 3.1 Infortunio (accident) Evento indesiderato dal quale conseguano morte, infermità, lesioni, danni od altre perdite 3.2 Audit Verifica sistematica al fine di determinare se le attività ed i relativi risultati sono conformi alle impostazioni pianificate e se tali impostazioni sono idonee alla realizzazione della politica e degli obiettivi OH&S dell'organizzazione (vedi 3.9) 3.3 Miglioramento costante (continual improvement) Processo di sviluppo del sistema di gestione OH&S al fine di conseguire miglioramenti in tutte le prestazioni inerenti la sicurezza e la tutela della salute, in linea con la politica OH&S della organizzazione. Nota: il processo non richiede che i miglioramenti debbano verificarsi simultaneamente in tutte le aree di attività. 3.4 Pericolo (hazard) Sorgente o situazione che presenta un potenziale dannoso, in termini di lesioni o malattia, danni alla proprietà, all'ambiente di lavoro od una combinazione di tali conseguenze 3.5 Identificazione del pericolo (hazard identification) Processo di identificazione dell'esistenza di un pericolo (vedi 3.4) e di definizione delle sue caratteristiche Pag. 5 di 17
3.6 Incidente (incident) Evento che ha dato origine ad un infortunio o che abbia il potenziale di portare ad un infortunio 3.5 Identificazione del pericolo (hazard identification) Processo di identificazione dell'esistenza di un pericolo (vedi 3.4) e di definizione delle sue caratteristiche 3.6 Parti interessate (interested parties) Singolo individuo o gruppo interessato od influenzato dalle prestazioni OH&S di una organizzazione 3.7 Non conformità (non-conformance) Qualsiasi deviazione da standard di lavoro, prassi, procedure, normative, prestazioni del sistema di gestione,etc., che possa direttamente od indirettamente portare a lesioni o malattia, danni alla proprietà, all'ambiente di lavoro o ad una qualsiasi combinazione di tali conseguenze 3.8 Obiettivi (objectives) Risultati, in termini di prestazioni OH&S, che una organizzazione si prefigge di raggiungere 3.10 Sicurezza e tutela della Salute occupazionale (occupational health and safety) Condizioni e fattori che influenzano il benessere dei dipendenti, lavoratori temporanei, dipendenti di imprese esterne, visitatori ed ogni altra persona nell'ambiente di lavoro 3.11 Sistema di gestione OH&S (OH&S management system) Parte del sistema di gestione generale che facilita la gestione dei rischi OH&S associati con le attività dell'organizzazione.ciò comprende struttura organizzativa, attività di pianificazione, responsabilità. prassi, procedure, processi e risorse per sviluppare, implementare, conseguire, rivedere e mantenere la politica OH&S dell'organizzazione 3.12 Organizzazione (organization) Società, attività, società commerciale, impresa, istituzione od associazione o parte di esse, collegata o meno, pubblica o privata, che disponga di proprie funzioni ed amministrazione Nota : per organizzazioni con più di una unità operativa, la definizione di organizzazione può essere attribuita anche ad una singola unità 3.13 Prestazione (performance) Risultati misurabili del sistema di gestione OH&S, inerenti al controllo da parte dell'organizzazione dei rischi per la sicurezza e la salute, in base alla propria politica ed obiettivi OH&S 3.14 Rischio (risk) Combinazione della probabilità e delle conseguenze del verificarsi di uno specifico evento pericoloso 3.15 Valutazione del rischio (risk assessment) Processo generale di valutazione della dimensione del rischio e di decisione sulla sua tollerabilità o meno 3.16 Sicurezza (safety) Libertà da inaccettabili rischi di danno (ISO/IEC Guida 2) 3.17 Rischio tollerabile (tolerable risk) Rischio che è stato ridotto ad un livello tale da poter essere sopportato da una organizzazione, tenuto conto degli obblighi di legge e della propria politica OH&S. Pag. 6 di 17
4 ELEMENTI DEL SISTEMA DI GESTIONE OH&S Miglioramento continuo Politica OH&S Riesame della direzione Pianificazione Controllo e misure correttive Implementazione ed attività operative Figura 1 - Elementi per il successo di una gestione OH&S 4.1 REQUISITI GENERALI L organizzazione dovrà istituire e mantenere un sistema di gestione OH&S secondo i requisiti definiti nel capitolo 4. 4.2 POLITICA OH&S Riesame della direzione Audit Politica Informazioni dalla misurazione delle prestazioni Pianificazione Figura 2 - Politica OH&S Pag. 7 di 17
Dovrà essere sviluppata una politica di tutela della salute occupazionale e della sicurezza autorizzata dall alta direzione dell organizzazione, che definisca chiaramente gli obiettivi generali e l impegno al miglioramento delle prestazioni inerenti la tutela della salute e della sicurezza. Tale politica dovrà: a) essere adeguata alla natura e all entità dei rischi OH&S dell organizzazione; b) includere l'impegno al miglioramento costante; c) includere l'impegno a conformarsi quantomeno alla vigente legislazione OH&S applicabile ed agli altri requisiti che l organizzazione decida di sottoscrivere; d) essere documentata, implementata e mantenuta; e) essere comunicata a tutti i dipendenti per renderli consapevoli dei loro obblighi individuali nell'ambito OH&S; f) essere disponibile per le parti interessate; e g) essere riesaminata periodicamente per assicurare la sua continua rispondenza ed adeguatezza all organizzazione. 4.3 PIANIFICAZIONE Politica Audit Pianificazione Informazioni dalla misurazione delle prestazioni Implementazione ed attività operative Figura 3 - Pianificazione 4.3.1 Pianificazione per l identificazione dei pericoli e per la valutazione ed il controllo dei rischi L organizzazione dovrà stabilire e mantenere procedure per l identificazione continua dei pericoli, per la valutazione dei rischi e per l implementazione delle necessarie misure di controllo. Tali procedure dovranno includere: - le attività di routine e non routinarie; - le attività di tutto il personale che ha accesso all ambiente di lavoro (incluse le imprese esterne ed i visitatori) - le attrezzature sul posto di lavoro, sia fornite dall organizzazione che da terzi. L organizzazione dovrà assicurare che i risultati di queste valutazioni e gli effetti di tali controlli vengano presi in considerazione per la definizione degli obiettivi OH&S. L organizzazione dovrà documentare e tenere aggiornate tali informazioni. Pag. 8 di 17
La metodologia utilizzata dall organizzazione per l identificazione dei pericoli e per la valutazione dei rischi dovrà: - essere definita in rapporto alle proprie finalità, natura e scadenze al fine di assicurare che essa risulti propositiva piuttosto che reattiva; - provvedere alla classificazione dei rischi e all identificazione di quelli da eliminare o da controllare mediante misure, così come definito nei punti 4.3.3 e 4.3.4; - essere coerente con l esperienza operativa e con l efficacia delle misure adottate per il controllo dei rischi; - fornire informazioni per la determinazione dei requisiti delle attrezzature, per l identificazione delle necessità di formazione e/o per lo sviluppo dei controlli operativi; - provvedere al monitoraggio delle azioni richieste per assicurare sia l efficacia che la tempestività della loro implementazione. NOTA: Per un ulteriore guida sull identificazione dei pericoli, valutazione e controllo dei rischi consultare OHSAS 18002. 4.3.2 Requisiti di legge ed altri requisiti OH&S L organizzazione dovrà instaurare e mantenere una procedura per identificare ed accedere ai requisiti di legge ed agli altri requisiti OH&S applicabili. L organizzazione dovrà mantenere aggiornate queste informazioni e comunicare al proprio personale ed alle altre parti interessate le informazioni relative ai requisiti di legge ed agli altri requisiti applicabili. 4.3.3. Obiettivi L organizzazione dovrà stabilire e documentare gli obiettivi relativi alla tutela della salute occupazionale e della sicurezza, per ciascuna funzione o livello rilevante nell'ambito dell organizzazione stessa. NOTA: Gli obiettivi dovrebbero essere quantificati, ove praticabile Durante le fasi di definizione e revisione dei propri obiettivi, l'organizzazione dovrà considerare i requisiti di legge e gli altri requisiti OH&S applicabili, i pericoli ed i rischi OH&S connessi con le proprie attività, le proprie possibilità tecnologiche, i propri requisiti finanziari, operativi e commerciali e le opinioni delle parti interessate. Gli obiettivi dovranno essere coerenti con la politica OH&S, incluso l impegno al miglioramento costante. Pag. 9 di 17
4.3.4 Programma(i) di gestione OH&S L organizzazione dovrà predisporre e mantenere (un) programma/i di gestione OH&S per il raggiungimento dei propri obiettivi. Tale programma/i dovrà includere la documentazione relativa a: a) attribuzione delle responsabilità e delle autorità per il raggiungimento degli obiettivi per ogni principale funzione e livello dell organizzazione; e b) mezzi necessari e scadenze temporali entro le quali gli obiettivi dovranno essere raggiunti. Il programma di gestione OH&S dovrà essere rivisto regolarmente, ad intervalli pianificati. Ove necessario dovrà essere modificato per tener conto delle variazioni delle attività, dei prodotti, dei servizi o delle condizioni operative dell organizzazione. 4.4. IMPLEMENTAZIONE ED ATTIVITA' OPERATIVE Pianificazione Audit Implementazione ed attività operative Informazioni dalla misurazione delle prestazioni Controllo ed azioni correttive Figura 4 - Implementazione ed attività operative 4.4.1 Strutture e responsabilità I ruoli, le responsabilità e l autorità del personale che gestisce, esegue e verifica le attività che hanno un effetto sui rischi OH&S delle attività, delle attrezzature e dei processi dell organizzazione, dovranno essere definiti, documentati e comunicati per facilitare la gestione OH&S. La responsabilità finale per la tutela della salute occupazionale e della sicurezza ricade sulla direzione al livello più elevato. L organizzazione dovrà nominare un membro dell alta direzione (ad esempio, in una organizzazione di grandi dimensioni, l amministratore delegato o un membro del comitato esecutivo) con particolari responsabilità per garantire che il sistema di gestione OH&S sia implementato in maniera appropriata ed operi secondo i requisiti in tutte le sedi ed ambiti di attività dell organizzazione. La direzione dovrà fornire le risorse essenziali all implementazione, al controllo e al miglioramento del sistema di gestione OH&S. NOTA: Nella voce risorse sono incluse le risorse umane, gli esperti specializzati, le risorse tecnologiche e finanziarie Pag. 10 di 17
L incaricato della direzione dell organizzazione dovrà avere un ruolo definito, responsabilità ed autorità per: a) assicurare che i requisiti del sistema di gestione OH&S siano definiti, implementati e mantenuti in accordo a questa specifica OHSAS; b) assicurare che i rapporti sulle prestazioni del sistema di gestione OH&S siano presentati all alta direzione per il riesame e come base per il miglioramento del sistema. Tutti coloro che hanno responsabilità gestionali dovranno dimostrare il proprio impegno per il miglioramento complessivo delle prestazioni OH&S. 4.4.2 Formazione, consapevolezza e competenza Il personale dovrà avere la necessaria competenza per eseguire azioni che possano avere un impatto sulle problematiche OH&S dell ambiente di lavoro. La competenza dovrà essere definita in termini di cultura, formazione ed esperienza adeguate. L organizzazione dovrà stabilire e mantenere procedure che assicurino che il proprio personale operante nelle principali funzioni e livelli sia consapevole: - dell importanza della conformità alla politica e alle procedure OH&S ed ai requisiti del sistema di gestione OH&S; - delle conseguenze OH&S, reali o potenziali, delle proprie attività lavorative e dei benefici OH&S derivanti dal miglioramento delle prestazioni personali; - del proprio ruolo e responsabilità nel raggiungimento della conformità alla politica e alle procedure OH&S ed ai requisiti del sistema di gestione OH&S, inclusi i requisiti per l allertamento e la risposta in caso di emergenza (vedi punto 4.4.7) - delle potenziali conseguenze derivanti da deviazioni dalle procedure operative specificate. Le procedure di formazione dovranno prendere in considerazione i differenti livelli di: - responsabilità, capacità e livello culturale; e - rischio. 4.4.3 Consultazione e comunicazione L organizzazione dovrà disporre di procedure che assicurino lo scambio di informazioni in merito agli aspetti OH&S con il personale e le altre parti interessate. I metodi di coinvolgimento e di consultazione del personale dovranno essere documentati e segnalati alle parti interessate. Il personale dovrà essere: - coinvolto nello sviluppo e nel riesame delle politiche e delle procedure per la gestione dei rischi; - consultato in caso di variazioni che abbiano effetti nell ambito della sicurezza e della tutela della salute; e - rappresentato nell'esame delle problematiche connesse alla tutela della salute e della sicurezza; e - informato sulle persone che ricoprono i ruoli di rappresentante/i della sicurezza per i lavoratori e di responsabile della direzione per la sicurezza (vedi punto 4.4.1). Pag. 11 di 17
4.4.4 Documentazione L organizzazione dovrà raccogliere e conservare le informazioni utilizzando un mezzo adeguato (ad esempio mediante archivio cartaceo o in forma elettronica) che: a) descriva gli elementi chiave del sistema di gestione e le sue interazioni; e b) fornisca indicazioni sulla relativa documentazione. NOTA: E importante che la documentazione sia mantenuta al minimo necessario per assicurare funzionalità ed efficienza. 4.4.5 Controllo dei dati e della documentazione L organizzazione dovrà stabilire e mantenere procedure per il controllo di tutti i documenti e dati richiesti da questa specifica OHSAS per assicurare che: a) essi possano essere localizzati; b) essi vengano periodicamente riesaminati, rivisti ove necessario ed approvati da personale autorizzato in merito alla loro adeguatezza; c) la versione aggiornata dei principali documenti e dati sia disponibile in ogni luogo ove vengano svolte operazioni essenziali per l efficace funzionamento del sistema OH&S; d) i documenti e dati obsoleti vengano prontamente rimossi da tutti i punti di distribuzione e utilizzo o messi al sicuro in altro modo per evitare usi non intenzionali; e e) i documenti e i dati da conservare per ragioni legali o per la conservazione delle conoscenze siano adeguatamente identificati. 4.4.6 Controllo operativo L organizzazione dovrà identificare le operazioni e le attività connesse ai rischi identificati per le quali devono essere applicate misure di controllo. L organizzazione dovrà pianificare queste attività, inclusa la manutenzione, per assicurare che esse siano condotte in base a specifiche condizioni mediante: a) istituzione e mantenimento di procedure documentate per coprire le situazioni ove la loro mancanza potrebbe condurre a deviazioni rispetto alla politica ed agli obiettivi OH&S; b) introduzione di criteri operativi nelle procedure; c) istituzione e mantenimento di procedure relative ai rischi OH&S identificati per le merci, le attrezzature ed i servizi acquistati e/o utilizzati dall organizzazione e comunicazione delle relative procedure e requisiti ai fornitori ed alle imprese esterne; d) istituzione e mantenimento delle procedure per la progettazione degli ambienti di lavoro, dei processi, delle installazioni e macchinari, delle procedure operative e organizzazione del lavoro, incluso il loro adattamento alle capacità umane, in modo da eliminare o ridurre alla fonte i rischi OH&S. Pag. 12 di 17
4.4.7 Allertamento e risposta di emergenza L organizzazione dovrà sviluppare e mantenere piani e procedure per identificare il potenziale per, e la risposta a, incidenti e situazioni di emergenza e per prevenire o ridurre le probabili infermità e lesioni che potrebbero essere associate a tali eventi. L organizzazione dovrà riesaminare i propri piani e procedure di allarme e di risposta in caso di emergenza, in particolare dopo che siano occorsi incidenti o situazioni di emergenza. L organizzazione dovrà inoltre verificare periodicamente queste procedure, ove praticabile. 4.5 CONTROLLO ED AZIONI CORRETTIVE Implementazione ed attività operative Audit Controllo e misure correttive Reazioni in merito alla misurazione delle prestazioni Riesame della direzione Figura 5 - Controllo e misure correttive 4.5.1 Misurazione delle prestazioni e controllo L organizzazione dovrà sviluppare e mantenere procedure per controllare e misurare su base regolare le prestazioni OH&S. Tali procedure dovranno predisporre: - misurazioni qualitative e quantitative, appropriate alle necessità dell organizzazione; - il monitoraggio del livello di conformità agli obiettivi OH&S dell organizzazione; - misure propositive delle prestazioni che verifichino la conformità al programma di gestione OH&S, ai criteri operativi ed ai requisiti di legge applicabili; - misure reattive delle prestazioni per controllare infortuni, malattie, incidenti (inclusi near-misses, quasi incidenti) ed altre evidenze storiche di prestazioni OH&S insufficienti; - un numero sufficiente di registrazione di dati e di risultati di monitoraggio e misurazione per facilitare la successiva analisi delle azioni correttive e preventive. Pag. 13 di 17
Ove fosse necessario l'utilizzo di attrezzature per la misurazione e il controllo delle prestazioni, l organizzazione dovrà istituire e mantenere procedure per calibrare e mantenere queste attrezzature. I dati delle attività e dei risultati di calibrazione e manutenzione dovranno essere conservati. 4.5.2 Infortuni, incidenti, non conformità ed azioni correttive e preventive L organizzazione dovrà stabilire e mantenere procedure per la definizione della responsabilità e dell autorità per: a) la gestione e le indagini degli: - infortuni; - incidenti; - non conformità b) le azioni da adottare per ridurre le conseguenze di un infortunio, incidente o non conformità; c) l avvio e il completamento delle azioni correttive e preventive; d) la conferma dell efficacia delle azioni correttive e preventive intraprese. Tali procedure dovranno prevedere che tutte le azioni correttive e preventive proposte siano riesaminate mediante un processo di valutazione dei rischi prima della loro implementazione. Ogni azione correttiva o preventiva adottata per eliminare le cause di non conformità reali o potenziali dovrà essere adeguata alla dimensione del problema e commisurata al rischio OH&S evidenziato. L organizzazione dovrà implementare e registrare ogni variazione nelle procedure documentate risultante dalle azioni correttive e preventive. 4.5.3 Registrazioni e gestione delle registrazioni L organizzazione dovrà stabilire e mantenere procedure per l identificazione, la manutenzione e la disposizione di registrazioni OH&S, nonché dei risultati degli audit e dei riesami. Le registrazioni OH&S dovranno essere leggibili, identificabili ed attribuibili alle attività coinvolte. Le registrazioni OH&S dovranno essere conservate e mantenute in modo che esse siano rapidamente recuperabili, protette contro danneggiamenti, deterioramento o perdita. Dovrà essere stabilita e registrata la durata della loro permanenza in archivio. Le registrazioni dovranno essere conservate in maniera appropriata al sistema e alla organizzazione, per dimostrate la conformità a questa specifica OHSAS. Pag. 14 di 17
4.5.4 Audit L organizzazione dovrà definire e mantenere un programma di audit e procedure di audit periodici del sistema di gestione OH&S, al fine di : a) determinare se il sistema di gestione OH&S sia o non sia: 1) conforme alle disposizioni pianificate per la gestione OH&S, inclusi i requisiti di questa specifica OHSAS; 2) implementato e mantenuto in maniera adeguata; e 3) efficace per il conseguimento della politica e degli obiettivi dell organizzazione; b) riesaminare i risultati degli audit precedenti; c) fornire informazioni sui risultati degli audit alla direzione Il programma di audit, compresa la pianificazione, dovrà essere basato sui risultati delle valutazioni di rischio delle attività dell organizzazione e sui risultati degli audit precedenti. Le procedure di auditing dovranno comprendere le finalità, la frequenza, le metodologie e le competenze, nonché le responsabilità e i requisiti per la conduzione della verifica e la redazione dei rapporti sui risultati. Ove possibile, gli audit dovranno essere condotti da personale indipendente da quello che ha una diretta responsabilità sulle attività da esaminare. NOTA: la parola indipendente non significa necessariamente personale esterno all organizzazione. 4.6 RIESAME DELLA DIREZIONE Controllo e misure correttive Fattori interni Riesame della direzione Fattori esterni Politica Figura 6 - Riesame della direzione L alta direzione dell organizzazione dovrà, ad intervalli che essa stessa fisserà, riesaminare il sistema di gestione OH&S per assicurare la sua continua idoneità, adeguatezza ed efficacia. Il processo di riesame della direzione dovrà assicurare che le necessarie informazioni siano raccolte, per permettere alla direzione stessa di effettuare la valutazione.il riesame dovrà essere documentato. Il riesame della direzione dovrà individuare le possibili necessità di variazioni alla politica, agli obiettivi ed agli altri elementi del sistema di gestione OH&S, alla luce dei risultati degli audit, della variazione delle situazioni e dell impegno ad un costante miglioramento. Pag. 15 di 17
ALLEGATO A (di informazione) Corrispondenza tra OHSAS 18001, ISO 14001:1996 ED ISO 9001:1994 Cap. OHSAS 18001 Cap. ISO 14001:1996 Cap. ISO 9001:1994 1 Finalità 1 Finalità 1 Finalità 2 Pubblicazioni di riferimento 2 Riferimenti normativi 2 Riferimenti normativi 3 Termini e definizioni 3 Definizioni 3 Definizioni 4 Elementi del sistema di gestione OH&S 4 Requisiti del sistema di gestione ambientale 4 Requisiti del sistema qualità 4.1 Requisiti generali 4.1 Requisiti generali 4.2.1 Generalità (1 a frase) 4.2 Politica OH&S 4.2 Politica ambientale 4.1.1 Politica della qualità 4.3 Pianificazione 4.3 Pianificazione 4.2 Sistema qualità 4.3.1 Pianificazione per l'identificazione dei pericoli e per la valutazione ed il controllo dei rischi 4.3.1 Aspetti ambientali 4.2 Sistema qualità 4.3.2 Requisiti di legge ed altri requisiti OH&S 4.3.2 Requisiti di legge ed altri requisiti - - 4.3.3 Obiettivi 4.3.3 Obiettivi e scopi 4.2 Sistema qualità 4.3.4 Programma(i) di gestione 4.3.4 Programma(i) di gestione 4.2 Sistema qualità OH&S ambientale 4.4 Implementazione ed attività operative 4.4 Implementazione ed attività operative 4.2 Sistema qualità 4.9 Controllo del processo 4.4.1 Struttura e responsabilità 4.4.1 Struttura e responsabilità 4.1 Responsabilità della direzione 4.1.2 Organizzazione 4.4.2 Formazione, consapevolezza e competenza 4.4.2 Formazione, consapevolezza e competenza 4.4.3 Consultazione e comunicazione 4.4.4 Documentazione 4.4.4 Documentazione del sistema di gestione ambientale 4.4.5 Controllo dei dati e della documentazione 4.18 Addestramento 4.4.3 Comunicazione - - 4.4.5 Controllo della documentazione 4.2.1 Generalità (esclusa la 1 a frase) 4.5 Controllo dei documenti e dei dati 4.4.6 Controllo operativo 4.4.6 Controllo operativo 4.2.2 Procedure del sistema qualità 4.3 Riesame del contratto 4.4 Controllo della progettazione 4.6 Approvvigionamento 4.7 Controllo del prodotto fornito dal clienti 4.8 Identificazione e rintracciabilità del prodotto 4.9 Controllo del processo Pag. 16 di 17
Cap. OHSAS 18001 Cap. ISO 14001:1996 Cap. ISO 9001:1994 4.15 Movimentazione, immagazzinamento, imballaggio, conservazione e consegna 4.4.7 Allertamento e risposta di emergenza 4.5 Controllo ed azioni correttive 4.5.1 Misurazione delle prestazioni e controllo 4.5.2 Infortuni, incidenti, non conformità ed azioni correttive e preventive 4.5.3 Registrazioni e gestione delle registrazioni 4.4.7 Allertamento e risposta di emergenza 4.19 Assistenza 4.20 Tecniche statistiche - - 4.5 Controllo ed azioni - - correttive 4.5.1 Misurazione e controllo 4.10 Controlli e collaudi 4.5.2 Non conformità ed azioni correttive e preventive 4.5.4 Audit 4.5.4 Audit del sistema di gestione ambientale 4.11 Controllo delle apparecchiature per prova, misurazione e collaudo 4.12 Stato dei controlli e dei collaudi 4.13 Controllo del prodotto non conforme 4.14 Azioni correttive e preventive 4.5.3 Registrazioni 4.16 Controllo delle registrazioni della qualità 4.17 Verifiche ispettive interne della qualità 4.6 Riesame della direzione 4.6 Riesame della direzione 4.1.3 Riesame della direzione Allegat Corrispondenza con Allegat Corrispondenza con - - o A ISO 14001 ed ISO 9001 o B ISO 9001 - Bibliografia Allegat Bibliografia Allegat Bibliografia o C o A - (v. OHSAS 18002) Allegat o A Guida all'uso della specifica - - Pag. 17 di 17