SOMMARIO Presentazione... Nota sull autore... V VI Parte Prima L ISPEZIONE DEL LAVORO Capitolo 1 - Organizzazione e funzioni 1.1. La (contro) riforma della vigilanza... 3 1.2. Il personale ispettivo delle Direzioni del Lavoro... 6 1.3. Ufficiali e Agenti di Polizia giudiziaria... 6 1.4. Il Comando Carabinieri per la Tutela del Lavoro... 7 1.5. Sintesi storica dell ispezione del lavoro in Italia... 8 1.6. Compiti, funzioni e poteri... 11 1.7. Ispettore promotore, consulente e informatore... 13 Capitolo 2 - Costituzione e regolamentazione internazionale 2.1. La tutela del lavoro in tutte le sue forme... 17 2.1.1. Nel quadro costituzionale... 20 2.1.2. Nelle competenze dello Stato... 21 2.1.3. Nella Pubblica Amministrazione e nel sistema giudiziario... 24 2.2. Le regole comunitarie e internazionali sull ispezione del lavoro... 25 2.2.1. L attenzione dell UE sull ispezione del lavoro... 28 Capitolo 3 - Direttiva sui Servizi ispettivi del 2008 3.1. Un intervento storico... 33 3.2. Gli obiettivi dichiarati... 36 3.3. Le strategie per la programmazione della vigilanza... 38 3.4. Il ruolo della richiesta di intervento... 44 3.5. Le linee guida per l accertamento... 45 Capitolo 4 - Programmazione e preparazione 4.1. La programmazione delle ispezioni... 47 4.2. Il coordinamento della vigilanza... 52 4.2.1. Commissione centrale... 53 4.2.2. Commissione regionale... 55 4.2.3. I CLES per il coordinamento provinciale... 56 4.3. Il coordinamento orizzontale... 59 4.4. Le azioni di prevenzione e promozione... 60 4.5. L uniformità e la trasparenza... 62 VII
Capitolo 5 - Comportamento del personale ispettivo 5.1. Ruolo e valore normativo del Codice di comportamento... 63 5.2. Comportamento con i datori di lavoro e profili propriamente deontologici... 66 5.3. Le segnalazioni sul comportamento antidoveroso degli ispettori... 70 5.4. La responsabilità dell ispettore verso l azienda... 71 Capitolo 6 - Consulenti del lavoro 6.1. Il ruolo del consulente del lavoro... 75 6.2. Assiste il datore di lavoro nell ispezione... 76 6.3. Può tenere i documenti obbligatori di lavoro... 77 6.4. Gestisce anche le informazioni obbligatorie... 79 6.5. Attiva tutti gli strumenti di tutela preventiva e di contenzioso... 79 6.6. Le responsabilità del consulente... 80 6.7. La prevenzione dell abusivismo... 82 6.7.1. Il ruolo dei CED... 83 VIII Parte Seconda IL PROCEDIMENTO ISPETTIVO Capitolo 7 - Accesso sui luoghi di lavoro 7.1. L accesso ispettivo nel Codice di comportamento del 2006... 89 7.2. L accesso ispettivo nella Direttiva Sacconi... 91 7.3. L impedimento della vigilanza... 92 Capitolo 8 - Attività investigativa 8.1. Esame dei luoghi e dell organizzazione aziendale... 96 8.2. L esame della documentazione di lavoro... 97 8.3. L assunzione di informazioni... 99 8.4. Il valore probatorio delle dichiarazioni acquisite in ispezione... 103 8.5. Le mancate notizie agli Ispettori del lavoro... 104 Capitolo 9 - Verbalizzazione obbligatoria 9.1. I verbali obbligatori... 107 9.2. Il verbale di primo accesso ispettivo... 107 9.3. Il verbale di accertamento e notificazione... 116 9.4. La comunicazione di regolarità degli accertamenti... 123 Capitolo 10 - Accertamento degli illeciti penali 10.1. Attività di vigilanza e di Polizia giudiziaria... 125 10.2. L informativa all Autorità giudiziaria... 128
10.3. L identificazione del datore di lavoro... 129 10.4. L acquisizione di informazioni dall indagato... 130 10.5. Annotazioni e verbali... 132 10.6. La prescrizione obbligatoria... 133 10.7. L oblazione... 135 10.8. La prescrizione del reato... 136 Capitolo 11 - Accertamento degli illeciti amministrativi 11.1. L illecito amministrativo... 139 11.2. Principio di legalità... 140 11.3. Capacità di intendere e di volere e rimproverabilità soggettiva... 140 11.4. Cause di giustificazione... 141 11.5. Concorso di persone... 142 11.6. Obbligazione solidale... 143 11.7. Intrasmissibilità agli eredi... 143 11.8. Concorso di illeciti, illecito continuato e reiterazione... 144 11.9. Il calcolo della sanzione... 145 Capitolo 12 - Diffida obbligatoria 12.1. Diffida fra passato e presente... 147 12.2. Natura giuridica della diffida... 149 12.3. Finalità della diffida... 150 12.4. Elementi essenziali della diffida... 151 12.5. Diffida precettiva obbligatoria... 153 12.6. La sanabilità delle inosservanze... 154 12.7. Limiti di applicabilità della diffida... 155 12.8. Adempimenti a termine fisso... 157 12.9. Diffida e sanzione in misura ridotta... 157 12.10. Diffida ora per allora... 157 12.11. La procedura e gli effetti... 158 12.12. Titolari del potere di diffida... 160 12.13. Destinatario della diffida... 161 12.14. Non impugnabilità esclusiva della diffida... 163 Capitolo 13 - Rapporto e ordinanza 13.1. Il rapporto... 165 13.2. L emissione dell ordinanza... 167 13.3. Motivazione dell ordinanza... 171 13.4. La riscossione coattiva... 172 IX
Parte Terza LE PROCEDURE SPECIALI Capitolo 14 - Sospensione 14.1. Il potere di sospensione... 175 14.2. Forma e struttura del provvedimento... 176 14.3. Destinatari del provvedimento... 177 14.4. Titolari del potere di sospensione... 177 14.5. La discrezionalità del provvedimento... 178 14.6. Presupposti della sospensione... 180 14.6.1. Sospensione per lavoro irregolare... 180 14.6.2. Sospensione per gravi e reiterate violazioni di salute e sicurezza.. 183 14.7. La non ottemperanza alla sospensione... 185 14.8. Sanzione interdittiva... 186 Capitolo 15 Disposizione 15.1. Il potere di disposizione... 187 15.2. La portata generale del potere di disposizione... 188 15.3. Caratteristiche del provvedimento... 192 15.4. Regime sanzionatorio... 193 15.5. Il potere ordinatorio... 194 Capitolo 16 - Diffida accertativa 16.1. Il potere di diffidare l accertato... 197 16.2. Provvedimento discrezionale... 197 16.3. Senza richiesta del lavoratore... 198 16.4. Per lavoro subordinato e autonomo... 199 16.5. Inosservanze contrattuali... 200 16.6. Crediti pecuniari di lavoro... 201 16.7. Profili dell accertamento ispettivo... 203 16.8. Le fasi del procedimento... 204 16.9. Il tentativo di conciliazione... 205 16.10. La validazione che forma il titolo esecutivo... 207 Capitolo 17 - Inchiesta amministrativa sugli infortuni 17.1. L attivazione dell inchiesta... 211 17.2. Il termine per la conclusione dell inchiesta... 213 17.3. Il verbale conclusivo: struttura, elementi e contenuti essenziali... 213 X
Parte Quarta LE PRIME FORME DI DIFESA Capitolo 18 - Difesa anticipata: interpello 18.1. Procedura... 217 18.2. Effetti... 219 Capitolo 19 - Difesa preventiva: certificazione dei contratti 19.1. Finalità ampliate nel tempo... 221 19.2. Caratteri dell istituto... 225 19.3. Gli organismi della certificazione... 228 19.4. Iter dell istanza e procedura... 230 19.5. L efficacia della certificazione... 234 19.6. L efficacia verso i terzi... 236 19.7. La certificazione non blocca l ispezione... 237 Capitolo 20 - Difesa contestuale: conciliazione monocratica 20.1. Finalità e natura della conciliazione ispettiva... 241 20.2. Conciliazione preventiva... 244 20.3. Conciliazione contestuale... 251 20.4. Fasi del procedimento... 256 20.5. Effetti dell avvenuta conciliazione... 259 20.6. Contenuti e caratteristiche del verbale di accordo... 262 20.7. Riflessi previdenziali... 264 1. Richiesta di conciliazione monocratica contestuale... 255 Capitolo 21 - Difesa strumentale: accesso agli atti dell ispezione 21.1. La conoscibilità degli atti ispettivi... 267 21.2. La legge n. 241/1990 riformata e la trasparenza amministrativa... 270 21.3. L accesso agli atti dell ispezione... 276 21.4. L esercizio del diritto di accesso... 281 2. Istanza di accesso agli atti (Art. 22, legge n. 241/1990)... 291 Parte Quinta LA DIFESA AMMINISTRATIVA Capitolo 22 - Scritti difensivi e audizione 22.1. Il verbale di accertamento come oggetto e fondamento delle difese... 295 22.2. Scritti difensivi... 296 22.3. Audizione personale... 299 XI
3. Scritti difensivi con audizione... 302 Capitolo 23 Istanze 23.1. Istanza di revoca della sospensione... 305 23.2. Istanza di conciliazione monocratica a seguito di diffida accertativa... 308 23.3. Istanze di autotutela... 311 23.4. Istanza di pagamento rateale dell ordinanza-ingiunzione... 316 23.5. Istanza di rateazione della cartella esattoriale... 320 23.6. Istanze sui ruoli esattoriali... 320 23.7. Somme indebitamente versate... 323 4. Istanza di revoca della sospensione dell attività imprenditoriale... 307 5. Richiesta di conciliazione monocratica sulla diffida accertativa... 310 6. Istanza di autotutela per l ispezione del lavoro... 315 7. Istanza di pagamento rateale delle somme ingiunte... 319 8. Istanza di discarico/sgravio delle somme iscritte a ruolo... 322 Capitolo 24 - Ricorsi al Comitato Regionale per i rapporti di Lavoro 24.1. Il ricorso amministrativo contro i verbali e contro l ordinanzaingiunzione... 325 24.1.1. Contenuti del ricorso... 326 24.1.2. Gli atti impugnabili... 327 24.1.3. Legittimazione attiva e competenza territoriale... 330 24.1.4. Termine e modalità di presentazione del ricorso... 331 24.1.5. Istruttoria del ricorso... 331 24.1.6. Termine per la decisione... 333 24.1.7. Tipologie ed effetti delle decisioni... 334 24.1.8. Sospensione di termini... 336 24.1.9. Il doppio ricorso... 338 24.1.10. I rapporti col giudizio di opposizione... 338 24.1.11. Impugnabilità della decisione del Comitato... 339 24.2. Il ricorso al Comitato Regionale contro la diffida accertativa validata... 342 9. Ricorso contro verbale di accertamento/ordinanza ingiunzione della DTL (Art. 17, D.Lgs. n. 124/2004)... 341 Capitolo 25 - Ricorsi alla Direzione Regionale del Lavoro 25.1. Il ricorso amministrativo contro l ordinanza-ingiunzione... 345 25.1.2. Proposizione del ricorso... 346 25.1.3. Decisione del ricorso... 349 25.1.4. Effetti della decisione... 351 XII
25.1.5. Impugnabilità della decisione... 352 25.1.6. I rapporti col giudizio di opposizione... 352 25.2. Il ricorso contro la sospensione dell impresa... 356 10. Ricorso avverso ordinanza-ingiunzione della DTL... 355 11. Ricorso alla DRL contro la sospensione dell attività imprenditoriale (Art. 14, comma 9, D.Lgs. n. 81/2008)... 358 Capitolo 26 - Ricorsi al Direttore Territoriale del Lavoro 26.1. Ricorso contro la disposizione... 361 12. Ricorso avverso disposizione (Art. 14, D.Lgs. n. 124/2004)... 363 Parte Sesta LA DIFESA GIUDIZIARIA Capitolo 27 - Opposizione a ordinanza-ingiunzione 27.1. Il ricorso giudiziario contro l ordinanza-ingiunzione... 367 27.2. Chi propone il ricorso... 369 27.3. Contro chi si rivolge il ricorso... 371 27.4. Termine per proporre il ricorso... 371 27.5. Modalità di presentazione del ricorso... 372 27.6. Forma dell opposizione... 373 27.7. Contenuti dell opposizione... 374 27.8. Costi della proposizione del ricorso... 375 27.9. Caratteristiche del giudizio di opposizione... 376 27.10. Richieste dell opponente... 377 27.11. Processo e costituzione delle parti... 378 27.12. Poteri istruttori e poteri decisori del Giudice... 380 27.13. Ordinanza di convalida dell ordinanza-ingiunzione... 381 27.14. Sentenza che decide il ricorso... 383 27.15. L appello della sentenza di primo grado... 384 13. Ricorso giudiziario in opposizione (Art. 22, legge n. 689/1981 e art. 6, D.Lgs. n. 150/2011)... 388 Capitolo 28 - Querela di falso 28.1. Proposizione e contenuto obbligatorio... 391 14. Impugnazione del verbale della DTL per querela di falso... 393 XIII
Capitolo 29 - Accertamento negativo 29.1. L azione di accertamento negativo... 395 15. Ricorso giudiziario al Tribunale (azione di accertamento negativo)... 398 Capitolo 30 - Ricorsi contro i ruoli esattoriali 30.1. Ricorsi avverso le cartelle ministeriali... 401 16. Ricorso giudiziario avverso la cartella esattoriale del Ministero del Lavoro (irregolare notifica dell ordinanza)... 402 17. Ricorso giudiziario avverso la cartella esattoriale del Ministero del Lavoro (vizi della cartella esattoriale)... 404 Indice delle formule... 407 XIV