LA SOCIETA PER AZIONI

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1 LA CONVOCAZIONE DELL DEI SOCI NELLE SOCIETÀ DI CAPITALI Docente Alberto PRIVITERA 1

2 L DEI SOCI E L ORGANO SOVRANO DELLA S.P.A. IN ESSA SI FORMA LA VOLONTA SOCIALE CHE VIENE ATTUATA DALL ORGANO AMMINISTRATIVO A SECONDA DELL OGGETTO SU CUI ESSA DELIBERA SI DISTINGUE IN ORDINARIA E STRAORDINARIA L DELIBERA CON IL METODO COLLEGIALE E PUO QUINDI DELIBERARE VALIDAMENTE SE ADOTTA LE PROPRIE DECISIONI A MAGGIORANZA. LE SUE DECISIONI ESPRIMONO LA VOLONTA DELLA SOCIETA E VINCOLANO TUTTI I SOCI ANCHE SE ASSENTI O DISSENZIENTI CONVOCAZIONE I SOGGETTI CHE HANNO IL POTERE DI CONVOCARE L SONO: L ORGANO AMMINISTRATIVO (SE CDA SERVE IL VERBALE A MENO CHE NON VI SIA SPECIFICO POTERE ATTRIBUITO DA STATUTO OVVERO DA SPECIFICA DELIBERA DEL CDA OVVERO NON SIA OBBLIGATORIO O URGENTE) IL COLLEGIO SINDACALE (IN PARTICOLARI SITUAZIONI): QUANDO L AMMINISTRATORE UNICO O TUTTI I MEMBRI DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE SONO CESSATI AFFINCHE L NE DELIBERI LA SOSTITUZIONE; QUANDO L ORGANO LORGANO AMMINISTRATIVO NON PROCEDE ALLA CONVOCAZIONE NEI CASI IN CUI ESSA E OBBLIGATORIA; QUANDO TANTI SOCI CHE RAPPRESENTANO ALMENO UN VENTESIMO DEL CAPITALE SOCIALE DENUNCIANO UN FATTO CENSURABILE E LA DENUNCIA APPARE FONDATA E VI E URGENTE NECESSITA DI PROVVEDERE; QUANDO L ORGANO DI CONTROLLO NELL ESECUZIONE DEL SUO INCARICO RISCONTRA IL COMPIMENTO DI 2 FATTI CENSURABILI DI RILEVANTE GRAVITA E VI SIA URGENTE NECESSITA DI PROVVEDERE

3 CONVOCAZIONE (SEGUE) L AUTORITA GIUDIZIARIA (IN PARTICOLARI SITUAZIONI) SU RICHIESTA DI UN DECIMO DEL CAPITALE SOCIALE SE AMMINISTRATORI E SINDACI NON PROVVEDONO PREVIO RICORSO AL TRIBUNALE COMPETENTE PER TERRITORIO SU RICHIESTA DI UN DECIMO DEL CAPITALE SOCIALE SE VI SONO GRAVI IRREGOLARITA SU RICHIESTA DEL PUBBLICO MINISTERO I LIQUIDATORI (NEGLI STESSI CASI DELL ORGANO AMMINISTRATIVO) IN CASI PARTICOLARI L PUO AUTOCONVOCARSI NEL CASO DI CONVOCAZIONE ORDINARIA QUANDO LA MAGGIORANZA RITENGA DI PROVVEDERE A ULTERIORE CONVOCAZIONE 3

4 L DEI SOCI DEVE ESSERE CONVOCATA NEI SEGUENTI CASI: APPROVAZIONE DEL BILANCIO ANNUALE QUANTO VIENE MENO UNO O PIU COMPONENTI DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE QUANDO OCCORRE INTEGRARE IL COLLEGIO SINDACALE QUANDO IN CONSEGUENZA DI PERDITE IL CAPITALE DIMINUISCE DI OLTRE UN TERZO QUANTO IN CONSEGUENZA DI PERDITE IL CAPITALE SI RIDUCE AL DI SOTTO DEL MINIMO LEGALE QUANDO SI VERIFICA UNA CAUSA DI SCIOGLIMENTO DELLA SOCIETA QUANDO VI SIA UN ACQUISTO DI AZIONI PROPRIE IN VIOLAZIONE DEI LIMITI DI LEGGE QUANDO NE FANNO RICHIESTA TANTI SOCI CHE RAPPRESENTINO ALMENO UN QUINTO DEL CAPITALE SOCIALE QUANDO VIENE MENO IL REVISORE CONTABILE 4

5 L E CONVOCATA ATTRAVERSO UN AVVISO DI CONVOCAZIONE IL QUALE DEVE CONTENERE: IL LUOGO, IL GIORNO E L ORA DELLA (PUO ESSERE PREVISTO ANCHE L INTERVENTO TRAMITE MEZZI DI TELECOMUNICAZIONE CHE ASSICURINO LA PARTECIPAZIONE A PARITA DI CONDIZIONE DI TUTTI GLI INTERVENUTI, SE ALL PARTECIPANO SOGGETTI COLLEGATI DA DIVERSI PAESI CON DIVERSI FUSI ORARI OCCORRE DEFINIRE NELLA CONVOCAZIONE IL FUSO ORARIO PRESCELTO, IL GIORNO PUO ESSERE FESTIVO E L ORA PUO ESSERE ANCHE SERALE O NOTTURNA) GLI ARGOMENTI ALL ORDINE DEL GIORNO (PROBLEMA MODIFICHE STATUTARIE E VARIE ED EVENTUALI) SE TRATTASI DI ORDINARIA O STRAORDINARIA L EVENTUALE SECONDA CONVOCAZIONE (SE NON PREVISTA NELLA PRIMA CONVOCAZIONE LA CONVOCAZIONE DEVE ESSERE RIPETUTA) CON UN UNICO AVVISO POSSONO ESSERE CONVOCATA L SIA IN SEDE ORDINARIA CHE STRAORDINARIA L OMESSA O LA RITARDATA CONVOCAZIONE DANNO LUOGO ALLA ANNULLABILITA DELLA DELIBERA 5

6 FORMA DELLA CONVOCAZIONE LA CONVOCAZIONE DEVE AVVENIRE PER ISCRITTO. NORMALMENTE LA CONVOCAZIONE DEVE ESSERE PUBBLICATA NELLA GAZZETTA UFFICIALE ALMENO 15 GIORNI PRIMA RISPETTO A QUELLO DELL. LO STATUTO PUO PREVEDERE CHE LA CONVOCAZIONE SIA PUBBLICATA SU UN GIORNALE QUOTIDIANO CHE PERO DEVE ESSERE INDICATO NELLO STATUTO, NEL CASO IN CUI IL QUOTIDIANO INDICATO ABBIA CESSATO LA PUBBLICAZIONE DEVE FARSI LUOGO ALLA PUBBLICAZIONE SULLA GAZZETTA UFFICIALE. PER LE SOCIETA CON TITOLI NON QUOTATI IN BORSA LA CONVOCAZIONE PUO ESSERE COMUNICATA AI SOCI CON MEZZI CHE ASSICURINO L AVVENUTA RICEZIONE (RACCOMANDATA A.R., FAX, MAIL) E SEMPRE CHE LA RICEZIONE AVVENGA ALMENO 8 GIORNI PRIMA DI QUELLO FISSATO PER L. TALE POSSIBILITA DEVE ESSERE PREVISTA DALLO STATUTO. NEL CALCOLO DEL TERMINE NON SI TIENE CONTO NÉ DEL GIORNO DI INVIO DELLA CONVOCAZIONE NÉ DI QUELLO FISSATO PER LA E DUBBIO SE LA CONVOCAZIONE POSSA ESSERE REVOCATA O SOSPESA (RISPOSTE ALTERNANTI DELLA GIURISPRUDENZA) 6

7 SONO LEGITTIMATI AD INTERVENIRE IN TUTTI I SOCI IN PROPRIO O PER DELEGA. PER INTERVENIRE IN LO STATUTO PUO DISPORRE CHE I SOCI DEBBANO DEPOSITARE PRESSO LA SEDE SOCIETARIA ALMENO UNA AZIONE. TALE PREVISIONE E OBBLIGATORIA PER LE SOCIETA QUOTATE IN BORSA DEBBONO INTERVENIRE ALL : TUTTI I MEMBRI DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE E TUTTI I MEMBRI EFFETTIVI DEL COLLEGIO SINDACALE. E REGOLARE L A CUI PARTECIPANO TUTTI I SOCI E LA MAGGIORANZA DELL ORGANO AMMINISTRATIVO E DELL ORGANO DI CONTROLLO ANCHE SENZA REGOLARE CONVOCAZIONE (NON SI TIENE CONTO DELLA PARTECIPAZIONE DEL REVISORE CONTABILE) LA PRESIDENZA DELL SPETTA DI NORMA ALL AMMINISTRATORE UNICO O AL PRESIDENTE DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE LO STATUTO PUO PREVEDERE CHE IL PRESIDENTE SIA NOMINATO DAI SOCI IN APERTURA DELL segue 7

8 IL SEGRETARIO PARTECIPA ALL IN QUALITA DI VERBALIZZANTE E COADIUVA IL PRESIDENTE NELLE DIVERSE FASI DELL ADUNANZA IL PRESIDENTE DEVE VERIFICARE L IDENTITA LIDENTITA DEI SOCI E IL LORO DIRITTO AD INTERVENIRE IN IL PRESIDENTE DEVE INOLTRE VERIFICARE IL QUORUM COSTITUTIVO. IN MANCANZA DEL QUORUM DEVE PROCEDERSI ALLA SECONDA CONVOCAZIONE. SU OGNI PUNTO POSTO ALL ORDINE DEL GIORNO OGNI SOCIO O AMMINISTRATORE PUO INTERVENIRE. SE I SOCI SONO COLLEGATI TRAMITE TELEFONO O VIDEO DEVONO POTER ESSERE IDENTIFICATI. È NECESSARIO CHE ALMENO IL PRESIDENTE E IL SEGRETARIO SIANO CONTEMPORANEAMENTE NELLO STESSO LUOGO E CHE DETTO LUOGO SIA QUELLO PREVISTO DALLA CONVOCAZIONE. SU OGNI PUNTO ALL ORDINE DEL GIORNO IL PRESIDENTE, CONCLUSA LA DISCUSSIONE, CHIEDE IL VOTO DEI SOCI. IL VOTO DEVE ESSERE PALESE. AFFINCHE UNA DECISIONE MESSA AI VOTI SIA APPROVATA E NECESSARIO IL RAGGIUNGIMENTO DI UN DETERMINATO QUORUM DELIBERATIVO 8

9 DELLO SVOLGIMENTO DELL VIENE REDATTO APPOSITO VERBALE SOTTOSCRITTO DAL PRESIDENTE E DAL SEGRETARIO ORDINARIA QUORUM COSTITUTIVO L ORDINARIA E REGOLARMENTE COSTITUITA IN PRIMA CONVOCAZIONE QUANDO SIANO PRESENTI ALMENO TANTI SOCI CHE RAPPRESENTANO ALMENO LA META DEL CAPITALE SOCIALE L ORDINARIA E REGOLARMENTE COSTITUITA IN SECONDA CONVOCAZIONE QUALUNQUE SIA LA PARTE DI CAPITALE SOCIALE PRESENTE STRAORDINARIA L STRAORDINARIA E REGOLARMENTE COSTITUITA IN PRIMA CONVOCAZIONE QUANDO SIANO PRESENTI ALMENO TANTI SOCI CHE RAPPRESENTANO PIU DELLA META DEL CAPITALE SOCIALE L STRAORDINARIA E REGOLARMENTE COSTITUITA IN SECONDA CONVOCAZIONE QUANDO SIANO PRESENTI ALMENO TANTI SOCI CHE RAPPRESENTANO PIU DI UN TERZO DEL CAPITALE SOCIALE 9

10 ORDINARIA QUORUM DELIBERATIVO L ORDINARIA DELIBERA IN PRIMA CONVOCAZIONE A MAGGIORANZA ASSOLUTA DEL CAPITALE SOCIALE L ORDINARIA DELIBERA IN SECONDA CONVOCAZIONE A MAGGIORANZA DEL CAPITALE PRESENTE IN QUALUNQUE SIA LA PARTE DI CAPITALE SOCIALE PRESENTE STRAORDINARIA L STRAORDINARIA DELIBERA IN PRIMA CONVOCAZIONE CON IL VOTO FAVOREVOLE DI PIU DELLA META DEL CAPITALE SOCIALE L STRAORDINARIA DELIBERA IN SECONDA CONVOCAZIONE CON IL VOTO FAVOREVOLE DI ALMENO I DUE TERZI DEL CAPITALE SOCIALE RAPPRESENTATO IN 10

11 L SI DICE TOTALITARIA NEL CASO IN CUI PURE IN MANCANZA DI FORMALE CONVOCAZIONE INTERVENGANO ALL TUTTI I SOCI, TUTTI I MEMBRI DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE E TUTTI I MEMBRI DEL COLLEGIO SINDACALE. INVALIDITA DELLE DELIBERAZIONI RI LE DELIBERAZIONI RI POSSONO ESSERE IMPUGNATE DAI SOCI ASSENTI O DISSENZIENTI OVVERO DA CIASCUN MEMBRO DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE E DAL COLLEGIO SINDACALE LE DELIBERAZIONE DELL POSSONO ESSERE ANNULLABILI O NULLE L AZIONE DI ANNULLAMENTO DEVE ESSERE PROPOSTA DA CHI VI HA INTERESSE ENTRO IL TERMINE DI 90 GIORNI DA QUELLO IN CUI LA DELIBERA FU ASSUNTA L AZIONE DI NULLITA PUO ESSERE PROPOSTA DA CHI VI HA INTERESSE ENTRO TERMINI VARIABILE IN RELAZIONE ALLA TIPOLOGIA DI NULLITA, E DEVE RIGUARDARE NECESSARIAMENTE UNO DEI SEGUENTI CASI OGGETTO DELLA DELIBERA IMPOSSIBILE O ILLECITO MANCANZA DEL VERBALE DELL MANCATA CONVOCAZIONE MODIFICAZIONE DELL OGGETTO SOCIALE PREVEDENDO ATTIVITA ILLECITE O IMPOSSIBILI 11

12 TUTTE LE MODIFICAZIONI DELLO STATUTO O DELL ATTO COSTITUTIVO DEVONO ESSERE ASSUNTE DALL STRAORDINARIA CON LA PRESENZA DI UN NOTAIO ROGANTE, IN MANCANZA ESSE RISULTANO ANNULLABILI CON UNA STESSA POSSONO ESSERE DISPOSTE DIVERSE MODIFICAZIONI IL MOMENTO INIZIALE DELLA EFFICACIA DELLA MODIFICA DECORRE DALL ISCRIZIONE NEL REGISTRO DELLE IMPRESE DELLA VARIAZIONE STESSA CUI DEVE PROVVEDERE IL NOTAIO PARTICOLARE RILEVANZA ASSUMONO LE VARIAZIONI DEL CAPITALE SOCIALE. TUTTE LE VARIAZIONI DI CAPITALE SOCIALE, SIA IN AUMENTO CHE IN DIMINUZIONE DANNO LUOGO A VARIAZIONI STATUTARIE IL CAPITALE SOCIALE DEVE ESSERE RIDOTTO QUANDO A CAUSA DI PERDITE ESSE SI SIA RIDOTTO DI OLTRE UN TERZO. SE A CAUSA DELLA RIDUZIONE ESSO SCENDE SOTTO IL MINIMO LEGALE SI DEVE PROVVEDERE ALLA RICOSTITUZIONE DEL CAPITALE OVVERO ALLA TRASFORMAZIONE DELLA SOCIETA. NEL CASO IN CUI IL CAPITALE SI RIDUCA AL DI SOTTO DEL MINIMO LEGALE PER EFFETTO DELLE PERDITE ESSO DEVE ESSERE RICOSTITUITO ALMENO AL MINIMO LEGALE OVVERO DEVE PROCEDERSI ALLA TRASFORMAZIONE DELLA SOCIETA 12

13 LA SOCIETA A RESPONSABILITA LIMITATA IL FUNZIONAMENTO DELL DELLA S.R.L. E SOSTANZIALMENTE IDENTICO A QUELLO DELLE S.P.A. SALVO CHE L AVVISO DI CONVOCAZIONE E PREVISTO CHE LA STESSA SIA COMUNICATA AI SOCI ALMENO OTTO GIORNI PRIMA DI QUELLO STABILITO PER L ADUNANZA A MEZZO RACCOMANDATA CON RICEVUTA DI RITORNO OVVERO CON ALTRI MEZZI CHE GARANTISCONO LARICEZIONE. IL QUORUM COSTITUTIVO DELL ORDINARIA IN PRIMA E IN SECONDA CONVOCAZIONE (NON ESPRESSAMENTE PREVISTA DAL CODICE CIVILE) SONO IDENTICI A QUELLI DELLA S.P.A. IL QUORUM DECISIONALE CSO E IDENTICO A QUELLO DELLE ASSEMBLEE ORDINARIE DELLE S.P.A. TUTTAVIA NEL CASO DI ASSENZA DI SPECIFICA INDICAZIONE DELL ATTO COSTITUTIVO ANCHE NELLE ASSEMBLEE IN SECONDA CONVOCAZIONE DEVE ESSERE RAGGIUNTA LA MAGGIORANZA ASSOLTA DEL CAPITALE E IN PARTICOLARI MATERIE IL QUORUM DELIBERATIVO E RAFFORZATO (ART C.C.). C SI SEGNALA CHE IL CODICE CIVILE NON PREVEDE UNA STRAORDINARIA MA ESCLUSIVAMENTE QUORUM RAFFORZATI RELATIVI A DETERMINATE MATERIE LE DELIBERE RI POSSONO ESSERE IMPUGNATE DA CHI VI HA INTERESSE ENTRO 90 GIORNI DALL ASSUNZIONE. PER L ANNULLABILITA E LA NULLITA DELLE DELIBERE SI OSSERVANO LE MEDESIME REGOLE PREVISTE PER 13