ATTIVITA DI VIGILANZA DELL OdV E AREE CRITICHE DEL MODELLO 231

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1 Paradigma s.r.l Documento strettamente riservato E vietata la circolazione e la duplicazione in qualsiasi forma senza preventiva autorizzazione di Paradigma. L indicazione di eventuali relatori è orientativa e non esclusiva, e non impegna il relatore fino alla conferma della sua adesione. Convegno Paradigma D. Lgs. 231/2001 ATTIVITA DI VIGILANZA DELL OdV E AREE CRITICHE DEL MODELLO 231 RECENTE GIURISPRUDENZA, NOVITA NORMATIVE, CASI AZIENDALI Prospettive di estensione della responsabilità degli enti alla corruzione privata Conferma in Corte d Appello dell idoneità del modello Impregilo Organismo di Vigilanza: ruolo interventista o formale? Attività di vigilanza dell OdV sui singoli reati-presupposto Criticità del Modello 231 nella gestione di terze parti Prima giornata: giovedì 7 giugno 2012 Milano, 7 e 8 giugno =o0o=- EVOLUZIONE NORMATIVA E NOVITA GIURISPRUDENZIALI 1. Le prospettive di revisione dei reati di corruzione e di estensione della responsabilità degli enti alla corruzione privata e al traffico di influenze Pres. Augusta Iannini Capo dell Ufficio Legislativo Ministero della Giustizia 2. La conferma in Corte d Appello della sentenza Impregilo favorevole al modello organizzativo I criteri per la redazione di un modello idoneo ed efficace Le condizioni per la tenuta del modello Idoneità del modello di organizzazione, gestione e controllo I criteri ispiratori della sentenza e l efficacia del modello in caso di elusione fraudolenta dello stesso Dott. Enrico Manzi Giudice per le indagini preliminari, Tribunale di Milano Autore della prima sentenza esimente Dott. Raffaele Manente Preposto al Controllo Interno Responsabile Internal Audit

2 Membro dell OdV IMPREGILO 3. Confisca, vantaggio economico e definizione del profitto del reato: la sentenza Cass del Vantaggio economico derivante dal reato e profitto confiscabile Reato contratto e reato in contratto Avv. Vincenzo Mongillo Docente a contratto di Diritto Penale, Università Federico II, Napoli 4. Delega di funzioni e obbligo di vigilanza in materia di salute e sicurezza: la sentenza Cass del La questione della responsabilità penale del rappresentante legale dell ente (datore di lavoro titolare di posizione di garanzia) per omessa vigilanza Contenuto e limiti della delega di funzioni ex art. 16 D. Lgs. 81/2008 Differente contenuto della responsabilità di vigilanza tra delegante e delegato Obbligo di vigilanza del delegato sulla correttezza della complessiva gestione del rischio Prof. Avv. Astolfo Di Amato Ordinario di Diritto Commerciale Università Federico II di Napoli 5. Orientamenti giurisprudenziali in materia di omicidio e lesioni colpose e responsabilità dell ente Profili di responsabilità dell ente per colpa di organizzazione Avv. Guido Carlo Alleva Studio Legale Alleva & Associati (soggetto a conferma) Avv. Guglielmo Giordanengo Professore a contratto di Diritto Penale Commerciale Università degli studi del Piemonte Orientale Studio Giordanengo Avvocati Associati 6. La circolare 83607/2012 della Guardia di Finanza sull accertamento della responsabilità amministrativa ed i controlli alle società ex D.Lgs. 231/01 L attività della polizia giudiziaria in fase di indagini preliminari La richiesta di misure cautelari L indagine nell ambito dei Gruppi di società Avv. Ugo Lecis LCG Studio Legale Associato ORGANISMO DI VIGILANZA: RUOLO INTERVENTISTA O FORMALE? 7. ll sistema dei controlli interni Organi di controllo, funzioni e responsabilità Poteri ispettivi, di controllo e informativi Livelli di controllo e relativi presidii

3 L OdV nel sistema dei controlli interni: ruolo, poteri e responsabilità Prof. Paolo Bastia Ordinario di Economia Aziendale Università degli studi di Bologna 8. I controlli del Giudice sull efficace attuazione del modello organizzativo Il controllo sui documenti e sul sistema informativo Il controllo basato sull interrogatorio di testimoni aziendali Le verifiche sull operato dell Organismo di Vigilanza Dott. Paolo Ielo Sostituto Procuratore della Repubblica Procura della Repubblica di Roma Gruppo Reati contro l Economia 9. La recente giurisprudenza sulla responsabilità civile degli organi sociali per mancata o carente adozione del Modello Adozione volontaria del Modello e responsabilità dell amministratore ai sensi dell art c.c. sul corretto adempimento dei compiti gestori La sentenza n. 1774/2008 del Tribunale di Milano L azione di responsabilità dello società verso l amministratore inerte Presupposti per il riconoscimento della responsabilità civile Recente giurisprudenza Prof. Avv. Angelo Giarda Ordinario di Diritto Processuale Penale Università Cattolica di Milano (soggetto a conferma) Seconda giornata: venerdì 8 giugno Il ruolo dell Organismo di vigilanza: interpretazione interventista o formale? Testimonianza L OREAL Avv. Valentina Ranno Direttore Affari Legali L OREAL Testimonianza FERROVIE DELLO STATO ITALIANE Avv. Piero Matriciani Responsabile Pianificazione, Metodologie e Compliance Auditing Direzione Centrale Audit Ferrovie dello Stato Italiane Il ruolo dell OdV nella dottrina e nelle aspettative del giudice Approccio interventista o formale dell OdV in tema di: o Esercizio del controllo sull idoneità del modello o Esercizio del controllo sull efficace adozione del modello o Attività di vigilanza o Indagini interne o Flussi informativi da e verso l OdV Prof. Avv. Luigi Arturo Bianchi Ordinario di Diritto Commerciale

4 Università Bocconi di Milano Studio legale Durso Gatti e Bianchi MODALITA OPERATIVE DI VIGILANZA DELL OdV SU SPECIFICI REATI-PRESUPPOSTO Per ogni reato presupposto, come l OdV operativamente: Vigila sull idoneità del modello? Promuove l adeguamento del modello? Vigila sull efficace adozione del modello? Promuove le necessarie azioni correttive? Organizza e gestisce il flusso informativo in entrata e in uscita? Si comporta in merito all attività ispettiva? TESTIMONIANZE AZIENDALI 11. Sistemi di controllo aziendali specifici in ambito anticorruzione Avv. Massimo Mantovani General Counsel Legal Affairs Department Senior Executive Vice President ENI 12. Vigilanza OdV per la prevenzione dei delitti informatici e trattamento illecito di dati e delitti contro la personalità individuale (art. 25-quinquies) Testimonianza TELECOM ITALIA Dott. Federico Maurizio D Andrea Presidente TI Audit & Compliance (Gruppo Telecom) 13. Vigilanza OdV per la prevenzione delle violazioni della normativa sul diritto d'autore (art. 25-novies) e la frode in commercio (art. 25-bis 1) Testimonianza CARREFOUR (soggetta a conferma) Avv. Paolo Carullo Responsabile Affari legali CARREFOUR 14. Vigilanza OdV per la prevenzione dei reati in materia ambientale (art. 25-undecies): prime esperienze aziendali Testimonianza ASTALDI Dott. Fabio Accardi Preposto al Controllo Interno ASTALDI 15. Vigilanza OdV per la prevenzione dei reati societari (art. 25-ter) e dei reati di abuso di mercato (art. 25-sexies) Testimonianza EDISON (soggetta a conferma) Dott. G. Michele Mirabelli Direttore

5 Sistemi di controllo interno EDISON S.p.a. 16. Vigilanza OdV per la prevenzione dei reati contro la salute e sicurezza sul lavoro (art. 25-septies) Testimonianza FERROVIE DELLO STATO ITALIANE Avv. Piero Matriciani Responsabile Pianificazione, Metodologie e Compliance Auditing Direzione Centrale Audit Ferrovie dello Stato Italiane 17. Vigilanza OdV per la prevenzione dei reati di ricettazione, riciclaggio e impiego di denaro, beni o utilità di provenienza illecita (art. 25-octies) Testimonianza VODAFONE Avv. Palma Scardaccione Direzione Affari Legali VODAFONE Testimonianza LOTTOMATICA Avv. Maurizio Rubini Compliance Officer Lottomatica Group S.p.A. FORNITORI, CONSULENTI, INTERMEDIARI, APPALTI E SUBAPPALTI: RESPONSABILITA E CRITICITA 18. Rapporti con fornitori, consulenti, intermediari ed altre terze parti: procedure operative e protocolli 231 Responsabilità e modelli in relazione ai reati associativi o Associazione per delinquere (art. 416 c.p.), associazione per delinquere di stampo mafioso, reati transnazionali Criteri e procedure di selezione del fornitore Criteri e procedure di affidamento dell incarico o La condivisione del Modello di organizzazione o Il problema del controllo sulle attività del fornitore nell interesse e a vantaggio o La certificazione antimafia Il sistema dei controlli sull affidamento degli incarichi e sull effettività delle prestazioni Gli intermediari commerciali all estero Le partnership con Società estere e la normativa di riferimento (Bribery Act, FCPA, SOx) Avv. Agostino Nuzzolo Direttore Affari Legali e Fiscali ITALCEMENTI 19. Contratti di appalto e di subappalto: responsabilità e modelli ai fini della prevenzione antinfortunistica e dei reati ambientali Responsabilità dell'ente committente negli appalti con impresa affidataria della gestione impianti

6 Responsabilità del committente per infortuni sul lavoro di dipendenti dell appaltatore Responsabilità del committente per violazioni in materia ambientale dello smaltitore dei rifiuti Avv. Mara Chilosi B & P Avvocati Responsabile sede di Milano