SYMPHONIA LUX SICAV Société d Investissement à Capital Variable 33, Rue de Gasperich, L Hesperange Luxembourg, R.C.S. Luxembourg No B 65.

Transcript

1 SYMPHONIA LUX SICAV Société d Investissement à Capital Variable 33, Rue de Gasperich, L Hesperange Luxembourg, R.C.S. Luxembourg No B AVVISO AGLI AZIONISTI DI SYMPHONIA LUX SICAV Egregi Signori, si informa sono state apportate le seguenti modifiche al Prospetto e agli Statuti di SYMPHONIA LUX SICAV (di seguito la Sicav ). Statuti (i) I riferimenti alla legge 20 dicembre 2002 sono sostituiti da riferimenti alla legge 17 dicembre 2010 (la "Legge 2010"). (ii)articolo cinque: sostituzione del termine classi di azioni con categorie di azioni quando ci si riferisce alle azioni che danno diritto ad incassare dividendi e azioni che non danno diritto ai dividendi; sostituzione del termine "azioni a godimento" con "azioni a distribuzione"; sostituzione del termine "azioni a capitalizzazione" con "azioni ad accumulazione ; modifica delle disposizioni in materia di liquidazione e fusione dei Comparti, al fine di attuare le norme della legge 2010 in materia di liquidazione di Comparti o di loro classi, fusione della Società o di suoi Comparti con un altro OICVM o suoi comparti, fusione di uno o più Comparti o le fusioni transfrontaliere. (iii) Articolo sei: la Società può emettere solo azioni nominative; l emissione o la consegna dei certificati azionari non saranno più previste. (iv) Articolo sette: l'articolo, relativo alle azioni al portatore, è stato cancellato. (v)articolo otto: l articolo è stato rinumerato; i riferimenti alle azioni al portatore sono stati cancellati; l avviso di acquisto non sarà più inviato tramite lettera raccomandata bensì tramite posta ordinaria; i riferimenti all emissione di certificati azionari sono stati cancellati; sono inoltre state apportate a questo articolo diverse modifiche meramente formali. (vi) Articoli nove, dieci, undici, dodici, tredici, quattordici e quindici: gli articoli sono stati rinumerati. (vii) Articolo sedici: l articolo è stato rinumerato; i riferimenti alla Direttiva 85/611/CEE sono stati sostituiti dai riferimenti alla Direttiva 2009/65/CE; l'articolo è stato modificato al fine di attuare le disposizioni della Legge 2010 relative alla facoltà di un Comparto di sottoscrivere, acquisire e/o detenere titoli da emettere o emessi da uno o più altri Comparti della Società; l'articolo è stato modificato al fine di attuare le disposizioni della Legge 2010 in materia di norme specifiche da applicare per i Comparti istituiti con struttura master/ feeder. (viii)articoli diciassette, diciotto, diciannove e venti: gli articoli sono stati rinumerati. (ix) Articolo ventuno: l articolo è stato rinumerato; l emissione o la consegna di certificati azionari sono stati cancellati. (x) Articolo ventidue: l articolo è stato rinumerato. (xi) Articolo ventitre: l articolo è stato rinumerato; le commissioni pagabili alla società di gestione sono state incluse nella lista delle spese a carico della Società; il costo della stampa dei certificati azionari è stato eliminato dalla lista delle spese a carico del Società; il termine azioni a godimento è stato sostituito con azioni a distribuzione e il termine azioni a capitalizzazione con azioni ad accumulazione ; sono stati inclusi i riferimenti alle categorie di azioni ; diverse altre modifiche meramente formali. (xii) Articoli ventiquattro e venticinque: gli articoli sono stati rinumerati. (xiii) Articolo ventisei: l articolo è stato rinumerato; stati eliminati i riferimenti ad un voto preliminare degli azionisti della Classe o Comparto in questione prima di qualsiasi risoluzione di una Assemblea Generale degli azionisti di decidere o meno in merito alla distribuzione di dividendi; sostituzione

2 del termine azioni a godimento con azioni a distribuzione e del termine azioni a capitalizzazione con azioni ad accumulazione. (xiv) Articoli ventisette, ventotto e ventinove: gli articoli sono stati rinumerati. Consiglio di Amministrazione della Sicav Il Consiglio di amministrazione della SICAV è stato modificato ed è ora composto dal signor Paolo BORETTO, Responsabile Investimenti di Symphonia SGR SpA, Milano, che ne assume la Presidenza e dai signori Massimo BAGGIANI, Gestore fondi di Symphonia SGR SpA, Milano, e Sante JANNONI, Amministratore Delegato di TMF Compliance (Luxembourg) SA; Lussemburgo. Consiglio di Amministrazione della Società di gestione Il Consiglio di Amministrazione della Società di gestione MDO Management Company S.A. è stato modificato ed è ora composto dai signori Géry DAENINCK, Martin Peter VOGEL, Yves WAGNER, John LI e Garry PIETERS. Metodologia di Gestione dei rischi La metodologia utilizzata per la determinazione del livello di leva finanziaria del comparto per strumenti finanziari derivati è la Somma dei Nozionali secondo le linee guida 10/788 dell ESMA e non più quella del Calcolo degli impegni. Il livello atteso di leva finanziaria può variare tra il 100% e 200% sulla base del NAV del comparto invece che tra il 100% e 180%. Tipologia di azioni La Sicav emette solo azioni nominative. Le azioni nominative vengono registrate nel libro dei soci della Sicav. Le azioni al portatore non vengono più emesse. Gli azionisti che richiederanno l emissione delle loro azioni sotto forma di azioni nominative non riceveranno un certificato rappresentante le loro azioni. Al posto del certificato verrà loro spedita una conferma della loro registrazione nel registro degli azionisti e un rendiconto contenente la loro posizione. Le azioni emesse sotto forma nominativa vengono trasferite alla di un qualsiasi documento contenente la richiesta di trasferimento accettato dalla Sicav e mediante iscrizione del nome del cessionario nel libro dei soci della Sicav. Le azioni possono essere di due categorie: azioni a distribuzione dei proventi e azioni ad accumulazione. La norma per cui le azioni nominative sono evidenziate da un certificato fisico e le norme concernenti le azioni al portatore e i certificati azionari così come sono state eliminate. Procedura di riscatto delle azioni Le norme per cui le richieste di riscatto da parte di azionisti possessori di azioni con certificato o azioni al portatore saranno eseguite solo successivamente alla conferma di ricezione dei certificati e per cui nella fattispecie di azioni con certificato nominative, i certificati devono essere accompagnati dai documenti che diano evidenza di eventuali trasferimenti delle quote stesse, sono state eliminate. Procedura di conversione delle azioni Le norme per cui le richieste di conversione da parte di azionisti possessori di azioni con certificato o azioni al portatore saranno eseguite solo successivamente alla conferma di ricezione dei certificati e nella fattispecie di azioni con certificato nominative e per cui i

3 certificati devono essere accompagnati dai documenti che diano evidenza di eventuali trasferimenti delle quote stesse, sono state eliminate. Le norme per cui le frazioni di azioni del nuovo comparto verranno emesse solo ad azionisti nominativi e i titolari di azioni al portatore non riceveranno frazioni di azioni e il relativo importo verrà loro rimborsato, sono state eliminate. Politica di distribuzione dei dividendi Per le azioni ad accumulazione i proventi non vengono distribuiti ed il loro valore sarà riflesso nel Valore patrimoniale netto del comparto interessato. La norma per cui qualsiasi decisione dell Assemblea Generale degli azionisti relativa alla distribuzione di dividendi agli azionisti di un comparto, o di una categoria di azioni, deve essere preventivamente approvata con voto a maggioranza dagli azionisti di tale comparto, è stata eliminata. Assemblee e relazioni Le delibere adottate dalle assemblee degli azionisti troveranno applicazione nei confronti della SICAV nel suo insieme e di tutti gli azionisti della Sicav. La norma per cui qualsivoglia modifica deliberata che influisca sui diritti correlati alle azioni di uno o più comparti e sui diritti dei titolari di tali azioni può essere ulteriormente assoggettata al preventivo voto degli azionisti del/i relativo/i comparto/i nella misura in cui gli azionisti interessati siano presenti o rappresentati è stata eliminata. Liquidazione e fusione di comparti Le regole concernenti la liquidazione e fusione di comparti sono state modificate nel senso che uno o più Comparti possono essere liquidati attraverso una delibera del Consiglio d Amministrazione se il patrimonio del/i suddetto/i Comparto/i dovesse scendere al di sotto di cinque milioni di euro o equivalenti nella valuta di riferimento del/i Comparto/i, oppure in caso di cambiamenti della situazione sociale, politica o economica nei paesi dove vengono fatti gli investimenti del/i Comparto/i o dove le azioni vengono distribuite, che possono avere conseguenze negative negli investimenti. In questi casi, In tali eventi, le attività del/i Comparto/i saranno realizzate, le passività estinte e i proventi netti derivanti dalla realizzazione distribuiti agli azionisti in proporzione del numero di azioni del/i Comparto/i detenute. L avviso di tale decisione verrà inviato agli azionisti tramite posta all indirizzo indicato nel registro degli azionisti. Gli azionisti del/i comparto/i oggetto di liquidazione possono continuare a richiedere il rimborso delle proprie azioni fino alla data di liquidazione. Per tali richieste di rimborso la Sicav applicherà il valore patrimoniale netto calcolato tenendo conto delle commissioni di liquidazione e di nessun altra spesa. I proventi derivanti dalla liquidazione non reclamati dagli azionisti aventi diritto al momento della chiusura delle operazioni di liquidazione saranno depositati presso le Caisse de Consignations in Lussemburgo, in conformità alle disposizioni di legge. Nonostante i poteri conferiti al Consiglio di Amministrazione di cui ai paragrafi precedenti, l'assemblea generale degli azionisti può, su proposta del Consiglio di Amministrazione stesso, rimborsare tutte le azioni del/i Comparto/i con conseguente restituzione agli azionisti del/i relativo/i Comparto/i dell'intero valore patrimoniale netto delle azioni di tale/i Comparto/i.

4 Non sono previsti requisiti di quorum per tale assemblea generale degli azionisti che decide con delibera presa a maggioranza semplice dei voti espressi. Inoltre, se il valore patrimoniale netto di uno o più Comparti scende al di sotto di 5 milioni di euro o equivalenti nella valuta di riferimento del/i Comparto/i, oppure in caso di cambiamenti della situazione sociale, politica o economica nei paesi dove vengono fatti gli investimenti del/i Comparto/i o dove le azioni vengono distribuite, che possono avere conseguenze negative negli investimenti, il Consiglio di Amministrazione può decidere di fondere tra loro uno o più Comparti della società o di fondere uno o più Comparti con uno o più Comparti di un altra società (se residenti in Lussemburgo o in un altro stato membro dell Unione Europea e se tali Comparti sono inquadrati come una Sicav o come un fondo comune di investimento). In tali circostanze, gli avvisi di tali decisioni verranno inviati agli azionisti tramite posta all indirizzo indicato nel registro degli azionisti, in conformità con quanto previsto dalla legge, dal Regolamento della CSSF n e da successive modifiche. Gli azionisti del/i Comparto/i oggetto di fusione potranno continuare a richiedere il riscatto delle proprie azioni; riscatto che avverrà senza alcun costo a carico degli azionisti durante un periodo minimo di 30 giorni dalla data di notifica della decisione relativa alla fusione fino a 5 giorni lavorativi precedenti la data di calcolo del concambio di cui alla legge. Al termine di tale periodo, tutti gli azionisti rimanenti saranno vincolati dalla decisione di fusione. Nonostante i poteri conferiti al Consiglio di Amministrazione di cui ai paragrafi precedenti, l'assemblea generale degli azionisti può, su proposta del Consiglio di Amministrazione stesso, decidere di fondere tra loro uno o più Comparti della società o di fondere uno o più comparti con uno o più Comparti di un altra società (se residenti in Lussemburgo o in un altro stato membro dell Unione Europea e se tali Comparti sono inquadrati come una Sicav o come un fondo comune di investimento) in conformità con quanto previsto dalla legge. Non sono previsti requisiti di quorum per tale assemblea generale degli azionisti che decide con delibera presa a maggioranza semplice dei voti espressi. In caso in cui come conseguenza della fusione la Società cesserà di esistere, la fusione deve essere decisa dall assemblea generale degli azionisti de/i Comparto/i in questione, per la quale non è richiesto alcun quorum e le decisioni sono prese da la maggioranza semplice dei voti espressi. Investimenti incrociati Un comparto della Sicav può sottoscrivere, acquisire e/o detenere azioni che saranno emesse o già emesse da uno o più altri Comparti della Sicav (i Comparti Target ), in accordo con quanto previsto dal Prospetto e con le restrizioni previste dalla normativa, premesso che: - i Comparti Target non possono investire nel comparto che investe nel Comparto Target; - in accordo con le politiche di investimento i Comparti Target non possono investire più del 10% delle proprie attività nette in altri OICR o in altri Organismi di investimento collettivo; - i diritti di voto connessi alle azioni del Comparto Target sono sospesi per il tempo in cui esse sono detenute dal Comparto; - in ogni caso, per il periodo in cui le azioni sono detenuti dal Comparto, il loro valore non sarà preso in considerazione per il calcolo dei Valori Patrimoniali Netti della SICAV al fine della verifica della soglia minima del patrimonio netto prevista dalla legge; - le spese di sottoscrizione, rimborso o conversione di azioni possono essere imputate sia a livello del Comparto che investe nel Comparto Target o anche a livello di Comparto Target;

5 - non è permessa la duplicazione della commissione di gestione per la porzione di attivo detenuta a livello di Comparto e del Comparto Target. Il Prospetto della Sicav è stato aggiornato sulla base delle modifiche sopra indicate, così come per alcune altre lievi modifiche e correzione di errori formali. Gli Azionisti che non vogliono continuare a detenere azioni della SICAV, a seguito dei cambiamenti di cui sopra, possono richiedere il riscatto delle loro azioni, senza oneri e spese, fino al 29 febbraio Lo Statuto, il Prospetto Generale e i KIIDs unitamente alle relazioni annuali e semestrali possono essere richiesti a titolo gratuito presso il Rappresentante svizzero. Zurigo, gennaio 2013 Il RAPPRESENTANTE E L AGENTE DELEGATO AI PAGAMENTI: BNP Paribas Securities Services, Paris Succursale de Zurich Selnaustrasse Zurigo