IMPRESE MULTINAZIONALI, DIRITTI UMANI E AMBIENTE

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1 UNIVERSITÀ DEGLI STUDI DI MILANO FACOLTÀ DI GIURISPRUDENZA PUBBLICAZIONI DEL DIPARTIMENTO DI DIRITTO PUBBLICO, PROCESSUALE CIVILE, INTERNAZIONALE ED EUROPEO Studi di diritto ANGELICA BONFANTI IMPRESE MULTINAZIONALI, DIRITTI UMANI E AMBIENTE PROFILI DI DIRITTO INTERNAZIONALE PUBBLICO E PRIVATO EDITORE

2 INDICE-SOMMARIO Indice delle abbreviazioni XV CAPITOLO I LE IMPRESE MULTINAZIONALI SULLA SCENA E NEL DIRITTO INTERNAZIONALE 1. La internazionale 1 2. L'impresa multinazionale e il suo rilievo sulla scena internazionale: considerazioni di interesse storico-giuridico 8 3. Il rilievo delle imprese multinazionali nell'economia internazionale contemporanea Violazioni dei diritti umani e danni ambientali causati da imprese multinazionali: quale rilievo nel diritto intemazionale? Lo status giuridico dell'impresa multinazionale nel diritto internaziona Delimitazione dell'ambito d'indagine 37 PROTEZIONE DEI DIRITTI UMANI E DELL'AMBIENTE IN PRESENZA DI ATTIVITÀ DI IMPRESE MULTINAZIONALI: IL RUOLO STATI I Gli obblighi degli Stati in materia di tutela dei diritti umani e dell'ambiente in presenza di attività di imprese multinazionali: considerazioni 43 CAPITOLO II GLI OBBLIGHI DEGLI STATI IN PRESENZA DI ATTIVITÀ DI IMPRESE MULTINAZIONALI Sezione I: GS obblighi in materia di tutela dei diritti umani 1. Gli obblighi intemazionali degli Stati in materia di tutela dei diritti umani: in particolare, gli obblighi positivi a effetti orizzontali Giurisprudenza e prassi internazionali in materia di violazioni dei diritti umani connesse allo svolgimento di attività industriali La giurisprudenza della Corte europea per i diritti dell'uomo Segue. La prassi del Comitato per i diritti umani Segue. La prassi del sistema inter-americano per i diritti umani 61

3 X INDICE-SOMMARIO 6. Segue. La prassi della Commissione africana per i diritti dell'uomo e dei popoli Gli obblighi di astensione dalla violazione dei diritti umani, nella residuale ipotesi dell'attribuzione allo Stato delle condotte illecite delle imprese Segue. La violazione del diritto internazionale cogente da parte dello Stato ospite e la sua responsabilità internazionale 75 Sezione II: Gli obblighi in materia di protezione dell'ambiente 9. Gli obblighi internazionali degli Stati in materia di protezione dell'ambiente in presenza di attività industriali condotte da operatori privati Segue. Il principio di prevenzione Segue. Il principio di precauzione Segue. Lo sviluppo sostenibile. 93 Sezione Le indicazioni previste dagli strumenti di diritto soft Gli standard previsti dal diritto internazionale materia di prevenzione e repressione delle condotte abusive delle imprese multinazionali 95 Il contributo del diritto internazionale soft all'evoluzione del diritto in 105 Considerazioni conclusive CAPITOLO IMPRESE MULTINAZIONALI, TUTELA DEI DIRITTI UMANI E PROTEZIONE DELL'AMBIENTE TRA STATO OSPITE E STATO 1. Lo Stato internazionalmente obbligato a garantire la tutela dei diritti umani e dell'ambiente in presenza di attività condotte da imprese mul L'ambito della giurisdizione nei trattati sui diritti umani 3. Segue....e nel diritto internazionale in materia ambientale Potestà dello Stato d'origine di legiferare e di giudicare, alla luce delle esigenze di tutela dei diritti umani e dell'ambiente Segue. La prassi in materia di tutela dei diritti umani 6. Segue....e in materia di protezione dell'ambiente 7. Potestà dello Stato d'origine di legiferare e di giudicare sulle attività compiute all'estero dalle imprese multinazionali Il criterio del controllo societario Segue. Nella giurisprudenza e del Tribunale Iran-Stati Uniti Segue. Nelle sanzioni economiche adottate dal Consiglio di sicurezza 149 Segue. Nel diritto del mare 152 Segue. Nel diritto europea Considerazioni conclusive 159

4 XI PARTE II RESPOSABILIZZAZIONE DELLE IMPRESE MULTINAZIONALI NEL DIRITTO INTERNAZIONALE Corporate e corporate definizioni e considerazioni in 163 CAPITOLO IV CORPORATE NEL DIRITTO INTERNAZIONALE Sezione I: standard di condotta alle imprese multinazionali dagli strumenti di diritto soft 1. Gli umani Gli standard di condotta sulla tutela dei lavoratori 3. Gli standard di condotta sulla protezione dell'ambiente Considerazioni generali 185 Sezione Il controllo sul rispetto degli standard di condotta 5. I meccanismi di controllo stabiliti dalle Norme delle Nazioni Unite, dalla Dichiarazione tripartita dell'oil e dal Global Compact La procedura prevista dalle dell'ocse Segue. Valutazioni sulla prassi sviluppata dai Punti di contatto nazionali Segue. I casi Afrimex e Vedanta, esempi di buon funzionamento della procedura Considerazioni sul valore giuridico degli strumenti di diritto zionale alle imprese multinazionali Sezione III: I di condotta e il lororilievogiuridico I codici di autodisciplina delle imprese multinazionali e i codici elaborati dalle associazioni di categoria o dalle organizzazioni non governative Gli standard di condotta previsti dai codici di autodisciplina come obbligazioni contrattuali o pratiche commerciali ingannevoli 224 La in usi del commercio internazionale e in principi dell'ordine pubblico transnazionale 233 Segue. Il rilievo degli standard di condotta sulla formazione dell'ordine pubblico transnazionale Considerazioni conclusive 246

5 XII INDICE-SOMMARIO LE IMPRESE MULTINAZIONALI TRA AUTONOMIA NEGOZIALE E DIRITTO INTERNAZIONALE 1. Il contratto quale fonte normativa, tra autonomia negoziale e diritto internazionale, 249 V Sezione contrattiper l'esplorazione e lo sfruttamento dei Fondi marini internazionali 2. La disciplina prevista dalla Convenzione sul diritto del mare in materia di esplorazione e sfruttamento dei fondi marini internazionali I principi e le norme di diritto internazionale applicabili ai contratti conclusi con l'autorità dei fondi marini internazionali 257 II: I contratti d'investimento stipulati in seno alla Banca mondiale 4. La disciplina dell'investimento nel sistema della Banca Mondiale Segue. Le Segue. I Performance I contratti conclusi dalla Banca Mondiale, tra autonomia negoziale e diritto internazionale La prassi del Panel d'ispezione e del Compliance Advisor/Ombuds- 275 Sezione III: I contratti di bio-prospezione 9. La disciplina internazionale dell'accesso alle risorse biologiche nella Convenzione sulla biodiversità Effetti, limiti e potenzialità dei contratti di bio-prospezione 289 Considerazioni conclusive 293 PARTE III LA RESPONSABILITÀ CIVILE DELLE IMPRESE MULTINAZIONALI NEL CONTENZIOSO STATUNITENSE ED EUROPEO Accesso alla giustìzia e rimedio effettivo, tra responsabilità civile e penale. Considerazioni introduttive 299 CAPITOLO VI E LA STATUNITENSE 1. Tori (ATS) e il suo rilievo nel contenzioso sulla responsabilità civile delle imprese multinazionali per le violazioni del diritto internazionale 311 La competenza ratione delle corti federali: la pronuncia Sosa v. e la nozione di of natimi rilevante per 315

6 INDICE-SOMMARIO XIII 3. Le violazioni della compiute da privati 'under color Segue. La violazione del diritto internazionale da parte di privati e la loro complicità Segue. La controversa soggettività internazionale delle imprese multinazionali e il suo rilievo nell'applicazione Competenza e questioni di extraterritorialità Il 'sollevamento del velo sociale' I limiti all'operatività i issues forum non conveniens Considerazioni conclusive 369 CAPITOLO VII IL CONTENZIOSO DINANZI GIUDICI EUROPEI: ASPETTI DI DIRITTO INTERNAZIONALE PRIVATO E PROCESSUALE 1. Il contenzioso europeo in materia di responsabilità civile delle imprese multinazionali per le violazioni dei diritti umani e i danni L'attribuzione della competenza giurisdizionale ai sensi del Regolamento (CE) 44/2001 nelle controversie relative a imprese multinazionali: dell'opportunità di una revisione del Regolamento La Proposta di rifusione del Regolamento (CE) 44/2001: potenzialità e limiti non conveniens, alla luce della sentenza La legge applicabile alle controversie relative alla responsabilità civile delle imprese multinazionali per violazioni dei diritti umani o danni ambientali: il Regolamento II' Segue. La determinazione della legge applicabile ad opera delle parti Segue. La legge applicabile in mancanza di scelta: il criterio generale Segue. La legge applicabile agli illeciti ambientali Segue. Norme di applicazione necessaria, ordine pubblico e regole di condotta e sicurezza Considerazioni conclusive 419 GENERALI 421 Indice degli autori. 427