MAPPATURA DEI RISCHI (Allegato A del PTPCT 2018/2020)

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1 MAPPATURA DEI RISCHI (Allegto A del PTPCT 2018/2020) 1. ANALISI DEL CONTESTO L prim e inspensbile fse del processo gestione del rischio è quell reltiv ll'nlisi del contesto, ttrverso l qule ottenere le informzioni necessrie comprendere come il rischio corruttivo poss verificrsi ll'interno dell'amministrzione per vi delle specificità dell'mbiente in cui ess oper in termini strutture territorili e nmiche socili, economiche e culturli, o per vi delle crtteristiche orgnizztive interne. Attrverso questo tipo nlisi si fvorisce l presposizione un PTPCT contestulizzto e, quin, potenzilmente più efficce Contesto esterno MISSIONE STRATEGICA E CONTESTO SETTORIALE L missione strtegic del Comune consiste nell esercizio funzioni reltive i servizi ll person e ll comunità, ssetto e utilizzzione del territorio e sviluppo economico. Il Comune provvede ll gestione servizi pubblici che hnno per oggetto l produzione beni e ttività rivolte relizzre fini socili e promuovere lo sviluppo economico e civile dell comunità. I principli vincoli che sciplinno l ttività dell'ente sono costituiti dlle Leggi dell Repubblic e dell Regione Toscn oltrechè dlle norme ntur regolmentre che il Comune dott nell su utonomi. Le principli interzioni ttività rigurdno essenzilmente ltri enti pubblici territorili, con prticolre riferimento ll Regione e gli ltri Comuni pprtenenti ll Provinci Arezzo. I fruitori dell'ttività del Comune sono i cittni, persone fisiche e nuclei fmiliri, le ziende che insistono sul territorio (ttività produttive, commercili e fornitori servizi) nonché i soggetti che entrno in relzione con l reltà socio-economic del territorio del Comune Sn Giovnni Vldrno vrio titolo (es. turisti, fruitori inizitive culturli, studenti, ecc.) CONTESTO TERRITORIALE Il Comune, in conseguenz dell propri missione strtegic come precedentemente delineto, oper sul territorio dell Provinci Arezzo. Il contesto territorile è un contesto fortemente sviluppto sotto il profilo economico e produttivo. Il contesto socio-economico riferimento present i profili rischio tipici un reltà periferic economicmente evolut quin un moderto rischio livello criminlità orgnizzt, un meo rischio livello micro criminlità e un bsso rischio livello terrorismo Contesto interno CONTESTO ISTITUZIONALE Il Comune riveste l form ente pubblico territorile CONTESTO ECONOMICO, FINANZIARIO E PATRIMONIALE I principli flussi economici dell gestione corrente in entrt sono rppresentti di trsferimenti ltri enti (entrte errili), entrte tributrie ed extr-tributrie. I principli flussi in uscit dell gestione corrente sono rppresentti dlle spese per l'erogzione dei servizi ll cittnnz e d quelle necessrie per l gestione e il controllo del territorio. Inoltre l'ente sostiene ovvi costi per il funzionmento dell su struttur orgnizztiv. Gli immobili in dotzione per lo svolgimento dell missione strtegic ziendle sono giuricmente sudvisi, second dell specific loro destinzione, in ptrimonio sponibile, ptrimonio insponibile e demnio. I beni demnili non sono in lcun modo lienbili mentre per qunto concerne il ptrimonio insponibile, l'lienbilità del bene pende dll su destinzione. L struttur contbile-mministrtiv rispecchi l ntur pubblic dell ente CONTESTO ORGANIZZATIVO E DELLE RISORSE UMANE L struttur orgnizztiv dell ente ttulmente è riprtit in 8 Servizi e l vertice ciscuno essi è posto un pendente ctegori D, titolre posizione orgnizztiv e in n. 3 Aree competenz rigenzile.

2 E presente un ccentrmento dei poteri inrizzo e controllo livello degli orgni governo (Sindco, Consiglio e Giunt) e dei rigenti. L dotzione orgnic effettiv prevede: n. 1 Segretrio Generle in convenzione n. 106 pendenti tempo indeterminto n. 1 rigente tempo determinte rt. 110, comm 2, del TUEL n. 1 rigente tempo indeterminto n. 1 pendente tempo determinto n. 1 pendente tempo determinte rt, 90 TUEL. Le risorse umne sono essenzilmente costituite d impiegti re mministrtiv e tecnic CONTESTO INFRASTRUTTURALE (FISICO) Il Comune present l seguente rticolzione fisic: Sede legle unic; Strutture periferiche: cntieri e rchivio-deposito, bibliotec, sili nido e ltri immobili, ubicti sul territorio Mpptur dei processi L mpptur dei processi consente l inviduzione del contesto entro cui deve essere sviluppt l vlutzione del rischio. Per processo si intende un insieme ttività interrelte che creno vlore trsformndo delle risorse (input del processo) in un prodotto (output del processo) destinto d un soggetto interno o esterno ll'amministrzione (utente). Il processo che si svolge nell mbito dell Amministrzione può esso d solo portre l risultto finle o porsi come prte o fse un processo complesso, con il concorso più Amministrzioni. Il concetto processo è più mpio quello procemento mministrtivo e comprende nche le procedure ntur privtistic. L mpptur dei processi deve essere effettut d prte dell'amministrzione per le AREE rischio invidute dll normtiv e per le SOTTO-AREE in cui queste si rticolno. Le AREE rischio vrino second del contesto esterno ed interno e dell tipologi ttività istituzionle svolt dll specific Amministrzione. Tuttvi, l'esperienz internzionle e nzionle mostr che vi sono delle AREE rischio ricorrenti, rispetto lle quli potenzilmente tutte le Pubbliche Amministrzioni sono esposte. Quin, l Legge n. 190/2012 h già inviduto delle prticolri AREE rischio, ritenendole comuni tutte le Amministrzioni. A second del contesto, l nlisi dei processi potrà portre d includere nell mbito ciscun AREA rischio uno o più processi; l AREA rischio può coincidere con l intero processo o soltnto con un su fse che può rivelrsi più critic. Questo Ente h deciso mppre ulteriori AREE ttività rispetto quelle obbligtorie in bse ll Legge n. 190/2012. L mpptur consente l elborzione del ctlogo dei processi. 2. GESTIONE DEL RISCHIO Le AREE elencte nell rt. 1, comm 16, dell Legge n. 190/2012 si riferiscono i procementi : ) utorizzzione o concessione; b) scelt del contrente per l'ffidmento lvori, forniture e servizi, nche con riferimento ll modlità selezione prescelt i sensi del coce dei contrtti pubblici reltivi lvori, servizi e forniture; c) concessione ed erogzione sovvenzioni, contributi, sussi, usili finnziri, nonché ttribuzione vntggi economici qulunque genere persone ed enti pubblici e privti; d) concorsi e prove selettive per l'ssunzione del personle e progressioni crrier cui ll'rticolo 24 del citto D.Lgs. n. 150/2009. I suddetti procementi corrispondono lle seguenti AREE rischio, rticolte in SOTTO-AREE, come elencte dll'allegto 2 del PNA 2016 pprovto con Deliber ANAC n. 831 del 3 gosto:

3 AREA A: cquisizione e progressione del personle SOTTO-AREE: 1. Reclutmento; 2. Progressioni crrier; 3. Conferimento incrichi collborzione. AREA B: ffidmento lvori, servizi e forniture SOTTO-AREE: 1. Definizione dell oggetto dell ffidmento; 2. Inviduzione dello strumento/istituto per l ffidmento; 3. Requisiti qulificzione; 4. Requisiti ggiuczione; 5. Vlutzione delle offerte; 6. Verific dell eventule nomli delle offerte; 7. Procedure negozite; 8. Affidmenti retti; 9. Revoc del bndo; 10.Redzione del cronoprogrmm; 11.Vrinti in corso esecuzione del contrtto; 12.Subpplto; 13.Utilizzo rime risoluzione delle controversie lterntivi quelli giuriszionli durnte l fse esecuzione del contrtto. AREA C: provvementi mplitivi dell sfer giuric dei destintri privi effetto economico retto ed immeto per il destintrio SOTTO-AREE: 1. Provvementi mministrtivi vincolti nell'n; 2. Provvementi mministrtivi contenuto vincolto; 3. Provvementi mministrtivi vincolti nell'n e contenuto vincolto; 4. Provvementi mministrtivi contenuto screzionle; 5. Provvementi mministrtivi screzionli nell'n; 6. Provvementi mministrtivi screzionli nell'n e nel contenuto. AREA D: provvementi mplitivi dell sfer giuric dei destintri con effetto economico retto ed immeto per il destintrio SOTTO-AREE: 1. Provvementi mministrtivi vincolti nell'n; 2. provvementi mministrtivi contenuto vincolto; 3. provvementi mministrtivi vincolti nell'n e contenuto vincolto; 4. provvementi mministrtivi contenuto screzionle; 5. provvementi mministrtivi screzionli nell'n; 6. provvementi mministrtivi screzionli nell'n e nel contenuto. Queste AREE rischio, che devono essere singolrmente nlizzte, rppresentno un contenuto minimle d dttre ll specific reltà orgnizztiv. E' per questo sono stte incluse ulteriori AREA rischio che prendono in esme specifictmente l ttività controllo, ccertmento e snziontori che ciscun Comune, in bse i suoi fini istituzionli, pone in essere su popolzione e

4 territorio: AREA E: ttività controllo e snziontori e provvementi bltori incidenti sull sfer giuric dei destintri SOTTO-AREE: 1. Accertmento e controlli sugli busi elizi, controlli sull uso del territorio; 2. Gestione del processo irrogzione delle snzioni per violzione del CDS e vigilnz sull circolzione e l sost; 3. Snzioni sciplinri: ccertmenti e controlli sui rpporti lvoro lle pendenze dell pubblic mministrzione; 4. Snzioni repressive: gestione del processo cquisizione beni ltrui d prte dell Pubblic Amministrzione senz corresponsione un indennizzo; 5. Snzioni interttive: gestione del processo privzione o sospensione fcoltà e ritti derivnti d provvementi mministrtivi; 6. Accertmenti e verifiche in mteri lvori pubblici e gestione dei servizi ffidti soggetti esterni; 7. Accertmenti e verifiche sulle ziende e società prtecipte dll'ente; 8. Accertmenti e verifiche ltr ntur (es. in mbito tributrio, ssocizioni beneficirie contribute, ecc.); 9. Provvementi bltori reli incidenti sull sfer giuric dei destintri; 10. Provvementi bltori personli incidenti sull sfer giuric dei destintri; 11. Provvementi bltori obbligtori incidenti sull sfer giuric dei destintri. AREA F: procementi e provvementi che comportno l gestione rett denro nonché reltivi ll gestione dei flussi finnziri in entrt e in uscit SOTTO-AREE: 1. Presposizione e conseguente emnzione delle proposte reltive ll'intero procemento spes; 2. Verific dei giustifictivi reltivi lle spese ntur economle; 3. Attivià rencontzione dell gestione degli genti contbili. AREA G: ttività poste in essere d pendenti o mministrtori, utorizzte o non utorizzte, che delineino un profilo conflitto interesse SOTTO-AREE: 1. Procemento utorizzzione dell'ttività extr-lvortiv; 2. Controlli delle denunce effettute d soggetti interni o esterni su possibili conflitti interessi in cpo pendenti o d mministrtori. Per i contenuti e le inczioni sull gestione del rischio si sono tenuti presenti i Principi e linee guid Gestione del rischio UNI ISO (ezione itlin dell norm internzionle ISO 31000) Metodologi utilizzt per effetture l vlutzione del rischio L vlutzione del rischio è svolt per ciscun ttività, processo o fse processo mppto. Per vlutzione del rischio si intende il processo identificzione, nlisi, ponderzione del rischio. A. L'identificzione del rischio Consiste nel ricercre, invidure e descrivere, per ciscun ttività o fse, i rischi corruzione

5 intes nell più mpi ccezione dell Legge n. 190/2012. I rischi sono identificti: tenendo presenti le specificità dell Ente, ciscun processo e del livello orgnizztivo cui il processo o l sottofse si colloc; vlutndo i precedenti giuzili (procementi e decisioni penli o responsbilità mministrtiv) e sciplinri (procementi vviti, snzioni irrogte) che hnno interessto l'amministrzione; pplicndo i seguenti criteri: screzionlità, rilevnz estern, complessità del processo, vlore economico, frzionbilità del processo, controlli, imptto orgnizztivo, imptto economico, imptto reputzionle, imptto orgnizztivo, economico e sull'immgine. L identificzione dei rischi è coornt dl Responsbile dell prevenzione delle Corruzione e dell Trsprenz. B. L'nlisi del rischio In quest fse sono stimte le probbilità che il rischio si relizzi (probbilità) e sono peste le conseguenze che il rischio produce (imptto). Al termine, è determinto il livello rischio del processo (che è rppresentto d un vlore numerico) che si ottiene moltiplicndo vlore frequenz per vlore imptto. Fermo restndo qunto suggerito dll'anac per stimre probbilità e imptto e, quin, per vlutre il livello rischio, è sicur utilità considerre per l'nlisi del rischio nche l'inviduzione e l comprensione delle cuse degli eventi rischiosi, cioè delle circostnze che fvoriscono il verificrsi dell'evento. Tli cuse possono, per ogni rischio, essere molteplici e combinrsi tr loro. Ad esempio, tenuto nturlmente conto che gli eventi si verificno in presenz pressioni volte l conzionmento improprio dell cur dell'interesse generle: 1) mncnz controlli: in fse nlisi ndrà verificto se presso l'amministrzione sino già stti presposti, m soprttutto efficcemente ttuti, strumenti controllo reltivi gli eventi rischiosi; 2) mncnz Trsprenz; 3) eccessiv regolmentzione, complessità e scrs chirezz dell normtiv riferimento; 4) esercizio prolungto ed esclusivo dell responsbilità un processo d prte pochi o un unico soggetto; 5) scrs responsbilizzzione intern; 6) indegutezz o ssenz competenze del personle ddetto i processi; 7) indegut ffusione dell cultur dell leglità; 8) mnct ttuzione del principio stinzione tr politic e mministrzione. B1. Stim vlutzione dell probbilità che il rischio si concretizzi I criteri e vlori (o pesi o punteggi) per stimre l "probbilità" che l Corruzione si concretizzi sono i seguenti (Vd. Allegto 5 del PNA 2016): Discrezionlità: più è elevt, mggiore è l probbilità rischio (vlori d 1 5); Rilevnz estern: nessun vlore 2; se il risultto si rivolge terzi vlore 5; Complessità del processo: se il processo coinvolge più mministrzioni il vlore ument (d 1 5); Vlore economico: se il processo ttribuisce vntggi soggetti terzi, l probbilità ument (vlore d 1 5); Frzionbilità del processo: se il risultto finle può essere rggiunto nche ttrverso un plurlità operzioni entità economic ridott, l probbilità sle (vlori d 1 5); Controlli: (vlori d 1 5) l stim dell probbilità tiene conto del sistem dei controlli vigente. Per controllo si intende qulunque strumento utilizzto che si confcente ridurre l probbilità del rischio. Quin, si il controllo preventivo che successivo legittimità e il controllo gestione, si ltri meccnismi controllo utilizzti dll'amministrzione. Per ogni ttività/processo esposto l rischio viene ttribuito un vlore/punteggio per ciscuno dei sei

6 criteri elencti. L me finle rppresent l stim dell probbilità. B2. Stim vlutzione dell imptto (gli inci imptto vnno stimti sull bse dti oggettivi, ossi qunto risult ll'amministrzione) L'imptto si misur e si stim in termini imptto orgnizztivo, economico, reputzionle e sull immgine, utilizzndo criteri e vlori (punteggi o pesi) (Vd. Allegto 5 del PNA 2016): Imptto orgnizztivo: tnto mggiore è l percentule personle impiegto nel processo/ttività esminti, rispetto l personle complessivo dell unità orgnizztiv, tnto mggiore srà l imptto (fino l 20% del personle=1; 100% del personle=5). Imptto economico: se negli ultimi cinque nni sono intervenute sentenze condnn dell Corte dei Conti o sentenze risrcimento per dnni ll Pubblic Amministrzione crico pendenti, punti 5. In cso contrrio, punti 1. Imptto reputzionle: se negli ultimi cinque nni sono stti pubblicti su giornli (o sui me in genere) rticoli venti d oggetto episo mlffre che hnno interessto l Pubblic Amministrzione, fino d un mssimo 5 punti per le pubbliczioni locli e nzionli e internzionli. Altrimenti punti 0. Imptto orgnizztivo, economico e sull immgine: pende dll posizione gerrchic ricopert dl soggetto esposto l rischio. Tnto più è elevt, tnto mggiore è l ince (d 1 5 punti). Attribuiti i punteggi per ognun dell quttro voci cui sopr, l me finle misur l stim dell imptto. *********** L nlisi del rischio si conclude moltiplicndo tr loro vlore dell probbilità e vlore dell'imptto per ottenere il vlore complessivo, che esprime il livello rischio del processo. L elborzione dell'nlisi del rischio è sottopost i componenti del Nucleo Vlutzione. C. L ponderzione del rischio Dopo ver determinto il livello rischio ciscun processo o ttività, si procede ll ponderzione. In prtic l formulzione un sort grdutori dei rischi sull bse del prmetro numerico livello rischio (considerndo il rischio ll luce dell nlisi e nel rffrontrlo con ltri rischi) l fine decidere le priorità e l urgenz trttmento. I singoli rischi ed i reltivi processi sono inseriti in un clssific del livello rischio più o meno elevto. Le fsi processo o i processi per i quli sino emersi i più elevti livelli rischio identificno le AREE rischio, che rppresentno le ttività più sensibili i fini dell prevenzione. L clssific del livello rischio viene poi esmint e vlutt per elborre l propost trttmento dei rischi. L ponderzione è svolt sotto il coornmento del Responsbile dell prevenzione dell Corruzione e dell Trsprenz. D. Il trttmento del rischio e le misure per neutrlizzrlo Il processo gestione del rischio si conclude con il trttmento. Il trttmento consiste nel processo per moficre il rischio. In concreto, invidure e vlutre delle misure per neutrlizzre o lmeno ridurre il rischio corruzione. Il Responsbile dell prevenzione dell Corruzione e dell Trsprenz deve stbilire le priorità trttmento (quli rischi trttre prioritrimente rispetto gli ltri). Tli decisoni si bsno essenzilmente sul livello rischio (mggiore è il livello, mggiore è l priorità trttmento), sull obbligtorietà dell misur (v dt priorità ll misur obbligtori rispetto quell ulteriore), sull imptto orgnizztivo e finnzirio connesso ll'implementzione dell misur. Al fine neutrlizzre o ridurre il livello rischio, debbono essere invidute e vlutte le misure prevenzione che possono essere obbligtorie o ulteriori. Non ci sono possibilità scelt circ le misure obbligtorie, che debbono essere ttute necessrimente nell Amministrzione, mentre le misure ulteriori debbono essere vlutte in bse i costi stimti, ll imptto sull orgnizzzione e l

7 grdo efficci che si ttribuisce ciscun esse. Il PTPCT 2018/2020 contiene e prevede l'implementzione nche misure crttere trsversle (Trsprenz, informtizzzione delle procedure, monitorggi, ecc.).

8 AREA A: cquisizione e progressione del personle SOTTO AREE Reclutmento PROCESSI OPERATIVI Procemento concorsule: nomin commissione esmintrice; presposizione, gestione delle procedure concorsuli; pubbliczione e ffusione bndo ed esiti. ssunzioni liste collocmento. d ssunzioni per chimt rett. Assunzione trmite grdutorie formte d ltri enti. TIPOLOGIA RISCHI Previsioni requisiti ccesso personlizzti ed insufficienz meccnismi oggettivi e trsprenti idonei verificre il possesso dei requisiti ttitunli e professionli richiesti in relzione ll posizione d ricoprire llo scopo reclutre cndti prticolri. Informzioni sui contenuti del bndo/vviso o sulle prove fornite in nticipo potenzili concorrenti. Pubblicità del bndo/vviso con modlità non previste. Pubbliczioni bn/vvisi in perio ferili. Ingiustifict revoc/revisione del bndo/vviso. Inerzi VALUTAZIONE 7, ,13 7,5 MISURE NEL TRIENNIO Acquisizione dell chirzione insussistenz conflitti interesse Verific regolmentzione esistente ggiornmento cmpione sulle procedure e sui requisiti reltivi i singoli prtecipnti

9 Progressioni crrier Conferimento incrichi collborzione Procemento concorsule: nomin commissione esmintrice; presposizione, gestione delle procedure concorsuli; pubbliczione e ffusione bndo ed esiti. Definizione criteri per l'ccesso ll progressione. Procemento per l'inviduzione del soggetto: nomin commissione esmintrice; presposizione, gestione procedure concorsuli; pubbliczione e delle ingiustifict nelle fsi dell procedur concorsule/ selezione. Irregolre composizione dell commissione concorso finlizzt l reclutmento cndti. Conflitti interesse dei membri dell commissione. Previsione requisiti per fvorire 4 prtecipnti. Restrizione ingiustifict dell'mbito dei prtecipnti. Inviduzione delle priorità sull 5 bse requisiti ccesso personlizzti e non esigenze oggettive. Irregolre composizione dell commissione concorso finlizzt l reclutmento cndti prticolri. Invito rivolto d un 5,67 Verific regolmentzione esistente Acquisizione dell chirzione insussistenz conflitti interesse ggiornmento cmpione sulle procedure e sui requisiti reltivi i singoli prtecipnti Acquisizione dell chirzione insussistenz conflitti interesse Verific regolmentzione esistente Controllo

10 ffusione bndo ed esiti. numero concorrenti ristretto. Definizione dei requisiti troppo specifici per fvorire soggetti prticolri. Omissione totle o przile delle verifiche sui requisiti dell'incricto. Inosservnz delle regole procedurli grnzi dell trsprenz e dell imprzilità dell selezione. Motivzione generic e tutologic circ l sussistenz dei presupposti legge per il conferimento incrichi professionli llo scopo gevolre soggetti prticolri. Previsioni requisiti ccesso personlizzti ed insufficienz meccnismi oggettivi e trsprenti idonei verificre il possesso dei requisiti ttitunli e cmpione sugli tti conferimento, nche sul rispetto del regolmento conferimento incrichi

11 professionli richiesti in relzione ll posizione d ricoprire llo scopo reclutre cndti prticolri.

12 AREA B: ffidmento lvori, servizi e furniture SOTTO AREE Definizione dell'oggetto dell'ffidmento Inviduzione dello strumento/istituto per l'ffidmento PROCESSI OPERATIVI Redzione del progetto o dell relzione volt definire le esigenze dell'amministrzi one. Definizione delle crtteristiche tecniche dei/del beni/servizio oggetto ffidmento. Redzione tto mministrtivo volto definire tutti i requisiti e le crtteristiche per dvenire d ffidmento (determin contrrre, ecc.). Utilizzo TIPOLOGIA RISCHI Definizione crtteristiche progettuli volte già b origine fvorire l'incrico soggetti nziché gli interessi pubblici mministrti. Uso storto del criterio dell offert economicmente più vntggios, finlizzto fvorire un impres. dell procedur negozit e buso dell ffidmento retto l fuori dei csi previsti dll legge l fine fvorire un impres. Elusione delle regole ffidmento degli pplti, mente l improprio utilizzo del modello procedurle dell ffidmento delle concessioni l fine gevolre un VALUTAZIONE 7,88 6,13 5,25 MISURE NEL TRIENNIO ggiornmento ggiornmento cmpione sugli tti Le procedure sopr sogli sono ffidte ll CUC quin esternlizzte rispetto ll struttur opertiv dell'ente. Per questo motivo l principle tipologi rischio consiste nell possibilità un rtificios prcellizzzione dei lvori volt ricondurre il procemento scelt del contrente nell sfer delle ttività interne: esternlizzzione verso l CUC dell'intero sistem

13 prticolre soggetto. Frzionmento rtificioso per evitre il ricorso procedure più complesse o per fvorire più imprese. Eccessivo ricorso lvori urgenz o somm urgenz. prescindere dll'importo. Requisiti qulificzione Requisiti ggiuczione Redzione tto Definizione mministrtivo requisiti tecnicoeconomici dei volto definire tutti i requisiti e le concorrenti l fine crtteristiche per fvorire dvenire d un impres (es. ffidmento clusole dei bn (determin che stbiliscono contrrre, ecc.) e requisiti reltivi controlli. qulificzione). Vlutzione delle offerte idem Verific idem dell'eventule nomli delle offerte Redzione tto mministrtivo volto definire tutti i requisiti e le crtteristiche per dvenire d ffidmento (determin contrrre, ecc.). Omissione totle o przile dei controlli sui requisiti dei concorrenti e in prticolre degli ggiuctri l fine fvorire un impres. Definizione dei criteri vlutzione volti fvorire l'ggiuczione detrminti Omissione totle o przile dei controlli sul'nomli l 4,01 4,25 4,76 4,25 ggiornmento cmpione sugli tti ggiornmento cmpione sugli tti ggiornmento cmpione sugli tti ggiornmento

14 Procedure negozite Redzione tto mministrtivo volto definire tutti i requisiti e le crtteristiche per dvenire d ffidmento (determin contrrre, ecc.) e reltivi controlli. fine fvorire un impres. Scrs rotzione degli opertori economici ffidtri Invito rivolto d un numero opertori economici ristretto Forte contrzione del termine presentzione delle offerte Omissione totle o przile dei controlli sui requisiti degli ggiuctri l fine fvorire un impres. Affidmenti retti idem Scrs rotzione degli opertori economici ffidtri Omissione totle o przile dei controlli sui requisiti degli ggiuctri l fine fvorire un impres. 4,25 4,25 cmpione sugli tti Esternlizzzione verso l CUC dell'intero sistem prescindere dll'importo cmpione Esternlizzzione verso l CUC dell'intero sistem prescindere dll'importo Incentivzione dei sistemi rotzione Controlli sull loro ttuzione cmpione Revoc del bndo Redzione tto Abuso del mministrtivo volto definire le revoc del bndo motivzioni per l fine bloccre cui si revoc il un gr il cui bndo. risultto si si 4,95 cmpione

15 rivelto verso d quello tteso o concedere un indennizzo ll ggiuctrio. Redzione del cronoprogrmm Pubbliczioni bn in perio ferili. Forte contrzione del termine presentzione delle offerte cmpione Vrinti in corso Attività Ammissione esecuzione del controllo dei/degli vrinti in corso contrtto lvori/cquisti. esecuzione del contrtto per consentire ll pplttore recuperre lo sconto effettuto in sede gr o conseguire extr gudgni; 4,50 Subpplto Attività Accor collusivi controllo e verific tr le imprese 5,25 sui subpplti prtecipnti un utorizzti. gr volti mnipolrne gli esiti, utilizzndo il Attività meccnismo del controllo sui subpplto come 5,25 soggetti presenti in modlità per cntiere durnte stribuire i l'esecuzione dei vntggi lvori. dell ccordo tutti i prtecipnti llo stesso. Utilizzo rime risoluzione delle controversie lterntivi quelli giuriszionli durnte l fse esecuzione del contrtto Anlisi proposte ccordo. delle Accor collusivi con l controprte che sfvoriscno gli interessi dell'ente o che sino tesi nscondere criticità emerse in sede esecuzione del contrtto. 7,88 cmpione cmpione

16 AREA C: provvementi mplitivi dell sfer giuric dei destintri privi effetto economico retto ed immeto per il destintrio SOTTO AREE Provvementi mministrtivi vincolti nell'n PROCESSI OPERATIVI Vlutzione delle csistiche cui Vlutzione del soggetto cui TIPOLOGIA RISCHI buso nel rilscio dei provvementi in questione in mbiti in cui il pubblico ufficio h o preminenti controllo o scelt l fine gevolre VALUTAZIONE 4,38 3,75 3,75 MISURE NEL TRIENNIO cmpione Vlutzione dei requisiti cui Provvementi mministrtivi contenuto vincolto Vlutzione delle csistiche cui Vlutzione del soggetto cui buso nel rilscio dei provvementi in questione in mbiti in cui il pubblico ufficio h o preminenti controllo o scelt l fine gevolre 4,08 3,50 3,50 cmpione Vlutzione dei requisiti cui Provvementi mministrtivi vincolti nell n e contenuto vincolto Vlutzione delle csistiche cui Abuso nel rilscio dei provvementi in questione in mbiti in cui il pubblico ufficio h 3,80 cmpione

17 Vlutzione del soggetto cui o preminenti controllo l fine gevolre 3,26 Vlutzione dei requisiti cui 3,26 Provvementi mministrtivi contenuto screzionle Vlutzione delle csistiche cui Vlutzione del soggetto cui buso nel rilscio dei provvementi in questione in mbiti in cui il pubblico ufficio h o preminenti controllo o scelt l fine gevolre 5,55 4,76 4,76 cmpione Vlutzione dei requisiti cui Provvementi mministrtivi screzionli nell n Vlutzione delle csistiche cui Vlutzione del soggetto cui Vlutzione dei requisiti cui Abuso nel rilscio dei provvementi in questione in mbiti in cui il pubblico ufficio h o preminenti controllo o scelt l fine gevolre 4,95 4,25 4,25 cmpione

18 Provvementi mministrtivi screzionli nell'n e nel contenuto Vlutzione delle csistiche cui Vlutzione del soggetto cui Vlutzione dei requisiti cui buso nel rilscio dei provvementi in questione in mbiti in cui il pubblico ufficio h o preminenti controllo o scelt l fine gevolre 5,55 4,76 4,76 cmpione

19 AREA D: provvementi 19mmete19 dell sfer giuric dei destintri con effetto economico retto ed 19mmete per il destintrio SOTTO AREE Provvementi mministrtivi vincolti nell n Provvementi mministrtivi contenuto vincolto Provvementi mministrtivi vincolti nell'n e contenuto vincolto PROCESSI OPERATIVI Vlutzione delle csistiche cui Vlutzione del soggetto cui Vlutzione dei requisiti cui Vlutzione delle csistiche cui Vlutzione del soggetto cui Vlutzione dei requisiti cui Vlutzione delle csistiche cui Vlutzione del soggetto cui TIPOLOGIA RISCHI Abuso nel rilscio dei provvementi in questione in mbiti in cui il pubblico ufficio h o preminenti controllo o scelt l fine gevolre Abuso nel rilscio dei provvementi in questione in mbiti in cui il pubblico ufficio h o preminenti controllo o scelt l fine gevolre buso nel rilscio dei provvementi in questione in mbiti in cui il pubblico ufficio h o preminenti controllo l fine gevolre VALUTAZIONE 3,80 3,26 3,26 3, ,20 2,75 MISURE NEL TRIENNIO cmpione cmpione cmpione

20 Vlutzione dei requisiti cui 2,75 Provvementi mministrtivi contenuto screzionle Vlutzione delle csistiche cui Vlutzione del soggetto cui Vlutzione dei requisiti cui Abuso nel rilscio dei provvementi in questione in mbiti in cui il pubblico ufficio h o preminenti controllo o scelt l fine gevolre 4,95 4,25 4,25 cmpione Provvementi mministrtivi screzionli nell'n Vlutzione delle csistiche cui Vlutzione del soggetto cui buso nel rilscio dei provvementi in questione in mbiti in cui il pubblico ufficio h o preminenti controllo o scelt l fine gevolre 4,38 3,75 cmpione Vlutzione dei requisiti cui 3,75 Provvementi mministrtivi screzionli nell n e nel contenuto Vlutzione delle csistiche cui Vlutzione soggetto del cui Abuso nel rilscio dei provvementi in questione in mbiti in cui il pubblico ufficio h o preminenti controllo o 4,95 4,25 cmpione

21 pplicre il Vlutzione dei requisiti cui scelt l fine gevolre 4,25

22 AREA E: ttività controllo e snziontori e provvementi bltori incidenti sull sfer giuric dei destintri SOTTO AREE PROCESSI OPERATIVI TIPOLOGIA RISCHI VALUTAZIONE MISURE NEL TRIENNIO Accertmento e controlli sugli busi elizi, controlli sull uso del territorio Coincidono con l sotto re Omissione totle o przile dei controlli ftt per fvorire Omissione degli tti dovuti in conseguenz del controllo. Conttti con i soggetti controllti l fine fvorirli. 7,88 Gestione del processo irrogzione delle snzioni per violzione del CDS e vigilnz sull circolzione e l sost Idem Omissione totle o przile dei controlli ftt per fvorire Omissione degli tti dovuti in conseguenz del controllo. Conttti con i soggetti controllti l fine fvorirli. 5,34 Rotzione dei pendenti ddetti ll mnsione Snzioni sciplinri: ccertmenti e controlli sui rpporti lvoro lle pendenze dell Pubblic Amministrzione Idem Omissione totle o przile dei controlli ftt per fvorire Omissione degli tti dovuti in conseguenz del controllo. 6,25 Rotzione dei pendenti ddetti ll mnsione

23 Conttti con i soggetti controllti l fine fvorirli. Snzioni repressive: Gestione del processo cquisizione beni ltrui d prte dell Pubblic Amministrzione senz corresponsione un indennizzo Idem Omissione totle o przile dei controlli ftt per fvorire Omissione degli tti dovuti in conseguenz del controllo. Conttti con i soggetti controllti l fine fvorirli. 5,25 cmpione Snzioni interttive: gestione del processo privzione o sospensione fcoltà e ritti derivnti d provvementi mministrtivi Omissione totle o przile dei controlli ftt per fvorire Omissione degli tti dovuti in conseguenz del controllo. Conttti con i soggetti controllti l fine fvorirli. 4,95 cmpione Accertmenti e verifiche in mteri lvori pubblici e gestione dei servizi ffidti soggetti esterni Idem Omissione totle o przile dei controlli ftt per fvorire Omissione degli tti dovuti in conseguenz del controllo. 6,70

24 Accertmenti e verifiche sulle ziende e società prtecipte dll'ente. Accertmenti e verifiche ltr ntur (es. in mbito tributrio, ssocizioni beneficirie contributi, ecc.) Provvementi bltori reli incidenti sull sfer giuric dei destintri (es. esproprizioni, occupzioni, requisizioni ecc.) Controllo bilnci e renconti Controllo ttività ffidte in house Controllo ttività esplette dll ziend/società nel mercto perto Idem Idem Conttti con i soggetti controllti l fine fvorirli. Omissione totle o przile dei controlli. Omissione degli tti dovuti in conseguenz del controllo. Conttti con i soggetti controllti l fine fvorirli. Omissione totle o przile dei controlli ftt per fvorire Omissione degli tti dovuti in conseguenz del controllo. Conttti con i soggetti controllti l fine fvorirli. Abuso nell dozione dei provvementi in questione in mbiti in cui il pubblico ufficile h e preminenti controllo o scelt l fine gevolre o sfvorire soggetti 6,42 6, ,01 11,47 Controlli cmpioni sulle singole posizioni cmpione

25 Provvementi bltori personli incidenti sull sfer giuric dei destintri (es. orni mministrtivi quli comn ovvero vieti ecc.) Idem Abuso nell dozione dei provvementi in questione in mbiti in cui il pubblico ufficile h e preminenti controllo o scelt l fine gevolre o sfvorire soggetti 5,63 cmpione Provvementi bltori obbligtori incidenti sull sfer giuric dei destintri (es. Prestzioni ptrimonili quli pgmento dei tribute e prestzioni personli quli lev militre ovvero obbligo ssunzione soggetti pprtenenti lle ctegorie protette ecc.) Idem Abuso nell dozione dei provvementi in questione in mbiti in cui il pubblico ufficile h e preminenti controllo o scelt l fine gevolre o sfvorire soggetti 3,75 cmpione

26 AREA F: procementi e provvementi che comportno l gestione rett denro nonché reltivi ll gestione dei flussi finnziri in entrt e in uscit SOTTO AREE PROCESSI OPERATIVI TIPOLOGIA RISCHI VALUTAZIONE MISURE TRIENNIO NEL Presposizione e conseguente emnzione delle proposte reltive ll'intero procemento spes Coincidono con l SOTTO-AREA Omissione totle o przile dei controlli ftt per fvorire Omissione degli tti dovuti in conseguenz del controllo. Conttti con i soggetti controllti l fine fvorirli. Alterzione delle documentzioni per fviorire se stessi o ltri 14 Rotzione dei pendenti ddetti ll mnsione Controlli perioci sull'ttività degli uffici ftt d soggetti terzi Verific dei giustifictivi reltivi lle spese ntur economle Idem Omissione totle o przile dei controlli ftt per fvorire Omissione degli tti dovuti in conseguenz del controllo. Conttti con i soggetti controllti l fine fvorirli. Alterzione delle documentzioni per fviorire se 5,25 Rotzione dei pendenti ddetti ll mnsione Controlli perioci sull'ttività degli uffici ftt d soggetti terzi

27 stessi o ltri Attivià rencontzione dell gestione degli genti contbili Idem Omissione totle o przile dei controlli ftt per fvorire Omissione degli tti dovuti in conseguenz del controllo. Conttti con i soggetti controllti l fine fvorirli. Alterzione delle documentzioni per fviorire se stessi o ltri 3 Controlli perioci sull'ttività degli uffici ftt d soggetti terzi

28 AREA G: ttività poste in essere d pendenti o mministrtori utorizzte o non utorizzte che delineno un profilo conflitto interesse SOTTO AREE Procemento utorizzzione dell'ttività extrlvortiv Controlli delle denunce effettute d soggetti interni o esterni su possibili conflitti interessi in cpo pendenti o d mministrtori PROCESSI OPERATIVI Coincidono con l SOTTO-AREA Idem TIPOLOGIA RISCHI Omissione tti con l'intenzione fvorire soggetti, nscondendo o omettendo situzioni ftto. Fug notizie sugli rgomenti che possono comportre rischi per i soggetti denuncinti. Omissione degli ccertmenti conseguenti ll denunci. Omissione provvementi in conseguenz dell denunci. VALUTAZIONE MISURE NEL TRIENNIO 3,50 6,01 Controlli ccurti sull mteri oggetto dell utorizzzione Redzione deguto strumento normtivo tutel dei denuncinti che definisc in modo rigoroso e utomtico le procedure conseguenti ll denunci