DELITTI CONTRO LA PUBBLICA AMMINISTRAZIONE I reati presupposto e l idoneità del Modello Organizzativo

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1 DELITTI CONTRO LA PUBBLICA AMMINISTRAZIONE I reati presuppst e l idneità del Mdell Organizzativ Cnsigli dell Ordine degli Avvcati di Trin 27 nvembre

2 Legge 190/2012 e decreti di attuazine estendn applicazine delle misure di prevenzine della crruzine e della trasparenza a sggetti che, indipendentemente dalla natura giuridica: svlgn attività pubbliche di pubblic interesse sn cntrllati dalle Pubbliche Amministrazini si avvalgn di risrse pubbliche La nrmativa per la prevenzine della crruzine e per la prmzine della trasparenza, cme interpretata dalle Determinazini ANAC, individua diverse tiplgie scietarie (SOCIETA DI TIPO A) prevedend per ciascuna di queste un distint canne applicativ della nrmativa in questine. 2

3 SOCIETÀ DI TIPO A 2. SOCIETA A PARTECIPAZIONE PUBBLICA NON MAGGIORITARIA 1.1. Scietà in huse capitale è interamente pubblic, l ente gli enti pubblici titlari del capitale pubblic esercitan un cntrll analg a quell esercitat sui prpri servizi realizzan la parte più imprtante della lr attività cn l ente cn gli enti pubblici che le cntrllan 1.SOCIETA CONTROLLATE 1.2. Scietà direttamente indirettamente cntrllate dalle amministrazini pubbliche (art. 2359, c. 1, numeri 1 e 2, del cdice civile) 3.ENTI DI DIRITTO PRIVATO CONTROLLATI E PARTECIPATI 1.3. Scietà in cui il cntrll sia esercitat cngiuntamente da una pluralità di amministrazini, in cas di partecipazine frazinata fra più amministrazini in grad di determinare una situazine in cui la scietà sia in man pubblica 3

4 1. SOCIETA CONTROLLATE LE MISURE ORGANIZZATIVE PER LA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE adttanilmogaisensideld.lgs.n.231del2001 nminan il Respnsabile anticrruzine(rpc) apprvan il Pian di prevenzine della crruzine integran il MOG per le finalità della l.190/2012 cn dcument appsit intrducn appsite misure anticrruzine ai sensi della legge n. 190/2012 ve assente il mdell di rganizzazine e gestine ex 231/2001. le misure sn elabrate dal RPC(nn affidate a sggetti estranei) in crdinament cn l dv le misure sn apprvate dal CDA sn pubblicate sul sit web della Scietà dell Ente LE MISURE IN MATERIA DI TRASPARENZA si applica tutta la nrmativa in tema di trasparenza, limitatamente«all attività di pubblic interesse» nminan il Respnsabile Trasparenza adttan il Prgramma triennale per la trasparenza e integrità istituiscn sul sit web la sezine amministrazine trasparente 4

5 2. SOCIETA A PARTECIPAZIONE PUBBLICA NON MAGGIORITARIA LE MISURE ORGANIZZATIVE PER LA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE adttan il MOG ai sensi del d.lgs. n. 231 del 2001, anche su indicazine dei sci pubblici integran il MOG per le finalità della l.190/ restan sggette al regime di respnsabilità previst dal d.lgs. n. 231/2001 nn sn tenute a nminare il respnsabile della prevenzine della crruzine, ptend cmunque individuare tale figura, nell ambit della prpria autnmia rganizzativa qualra nn abbian adttat un mdell di rganizzazine e gestine ai sensi del d.lgs. n. 231/2001, pssn, anche su indicazine delle amministrazini partecipanti, prgrammare misure rganizzative ai fini di prevenzine della crruzine ex l. 190/2012 LE MISURE IN MATERIA DI TRASPARENZA si applican le regle in tema di trasparenza cntenute nell art. 1, cmmi da 15 a 33, della legge n. 190 del 2012, limitatamente«all attività di pubblic interesse» nn nminan il respnsabile trasparenza nn adttan il prgramma triennale per la trasparenza e l integrità 5

6 3. GLI ALTRI ENTI DI DIRITTO PRIVATO IN CONTROLLO PUBBLICO LE MISURE ORGANIZZATIVE PER LA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE spetta alle amministrazini definire quali enti sn in cntrll adttan il MOG ai sensi del d.lgs. n. 231 del 2001 applican la nrmativa di prevenzine della crruzine nminan il Respnsabile della prevenzine della crruzine LE MISURE IN MATERIA DI TRASPARENZA si applican tutte le nrme in tema di trasparenza cntenute nella legge n. 190/2012, limitatamente «all attività di pubblic interesse» nminan il Respnsabile trasparenza adttan Prgramma triennale trasparenza assicuran l access civic istituiscn sul sit web la sezine amministrazine trasparente 6

7 Le Linee guida dettate dall ANAC prevedn, quindi, che le scietà e gli enti cntrllati partecipati dalla Pubblica Amministrazine (a prescindere dalla misura del cntrll esercitata dalla stessa), ferma restand l applicazine delle previsini di cui alla legge 190/2012, adttin il mdell 231/01. Il Mdell Organizzativ è bbligatri? 7

8 COORDINAMENTO TRA LA LEGGE 190/2012 E IL D.LGS. 231/01 NELL INDIVIDUAZIONE DELLE AREE A RISCHIO PARADIGMA DI RESPONSABILITÀ Sulla base del D.lgs. 231/2001 la sanzine amministrativa può essere applicata alla Scietà esclusivamente dal giudice penale e sl se sussistn tutti i requisiti ggettivi e sggettivi fissati dal Ai fini della Legge 190/2012 nn è legislatre, vver: necessari accertare sia stat cmmess un reat presuppst ; l autre del reat presuppst sia ricnducibile ad un dei sggetti indicati dal legislatre (apicali sttpsti); il reat sia cmmess nell interesse a vantaggi dell ente; il reat rappresenti espressine della plitica aziendale quant men, derivi da una clpa di rganizzazine. l interesse d il vantaggi dell ente sttesi alla cndtta delittusa, rilevand le iptesi di cndtte pste in essere a dann della Scietà. 8

9 COORDINAMENTO TRA LA LEGGE 190/2012 E IL D.LGS. 231/01 NELL INDIVIDUAZIONE DELLE AREE A RISCHIO FATTISPECIE RILEVANTI Il D.lgs. 231/2001 fa riferiment specific alle fattispecie di: Cncussine (art. 317 cdice penale) Crruzine per un att di uffici(art. 318 cdice penale) Crruzine per un att cntrari ai dveri di uffici (art. 319 cdice penale) Crruzine in atti giudiziari (art. 319 ter cdice penale) Induzine indebita a dare prmettere utilità (319 quater cdice penale) Crruzine di persna incaricata di un pubblic servizi(art. 320 c.p.) Istigazine alla crruzine (art. 322 cdice penale). La Legge 190/2012 fa riferiment ad un cncett più ampi di fatt crruttiv, ricmprendend: tutti i reati cntr la P.A. disciplinati dal Titl II del Libr II del cdice penale tutte le situazini di CATTIVA AMMINISTRAZIONE. Sn cmpresi quindi tutti i casi di deviazine significativa, dei cmprtamenti e delle decisini, dalla cura imparziale dell interesse pubblic, ciè le situazini nelle quali interessi privati cndizinin imprpriamente l azine delle amministrazini degli enti, sia che tale cndizinament abbia avut success, sia nel cas in cui rimanga a livell di tentativ. 9

10 Individuazine dei rischi Scietà NON RICOMPRESE nell ambit di applicazine delle misure in materia di crruzine di cui alla legge 190/12 (tip B) Analisi della realtà rganizzativa per individuare in quali aree settri di attività e secnd quali mdalità si ptrebber astrattamente verificare i reati cntr la Pubblica Amministrazine, elencati negli articli 24 e 25 del D.lgs. 231/2001. Scietà RICOMPRESE nell ambit di applicazine delle previsini di cui alla legge 190/2012 (tip A) Analisi più apprfndita in relazine alle attività nell ambit delle quali si ptrebber astrattamente verificare FATTI CORRUTTIVI. Il PNA e le Linee guida ANAC indican, sia pure in maniera nn vinclante, l applicazine dei principi e delle linee guida UNI ISO 31000:

11 ATTIVITÀ SENSIBILI c.d. STRUMENTALI per una eventuale realizzazine dei reati di Crruzine indicate nella Determina ANAC n. 8/2015 gestine dei flussi finanziari e di tesreria (cicl attiv, cicl passiv, flussi di cassa, cntabilità.) gestine del rapprt cn il persnale dipendente (assunzini, rimbrsi spese, etc); apprvviginament di beni e servizi; gestine del magazzin; scelta e gestine dei frnitri; assegnazine e gestine anche indiretta di incarichi di cnsulenze esterne; gestine e cncessine di maggi e liberalità; gestine dei cntratti di agenzia. 11

12 Identificate le aree a rischi e le relative attività sensibili RACCOGLIERE ED ANALIZZARE prcedure; istruzini perative; rdini di servizi; registrazini dcumenti in grad di dare evidenza dei prcessi interni; mdalità di gestine e di esercizi delle attività di cntrll le PROCEDURE di gestine devn garantire IMPLEMENTARE I PRESIDI DI CONTROLLO E GESTIONE segregazine delle funzini tracciabilità adeguat livell di frmalizzazine e di diffusine. 12

13 Per le Scietà sggette all applicazine delle previsini cntenute nella Legge 190/2012 (Scietà di tip A), sarà necessari prvvedere: Al COORDINAMENTOtra le funzini del RPCe quelle degli altri rganismi di vigilanza (OdV), cn particlare riguard al fluss di infrmazini a supprt delle attività svlte dal Respnsabile. All INTEGRAZIONEtra i cntrlliper la prevenzine dei rischi di cui al d.lgs. n. 231 del 2001 e quelli per la prevenzine di rischi di crruzine di cui alla Legge n. 190 del 2012 All ADEGUAMENTO del sistema att a prevenire i rischi di crruzine 13

14 FLUSSI INFORMATIVI VERSO L ODV - WHISTLEBLOWING Art. 6, cmma 2, lett. d) D.lgs231/2001, prevede «bblighi di infrmazine nei cnfrnti dell rganism deputat a vigilare sul funzinament e l sservanza dei mdelli». L bblig di infrmazine all rganism di vigilanza cstituisce un strument vlt ad agevlare l attività di vigilanza sull efficacia del Mdell e di accertament a psteriri delle cause che hann res pssibile il verificarsi del reat. L bblig di dare infrmazine all Organism di Vigilanza è rivlt alle funzini aziendali e riguarda: le risultanze peridiche dell attività di cntrll dalle stesse psta in essere per dare attuazine ai Mdelli le anmalie atipicità riscntrate nell ambit delle infrmazini dispnibili L biettiv è mettere l OdVtempestivamentea cnscenza nn sl di mdifiche dell assett intern della scietà, variazini delle aree di business, nuvi rischi rilevati nell ambit dell attività aziendale, ma anche di vilazini delle dispsizini del Mdell ed in generale di fattiche pssan, anche sl ptenzialmente, determinare la respnsabilità dell Ente 14

15 FLUSSI INFORMATIVI VERSO L ODV - WHISTLEBLOWING La legge 190/2012 ha indirettamente intrdtt l istitut del whistleblwing nel settre del pubblic impieg, prevedend l inseriment nel D.lgs 165/2001 dell art 54 bis : «Furi dei casi di respnsabilità a titl di calunnia diffamazine, vver per l stess titl ai sensi dell'art cd. civ., il pubblic dipendente che denuncia all'autrità Giudiziaria alla Crte dei cnti, vver riferisce al prpri superire gerarchic cndtte illecite di cui sia venut a cnscenza in ragine del rapprt di lavr, nn può essere sanzinat, licenziat sttpst ad una misura discriminatria, diretta indiretta, avente effetti sulle cndizini di lavr per mtivi cllegati direttamente indirettamente alla denuncia». LaDeterminazineANACn.6del28aprile2015hadettat<<Lineeguidainmateriadituteladel dipendente pubblic che segnala illeciti>>, indicand i requisiti minimi per garantire l efficacia dell istitut: identificazine dell ggett della segnalazine interna definizine dei sggetti che pssn fare la segnalazine e dei sggetti che pssn essere segnalati; identificazine dell rgan intern all ente incaricat della gestine delle segnalazini: RPC; rispett delle prescrizini cntenute nel D.lgs. 193/2006 esplicitazine delle mdalità per effettuare le segnalazini; cntenut minim della segnalazine (esclusine delle segnalazini fndate sui meri sspetti rumrs) mdalità attravers le quali sarann cndtte le eventuali successive investigazini mdalità di cnservazine dei dati previsine di frme incentivanti rispett alle segnalazine 15

16 FLUSSI INFORMATIVI VERSO L ODV - WHISTLEBLOWING Cme distinguere i cmpiti prpri dell ODV e del RPC? Il RPC è l unic destinatari e respnsabile della gestine del whistleblwing, che ha una prtata più ampia rispett alle segnalazini di cui al D.lgs. 231/01 l applicazine dell istitut del whistleblwing nn è idne ad estendere la sfera di cmpetenza dell OdV, quale rgan di VIGILANZA Piani di AUDIT diversi in quant basati su finalità differenti Esigenza di COORDINAMENTOdei cntrlli Flussi infrmativi tra RPC e OdV 16

17 GRAZIE PER L ATTENZIONE 17