ESTRATTO DAL REGISTRO ORIGINALE DELLE DELIBERAZIONI DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE

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1 ESTRATTO DAL REGISTRO ORIGINALE DELLE DELIBERAZIONI DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE N DEL Oggett: Deliberazine n. 83 del 30 nvembre 2015 Adzine del Mdell Organizzativ ex D.Lgs. 231/01 e del Cdice Etic dell Ente. Nmina dell Organism di vigilanza del Cnsrzi ASI di Brindisi. L'ann duemilasedici il girn 11 del mese di marz, alle re 12:30, press la sede cnsrtile, cnvcat nelle frme prescritte dalla Statut cnsrtile, si è riunit il Cnsigli di Amministrazine del Cnsrzi ASI di Brindisi csì cmpst: Presenti Assenti Marcell ROLLO - Presidente X Barbara BRANCA - Nicla SANTORO - Vice Presidente Cnsigliere X X Per il Cllegi Sindacale, cnvcat secnd le prescritte nrme statutarie, è presente il dr. //////////////////////// Assume la presidenza il Presidente Marcell Rll. Assiste cn funzini di segretari previste dall art. 15, cmma 4.1.3), del vigente Statut, il Direttre Generale dell'ente, dtt. Giuseppe De Pace. Il Presidente, accertat il numer legale dei presenti per la validità della riunine, invita il dtt. Giuseppe De Pace a relazinare sull argment all rdine del girn. Il Direttre Generale riferisce che: PAGINA 1 DI 8

2 << Cm è nt quest Cnsigli di Amministrazine cn la deliberazine cnsiliare n. 72 del 23 ttbre 2015, ha prvvedut ad adeguarsi alla nrmativa prevista dalla Legge 190/2012, Legge Anticrruzine ed ha nminat il Respnsabile per la prevenzine della crruzine. L ente ha successivamente adttat, nella seduta del 30 nvembre 2015, cn la deliberazine n. 83, il Mdell Organizzativ ex d.lgs. 231/2001, pubblicat sul sit internet cnsrtile e ntificat al sig. Prefett della città di Brindisi, alla Regine Puglia, ai cmuni di Brindisi, Fasan, Francavilla Fntana, Ostuni, all Amministrazine Prvinciale di Brindisi, alla CCIAA di Brindisi, ai rappresentanti delle Frze dell Ordine presenti nella città di Brindisi ed a tutti i cnsrzi industriali aderenti alla FICEI. Cn la medesima deliberazine il Cnsigli di Amministrazine dell Ente ha altresì adttat il Cdice Etic che in più parti, più specificatamente all art. 9, si cllega rganicamente al Mdell Organizzativ. In base alle previsini del predett d.lgs. 231/2001 art. 6, cmma 1, lett. a) e b) l Ente può essere esnerat dalla respnsabilità cnseguente alla cmmissine di reati da parte dei sggetti qualificati ex art. 5 del D.Lgs. 231/2001, se l rgan dirigente ltre ad aver adttat ed efficacemente attuat mdelli di rganizzazine, gestine e cntrll (di seguit MOG) idnei a prevenire i reati cnsiderati, ha, fra l altr, affidat il cmpit di vigilare sul funzinament e l sservanza del Mdell e di curarne l aggirnament ad un rganism dell Ente dtat di autnmi pteri di iniziativa e cntrll (di seguit Organism di vigilanza). Il MOG adttat dall Ente tratta all art. 5 il tema dell Organism di vigilanza di cui di seguit si riprta un breve estratt: L affidament dei cmpiti indicati ad un rganism dtat di autnmi pteri di iniziativa e cntrll, unitamente al crrett ed efficace svlgiment degli stessi rappresentan, quindi, presuppsti indispensabili per l esner dalla respnsabilità prevista dal D.Lgs. 231/2001. Le Linee guida di Cnfindustria individuan, quali requisiti principali dell Organism di vigilanza, l autnmia, l'indipendenza, la prfessinalità e la cntinuità di azine. In particlare, secnd Cnfindustria i requisiti di autnmia e indipendenza richiedn: l inseriment dell Organism di vigilanza cme unita di staff in una psizine gerarchica la più elevata pssibile, la previsine di un riprt dell rganism di vigilanza al massim vertice aziendale perativ, l assenza, in cap all Organism di PAGINA 2 DI 8

3 vigilanza, di cmpiti perativi che - rendendl partecipe di decisini e attività perative - ne metterebber a repentagli l biettività di giudizi; il cnntat della prfessinalità deve essere riferit al bagagli di strumenti e tecniche necessarie per svlgere efficacemente l attività di rganism di vigilanza; la cntinuità di azine, che garantisce un efficace e cstante attuazine del mdell rganizzativ ex d.lgs. 231/2001. In assenza indicazini, all intern del D.Lgs. 231/2001, circa la cmpsizine dell Organism di vigilanza, il Cnsrzi ha ptat per una sluzine che, in linea generale, tenut cnt delle finalità perseguite dalla legge, sarebbe in grad di assicurare, in relazine alle prprie dimensini ed alla prpria cmplessità rganizzativa, l effettività dei cntrlli cui l rganism di vigilanza e prepst. In ttemperanza a quant stabilit dall art. 6, cmma 1, lett. b) del D.Lgs. 231/2001 il Cnsrzi ha identificat il prpri Organism di vigilanza in un rgan a cmpsizine plurisggettiva mista interna/esterna cmpst da: presidente del cllegi dei revisri, un sggett estern cn cmprvata esperienza giuridica (pssibilmente prveniente dalla magistratura in cnged dal mnd accademic), un cmpnente intern individuat nell'area Amministrativa autnm rispett alla Direzine di Ragineria. Cn riferiment alla cmpsizine dell Organism di vigilanza si fa presente che il cllegi dei revisri di quest Cnsrzi ASI, nminat cn la deliberazine della Giunta della Regine Puglia, n del 17 lugli 2012, della durata di tre esercizi, ai sensi della L.R. 8 marz 2007 n. 2, art. 6, cmma 2 lett. d), il presidente del quale è individuat dal MOG quale cmpnente, è scadut ed è attualmente, in regime di prrgati. In merit alla cmpsizine dell Organism di vigilanza si è espressa anche l Autrità Nazinale Anticrruzine (di seguit ANAC) che, cn la determinazine n. 8 del 17 giugn 2015, cn la quale i cnsrzi industriali, enti pubblici ecnmici, sn stati definitivamente attratti nella sfera di cmpetenza della Legge 190/2012 (cd. Legge Anticrruzine) e del D.Lgs. 33/2013 (cd. Decret sulla Trasparenza), recepita da quest CdA cn la deliberazine n. 72 del PAGINA 3 DI 8

4 23 ttbre 2015, ha frnit, tra le altre, al paragraf Il Respnsabile della prevenzine della crruzine - alcune indicazini che per cmpletezza di infrmazine si riprtan di seguit:... In gni cas, cnsiderata la stretta cnnessine tra le misure adttate ai sensi del d.lgs. n. 231 del 2001 e quelle previste dalla legge n. 190 del 2012, le funzini del Respnsabile della prevenzine della crruzine, dvrann essere svlte in cstante crdinament cn quelle dell Organism di vigilanza nminat ai sensi del citat decret legislativ. In questa ttica, nelle scietà in cui l Organism di vigilanza sia cllegiale e si preveda la presenza di un cmpnente intern, è auspicabile che tale cmpnente svlga anche le funzini di RPC. Questa sluzine, rimessa all autnmia rganizzativa delle scietà, cnsentirebbe il cllegament funzinale tra il RPC e l Organism di vigilanza. Sl nei casi di scietà di piccle dimensini, nell iptesi in cui questa si dti di un Organism di vigilanza mncratic cmpst da un dipendente, la figura del RPC può cincidere cn quella dell Organism di vigilanza. Alla luce di tutt quant spra, rilevata la necessità di nminare l Organism di vigilanza del Cnsrzi ASI di Brindisi, tenut cnt delle indicazini frnite, in argment, da ANAC cn la prpria determinazine 8/2015, appare necessari far cincidere la figura dell Respnsabile per la prevenzine della crruzine del Cnsrzi ASI, cn il cmpnente intern previst dal MOG in merit alla cmpsizine dell Organism di vigilanza. Appare altresì utile, tenut cnt delle piccle dimensini di quest Ente, ltreché pprtun, cnsiderat che il cllegi dei revisri, scadut nel crs dell ann 2015 è attualmente in regime di prrgati, ptare ai sensi di quant previst dalla più vlte citata determinazine ANAC n. 8/2015, di dtarsi, transitriamente, di un Organism di Vigilanza mncratic, cmpst da un dipendente, facend cincidere la figura del Respnsabile per la prevenzine della crruzine di quest Cnsrzi ASI, cn quella dell Organism di vigilanza. Cn riferiment a tale ultima eventualità si richiama il dettat della più vlte citata determinazine ANAC 8/2015 che prevede quand le funzini di Respnsabile per la prevenzine della crruzine cincidan cn quelle dell Organism di Vigilanza nn può derivare alcun cmpens aggiuntiv. PAGINA 4 DI 8

5 In merit, infine, ai cmpiti ed alle mdalità di svlgiment delle attività dell Organism di vigilanza del Cnsrzi ASI di Brindisi, sn fatte salve tutte le indicazini illustrate nel MOG, inerenti: Il rilasci della dichiarazine che attesti la insussistenza di mtivi di incmpatibilità dei cmpnenti (punt 5.2 del MOG); La mdalità di revca di un cmpnente (punt 5.3 del MOG); Le funzini e pteri dell Organism di vigilanza (punt 5.4 del MOG); Gli bblighi di infrmazine e flussi infrmativi nei cnfrnti dell Organism di vigilanza (punt 5.5 del MOG); Racclta e cnservazine delle infrmazini (punt 5.6 del MOG); Il reprting dell Organism di vigilanza vers gli Organi scietari (punt 5.7 del MOG).>> Il Presidente, pres att della relazine del Direttre Generale e dell bblig riveniente dal d.lgs. 231/2001, nnché dalla Legge 190/2012, di dver nminare l Organism di vigilanza e cntrll del Cnsrzi ASI di Brindisi, prpne: Di apprvare in tutte le sue parti, nessuna esclusa, e fare prpria la relazine svlta in premessa dal Direttre Generale dell Ente, dtt. Giuseppe De Pace; Di prendere att e tenere cnt delle indicazini frnite da ANAC cn la determinazine n. 8 del 17 giugn 2015, paragraf 2.1.2, in merit alla cmpsizine dell Organism di vigilanza; Di far cincidere, pertant, preliminarmente, la figura del cmpnente intern prevista dal Mdell Organizzativ adttat dall Ente cn quella del Respnsabile per la prevenzine della crruzine, nminat cn la deliberazine n. 72 del 23 ttbre 2015; Di ptare, alla luce delle indicazini frnite da ANAC cn prpria determinazine n. 8/2015, transitriamente, per i mtivi di utilità ed pprtunità indicati in premessa, per la cmpsizine di Organism di vigilanza mncratic, cmpst da un dipendente; PAGINA 5 DI 8

6 Di nminare, pertant, alla luce di quant illustrat nei punti precedenti, quale Organism di vigilanza del Cnsrzi ASI di Brindisi, il Respnsabile per la prevenzine della crruzine e Respnsabile per la trasparenza dell Ente, il funzinari cnsrtile sig. Antni La Frgia. Di subrdinare la nmina del funzinari cnsrtile sig. La Frgia, al rilasci di una dichiarazine che attesti l assenza di mtivi di incmpatibilità, elencati nel punt 5.2 del MOG; Di dare att che al Respnsabile per la prevenzine della crruzine, nminat Organism di Vigilanza, nn spetta alcun cmpens aggiuntiv; Di fare salve tutte le indicazini illustrate nel MOG, ai punti di seguit megli dettagliati, inerenti i cmpiti e le mdalità di svlgiment delle attività dell Organism di vigilanza del Cnsrzi ASI di Brindisi: La mdalità di revca di un cmpnente (punt 5.3 del MOG); Le funzini e pteri dell Organism di vigilanza (punt 5.4 del MOG); Gli bblighi di infrmazine e flussi infrmativi nei cnfrnti dell Organism di vigilanza (punt 5.5 del MOG); Racclta e cnservazine delle infrmazini (punt 5.6 del MOG); Il reprting dell Organism di vigilanza vers gli Organi scietari (punt 5.7 del MOG). Il Cnsigli di Amministrazine Pres att della prpsta e della relazine svlta in premessa dal direttre Generale dell Ente, D E L I B E R A 1. Di apprvare in tutte le sue parti, nessuna esclusa, e fare prpria la relazine svlta in premessa dal Direttre Generale dell Ente, dtt. Giuseppe De Pace; 2. Di prendere att e tenere cnt delle indicazini frnite da ANAC cn la determinazine n. 8 del 17 giugn 2015, paragraf 2.1.2, in merit alla cmpsizine dell Organism di vigilanza; PAGINA 6 DI 8

7 3. Di far cincidere, pertant, preliminarmente, la figura del cmpnente intern prevista dal Mdell Organizzativ adttat dall Ente cn quella del Respnsabile per la prevenzine della crruzine, nminat cn la deliberazine n. 72 del 23 ttbre 2015; 4. Di ptare, alla luce delle indicazini frnite da ANAC cn prpria determinazine n. 8/2015, transitriamente, per i mtivi di utilità ed pprtunità indicati in premessa, per la cmpsizine di Organism di vigilanza mncratic, cmpst da un dipendente; 5. Di nminare, pertant, alla luce di quant illustrat nei punti precedenti, quale Organism di vigilanza del Cnsrzi ASI di Brindisi, il Respnsabile per la prevenzine della crruzine e Respnsabile per la trasparenza dell Ente, il funzinari cnsrtile sig. Antni La Frgia. 6. Di subrdinare la nmina del funzinari cnsrtile sig. La Frgia, al rilasci di una dichiarazine che attesti l assenza di mtivi di incmpatibilità, elencati nel punt 5.2 del MOG; 7. Di dare att che al Respnsabile per la prevenzine della crruzine, nminat Organism di Vigilanza, nn spetta alcun cmpens aggiuntiv; 8. Di fare salve tutte le indicazini illustrate nel MOG, ai punti di seguit megli dettagliati, inerenti i cmpiti e le mdalità di svlgiment delle attività dell Organism di vigilanza del Cnsrzi ASI di Brindisi: La mdalità di revca di un cmpnente (punt 5.3 del MOG); Le funzini e pteri dell Organism di vigilanza (punt 5.4 del MOG); Gli bblighi di infrmazine e flussi infrmativi nei cnfrnti dell Organism di vigilanza (punt 5.5 del MOG); Racclta e cnservazine delle infrmazini (punt 5.6 del MOG); Il reprting dell Organism di vigilanza vers gli Organi scietari (punt 5.7 del MOG). Il Direttre Generale f.t Giuseppe DE PACE Il Presidente f.t Marcell ROLLO PAGINA 7 DI 8

8 Il Vice Presidente f.t Barbara BRANCA Il Cnsigliere f.t Nicla SANTORO PAGINA 8 DI 8