UNIONE GAS AUTO S.P.A.

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1 UNIONE GAS AUTO S.P.A. MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO AI SENSI DEL DECRETO LEGISLATIVO 8 GIUGNO 2001, N /07/2011 Rev. Data Referente intern Verificat CDA Apprvat 1

2 INDICE PARTE GENERALE DESCRIZIONE DEL QUADRO NORMATIVO DESCRIZIONE DELLA REALTÀ AZIENDALE MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO E METODOLOGIA SEGUITA PER LA SUA PREDISPOSIZIONE L ORGANISMO DI VIGILANZA AI SENSI DEL D.LGS. 231/ SISTEMA DISCIPLINARE E SANZIONATORIO PIANO DI FORMAZIONE E COMUNICAZIONE ADOZIONE DEL MODELLO CRITERI DI AGGIORNAMENTO E ADEGUAMENTO DEL MODELLO 37 PARTE SPECIALE FINALITÀ LE FATTISPECIE DI REATO RICHIAMATE DAL D.LGS. 231/ DIVIETI LE ATTIVITÀ SENSIBILI AI FINI DEL D.LGS. 231/ IL SISTEMA DEI CONTROLLI OTTENIMENTO DI AUTORIZZAZIONI/CONCESSIONI PER LA REALIZZAZIONE O MANTENIMENTO DI IMPIANTI GESTIONE TECNICA E MANUTENZIONE IMPIANTI APPROVVIGIONAMENTI CONTRATTI DI CONVENZIONAMENTO VENDITE GPL INDIVIDUAZIONE E RAPPORTI CON I GESTORI DEGLI IMPIANTI GESTIONE DEI FLUSSI FINANZIARI GESTIONE NOTE SPESE E TRASFERTE OMAGGI E LIBERALITÀ PUBBLICITÀ E SPONSORIZZAZIONI RAPPORTI ED ISPEZIONI DA PARTE DI SOGGETTI PUBBLICI CONTABILITÀ GENERALE SEGRETERIA SOCIETARIA RAPPORTI CON SOCI E COLLEGIO SINDACALE BILANCIO ED ALTRE COMUNICAZIONI SOCIALI PIANIFICAZIONE, BUDGET, CLOSING INFRANNUALI E CONTROLLO DI GESTIONE

3 5.17 PREDISPOSIZIONE DI DICHIARAZIONI DEI REDDITI O DI ALTRE DICHIARAZIONI FUNZIONALI ALLA LIQUIDAZIONE DEI TRIBUTI GESTIONE DEI SERVIZI INFORMATIVI GESTIONE DEI PROCEDIMENTI GIUDIZIARI E RAPPORTI CON DIPENDENTI CHIAMATI A TESTIMONIARE ASSUNZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE GESTIONE DEI BENI MOBILI REGISTRATI GESTIONE DELLA SALUTE E SICUREZZA SUL LAVORO

4 PARTE GENERALE 1 - DESCRIZIONE DEL QUADRO NORMATIVO 1.1 Intrduzine Cn il Decret Legislativ 8 giugn 2001 n. 231 (di seguit, il D.Lgs. 231/2001 Decret ), emanat in attuazine della delega cnferita al Gvern cn l art. 11 della Legge 29 settembre 2000, n. 300( 1 ) è stata dettata la disciplina della respnsabilità degli enti per gli illeciti amministrativi dipendenti da reat. Tale disciplina si applica agli enti frniti di persnalità giuridica, alle scietà e assciazini anche prive di persnalità giuridica. Il D.Lgs. 231/2001 trva la sua genesi in alcune cnvenzini internazinali e cmunitarie ratificate dall Italia che impngn di prevedere frme di respnsabilità degli enti cllettivi per talune fattispecie di reat. Secnd la disciplina intrdtta dal D.Lgs. 231/2001, infatti, le scietà pssn essere ritenute respnsabili per alcuni reati cmmessi tentati, nell interesse( 2 ) a vantaggi( 3 ) delle scietà stesse, da espnenti dei vertici aziendali (i c.d. sggetti in psizine apicale semplicemente apicali ) e da clr che sn sttpsti alla direzine vigilanza di questi ultimi (art. 5, cmma 1, del D.Lgs. 231/2001)( 4 ). La respnsabilità amministrativa delle scietà è autnma rispett alla respnsabilità penale della persna fisica che ha cmmess il reat e si affianca a quest ultima. Tale ampliament di respnsabilità mira sstanzialmente punire la clpa in rganizzazine e, quindi, a cinvlgere nella punizine di determinati reati il patrimni delle scietà e, in ultima analisi, gli interessi ecnmici dei sci, i quali, fin all entrata in vigre del decret in esame, nn pativan cnseguenze dirette dalla realizzazine di reati cmmessi, nell interesse a vantaggi della prpria scietà, da amministratri e/ dipendenti. Ai sensi del D.Lgs. 231/2001, alle scietà sn applicabili, in via diretta ed autnma, sanzini di natura sia pecuniaria che interdittiva in relazine a reati perpetrati da sggetti funzinalmente legati alla scietà ai sensi dell art. 5 del Decret. La sanzine pecuniaria è determinata tenend cnt della gravità del fatt, del grad di respnsabilità della scietà, nnché dell attività svlta da questa per eliminare attenuare le cnseguenze del fatt per prevenire la cmmissine di ulteriri illeciti. Le sanzini interdittive per gli illeciti amministrativi dipendenti da reat sn: 1 Il D.Lgs. 231/2001 è pubblicat sulla Gazzetta Ufficiale del 19 giugn 2001, n. 140, la Legge 300/2000 sulla Gazzetta Ufficiale del 25 ttbre 2000, n Per quant riguarda l interesse, è sufficiente che il fatt sia stat cmmess per favrire l ente, indipendentemente dalla circstanza che tale biettiv sia stat cnseguit. 3 Il criteri del vantaggi attiene al risultat che l ente ha biettivamente tratt dalla cmmissine dell illecit, a prescindere dall intenzine di chi l ha cmmess. 4 Art. 5, cmma 1, del D.Lgs. 231/2001: Respnsabilità dell ente L'ente è respnsabile per i reati cmmessi nel su interesse a su vantaggi: a) da persne che rivestn funzini di rappresentanza, di amministrazine di direzine dell'ente di una sua unità rganizzativa dtata di autnmia finanziaria e funzinale nnché da persne che esercitan, anche di fatt, la gestine e il cntrll dell stess; b) da persne sttpste alla direzine alla vigilanza di un dei sggetti di cui alla lettera a). 4

5 l interdizine dall esercizi delle attività; la sspensine revca delle autrizzazini, licenze cncessini funzinali alla cmmissine dell illecit; il diviet di cntrattare cn la pubblica amministrazine, salv che per ttenere le prestazini di un pubblic servizi; l esclusine da agevlazini, finanziamenti, cntributi e sussidi, nnché la revca di quelli eventualmente già cncessi; il diviet di pubblicizzare beni servizi. Le sanzini interdittive pssn essere applicate anche nel crs del prcediment in presenza di due requisiti: a) quand risultan gravi indizi per ritenere la sussistenza della respnsabilità della scietà per un illecit amministrativ dipendente da reat; b) quand vi sn fndati e specifici elementi che fann ritenere cncret il pericl che vengan cmmessi illeciti della stessa indle di quell per cui si prcede. Cn la sentenza di cndanna, è sempre dispsta la cnfisca del prezz del prfitt del reat. In fase di indagini può essere dispst il sequestr preventiv cnservativ. La respnsabilità amministrativa è, tuttavia, esclusa se la scietà ha, tra l altr, adttat ed efficacemente attuat, prima della cmmissine dei reati, Mdelli di Organizzazine, Gestine e Cntrll idnei a prevenire reati della stessa specie. Tale respnsabilità è, in gni cas, esclusa se i sggetti apicali e/ i lr sttpsti hann agit nell interesse esclusiv prpri di terzi( 5 ). 1.2 Fattispecie di reat In base al D.Lgs. 231/2001, l ente può essere ritenut respnsabile sltant per i reati espressamente richiamati dagli artt. 23, 24, 24 bis, 24 ter, 25, 25 bis, 25 bis.1, 25 ter, 25 quater, 25 quater.1, 25 quinquies, 25 sexies, 25 septies e 25 cties, 25 nnies e 25 decies del D.Lgs. 231/2001, se cmmessi nel su interesse a su vantaggi dai sggetti qualificati ex art. 5, cmma 1, del decret stess( 6 ). Le fattispecie di reat richiamate dal D.Lgs. 231/2001 pssn essere cmprese, per cmdità espsitiva, nelle seguenti categrie: - delitti nei rapprti cn la Pubblica Amministrazine (quali ad esempi crruzine, cncussine, malversazine ai danni dell Stat, truffa ai danni dell Stat e frde infrmatica ai danni dell Stat, richiamati dagli artt. 24 e 25 del D.Lgs. 231/2001)( 7 ); - delitti infrmatici e trattament illecit dei dati (quali ad esempi, access abusiv ad un sistema infrmatic telematic, installazine di apparecchiature atte ad intercettare, 5 Art. 5, cmma 2, del D.Lgs. 231/2001: Respnsabilità dell ente L ente nn rispnde se le persne indicate nel cmma 1 hann agit nell'interesse esclusiv prpri di terzi. 6 L articl 23 del D. Lgs. 231/2001 prevede inltre la punibilità dell ente qualra, nell svlgiment dell attività dell stess ente a cui è stata applicata una sanzine una misura cautelare interdittiva, sian trasgrediti gli bblighi i divieti inerenti a tali sanzini e misure. 7 Si tratta dei reati seguenti: malversazine a dann dell Stat dell Unine eurpea (art. 316-bis c.p.), indebita percezine di ergazini a dann dell Stat (art. 316-ter c.p.), truffa aggravata a dann dell Stat (art. 640, cmma 2, n. 1, c.p.), truffa aggravata per il cnseguiment di ergazini pubbliche (art. 640-bis c.p.), frde infrmatica a dann dell Stat di altr ente pubblic (art ter c.p.), crruzine per un att d uffici cntrari ai dveri d uffici (artt. 318, 319 e 319-bis c.p.), crruzine di persna incaricata di un pubblic servizi (art. 320 c.p.), crruzine in atti giudiziari (art. 319-ter c.p.), istigazine alla crruzine (art. 322 c.p.), cncussine (art. 317 c.p.), crruzine, istigazine alla crruzine e cncussine di membri delle Cmunità eurpee, funzinari delle Cmunità eurpee, degli Stati esteri e delle rganizzazini pubbliche internazinali (art. 322-bis c.p.). 5

6 impedire d interrmpere cmunicazini infrmatiche telematiche, danneggiament di sistemi infrmatici telematici richiamati all art. 24 bis del D. Lgs. 231/2001)( 8 ); - delitti di criminalità rganizzata (ad. esempi assciazini di tip mafis anche straniere, scambi elettrale plitic mafis, sequestr di persna a scp di estrsine richiamati all art. 24 ter del D.Lgs 231/2001)( 9 ); - delitti cntr la fede pubblica (quali ad esempi falsità in mnete, carte di pubblic credit e valri di bll e in strumenti segni di ricnsciment, richiamati dall art. 25 bis D.Lgs. 231/2001)( 10 ); - delitti cntr l industria ed il cmmerci (quali ad esempi turbata libertà dell industria e del cmmerci, frde nell esercizi del cmmerci, vendita di prdtti industriali cn segni mendaci, richiamati all art. 25 bis.1 del D. Lgs. 231/2001)( 11 ); - reati scietari (quali ad esempi false cmunicazini sciali, impedit cntrll, illecita influenza sull assemblea, richiamati dall art. 25 ter D.Lgs. 231/2001 mdificat cn la legge 262/2005 e più recentemente cn il D.Lgs. 39/2010)( 12 ); - delitti in materia di terrrism e di eversine dell rdine demcratic (richiamati dall art. 25 quater del D.Lgs. 231/2001); - delitti cntr la persnalità individuale (quali ad esempi la tratta di persne, la riduzine e manteniment in schiavitù, richiamati dall art. 25 quater.1 e dall art. 25 quinquies D.Lgs. 231/2001)( 13 ); 8 L art. 24-bis è stat intrdtt nel D.Lgs. 231/01 dall art. 7 della legge 48/2008. Si tratta dei reati di falsità in un dcument infrmatic pubblic avente efficacia prbatria (art. 491-bis c.p. ), access abusiv ad un sistema infrmatic telematic (art ter c.p.), detenzine e diffusine abusiva di cdici di access a sistemi infrmatici telematici (art. 615-quater c.p.), diffusine di apparecchiature, dispsitivi prgrammi infrmatici diretti a danneggiare interrmpere un sistema infrmatic telematic (art quinquies c.p.), intercettazine, impediment interruzine illecita di cmunicazini infrmatiche telematiche (art. 617-quater c.p.), installazine di apparecchiature atte ad intercettare, impedire interrmpere cmunicazini infrmatiche telematiche (art quinquies c.p.), danneggiament di infrmazini, dati e prgrammi infrmatici (art. 635-bis c.p.), danneggiament di infrmazini, dati e prgrammi infrmatici utilizzati dall stat da altr ente pubblic cmunque di pubblica utilità (art. 635-ter c.p.), danneggiament di sistemi infrmatici telematici (art. 635-quater c.p.), danneggiament di sistemi infrmatici telematici di pubblica utilità (art quinquies c.p.) e frde infrmatica del certificatre di firma elettrnica (art. 640-quinquies c.p.). 9 L art. 24 ter è stat intrdtt nel D.Lgs. 231/2001 dall art. 2 cmma 29 della Legge 15 lugli 2009, n L art. 25-bis è stat intrdtt nel D.Lgs. 231/2001 dall art. 6 del D.L. 350/2001, cnvertit in legge, cn mdificazini, dall art. 1 della L. 409/2001. Si tratta dei reati di falsificazine di mnete, spendita e intrduzine nell Stat, previ cncert, di mnete falsificate (art. 453 c.p.), alterazine di mnete (art. 454 c.p.), spendita e intrduzine nell Stat, senza cncert, di mnete falsificate (art. 455 c.p.), spendita di mnete falsificate ricevute in buna fede (art. 457 c.p.), falsificazine di valri di bll, intrduzine nell Stat, acquist, detenzine messa in circlazine di valri di bll falsificati (art. 459 c.p.), cntraffazine di carta filigranata in us per la fabbricazine di carte di pubblic credit di valri di bll (art. 460 c.p.), fabbricazine detenzine di filigrane di strumenti destinati alla falsificazine di mnete, di valri di bll di carta filigranata (art. 461 c.p.), us di valri di bll cntraffatti alterati (art. 464 c.p.). La previsine nrmativa è stata pi estesa anche alla Cntraffazine, alterazine us di marchi segni distintivi vver di brevetti, mdelli e disegni (art. 473 c.p.), Intrduzine nell Stat e cmmerci di prdtti cn segni falsi (art. 474 c.p.).cn la mdifica intrdtta dall art. 17 c. 7 lettera a) num. 1) della legge 23 lugli L art. 25-bis.1. è stat inserit dall art. 17, cmma 7, lettera b), della legge 23 lugli 2009, n. 99; si tratta in particlare dei delitti di turbata libertà dell'industria del cmmerci (art. 513 c.p.), illecita cncrrenza cn minaccia vilenza (art. 513 bis), frdi cntr le industrie nazinali (art. 514 c.p.), frde nell'esercizi del cmmerci (art. 515 c.p.), vendita di sstanze alimentari nn genuine cme genuine (art.516 c.p.), vendita di prdtti industriali cn segni mendaci (art. 517 c.p.), fabbricazine e cmmerci di beni realizzati usurpand titli di prprietà industriale (art. 517 ter), cntraffazine di indicazini gegrafiche denminazini di rigine dei prdtti agralimentari (art. 517 quater), Art.4 L. 350/ L art. 25-ter è stat intrdtt nel D.Lgs. 231/2001 dall art. 3 del D.Lgs. 61/2002. Si tratta dei reati di false cmunicazini sciali e false cmunicazini sciali in dann dei sci dei creditri (artt e 2622 c.c.), impedit cntrll (art. 2625, 2 cmma, c.c.), frmazine fittizia del capitale (art c.c.), indebita restituzine dei cnferimenti (art c.c.), illegale ripartizine degli utili e delle riserve (art c.c.), illecite perazini sulle azini qute sciali della scietà cntrllante (art c.c.), perazini in pregiudizi dei creditri (art c.c.), messa cmunicazine del cnflitt di interessi (art bis c.c.), indebita ripartizine dei beni sciali da parte dei liquidatri (art c.c.), illecita influenza sull assemblea (art c.c.), aggitaggi (art c.c.), stacl all esercizi delle funzini delle autrità pubbliche di vigilanza (art c.c.). Il D.Lgs. 39/2010 ha abrgat la previsine dell art. art c.c. rubricat falsità nelle relazini nelle cmunicazini delle scietà di revisine che è stat csì espunt anche dal D.Lgs. 231/ L art. 25-quinquies è stat intrdtt nel D.Lgs. 231/2001 dall art. 5 della legge 11 agst 2003, n Si tratta dei reati di riduzine manteniment in schiavitù in servitù (art. 600 c.p.), tratta di persne (art. 601 c.p.), acquist e alienazine di schiavi (art. 602 c.p.), reati cnnessi alla prstituzine minrile e all sfruttament della stessa (art. 600-bis c.p.), alla prngrafia minrile e all sfruttament della stessa (art. 600-ter c.p.), detenzine di materiale prngrafic prdtt mediante l sfruttament sessuale dei minri (art. 600-quater c.p.), iniziative turistiche vlte all sfruttament della prstituzine minrile (art. 600-quinquies c.p.). 6

7 - delitti di abus di mercat (abus di infrmazini privilegiate e maniplazine del mercat, richiamati dall art. 25 sexies D.Lgs. 231/2001)( 14 ); - reati transnazinali (quali ad esempi l assciazine per delinquere finalizzata all spacci di stupefacenti, sempre che gli stessi reati presentin il requisit della transnazinalità )( 15 ); - reati in materia di salute e sicurezza sui lughi di lavr (micidi clps e lesini persnali gravi clpse richiamati dall art. 25 septies D.Lgs. 231/2001)( 16 ); - reati di ricettazine, riciclaggi e impieg di denar, beni utilità di prvenienza illecita (richiamati dall art. 25 cties D.Lgs. 231/2001)( 17 ). - delitti in materia di vilazine del diritt d autre (art. 25 nnies D.Lgs. 231/2001)( 18 ); - delitt di induzine a nn rendere dichiarazini a rendere dichiarazini mendaci all Autrità Giudiziaria (art. 25 decies D.Lgs. 231/2001)( 19 ). 1.3 Mdelli di Organizzazine, Gestine e Cntrll Aspett caratteristic del D.Lgs. 231/2001 è l attribuzine di un valre esimente ai Mdelli di Organizzazine, Gestine e Cntrll adttati dalla scietà. In cas di reat cmmess da un sggett in psizine apicale, infatti, la scietà nn rispnde se prva che (art. 6, cmma 1, del D.Lgs. 231/2001): - l rgan dirigente ha adttat ed efficacemente attuat, prima della cmmissine del fatt, mdelli di rganizzazine e di gestine idnei a prevenire reati della specie di quell verificatsi; - il cmpit di vigilare sul funzinament e l sservanza dei mdelli e di curare il lr aggirnament è stat affidat a un rganism della scietà dtat di autnmi pteri di iniziativa e di cntrll; - le persne hann cmmess il reat eludend fraudlentemente i mdelli di rganizzazine e di gestine; - nn vi è stata messa insufficiente vigilanza da parte dell rganism di vigilanza. L art. 25-quater.1 è stat intrdtt dalla legge 9 gennai 2006 n. 7 e si riferisce al delitt di mutilazine di rgani genitali femminili (art. 583 bis c.p.) 14 L art. 25-sexies è stat intrdtt nel D.Lgs. 231/2001 dall art. 9, cmma 3, della legge 62/2005. Si tratta dei reati di abus di infrmazini privilegiate (art. 184 D.Lgs. 58/1998) e maniplazine del mercat (art. 185 D.Lgs. 58/1998). 15 I reati transnazinali nn sn stati inseriti direttamente nel D.Lgs. 231/2001 ma tale nrmativa è ad essi applicabile in base all art.10 della legge 146/2006. Ai fini della predetta legge si cnsidera reat transnazinale il reat punit cn la pena della reclusine nn inferire nel massim a quattr anni, qualra sia cinvlt un grupp criminale rganizzat, nnché: a) sia cmmess in più di un Stat; b) sia cmmess in un Stat, ma una parte sstanziale della sua preparazine, pianificazine, direzine cntrll avvenga in un altr stat; c) vver sia cmmess in un Stat, ma in ess sia implicat un grupp criminale rganizzat impegnat in attività criminali in più di un Stat; d) vver sia cmmess in un Stat ma abbia effetti sstanziali in un altr Stat. Si tratta dei reati di assciazine per delinquere (art. 416 c.p.), assciazine di tip mafis (art. 416-bis c.p.), assciazine per delinquere finalizzata al cntrabband di tabacchi lavrati esteri (art. 291-quater d.p.r. 43/1973), assciazine finalizzata al traffic illecit di sstanze stupefacenti psictrpe (art. 74 d.p.r. 309/1990), dispsizini cntr le immigrazini clandestine (art. 12, c. 3, 3-bis, 3-ter e 5 D.Lgs. 286/1998), induzine a nn rendere dichiarazini a rendere dichiarazini mendaci all autrità giudiziaria (art. 377-bis c.p.) e favreggiament persnale (art. 378 c.p). 16 L art. 25-septies D.Lgs. 231/01 è stat intrdtt dalla legge 123/07. Si tratta dei reati di micidi clps e lesini clpse gravi cmmessi cn la vilazine delle nrme antinfrtunistiche e sulla tutela dell igiene e della salute sul lavr (artt. 589 e 590, c. 3, c.p.). 17 L art. 25-cties è stat intrdtt nel D.Lgs. 231/2001 dall art. 63, cmma 3, del D.Lgs. 231/07. Si tratta dei reati di ricettazine (art. 648 c.p.), riciclaggi (art. 648-bis c.p.) ed impieg di denar, beni utilità di prvenienza illecita (art. 648-ter). 18 L art. 25 nnies è stat intrdtt cn Legge 23 lugli 2009 n. 99 Dispsizini per l svilupp e l'internazinalizzazine delle imprese, nnché in materia di energia e prevede l intrduzine del decret degli artt. 171 prim cmma lett. a), terz cmma, 171 bis, 171 ter, 171 septies e 171 cties della L. 22 aprile 1941 n. 633 in tema di Prtezine del diritt d'autre e di altri diritti cnnessi al su esercizi. 19 L art. 25 decies è stat inserit dall'articl 4, cmma 1, della legge 3 agst 2009, n. 116 che ha intrdtt nelle previsini del D.Lgs. 231/2001 l art. 377-bis del cdice penale rubricat Induzine a nn rendere dichiarazini a rendere dichiarazini mendaci all Autrità giudiziaria. 7

8 La scietà dvrà, dunque, dimstrare la sua estraneità ai fatti cntestati al sggett apicale prvand la sussistenza dei spra elencati requisiti tra lr cncrrenti e, di rifless, la circstanza che la cmmissine del reat nn deriva da una prpria clpa rganizzativa. Nel cas, invece, di un reat cmmess da sggetti sttpsti all altrui direzine vigilanza, la scietà rispnde se la cmmissine del reat è stata resa pssibile dalla vilazine degli bblighi di direzine vigilanza alla cui sservanza la scietà è tenuta. L art. 7, cmma 4, del D.Lgs. 231/2001 definisce, inltre, i requisiti dell efficace attuazine dei mdelli rganizzativi: - la verifica peridica e l eventuale mdifica del mdell quand sn scperte significative vilazini delle prescrizini vver quand intervengn mutamenti nell rganizzazine e nell attività; - un sistema disciplinare idne a sanzinare il mancat rispett delle misure indicate nel mdell. Il D.Lgs. 231/2001 delinea il cntenut dei Mdelli di Organizzazine e di Gestine prevedend che gli stessi, in relazine all estensine dei pteri delegati e al rischi di cmmissine dei reati, devn: - individuare le attività nel cui ambit pssn essere cmmessi reati; - prevedere specifici prtclli diretti a prgrammare la frmazine e l attuazine delle decisini della scietà in relazine ai reati da prevenire; - individuare mdalità di gestine delle risrse finanziarie idnee a impedire la cmmissine dei reati; - prevedere bblighi di infrmazine nei cnfrnti dell rganism deputat a vigilare sul funzinament e l sservanza dei mdelli; - intrdurre un sistema disciplinare idne a sanzinare il mancat rispett delle misure indicate nel mdell. Cn riferiment ai reati in materia di salute e sicurezza sul lavr, l art. 30 del D.Lgs. 81/08 prevede che il Mdell di Organizzazine e Gestine deve essere adttat attuand un sistema aziendale per l adempiment di tutti gli bblighi giuridici relativi: - al rispett degli standard tecnic-strutturali di legge relativi a attrezzature, impianti, lughi di lavr, agenti chimici, fisici e bilgici; - alle attività di valutazine dei rischi e di predispsizine delle misure di prevenzine e prtezine cnseguenti; - alle attività di natura rganizzativa, quali emergenze, prim sccrs, gestine degli appalti, riunini peridiche di sicurezza, cnsultazini dei rappresentanti dei lavratri per la sicurezza; - alle attività di srveglianza sanitaria; - alle attività di infrmazine e frmazine dei lavratri; - alle attività di vigilanza cn riferiment al rispett delle prcedure e delle istruzini di lavr in sicurezza da parte dei lavratri; 8

9 - alla acquisizine di dcumentazini e certificazini bbligatrie di legge; - alle peridiche verifiche dell applicazine e dell efficacia delle prcedure adttate. 1.4 Cdici di cmprtament predispsti dalle assciazini rappresentative di categria L art. 6, cmma 3, del D.Lgs. 231/2001 prevede che I mdelli di rganizzazine e di gestine pssn essere adttati, garantend le esigenze di cui al cmma 2, sulla base di cdici di cmprtament redatti dalle assciazini rappresentative degli enti, cmunicati al Minister della Giustizia che, di cncert cn i Ministeri cmpetenti, può frmulare, entr trenta girni, sservazini sulla idneità dei mdelli a prevenire i reati. Il presente Mdell è ispirat alle Linee guida per la cstruzine di mdelli di rganizzazine gestine e cntrll deliberat ex D.Lgs. 231/01 apprvate da Cnfindustria. 9

10 2 - DESCRIZIONE DELLA REALTÀ AZIENDALE 2.1 Attività della Scietà Unine Gas Aut S.p.A. (di seguit anche UGA Scietà ), cme da previsine statutaria, ha per ggett: - il cmmerci dei gas di petrli liquefatti e carburanti in genere, il trasprt di detti, cn mezzi prpri di vettri, l installazine e la gestine di impianti di distribuzine tant in prprietà cme di terzi, la cstruzine e riparazine di apparecchi di misura per gas liquidi e altri carburanti; - la prduzine, la lavrazine e vendita di articli derivanti da materie pliviniliche e da materie plastiche in genere. L statut prevede ulteriri attività secndarie e strumentali al raggiungiment dell ggett sciale escludend espressamente: la racclta del risparmi tra il pubblic; l svlgiment di attività creditizie; l svlgiment di attività di intermediazine mbiliare e di credit al cnsum. Attualmente l attività di UGA si esplica principalmente nella vendita di gas di petrli liquefatti e nella gestine dei rapprti cn i gestri dei distributri, situati sul territri nazinale, di prprietà della Scietà. Il trasprt dei gas di petrli liquefatti è, al mment, affidat esclusivamente a vettri. 2.2 Descrizine della struttura scietaria 2.1 La cmpagine sciale Unine Gas Aut S.p.A. è una scietà di diritt italian cn capitale deliberat di ,00 (seicentventimila). 2.2 La realtà rganizzativa di UGA La Scietà è amministrata da un Cnsigli di Amministrazine che ha affidat la gestine rdinaria al Presidente del C.d.A., il quale crdina le diverse funzini aziendali, fungend da punt di sintesi e cndivisine delle aree di attività. Sn cnferite deleghe anche ad altri due cnsiglieri di amministrazine rispettivamente finalizzate a gestire la funzine persnale e quella cmmerciale. L assett rganizzativ di UGA può essere sinteticamente rappresentat nel md seguente: - al Presidente riprtan direttamente le Direzini: - Tecnica; - Cmmerciale; - Amministrazine Pianificazine e Cntrll. 10

11 Alla Direzine Tecnica riprtan: Addett alla Manutenzine Impianti; Assistente Tecnic e Uffici Tecnic Napli. Alla Direzine Cmmerciale riprtan: Organizzazine e Gestine Uffici Cmmerciale; Addett Cmmerciale, Assistente del Direttre Cmmerciale; Addett Marketing. Alla Direzine Amministrazine Finanza Pianificazine e Cntrll riprtan: Addetta alla Segreteria ed al Crdinament; Addette Cntabili e Amministrative; Addetta Servizi bancapsta e Archivi. Ai Direttri e ai singli lavratri sn stati attribuiti specifici e frmalizzati cmpiti di rganizzazine e crdinament relativamente alle attività svlte dalla Scietà. Tali cmpiti sn frmalizzati nei mansinari che, peraltr, fann esplicit riferiment anche alle attività descritte nel presente dcument. Il datre di lavr ha istituit il Servizi di Prtezine e Prevenzine nminandne il Respnsabile (RSPP). La mdifica l aggirnament dell rganigramma allegat al presente dcument (all. 1) nn cmprtan la necessità di apprvare nuvamente il Mdell di Organizzazine, Gestine e Cntrll (di seguit anche Mdell) a men che le mdifiche nn incidan sul crrett funzinament delle regle previste dal presente dcument. 2.3 Gli strumenti di gvernance di Unine Gas Aut I principali strumenti di gvernance di cui la Scietà si è dtata, pssn essere csì riassunti: - l Statut di UGA che, ltre a descrivere l attività svlta dalla scietà, cntempla diverse previsini relative al gvern scietari quali il funzinament dell assemblea dei sci e del cnsigli di amministrazine; - il sistema delle prcure attribuite dal Cnsigli di Amministrazine al Presidente e ai Cnsiglieri Delegati; - l rganigramma e il mansinari aziendale che descrivn cmpiutamente le funzini, i cmpiti ed i rapprti gerarchici esistenti nell ambit della Scietà; - l individuazine della figura datriale cn tutti i più ampi pteri e cn ampia autnmia finanziaria; - le prcedure aziendali, anche infrmatiche, che reglamentan i principali prcessi di business e, cmunque, tutte le attività ritenute sensibili per l applicabilità del D.Lgs. 231/01- - la dcumentazine aziendale relativa al sistema di gestine della salute e sicurezza sul lavr. 11

12 L insieme degli strumenti di gvernance adttati (qui spra richiamati in estrema sintesi) e delle previsini del presente Mdell cnsente di individuare, rispett a tutte le attività, cme sian frmate e attuate le decisini dell ente (cfr. art. 6, cmma 2 lett. b, D.Lgs. 231/01). 2.4 Il Cdice Etic I principi e le regle cntenuti nel presente Mdell sn cerenti cn quelli previsti dal Cdice Etic di Unine Gas Aut adttat anche in ttemperanza al D.Lgs. 231/01. Il Cdice Etic di UGA, adttat dal Cnsigli di Amministrazine unitamente al presente dcument e res nt a tutt il persnale, esprime i principi etici e di dentlgia che UGA ricnsce cme prpri e sui quali richiama l sservanza da parte di tutti clr che peran per il cnseguiment degli biettivi della Scietà. Il Cdice Etic esprime, fra l altr, linee e principi di cmprtament vlti a prevenire i reati di cui al D.Lgs. 231/01 e richiama espressamente il Mdell cme strument utile per perare nel rispett delle nrmative. Il Cdice Etic deve quindi essere cnsiderat cme parte integrante del presente Mdell e strument fndamentale per il cnseguiment degli biettivi del Mdell stess. 12

13 3 - MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO E METODOLOGIA SEGUITA PER LA SUA PREDISPOSIZIONE 3.1 Premessa Premessa La decisine del Cnsigli di Amministrazine di Unine Gas Aut di adttare un Mdell di Organizzazine Gestine e Cntrll ai sensi D.Lgs. 231/2001 (di seguit anche Mdell), nnché un Cdice Etic, ltre a rappresentare un mtiv di esenzine dalla respnsabilità della Scietà cn riferiment alla cmmissine di alcune tiplgie di reat, è un att di respnsabilità sciale nei cnfrnti dei prtatri di interessi (sci, dipendenti, clienti, frnitri) ltre che della cllettività. La Scietà ha, quindi, intes avviare un attività (di seguit, Prgett ) di adzine del Mdell di Organizzazine, Gestine e Cntrll ai sensi del D.Lgs. 231/2001 per la prevenzine dei reati. 3.2 Il Prgett di UGA per la definizine del prpri Mdell L art. 6, cmma 2, lett. a) del D.Lgs. 231/2001 indica, tra i requisiti del Mdell, l individuazine dei prcessi e delle attività nel cui ambit pssn essere cmmessi i reati espressamente richiamati dal decret. Si tratta, in altri termini, di quelle attività e prcessi aziendali che cmunemente vengn definiti sensibili (di seguit, attività sensibili e prcessi sensibili ). La fase di valutazine ha pres avvi frmale cn un incntr cn la Direzine della Scietà di intrduzine al lavr e di presentazine delle attività da svlgere. A tale riunine hann fatt seguit una serie di incntri individuali cn i sggetti cinvlti nei prcessi ritenuti sensibili. In particlare, il prgett mira a: - identificare le aree sensibili ; - sviluppare una Gap Analysis sui prcessi e le prcedure/prassi aziendali in essere; - realizzare il sistema di cntrll intern che si estrinseca nel disegn del presente Mdell di rganizzazine, gestine e cntrll. Il Prgett ha quindi previst la realizzazine di cinque fasi perative distinte: FASE I Pianificazine ed avviament del prgett, cnsistente nell analisi del mdell di business, dell assett rganizzativ e delle prcedure perative della Scietà. Individuazine delle aree sensibili a rischi (ai sensi del D.Lgs. 231/01) e delle risrse perative di riferiment. 13

14 FASE II Analisi di dettagli delle aree sensibili e dei relativi prcessi perativi, ssia analisi attravers interviste e verifica della dcumentazine rilevante dei prcessi perativi applicati nelle aree sensibili a rischi (individuate nella Fase I). Identificazine ed analisi dei meccanismi di cntrll e/ eventuali lacune rganizzative dei prcessi vigenti nelle aree sensibili rispett alle dispsizini del D.Lgs. 231/01. FASE III Svilupp della Gap Analysis, ssia valutazine dell adeguatezza degli attuali mdelli rganizzativi ai fini di prevenire tali illeciti, mettend a cnfrnt le regle generali cntenute nel mdell rganizzativ di riferiment (rispndenti alle esigenze della nrmativa 231/2001) cn le effettive mdalità di svlgiment delle attività realizzate sul camp dalla scietà UGA, csì cme tracciate dalle prcedure e dalla prassi aziendale. FASE IV Disegn del mdell di rganizzazine, gestine e cntrll, cnsistente nella definizine di un mdell rganizzativ ptenzialmente idne alla prevenzine dei reati di cui al D.Lgs. 231/01 e persnalizzat alla realtà aziendale della Scietà. FASE V Redazine di un dcument di sintesi, cnsistente nell espsizine sintetica delle iniziative suggerite alla Scietà per implementare il Mdell rganizzativ FASE I Pianificazine ed avvi del prgett La Fase I del prgett ha pres avvi mediante un incntr cn la Direzine Aziendale e cn l identificazine di un team di lavr che cnsentisse l efficace svlgiment delle attività di prgett. In seguit si è prcedut alla racclta della dcumentazine riguardante la struttura scietaria ed rganizzativa che ha cnsentit di assumere le prime, fndamentali, infrmazini sulla scietà, sulla sua rganizzazine e sul su mdell di business. Tale attività ha cnsentit di effettuare una prima individuazine delle aree sensibili a rischi e, cnseguentemente, di stilare un pian dettagliat delle interviste necessarie per cmprendere apprfnditamente le mdalità di svlgiment dei prcessi aziendali FASE II - Analisi di dettagli delle aree sensibili e dei relativi prcessi perativi La Fase II del prgett è cnsistita nell analisi delle attività nell ambit delle quali pssn essere cmmessi i reati previsti dal D.Lgs n. 231/2001 e delle funzini aziendali cinvlte. Tale attività ha cnsentit di analizzare e frmalizzare, per gni area/attività sensibile individuata, le mdalità di svlgiment, le funzini e i ruli/respnsabilità dei sggetti cinvlti, gli elementi di cntrll esistenti, al fine di verificare in quali aree/settri di attività e secnd quali mdalità si ptesser astrattamente realizzare le fattispecie di reat di cui al D.Lgs. 231/2001. Le risultanze sn state cnfrntate cn la dcumentazine scietaria al fine di megli cmprendere l attività e di identificare gli ambiti aziendali ggett dell intervent. Si è quindi prcedut a intervistare i sggetti cinvlti nei prcessi sensibili csì cme individuati all esit della Fase I. 14

15 Ciò ha cnsentit di analizzare e frmalizzare, per gni prcess/attività sensibile individuat, le mdalità di svlgiment, le funzini e i ruli/respnsabilità dei sggetti interni ed esterni cinvlti al fine di verificare in quali aree/attività si ptesser astrattamente realizzare le fattispecie di reat di cui al D.Lgs. 231/2001. In particlare, sn state effettuate verifiche mirate al fine di rilevare: l esistenza di prcedure frmalizzate; la tracciabilità e verificabilità delle perazini; la segregazine dei cmpiti all intern della attività sensibili; l esistenza di prcure e deleghe frmalizzate e cerenti cn i cmpiti svlti È stat csì redatt il dcument di sintesi avente ad ggett la mappatura dei prcessi sensibili descrivendne la mdalità di svlgiment ed evidenziand i cntrlli in essere FASE III Svilupp della Gap Analysis Per i prcessi sensibili, è stat elabrat un dcument di Gap Analysis, mettend a cnfrnt le regle generali cntenute nel mdell rganizzativ di riferiment (rispndenti alle esigenze della nrmativa del D.Lgs. 231/2001) cn le effettive mdalità di svlgiment delle attività svlte in UGA. Il dcument di Gap Analysis è finalizzat a rilevare gli standard di cntrll che devn essere necessariamente rispettati per cnsentire alla Scietà di instaurare un rganizzazine che cnsenta di evitare la cmmissine di reati. Gli standard di cntrll sn fndati sui seguenti principi generali che devn essere rispettati nell ambit di gni attività sensibile individuata: - Segregazine dei cmpiti: preventiva ed equilibrata distribuzine delle respnsabilità e previsine di adeguati livelli autrizzativi, idnei ad evitare cmmistine di ruli ptenzialmente incmpatibili eccessive cncentrazini di respnsabilità e pteri in cap a singli sggetti. In particlare deve essere garantita la separazine delle respnsabilità tra chi esegue e chi autrizza il prcess. Per le attività inerenti la salute e sicurezza sui lughi di lavr quest standard di cntrll nn è applicabile in quant nn perfettamente cerente cn la nrmativa vigente che prevede specificamente l individuazine di ruli e respnsabilità; - Reglamentazine: esistenza di regle frmali prassi cnslidate idnee a frnire principi di cmprtament e mdalità perative per l svlgiment delle attività sensibili; - Pteri autrizzativi e di firma: i pteri autrizzativi e di firma devn essere: i) cerenti cn le respnsabilità rganizzative e gestinali assegnate, prevedend, ve richiest, indicazine delle sglie e/ mdalità di apprvazine delle spese; ii) chiaramente definiti e cnsciuti all intern della Scietà; - Tracciabilità: principi secnd il quale: i) gni perazine relativa all attività sensibile deve essere, ve pssibile, adeguatamente registrata; ii) il prcess di decisine, autrizzazine 15

16 e svlgiment dell attività sensibile deve essere verificabile ex pst, anche tramite appsiti supprti dcumentali. Oltre ai spra elencati principi generali, in relazine alle single attività, sn indicati prtclli di cntrll specifici vlti a mitigare i rischi tipici del prcess sensibile cnsiderat FASE IV - Disegn del mdell di rganizzazine, gestine e cntrll L svlgiment della Fase IV del prgett ha previst l svilupp delle single cmpnenti del sistema di cntrll intern csì cme definite dal D.Lgs 231/01 e dalle Linee Guida di categria: Mappa delle attività sensibili Prassi aziendali che identifican la linea di prcess delle aree sensibili Mdalità di gestine delle risrse ecnmiche e finanziarie Frmazine e cmunicazine al Persnale Infrmativa ai frnitri e ai cnsulenti Cdice Etic Sistema Disciplinare e Sanzinatri Organism di Vigilanza Flussi Infrmativi e segnalazini nei cnfrnti dell Organism di Vigilanza Al termine dell attività spra descritta è stat redatt il presente Mdell di Organizzazine, Gestine e Cntrll ai sensi del D.Lgs. 231/2001, articlat in tutte le sue cmpnenti. Il Mdell persegue l biettiv di cnfigurare un sistema strutturat ed rganic vlt a prevenire, per quant pssibile, la cmmissine di cndtte che pssan integrare i reati cntemplati dal D.Lgs. 231/01. Il Mdell è suddivis nella presente Parte Generale, che cntiene una parte descrittiva dell attività svlta dalla Scietà e la definizine della struttura necessaria per l attuazine del Mdell quali il funzinament dell Organism di Vigilanza e del sistema sanzinatri e in una Parte Speciale il cui cntenut è cstituit dall individuazine delle aree sensibili cn la previsine dei relativi prtclli di cntrll FASE V Redazine di un dcument di sintesi per il Cnsigli di Amministrazine L attività si è cnclusa cn la redazine di un dcument di sintesi tes ad identificare le azini di miglirament la cui implementazine cnsente un perfett allineament a quant previst dal mdell di rganizzazine, gestine e cntrll. 16

17 4 - L ORGANISMO DI VIGILANZA AI SENSI DEL D.LGS. 231/ L rganism di vigilanza di Unine Gas Aut In ttemperanza alle previsini del D.Lgs. 231/2001 art. 6, cmma 1, lett. a) e b) l ente può essere esnerat dalla respnsabilità cnseguente alla cmmissine di reati da parte dei sggetti qualificati ex art. 5 del D.Lgs. 231/2001, se l rgan dirigente ha, fra l altr: - adttat ed efficacemente attuat Mdelli di Organizzazine, Gestine e Cntrll idnei a prevenire i reati cnsiderati; - affidat il cmpit di vigilare sul funzinament e l sservanza del mdell e di curarne l aggirnament ad un rganism dell ente dtat di autnmi pteri di iniziativa e cntrll. L affidament dei suddetti cmpiti ad un tale Organism, unitamente al crrett ed efficace svlgiment degli stessi rappresentan, quindi, presuppsti indispensabili per l esner dalla respnsabilità prevista dal D.Lgs. 231/2001. I requisiti principali dell rganism di vigilanza (anche O.d.V.), csì cme prpsti dalle Linee guida per la predispsizine dei Mdelli di Organizzazine e Gestine emanate da Cnfindustria, pssn essere csì identificati: - Autnmia ed Indipendenza; - Prfessinalità; - Cntinuità di azine. Il D.Lgs. 231/2001 nn frnisce indicazini specifiche circa la cmpsizine dell Organism di Vigilanza. In assenza di tali indicazini, la Scietà ha ptat per una sluzine che, tenut cnt delle finalità perseguite dalla legge e dagli indirizzi ricavabili dalla giurisprudenza pubblicata e dalle linee guida di riferiment, è in grad di assicurare, in relazine alle prprie dimensini ed alla prpria cmplessità rganizzativa, l effettività dei cntrlli cui l Organism di Vigilanza è prepst. UGA, in particlare, ha decis di dtarsi di un rganism cllegiale cmpst da almen due cmpnenti, di cui un necessariamente estern, che garantirann il rispett dei requisiti che cmpetn all O.d.V. Tale sluzine è stata presa sulla base della dimensine e della cmplessità rganizzativa dell ente. Per garantire la cntinuità di azine, l Organism di Vigilanza sarà supprtat da una risrsa interna dedicata indipendente da un auditr estern. Il Cnsigli di Amministrazine, all att di istituzine dell Organism di Vigilanza, definisce il numer dei cmpnenti e ne mtiva la scelta anche indicandne le prfessinalità. 4.2 Principi generali in tema di istituzine, nmina e sstituzine dell Organism di Vigilanza L Organism di Vigilanza della Scietà è istituit cn delibera del Cnsigli di Amministrazine, resta in carica per tre anni dalla nmina ed è rieleggibile. L Organism di Vigilanza cessa per decrrenza del termine del perid stabilit in sede di nmina, pur cntinuand a svlgere ad 17

18 interim le prprie funzini fin a nuva nmina dell Organism stess, che deve essere effettuata nel prim Cnsigli di Amministrazine utile. Se, nel crs della carica, un cmpnente dell Organism di Vigilanza cessa dal su incaric, il Cnsigli di Amministrazine prvvede alla sstituzine cn prpria delibera. Fin alla nuva nmina, l Organism di Vigilanza pera cn gli altri cmpnenti rimasti in carica e, in mancanza, cn altr nminat ad interim dal Presidente del Cnsigli di Amministrazine. L eventuale cmpens per la qualifica di cmpnente dell Organism di Vigilanza è stabilit, per tutta la durata del mandat, dal Cnsigli di Amministrazine. La nmina quale cmpnente dell Organism di Vigilanza è cndizinata alla presenza di requisiti sggettivi di eleggibilità. In particlare, all att del cnferiment dell incaric, i sggetti designati a ricprire la carica di cmpnente dell Organism di Vigilanza devn rilasciare una dichiarazine nella quale si attesti l assenza di mtivi di ineleggibilità quali: - funzini di amministrazine nei tre esercizi precedenti alla nmina quale cmpnente dell Organism di Vigilanza di imprese sttpste a falliment, liquidazine catta amministrativa altre prcedure cncrsuali; - sentenza di cndanna anche nn passata in giudicat ed anche ai sensi dell art. 444 c.p.p., in Italia all ester, per i delitti richiamati dal D.Lgs. 231/2001 delitti cmunque incidenti sulla mralità prfessinale; - cndanna, cn sentenza anche nn passata in giudicat, vver cn prvvediment che cmunque ne accerti la respnsabilità, a una pena che imprta l interdizine, anche tempranea, dai pubblici uffici, vver l interdizine tempranea dagli uffici direttivi delle persne giuridiche e delle imprese. Laddve alcun dei spra richiamati mtivi di ineleggibilità dvesse cnfigurarsi a caric di un sggett nminat, questi decadrà autmaticamente dalla carica. L O.d.V. ptrà givarsi stt la sua diretta srveglianza e respnsabilità nell svlgiment dei cmpiti affidatigli della cllabrazine di tutte le funzini e strutture della Scietà vver di cnsulenti esterni, avvalendsi delle rispettive cmpetenze e prfessinalità. Tale facltà cnsente all Organism di Vigilanza di assicurare un elevat livell di prfessinalità e la necessaria cntinuità di azine. A tal fine il Cnsigli di Amministrazine assegna, gni ann, un budget di spesa all Organism di Vigilanza tenut cnt delle richieste di quest ultim, che dvrann essere frmalmente presentate al Cnsigli di Amministrazine. L assegnazine del budget permette all Organism di Vigilanza di perare in autnmia e cn gli strumenti pprtuni per un efficace espletament del cmpit assegnatgli dal presente Mdell, secnd quant previst dal D.Lgs. 231/2001. Al fine di garantire la necessaria stabilità ai membri dell Organism di Vigilanza, la revca dei pteri prpri dell Organism di Vigilanza e l attribuzine di tali pteri ad altr sggett ptrà avvenire sltant per giusta causa mediante un appsita delibera del Cnsigli di Amministrazine. 18

19 A tale prpsit, per giusta causa di revca dei pteri cnnessi cn l incaric di cmpnente dell Organism di Vigilanza ptrà intendersi, a titl meramente esemplificativ: - una grave negligenza nell asslviment dei cmpiti cnnessi cn l incaric quale (a titl meramente esemplificativ): l messa redazine della relazine infrmativa semestrale al Cnsigli di Amministrazine sull attività svlta, di cui al successiv paragraf 4.4; l messa segnalazine al Presidente di vilazini accertate del Mdell, cn presunta cmmissine di reati, di cui al successiv paragraf 4.4.; - l messa insufficiente vigilanza da parte dell Organism di Vigilanza secnd quant previst dall art. 6, cmma 1, lett. d), D.Lgs. 231/2001 risultante da una sentenza di cndanna, anche nn passata in giudicat, emessa nei cnfrnti della Scietà ai sensi del D.Lgs. 231/2001 vver da prvvediment che cmunque ne accerti la respnsabilità; - l attribuzine di funzini e respnsabilità perative all intern dell rganizzazine incmpatibili cn i cmpiti prpri dell Organism di Vigilanza. In casi di particlare gravità, il Cnsigli di Amministrazine ptrà cmunque disprre la sspensine dei pteri dell Organism di Vigilanza e la nmina di un Organism ad interim. 4.3 Funzini e pteri dell Organism di Vigilanza Le attività pste in essere dall Organism di Vigilanza nn pssn essere sindacate da alcun altr rganism struttura della Scietà, ferm restand però che l rgan dirigente è in gni cas chiamat a svlgere un attività di vigilanza sull adeguatezza del su perat, in quant l rgan dirigente ha la respnsabilità ultima del funzinament e dell efficacia del Mdell. All Organism di Vigilanza sn cnferiti i pteri di iniziativa e cntrll necessari per assicurare un effettiva ed efficiente vigilanza sul funzinament e sull sservanza del Mdell secnd quant stabilit dall art. 6 del D.Lgs. 231/2001. Pertant, a tale Organism è affidat il cmpit di vigilare in generale: - sulla reale (e nn meramente frmale) efficacia del Mdell e sulla sua adeguatezza rispett all esigenza di prevenire la cmmissine dei reati per cui trva applicazine il D.Lgs. 231/01; - sull sservanza delle prescrizini del Mdell da parte dei destinatari; - sull aggirnament del Mdell nel cas in cui si riscntrasser esigenze di adeguament in relazine alle mutate cndizini aziendali nrmative. In particlare, all Organism di Vigilanza sn affidati, per l espletament e l esercizi delle prprie funzini, i seguenti cmpiti e pteri: - effettuare verifiche mirate su specifiche attività a rischi avend liber access ai dati relativi; - prmuvere l aggirnament della mappatura dei rischi in cas di significative variazini rganizzative di estensine della tiplgia di reati presi in cnsiderazine dal D.Lgs. 231/2001; 19

20 - mnitrare le iniziative di infrmazine/frmazine finalizzate alla diffusine della cnscenza e della cmprensine del Mdell in ambit aziendale prmsse dalla funzine cmpetente; - raccgliere e gestire le infrmazini necessarie a frnire un quadr cstantemente aggirnat circa l attuazine del Mdell; - esprimere, sulla base delle risultanze emerse dalle attività di verifica e di cntrll, una valutazine peridica sull adeguatezza del Mdell rispett alle prescrizini del D.Lgs. 231/2001, ai principi di riferiment, alle nvità nrmative ed agli interventi giurisprudenziali di rilev, nnché sull peratività dell stess; - segnalare al Presidente eventuali vilazini di prtclli le carenze rilevate in ccasine delle verifiche svlte, affinché questi pssa adttare i necessari interventi di adeguament cinvlgend, ve necessari, il Cnsigli di Amministrazine; - vigilare sull applicazine cerente delle sanzini previste dalle nrmative interne nei casi di vilazine del Mdell, ferma restand la cmpetenza dell rgan deputat per l applicazine dei prvvedimenti sanzinatri; - rilevare gli eventuali scstamenti cmprtamentali che dvesser emergere dall analisi dei flussi infrmativi e dalle segnalazini alle quali sn tenuti i respnsabili delle varie funzini. Il Cnsigli di Amministrazine della Scietà cura l adeguata cmunicazine alle strutture aziendali dei cmpiti dell Organism di Vigilanza e dei sui pteri. L Organism di Vigilanza è tenut al vincl di riservatezza rispett a tutte le infrmazini di cui è a cnscenza a causa dell svlgiment del su incaric. La divulgazini di tali infrmazini ptrà essere effettuata sl ai sggetti e cn le mdalità previste dal presente Mdell. 4.4 Obblighi di infrmazine nei cnfrnti dell Organism di Vigilanza Flussi infrmativi L Organism di Vigilanza deve essere tempestivamente infrmat, mediante appsit sistema di cmunicazine interna, in merit ad atti, cmprtamenti d eventi che pssan determinare una vilazine del Mdell che, più in generale, sian rilevanti ai fini del D.Lgs. 231/2001. Gli bblighi di infrmazine su eventuali cmprtamenti cntrari alle dispsizini cntenute nel Mdell rientran nel più ampi dvere di diligenza ed bblig di fedeltà del prestatre di lavr di cui agli artt e 2105 c.c. Il crrett adempiment dell bblig di infrmazine da parte del prestatre di lavr nn può dar lug all applicazine di sanzini disciplinari. Valgn, in prpsit, le seguenti prescrizini di carattere generale: - devn essere racclte eventuali segnalazini relative: i) alla cmmissine, al raginevle pericl di cmmissine, dei reati richiamati dal D.Lgs. 231/2001; ii) alla vilazine di nrme pste a tutela della salute e sicurezza sul lavr; iii) a pratiche nn in linea cn le nrme di cmprtament emanate dalla Scietà; iv) a cmprtamenti che, in gni cas, pssn determinare una vilazine del Mdell; 20

21 - il dipendente che intenda segnalare una vilazine ( presunta vilazine) del Mdell può cntattare il prpri dirett superire gerarchic vver, qualra la segnalazine nn dia esit il dipendente si senta a disagi nel rivlgersi al su dirett superire per effettuare la segnalazine, riferire direttamente all Organism di Vigilanza; - al fine di raccgliere in md efficace le segnalazini spra descritte, l Organism di Vigilanza prvvederà a cmunicare, a tutti i sggetti interessati, i mdi e le frme di effettuazine delle stesse; - l Organism di Vigilanza valuta discrezinalmente e stt la sua respnsabilità le segnalazini ricevute e i casi in cui è necessari attivarsi. I segnalanti in buna fede sn garantiti cntr qualsiasi frma di ritrsine, discriminazine penalizzazine ed in gni cas è assicurata la riservatezza della identità del segnalante, fatti salvi gli bblighi di legge e la tutela dei diritti della Scietà delle persne accusate errneamente e/ in mala fede. Oltre alle segnalazini di cui spra, devn essere inltre bbligatriamente trasmesse all Organism di Vigilanza le infrmazini cncernenti: - le decisini relative alla richiesta, ergazine ed utilizz di finanziamenti pubblici; - i prvvedimenti e/ ntizie prvenienti da rgani di plizia giudiziaria, da qualsiasi altra autrità, dai quali si evinca l svlgiment di indagini, anche nei cnfrnti di ignti, per i reati cntemplati dal D.Lgs. 231/2001 dalla nrmativa in materia di salute e sicurezza sul lavr e che pssan cinvlgere la Scietà; - le richieste di assistenza legale inltrate da amministratri dipendenti in cas di avvi di prcediment giudiziari nei lr cnfrnti ed in relazine ai reati di cui al D.Lgs. 231/2001 alla nrmativa in materia di salute e sicurezza sul lavr; - le cmmissini di inchiesta relazini interne dalle quali emergan respnsabilità per le iptesi di reat di cui al D. Lgs. n. 231/2001; - le ntizie relative alla effettiva attuazine, a tutti i livelli dell ente, del mdell rganizzativ, cn evidenza dei prcedimenti disciplinari svlti e delle eventuali sanzini irrgate vver dei prvvedimenti di archiviazine di tali prcedimenti cn le relative mtivazini; - reprtistica peridica in materia di salute e sicurezza sul lavr. - le cmunicazini inerenti mdifiche rganizzative e scietarie. Tutte le segnalazini e le cmunicazini indirizzate all Organism di Vigilanza ptrann essere inltrate ai seguenti indirizzi: Unine Gas Aut S.p.A. Organism di Vigilanza Via Cairli, Blgna Oppure, all indirizz dv@uninegasaut.cm 21