Huntsman Pigments S.p.A. Modello di Organizzazione, Gestione e Controllo

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1 Huntsman Pigments S.p.A. Mdell di Organizzazine, Gestine e Cntrll ai sensi dell art. 6, cmma 3, del Decret Legislativ 8 giugn 2001, n. 231 Disciplina della respnsabilità amministrativa delle persne giuridiche, delle scietà e delle assciazini anche prive di persnalità giuridica, a nrma dell articl 11 della Legge 29 settembre 2000, n. 300 Mdell apprvat cn delibera del Cnsigli di Amministrazine del 15 marz

2 A Premessa l attività di Huntsman Pigments S.p.A 5 1. Il Decret Legislativ Il regime della respnsabilità amministrativa degli Enti L adzine del Mdell di Organizzazine, Gestine e Cntrll L adzine del Mdell Le aree di peratività aziendale Obiettivi perseguiti e adzine del Mdell Rapprt tra Mdell e Cdice di cndtta etic Destinatari del Mdell Aree di rischi Reati cntr la Pubblica Amministrazine Huntsman Pigments Divisine PIGMENTS Reati cntr la Pubblica Amministrazine Huntsman Pigments Divisine GOMET Reati di micidi clps e lesini clpse gravi gravissime in vilazine delle nrme antinfrtunistiche e sulla tutela dell igiene e della salute sul lavr Divisine PIGMENTS Reati di micidi clps e lesini clpse gravi gravissime in vilazine delle nrme antinfrtunistiche e sulla tutela dell igiene e della salute sul lavr Divisine GOMET Reati ambientali Divisine PIGMENTS Reati ambientali Divisine GOMET Reati scietari Delitti cntr l industria e il cmmerci Divisine PIGMENTS Reati cntr l industria e il cmmerci Huntsman Pigments Divisine GOMET Reati infrmatici e trattament illecit di dati Delitti in materia di vilazine del diritt d autre Impieg di cittadini di paesi terzi il cui sggirn è irreglare Altre tiplgie di reat Prcedure e principi di cntrll Reati cntr la Pubblica Amministrazine Reati di micidi clps e lesini clpse gravi gravissime in vilazine delle nrme antinfrtunistiche e sulla tutela dell igiene e della salute sul lavr 35 2

3 4.2.1 Principi generali di cmprtament prescritti nelle aree di attività a rischi Prcedure specifiche per aree sensibili Reati ambientali Principi generali di cmprtament prescritti nelle aree di attività a rischi Prcedure specifiche per aree sensibili Reati Scietari Principi generali di cmprtament prescritti nelle aree di attività a rischi Prcedure specifiche per aree sensibili Delitti cntr l industria e il cmmerci Principi generali di cmprtament prescritti nelle aree di attività a rischi Prcedure specifiche per aree sensibili Reati infrmatici Principi generali di cmprtament prescritti nelle aree di attività a rischi Prcedure specifiche per aree sensibili Delitti in materia di vilazine del diritt d autre Principi generali di cmprtament prescritti nelle aree di attività a rischi Prcedure specifiche per aree sensibili Impieg di cittadini di paesi terzi il cui sggirn è irreglare Crprate Gvernance Principi generali Il sistema delle deleghe e delle prcure Organism di Vigilanza (O.d.V.) Identificazine e nmina dell Organism di Vigilanza Funzini e pteri dell Organism di Vigilanza Flussi infrmativi Reprting dell O.d.V nei cnfrnti degli Organi Scietari Reprting vers l O.d.V : prescrizini generali e prescrizini specifiche bbligatrie Racclta e cnservazine delle infrmazini Selezine e frmazine Dipendenti Frmazine dei dipendenti 63 3

4 9. Sistema disciplinare Principi generali Misure nei cnfrnti degli Amministratri Misure nei cnfrnti dei Dirigenti Misure nei cnfrnti dei Dipendenti Misure nei cnfrnti di Cllabratri, Cnsulenti e altri sggetti terzi 65 ALLEGATO 1: Organigrammi delle divisini PIGMENTS e GOMET 66 ALLEGATO 2: Cdice di Cndtta Etic grupp Huntsman Pigments 67 4

5 A Premessa l attività di Huntsman Pigments S.p.A. La scietà Huntsman Pigments S.p.A. (di seguit Huntsman Pigments la Scietà ) svlge le seguenti attività: - la prduzine, la fabbricazine, acquist e vendita, prdtti chimici per l edilizia, rivestimenti murali plastici, pitture, vernici, cllanti mastici, sigillanti, pigmenti inrganici, additivi chimici e prdtti simili e cmplementari; - la prduzine e la cmmercializzazine di prdtti chimici in genere, di prdtti - derivanti dal trattament delle acque, di clri in plvere ed in pasta, nnché l studi, la realizzazine, la vendita di nuvi impianti knw hw per la prduzine dei suddetti prdtti di prdtti similari, affini cmplementari, ptend agire in qualità di agente, rappresentante, cmmissinaria cncessinaria; - la prduzine e/ la vendita all ingrss e/ al dettagli anche attravers sistemi elettrnici di articli stampati in gmma, in materiale term plastic in pliuretan; - la ricerca e l svilupp in tutti i campi in qualche md cllegati all attività della scietà, nnché l sfruttament di nuve invenzini, scperte, prcessi, frmule ed apparecchiature di qualsiasi natura e tip; - l acquisizine e l sfruttament di brevetti, cncessini, licenze, invenzini, diritti e privilegi, sggetti men al pagament di cmpensi peridici, sia esclusivi che nn esclusivi in qualsiasi parte del mnd; - qualsiasi attività direttamente indirettamente cllegata a quant spra specificat in Italia all ester, anche per cnt di terzi, cme agente, rappresentante, licenziatari cncessinari. In particlare la scietà pera attivamente mediante due divisini denminate rispettivamente PIGMENTS e GOMET. Divisine PIGMENTS [ ] Divisine GOMET Essa pera attivamente nel settre della prduzine e cmmercializzazine di prdtti in gmma, in term plastica e pliuretan. Il gir d affari si attesta intrn ad ; per l svlgiment della prpria attività la divisine impiega persnale dipendente pari a circa 70 unità. Tale divisine intrattiene rapprti diretti, indiretti ed ccasinali cn la Pubblica Amministrazine 1. Il Decret Legislativ 1.1. Il regime della respnsabilità amministrativa degli Enti Il Decret Legislativ n. 231 dell 8 giugn 2001 recante la Disciplina della respnsabilità amministrativa delle persne giuridiche, delle scietà e delle assciazini anche prive di persnalità giuridica, a nrma dell art. 11 della legge 29 settembre 2000, n. 300 (di seguit, il Decret ), entrat in vigre il 4 lugli successiv, ha intrdtt nel nstr rdinament la respnsabilità in sede penale degli Enti (persne giuridiche, scietà e assciazini anche prive di persnalità giuridica), ltre a quella delle persne fisiche che 5

6 li rappresentan e che materialmente hann realizzat l illecit. Secnd tale disciplina, gli Enti pssn essere ritenuti respnsabili e, cnseguentemente, sanzinati, in relazine a taluni reati cmmessi tentati nell interesse a vantaggi dell Ente stess, dagli amministratri dai dipendenti Principi fndamentali del Decret e della nrmativa rilevante Cn il Decret si è intes adeguare la nrmativa interna in materia di respnsabilità delle persne giuridiche alle cnvenzini internazinali cui l Italia ha già da temp aderit, quali: - la Cnvenzine di Bruxelles della Cmunità Eurpea del 26 lugli 1995 sulla tutela degli interessi finanziari; - la Cnvenzine del 26 maggi 1997, anch essa firmata a Bruxelles, sulla ltta alla crruzine nella quale sn cinvlti funzinari della Cmunità Eurpea degli Stati membri; e - la Cnvenzine OCSE del 17 dicembre 1997 sulla ltta alla crruzine di pubblici ufficiali stranieri nelle perazini ecnmiche e internazinali. Il Decret ha intrdtt nell rdinament italian un regime di respnsabilità amministrativa (riferibile sstanzialmente alla respnsabilità penale) a caric degli enti (da intendersi cme scietà, assciazini, cnsrzi, ecc., di seguit denminati Enti ) per alcune fattispecie di reat cmmesse, nell interesse ppure a vantaggi degli stessi, da: - persne fisiche che rivestan funzini di rappresentanza, amministrazine direzine degli Enti stessi di una lr unità rganizzativa dtata di autnmia finanziaria e funzinale; - persne fisiche che esercitin, anche di fatt, la gestine e il cntrll degli Enti medesimi; - persne fisiche sttpste alla direzine alla vigilanza di un dei sggetti spra indicati. Tale respnsabilità si aggiunge a quella (penale) della persna fisica che ha realizzat materialmente il reat Le sanzini Le sanzini previste 1 a caric dell Ente, in cnseguenza della cmmissine tentata cmmissine dei reati spra menzinati, sn: - sanzini pecuniarie (fin a 1,5 milini di eur); - sanzini interdittive, quali l interdizine dall esercizi dell attività, la sspensine revca di licenze cncessini, il diviet di cntrarre cn la Pubblica Amministrazine, l esclusine revca di finanziamenti e cntributi, il diviet di pubblicizzare beni e servizi; - cnfisca (e sequestr preventiv in sede cautelare) del prfitt che l Ente ha tratt dal reat, anche per equivalente 2 ; - pubblicazine della sentenza (in cas di applicazine di una sanzine interdittiva 3 ). 1 Art. 9 e seguenti, Cap I, Sezine II Sanzini in generale del Decret 2 Art. 6, cmma 5. 3 Art. 18, Sezine II menzinata 6

7 1.1.3 Le fattispecie di reat Le fattispecie di reat rilevanti ai fini del Decret e successive integrazini pssn essere cmprese nelle seguenti categrie: - delitti cntr la Pubblica Amministrazine 4 ; - reati scietari 5 ; - abusi di mercat 6 ; - micidi clps e lesini clpse gravi e gravissime, cmmessi cn vilazine delle nrme antinfrtunistiche e sulla tutela dell igiene e della salute sul lug del lavr 7 ; - ricettazine, riciclaggi e impieg di denar, beni utilità di prvenienza delittusa 8 ; - delitti cntr la fede pubblica 9 in materia di falsità in mneta, in carte di pubblic credit e in valri bll; - delitti in materia di terrrism e di eversine dell rdine demcratic, ivi inclus il finanziament ai suddetti fini 10 ; - delitti cntr la persnalità individuale, quali l sfruttament della prstituzine minrile, la pedprngrafia anche tramite Internet, la tratta di persne e la riduzine e manteniment in schiavitù 11 e, tra i delitti cntr la persna, il diviet di mutilazine degli rgani genitali femminili 12 ; - reati transnazinali; - reati infrmatici e trattament illecit di dati; - delitti di criminalità rganizzata; - delitti cntr l industria e il cmmerci; - delitti in materia di vilazine del diritt d autre; - reat di induzine a nn rendere dichiarazini a rendere dichiarazini mendaci all autrità giudiziaria; - reati ambientali; - impieg di cittadini di paesi terzi il cui sggirn è irreglare Pubblica Amministrazine, pubblic ufficiale e persna incaricata di pubblic servizi Pubblica Amministrazine Ai fini del Decret, per Pubblica Amministrazine si intendn tutti quei sggetti, privati e di diritt pubblic, che svlgan una funzine pubblica un pubblic servizi. Funzine pubblica e pubblic ufficiale 4 Artt. 24 e 25, Cap I, Sezine II Respnsabilità amministrativa per reati previsti dal cdice penale del Decret. 5 Art. 25-ter, Sezine III menzinata. 6 Art. 25-sexies. 7 Art. 25-septies. 8 Art. 25-pties. 9 Art. 25-bis, Sezine III menzinata. 10 Art. 25-quater, Sezine III menzinata 11 Art. 25-quinquies, Sezine III menzinata 12 Art. 25-quarter. 13 Art. 25-dudecies. 7

8 Per funzine pubblica si intendn le attività, disciplinate da nrme di diritt pubblic, attinenti le funzini: - legislative (Stat, Regini, Prvince a statut speciale, ecc.), - amministrative (membri delle amministrazini statali e territriali, Frze dell Ordine, membri delle amministrazini svranazinali - ad esempi, U.E. -, membri delle Authrities, dell Antitrust, delle Camere di Cmmerci, membri di Cmmissini Edilizie, cllaudatri di pere pubbliche, periti del Registr Navale Italian, ecc.); e - giudiziarie (Giudici, Ufficiali Giudiziari, rgani ausiliari dell Amministrazine della Giustizia quali curatri liquidatri fallimentari, ecc.). Il pubblic ufficiale esercita la prpria funzine tramite pteri autritativi certificativi. Si ricrda che: - ptere autritativ è quel ptere che permette alla Pubblica Amministrazine di realizzare i prpri fini mediante veri e prpri cmandi, rispett ai quali il privat si trva in una psizine di sggezine. Si tratta dell attività in cui si esprime il c.d. ptere d imperi, che cmprende sia i pteri di cercizine (arrest, perquisizine ecc.) e di cntestazine di vilazini di legge (accertament di cntravvenzini ecc.), sia i pteri di supremazia gerarchica all intern di pubblici uffici; - ptere certificativ è quell che attribuisce al certificatre il ptere di attestare un fatt facente prva fin a querela di fals. L art. 357 c.p. definisce pubblic ufficiale clui che esercita una pubblica funzine legislativa, giudiziaria amministrativa. Pubblic servizi e persna incaricata di pubblic servizi Per pubblic servizi si intendn: - le attività di prduzine di beni e servizi di interesse generale e assggettate alla vigilanza di un Autrità Pubblica; e - le attività vlte a garantire i diritti della persna alla vita, alla salute, alla libertà, alla previdenza e assistenza sciale, all istruzine, alla libertà di cmunicazine ecc., in regime di cncessine e/ di cnvenzine (ad esempi, Enti Ospedalieri, ASL, I.N.P.S., I.N.A.I.L., membri dei Cnsigli Cmunali, Banche, Uffici Pstali, Uffici Dganali, Ferrvie, Autstrade, Aziende Energetiche Municipali, Cmpagnie Aeree ecc.). Il pubblic servizi è un attività disciplinata nelle stesse frme della pubblica funzine, ma caratterizzata dalla mancanza dei pteri tipici di quest ultima (pteri autritativi e certificativi) e cn esclusine dell svlgiment di semplici mansini di rdine e della prestazine di pera meramente materiale. L art. 358 c.p. definisce persna incaricata di un pubblic servizi clui che a qualunque titl presta un pubblic servizi I reati cntr la Pubblica Amministrazine Il Decret elenca tassativamente i reati cntr la Pubblica Amministrazine che cmprtan respnsabilità a caric degli Enti. Essi sn: - malversazine a dann dell Stat, di altr ente pubblic cmunitari 14 : mancata destinazine di cntributi, svvenzini simili alle finalità per cui eran stati destinati; 14 Art. 316-bis c.p 8

9 - indebita percezine di cntributi, finanziamenti altre ergazini da parte dell Stat, di altr ente pubblic da parte di ente cmunitari 15 mediante l utilizz di dcumenti falsi il rilasci di dichiarazini attestanti cse nn vere, vver mediante l missine di infrmazini dvute; - truffa aggravata per il cnseguiment di ergazini pubbliche 16 : percezine di cntributi, finanziamenti altre ergazini da parte dell Stat, di altr ente pubblic da parte di ente cmunitari mediante artifizi raggiri diversi dall utilizz di dcumenti falsi, dichiarazini false d missine di infrmazini dvute; - truffa aggravata in dann dell Stat di altr ente pubblic 17 : l impieg di artifizi e raggiri per ttenere un ingiust prfitt a dann dell Stat di altr ente pubblic; - frde infrmatica in dann dell Stat di altr ente pubblic 18 : l alterazine del funzinament di un sistema infrmatic telematic, vver l intervent senza diritt su dati, infrmazini prgrammi cntenuti in un sistema infrmatic, per ttenere un ingiust prfitt a dann dell Stat di altr ente pubblic; - cncussine 19, ssia il cas in cui il pubblic ufficiale l incaricat di un pubblic servizi, abusand della prpria qualità del prpri ptere, cstringe il privat a dare prmettere denar altra utilità; - induzine indebita a dare prmettere utilità 20, ssia il cas in cui il pubblic ufficiale l incaricat di un pubblic servizi, abusand della prpria qualità del prpri ptere, induce il privat a dare prmettere denar altra utilità - crruzine per un att d uffici 21, ssia il cas in cui il pubblic ufficiale l incaricat di un pubblic servizi che rivesta la qualità di pubblic impiegat, per cmpiere un att dell uffici, riceva ( accetti di ricevere) per sé per altri denar altra utilità; - crruzine per un att cntrari ai dveri d uffici 22, ssia il cas in cui il pubblic ufficiale l incaricat di un pubblic servizi che rivesta la qualità di pubblic impiegat, per ritardare un att dell uffici cmpierne un cntrari ai prpri dveri, riceva ( accetti di ricevere) per sé per altri denar altra utilità; - crruzine in atti giudiziari 23 : in entrambi i casi di crruzine spra definiti, l iptesi di chi riceva ( accetti di ricevere) per sé per altri denar altra utilità al fine di favrire danneggiare una parte di un prcess civile, amministrativ penale; - istigazine alla crruzine 24 : in entrambi i casi di crruzine spra definiti, l iptesi che il pubblic ufficiale nn accetti di ricevere il privat si rifiuti di dare denar altra utilità. Il dettagli di quant spra è illustrat nella parte relativa ai reati nei rapprti cn la 15 Art. 316-ter c.p 16 Art. 640-bis c.p.. 17 rt. 640, cmma 2, n. 1 c.p.. 18 Art. 640-ter c.p.. 19 Art. 317 c.p.. 20 Art. 319-quater c.p.. 21 Art. 318 c.p.. 22 Art. 319 c.p.. 23 Art. 319-ter c.p.. 24 Art. 322 c.p.. 9

10 Pubblica Amministrazine del presente Mdell I reati di micidi clps e lesini clpse gravi gravissime in vilazine delle nrme antinfrtunistiche e sulla tutela dell'igiene e della salute sul lavr La legge 3 agst 2007, n. 123, pubblicata sulla Gazzetta Ufficiale 10 agst 2007, n. 185, ed entrata in vigre il 25 agst 2007, intrduce l art. 25 septies nel D. Lgs. 231/01, successivamente mdificat dal Test unic sulla sicurezza: l ente è respnsabile anche per le iptesi di: - micidi clps (art. 589 c.p.) e - lesini clpse gravi gravissime (art. 590 c.p.), là dve il reat di micidi clps sia stat cmmess cn vilazine dell art. 55, cmma 2 del test Unic sulla sicurezza, vver i reati in esame sian cmmessi cn vilazine delle nrme antinfrtunistiche e sulla tutela dell igiene e della salute sul lavr. Le nrme di riferiment sn cntenute nel Test unic sulla sicurezza. Peraltr, ccrre specificare che gni vilazine dell bblig del datre di lavr di garantire la sicurezza del lug di esecuzine della prestazine lavrativa (art c.c.) - da cui derivi una lesine quant men grave - cmprta l apertura d uffici di un prcediment a caric della scietà. La giurisprudenza ha, infatti, stabilit che qualsiasi vilazine di nrme riguardanti la sicurezza del lavr aggravan il reat di micidi clps e lesini clpse gravi e gravissime e, quindi, rendn applicabile l art. 25-septies del d.lgs. n. 231/2001. Per lesine grave gravissima deve intendersi (art. 583 c.p.) una lesine che prvchi: - una malattia che metta in pericl la vita della persna ffesa, vver una malattia un incapacità di attendere alle rdinarie ccupazini per un temp superire ai quaranta girni; - l indebliment permanente di un sens di un rgan; una malattia certamente prbabilmente insanabile; la perdita di un sens; la perdita di un art, una mutilazine che renda l art inservibile, vver la perdita dell us di un rgan della capacità di prcreare, vver una permanente e grave difficltà della favella; la defrmazine, vver l sfregi permanente del vis. Bisgna sttlineare cme, in questi casi, il reat sia punit a titl di mera clpa: ciò a differenza degli altri reati-presuppst che richiedn la cnsapevlezza e vlntarietà dell azine. E d bblig, pertant, adttare un Mdell Organizzativ che estenda l analisi dei rischi a quelli cllegati alla nrmativa in materia di salute e sicurezza dei lughi di lavr Ricettazine, Riciclaggi e impieg di denar, beni utilità di prvenienza delittusa. Il Decret Legislativ del 16 nvembre 2007, di attuazine della direttiva 2005/60/CE del 26 ttbre 2005, della direttiva 2006/70/CE del 1 agst 2006, intrduce nell ambit di applicazine del Decret Legislativ n. 231/01 le iptesi previste dagli articli 648 (ricettazine), 648 bis (riciclaggi) e ter (impieg di denar, beni utilità di prvenienza delittusa). Da ntare che, se gli articli 648 bis e ter già cstituivan reati presuppst di respnsabilità per l ente nell ambit dei reati transnazinali (Legge n. 146/2006), il delitt di ricettazine (art. 648 c.p.), invece, entra per la prima vlta tra i reati presuppst. 10

11 Si tratta di reati aventi una matrice cmune ed alcuni elementi di differenziazine. Il Legislatre mira ad impedire che, verificatsi un delitt (cd. delitt reat presuppst), persne diverse da clr che l hann cmmess ( Furi dai casi di cncrs ) si interessin delle cse che dal delitt medesim prvengn. Il nucle delle tre iptesi di reat, dunque, si rinviene in attività successive alla cmmissine di un delitt, attività che cmprtan cmunque l aggressine del bene giuridic del patrimni (in quant nrme finalizzate ad impedire gni increment ecnmic ttenut cn beni di prvenienza delittusa) e del bene giuridic dell amministrazine della giustizia (in quant, in gni cas, i beni di prvenienza illecita, tramite dette cndtte criminali, rischian di disperdersi creand stacl per l autrità nell attività di accertament e repressine dei reati presuppst). Le differenze tra gli articli 648, 648 bis e 648 ter c.p., invece, risiedn essenzialmente nella cndtta (element materiale) e nell element sggettiv (dl generic specific) 25. Per quant riguarda l element materiale: - Ricettazine: è punit acquistare, ricevere, ccultare intrmettersi per acquistare, ricevere ccultare denar cse prvenienti da delitt. - Riciclaggi: è punit sstituire, trasferire, cmpiere altre perazini in md da staclare l identificazine della prvenienza delittusa di denar, beni altre utilità prvenienti da delitt. - Impieg di d e n a r, beni utilità di prvenienza delittusa: è punit impiegare in attività ecnmiche finanziarie denar, beni utilità di prvenienza delittusa. Per quant riguarda l element sggettiv: - Ricettazine: è punita una cndtta psta in essere al fine di prcurare per sé per altri un prfitt (dl specific). - Riciclaggi: la fattispecie di reat è a dl generic. - Impieg di denar, beni utilità di prvenienza delittusa: la fattispecie di reat è a dl generic. Tra queste tre iptesi criminse, nell ambit del diritt penale scietari, il riciclaggi rappresenta sicuramente la fattispecie più rilevante e, dunque, il rischi più imprtante da cnsiderare: in Italia la disciplina del riciclaggi (nella legislazine statunitense si parla di mney laundering ssia lavaggi di denar ) venne intrdtta dal Decret Legge 21 marz 1978, n. 59 e cnvertit dalla l. 18 maggi 1978, n. 191, che ha intrdtt l'articl 648-bis c.p., allra rubricat sstituzine di denar valri prvenienti da rapina aggravata, estrsine aggravata sequestr di persna a scp di estrsine. Si trattava, pertant, di una ricettazine qualificata dalla prvenienza del denar da un 25 Il delitt di riciclaggi nn è distinguibile dal reat di ricettazine di cui all'art. 648 cd. pen. sulla base dei delitti presuppsti, ma la differenza deve essere ricercata cn riferiment agli elementi strutturali, quali l'element sggettiv, che fa riferiment al dl specific dell scp di lucr nella ricettazine e al dl generic nel delitt di riciclaggi, e nell'element materiale, e in particlare nella idneità ad staclare l'identificazine della prvenienza del bene, che è element caratterizzante le cndtte previste dall'art. 648 bis cd. pen. (Cass. Pen., 12 aprile 2005, ric. De Luca). 11

12 di tali delitti. Cn la rifrma del 1990, (art. 23, Legge 19 marz 1990, n. 55), scmparve la finalità di prfitt (element sggettiv) e la cndtta si cncentrò sull'stacl frappst all identificazine della prvenienza delittusa dei beni, tratt saliente della nrma attualmente in vigre. Fu anche aggiunt l'articl 648-ter c.p. che puniva una cndtta successiva ed indipendente dal riciclaggi, ssia l'impieg in attività ecnmiche finanziarie del denar prveniente dagli accennati delitti. Questa iptesi, dunque, riguardava e riguarda una attività successiva sia alla cmmissine del delitt presuppst sia alla ripulitura del denar e degli altri beni di prvenienza delittusa. La successiva rifrma, avvenuta cn La legge n. 328/1993 di ratifica della Cnvenzine di Strasburg dell'8 nvembre 1990, mantenne l'impiant del 1990, cancelland, però, l elencazine tassativa dei delitti presuppst a benefici della generica derivazine delittusa del denar. Tale nrmativa, in cstante evluzine, prevede limitazini all'us e al trasferiment del denar cntante, bblighi di identificazine dei clienti, di registrazine a caric degli intermediari finanziari e di denuncia delle perazini sspette, ltre che regle perative per la prevenzine delle attività criminse (knw yur custmer rule ed analisi quantitativa delle perazini) in grad di rientare anche i cntenuti del mdell di cmpliance I reati scietari Nell ambit della rifrma del diritt scietari, il Decret Legislativ 11 aprile 2002, n , in vigre dal 16 aprile 2002, ha intrdtt il nuv art. 25-ter del Decret, estendend il regime della respnsabilità amministrativa degli Enti ai c.d. reati scietari. Ad pera dell art. 1, cmma 77, lett. b) della Legge 6 nvembre 2012, n. 190, è stata aggiunta all art. 25-ter del Decret la lettera s-bis cn cui è stat inserit nel catalg dei reati presuppst la crruzine tra privati prevista dall art c.c.. I reati scietari sn reati prpri e, in quant tali, pssn essere cmmessi direttamente: - dal Cnsigli di Amministrazine, - dagli Amministratri, - dai Direttri Generali, - dai Sindaci, - dai Liquidatri, nnché, a titl di cncrs, anche dalle strutture prepste alla gestine di attività amministrativ-cntabili, finanziarie relative all implementazine del sistema infrmativ cntabile. Le fattispecie di reati scietari cnsiderate sn: - false cmunicazini sciali (art c.c.): esprre nelle cmunicazini sciali previste dalla legge fatti materiali nn rispndenti mettere infrmazini impste dalla legge sulla situazine ecnmica, patrimniale, finanziaria della scietà del grupp; 26 Art. 3 12

13 - false cmunicazini sciali in dann dei sci dei creditri (art. 2622, cmmi 1 e 2, c.c.): esprre nelle cmunicazini sciali previste dalla legge fatti materiali nn rispndenti mettere infrmazini impste dalla legge sulla situazine ecnmica, patrimniale, finanziaria della scietà del grupp, laddve da ciò derivi un dann per i sci i creditri; - indebita restituzine dei cnferimenti (art c.c.): per gli Amministratri, restituire ai sci i cnferimenti liberarli dall bblig di eseguirli; - illegale ripartizine degli utili e delle riserve (art c.c.): per gli Amministratri, ripartire utili riserve che nn pssn per legge essere distribuiti; - illecite perazini sulle azini qute sciali della scietà cntrllante (art c.c.): per gli Amministratri, acquistare sttscrivere azini anche della scietà cntrllante ledend il capitale sciale; - perazini in pregiudizi dei creditri (art c.c.): per gli Amministratri, ridurre il capitale sciale, realizzare fusini scissini che caginin dann ai creditri ; - messa cmunicazine del cnflitt di interessi (art bis c.c.): per gli Amministratri e/ cmpnenti del Cnsigli di Gestine la vilazine degli bblighi impsti di cmunicare una situazine di cnflitt di interessi cn pregiudizi alla scietà a terzi; - frmazine fittizia del capitale (art c.c.): per gli Amministratri e i Sci, aumentare fittiziamente il capitale, sttscrivere reciprcamente azini e spravvalutare cnferimenti patrimni nel cas di trasfrmazine; - indebita ripartizine dei beni sciali da parte dei liquidatri (art c.c.): ripartire beni sciali prima del pagament dei creditri prima dell accantnament delle smme necessarie a sddisfarli ; - impedit cntrll (art. 2625, cmma 2, c.c.): per gli amministratri, ccultare dcumenti usare altri artifici idnei ad impedire cmunque staclare l svlgiment dell attività di cntrll dei sci di altri rgani sciali, se tale cndtta arreca un dann ai sci; - illecita influenza sull assemblea (art c.c.): cmpiere atti simulati fraudlenti vlti a determinare illecite maggiranze assembleari, all scp di prcurare a sè ad altri un ingiust prfitt; - aggitaggi (art c.c.): diffndere ntizie false prre in essere perazini simulate altri artifici cncretamente idnei a prvcare una sensibile alterazine del prezz di strumenti finanziari nn qutati; - stacl all esercizi delle funzini delle autrità pubbliche di vigilanza (art. 2638, cmmi 1 e 2, c.c.): al fine di staclare l esercizi delle funzini di vigilanza, esprre fatti materiali nn rispndenti al ver, ancrché ggett di valutazini, sulla situazine ecnmica, patrimniale finanziaria dei sttpsti alla vigilanza vver, all stess fine, ccultare cn altri mezzi fraudlenti fatti che devn essere ggett di cmunicazine; - crruzine tra privati (art. 2635, cmma 3, c.c.): prmettere denar altra utilità ad un espnente di un altr ente al fine di avvantaggiare il prpri Abusi di mercat Tra i reati scietari in sens lat, ccrre menzinare gli abusi di mercat, disciplinati 13

14 dalla legge 18 aprile 2005, n. 62, ssia: - abus di infrmazini privilegiate (art. 184 D.Lgs. n. 58/1998), reat che si cnfigura a caric di chi, in ragine di una psizine di privilegi (in quant membr di rgani di amministrazine, direzine cntrll dell emittente, ppure partecipe al capitale dell emittente) sfrutta tali infrmazini per perare sui mercati finanziari; - maniplazine dei mercati (art. 185 D.Lgs. n. 58/1998) reat che riguarda clui che diffnde ntizie false pne in essere artifici atti a prvcare una sensibile alterazine del prezz degli strumenti finanziari Falsificazine di mnete, carte di pubblic credit e valri di bll La legge 23 nvembre 2001, n. 409, recante Dispsizini urgenti in vista dell intrduzine dell eur, ha intrdtt nell ambit del Decret l art. 25-bis, che mira a punire il reat di falsità in mnete, in carte di pubblic credit e in valri di bll altre fattispecie di reat rilevanti in materia di respnsabilità da reat dell impresa: - falsificazine di mnete, spendita e intrduzine nell Stat, previ cncert, di mnete falsificate (art. 453 c.p.); - alterazine di mnete (art. 454 c.p.); - cntraffazine di carta filigranata in us per la fabbricazine di carte di pubblic credit di valri di bll (art. 460 c.p.); - fabbricazine detenzine di filigrane di strumenti destinati alla falsificazine di mnete, di valri di bll di carta filigranata (art. 461 c.p.); - spendita ed intrduzine nell Stat, senza cncert, di mnete falsificate (art. 455 c.p.); - spendita di mnete falsificate ricevute in buna fede (art. 457 c.p.); - us di valri di bll cntraffatti alterati, ricevuti in buna fede (art. 464, cmma 2 c.p.); - falsificazine di valri di bll, intrduzine nell Stat, acquist, detenzine messa in circlazine di valri di bll falsificati (art. 459 c.p.); - us di valri di bll cntraffatti alterati (art. 464, cmma 1 c.p.) Atti cn finalità di terrrism di eversine dell rdine demcratic La legge 14 gennai 2003, n. 7, ha ratificat la Cnvenzine internazinale per la repressine del finanziament del terrrism, firmata a New Yrk il 9 dicembre A differenza delle altre iptesi di respnsabilità da reat per l impresa, nn vi è un elenc tassativ di reati rilevanti: gni delitt cmmess cn finalità di terrrism di eversine dell rdinament demcratic fa scattare la respnsabilità dell impresa Delitti cntr la persnalità individuale e delitti cntr la persna Varie iptesi rilevanti: - riduzine manteniment in schiavitù in servitù (art. 600 c.p.): riduzine manteniment di una persna in un stat di sggezine cntinuativa, che si cncretizzan in prestazini lavrative che ne cmprtin l sfruttament; 14

15 - tratta di persne (art. 601 c.p.): cmmerci di schiavi persne in cndizini analghe alla schiavitù; - acquist e alienazine di schiavi (art. 602 c.p.): qualsiasi att che cmprti trasferiment di schiavi persne in cndizini analghe alla schiavitù; - prstituzine minrile (art. 600-bis, cmma 1 e 2 c.p.): induzine, agevlazine sfruttament della prstituzine minrile, ppure cmpiment di atti sessuali cn minrenni in cambi di denar altra utilità ecnmica; - prngrafia minrile (art. 600-ter, cmmi 1, 2, 3 e 4 c.p.): sfruttament di minri al fine di realizzare esibizini prngrafiche di prdurre materiale prngrafic; cmmerci di materiale prngrafic prdtt tramite sfruttament; distribuzine, divulgazine, pubblicizzazine di materiale prngrafic realizzat tramite sfruttament di minri, vver di ntizie infrmazini vlte all adescament all sfruttament di minri; - iniziative turistiche vlte all sfruttament della prstituzine minrile (art quinquies c.p.): rganizzazine cmmercializzazine di viaggi finalizzati alla fruizine di prstituzine minrile ; - detenzine di materiale pedprngrafic (art. 600-quater c.p.): tteniment mera dispnibilità di materiale prngrafic realizzat mediante sfruttament di minri; - prngrafia virtuale (art. 600-quater.1. c.p.): quand, nelle iptesi di pedprngrafia e detenzine di materiale pedprngrafic, il materiale prngrafic è rappresentat da immagini virtuali; - delitt di mutilazine degli rgani genitali femminili (art. 583-bis c.p.) in assenza di esigenze terapeutiche Reati transnazinali I reati transnazinali, intrdtti dalla Legge 16 marz 2006, n. 146, di ratifica ed esecuzine della Cnvenzine e dei Prtclli delle Nazini Unite cntr il crimine rganizzat, sn quelli cmmessi da assciazini criminali che peran in più Stati e che riguardan le seguenti iptesi: - delitt di assciazine per delinquere: assciazine di almen tre persne vlta a cmmettere una serie indeterminata di reati; - delitt di assciazine per delinquere di tip mafis: assciazine per delinquere che si avvale ella frza di intimidazine del vincl assciativ, nnché della cndizine di assggettament e di mertà che ne deriva; - delitt di assciazine per delinquere finalizzata al cntrabband di tabacchi esteri: assciazine per delinquere vlta a cmmettere delitti di intrduzine, vendita, trasprt, acquist detenzine nel territri dell Stat di tabacchi lavrati esteri; - delitt di assciazine per delinquere finalizzata al traffic di sstanze stupefacenti: assciazine per delinquere vlta a cmmettere delitti di spacci di stupefacenti; - traffic di migranti e dispsizini cntr l immigrazine clandestina: favrire l immigrazine e la permanenza di clandestini sul territri nazinale; - riciclaggi: sstituzine trasferiment di denar, beni altre utilità di prvenienza delittusa, nnché cmpiment di perazini vlte ad staclare l identificazine 15

16 della lr prvenienza delittusa; - impieg di denar, beni utilità di prvenienza illecita; - induzine a nn rendere dichiarazini: induzine di persna chiamata a rendere dichiarazini davanti all autrità giudiziaria a renderle false, a nn renderle, attravers minacce, vilenza d fferta di denar; - favreggiament persnale: fferta di aiut a chi ha cmmess un reat al fine di eludere le indagini a sttrarsi alle ricerche dell Autrità Giudiziaria I reati cmmessi all ester La respnsabilità prevista dal suddett Decret si cnfigura anche in relazine a reati cmmessi all ester nelle iptesi previste dal cdice penale agli artt. 7, 8, 9 e 10 e a cndizine che per gli stessi nn prceda l Stat del lug in cui è stat cmmess il reat Reati infrmatici e trattament illecit di dati Il Decret Legislativ n. 48 del 4 aprile 2008, di ratifica ed esecuzine della Cnvezine di Budapest del Cnsigli d Eurpa sulla criminalità infrmatica, intrduce nell ambit di applicazine del D. Lgs. 231/01 le seguenti fattispecie di reat: - falsità in dcumenti infrmatici (art. 491 bis c.p.); - access abusiv ad un sistema infrmatic telematic (art. 615 ter c.p.); - detenzine e diffusine abusiva di cdici di access a sistemi infrmatici telematici (art. 615 quater c.p.); - diffusine di apparecchiature, dispsitivi prgrammi infrmatici diretti a danneggiare interrmpere un sistema infrmatic telematic (art. 615 quinquies c.p.); - intercettazine, impediment interruzine illecita di cmunicazini infrmatiche telematiche (art. 617 quater c.p.); - installazine di apparecchiature atte ad intercettare, impedire d interrmpere cmunicazini infrmatiche telematiche (art. 617 quinquies c.p.); - danneggiament di infrmazini, dati e prgrammi infrmatici (art. 635 bis c.p.); - danneggiament di infrmazini, dati e prgrammi infrmatici utilizzati dall Stat da altr ente pubblic cmunque di pubblica utilità (art. 635 ter c.p.); - danneggiament di sistemi infrmatici telematici (art. 635 quater c.p.); Altri reati - danneggiament di sistemi infrmatici telematici di pubblica utilità (art. 635 quinquies c.p.); - frde infrmatica del sggett che presta servizi di certificazine di firma elettrnica (640 quinquies c.p.). La Legge 15 lugli 2009 n. 94 Dispsizini in materia di sicurezza pubblica, entrata in vigre il girn 8 agst 2009, intrduce nel crp del D.Lgs. 231/2001 l art. 24 ter Delitti di Criminalità Organizzata, il quale ha estes la respnsabilità amministrativa degli Enti nelle seguenti iptesi: - assciazini per delinquere (art. 416 c.p.); 16

17 - assciazine di tip mafis (art. 416 bis c.p.); - scambi elettrale plitic mafis (art. 416 ter c.p.); - sequestr di persna a scp di rapina di estrsine (art. 630 c.p.); - delitti cmmessi avvalendsi delle cndizini previste dal predett articl 416-bis vver al fine di agevlare l attività delle assciazini previste dall stess articl; - assciazine finalizzata al traffic illecit di sstanze stupefacenti psictrpe (articl 74 del test unic di cui al decret del Presidente della Repubblica 9 ttbre 1990, n. 309); - delitti di illegale fabbricazine, intrduzine nell Stat, messa in vendita, cessine, detenzine e prt in lug pubblic apert al pubblic di armi da guerra tip guerra parti di esse, di esplsivi, di armi clandestine nnché di più armi cmuni da spar escluse quelle previste dall'articl 2, cmma terz, della legge 18 aprile 1975, n La Legge 23 lugli 2009 n. 99 Dispsizini per l svilupp e l'internazinalizzazine delle imprese, nnché in materia di energia, entrata in vigre il 15 agst 2009, intrduce nel crp del D.Lgs. 231/01 le seguenti fattispecie di reat: Delitti cntr l industria e il cmmerci; Delitti in materia di vilazine del diritt di autre: - turbata libertà dell'industria del cmmerci (art. 513 c.p.); - illecita cncrrenza cn minaccia vilenza (art. 513-bis c.p.); - frdi cntr le industrie nazinali (art. 514 c.p.); - frde nell'esercizi del cmmerci (art. 515 c.p.); - vendita di sstanze alimentari nn genuine cme genuine (art. 516 c.p.); - vendita di prdtti industriali cn segni mendaci (art. 517 c.p.); - fabbricazine e cmmerci di beni realizzati usurpand titli di prprietà industriale (art. 517-ter c.p.); - cntraffazine di indicazini gegrafiche denminazini di rigine dei prdtti agralimentari (art. 517-quater c.p.); - delitti in materia di vilazine del diritt d autre (artt. 171, prim cmma, lettera a- bis, e terz cmma, 171-bis, 171-ter, 171-septies e 171-cties della legge 22 aprile 1941, n. 633). La legge 3 agst 2009 n. 116 Ratifica ed esecuzine della Cnvenzine dell'organizzazine delle Nazini Unite cntr la crruzine, adttata dalla Assemblea generale dell'onu il 31 ttbre 2003 cn risluzine n. 58/4, firmata dall Stat italian il 9 dicembre 2003, nnché nrme di adeguament intern e mdifiche al cdice penale e al cdice di prcedura penale, intrduce nel nver dei reati ricmpresi nell ambit di applicazine del D.Lgs. 231/01 il reat di induzine a nn rendere dichiarazini a rendere dichiarazini mendaci all'autrità giudiziaria (Art. 377-bis c.p.) Il D. Lgs. n. 121 del 7 lugli 2011, recante: Attuazine della direttiva 2008/99/CE sulla tutela penale dell ambiente, nnché della direttiva 2009/123/CE che mdifica la direttiva 2005/35/CE relativa all inquinament prvcat dalle navi e all intrduzine di sanzini per vilazini, intrduce tra i reati ricmpresi nell ambit di applicazine del D. Lgs. 231/01 i Reati Ambientali, tra cui: 17

18 - uccisine, distruzine, cattura, preliev, detenzine di esemplari di specie animali vegetali selvatiche prtette (art. 727-bis c.p.); - distruzine deterirament di habitat all intern di un sit prtett (art. 733-bis c.p.); - cmmerci di esemplari di specie dell allegat A, appendice I, ed allegat C, parte 1 del Reglament (CE) n. 338/97 (art. 1 legge 7 febbrai 1992, n. 150); - cmmerci di esemplari di specie dell allegat A, appendice I e III, ed allegat C, parte 2 del Reglament (CE) n. 338/97 (art. 2 legge 7 febbrai 1992, n. 150); - diviet di detenzine di esemplari cstituenti pericl per la salute e l inclumità pubblica (art. 6 legge 7 febbrai 1992, n. 150); - scarichi di acque reflue (art. 137, cmma 2, 3, 5, 11, 13 d. lgs. 3 aprile 2006, n. 152); - scarichi sul sul (art. 103 d. lgs. 3 aprile 2006, n. 152); - scarichi nel sttsul e nelle acque stterranee (art. 104 d. lgs. 3 aprile 2006, n. 152); - scarichi in reti fgnarie (art. 107 d. lgs. 3 aprile 2006, n. 152); - scarichi di sstanze periclse (art. 108 d. lgs. 3 aprile 2006, n. 152); - attività di gestine di rifiuti nn autrizzata (art. 256 cmma 1, 3, 5, 6, e artt. 208, 209, 210, 211,212, 214, 215, 216 d. lgs. 3 aprile 2006, n. 152); - diviet di miscelazine di rifiuti periclsi (art. 187 d. lgs. 3 aprile 2006, n. 152); - rifiuti elettrici ed elettrnici, rifiuti sanitari, veicli furi us e prdtti cntenenti amiant (art. 227 d. lgs. 3 aprile 2006, n. 152); - bnifica dei siti (art. 257 cmma 1 e 2, d. lgs. 3 aprile 2006, n. 152); - vilazine degli bblighi di cmunicazine, di tenuta dei registri bbligatri e dei frmulari (art. 258, cmma 4, II perid d. lgs. 3 aprile 2006, n. 152); - falsità idelgica cmmessa dal privat in att pubblic (art. 483 c.p.); - traffic illecit di rifiuti (art. 259 cmma 1, d. lgs. 3 aprile 2006, n. 152); - attività rganizzate per il traffic illecit di rifiuti (art. 260, cmma 1 e 2, d. lgs. 3 aprile 2006, n. 152); - sistema infrmatic di cntrll della tracciabilità dei rifiuti (art. 260-bis d. lgs. 3 aprile 2006, n. 152); - vilazine dei valri limite di emissine (art. 279, cmma 5, D. Lgs. 152/06). - falsità materiale cmmessa dal pubblic ufficiale in certificati autrizzazini amministrative (art. 477 c.p.);falsità materiale cmmessa dal privat (art. 482 c.p.); - cessazine e riduzine dell impieg di sstanze zn lesive (art. 3 legge 28 dicembre 1993, n. 549); - inquinament dls prvcat dalle navi (art. 8 d.lgs. 6 nvembre 2007, n. 202); - inquinament clps prvcat dalle navi (art. 9 d.lgs. 6 nvembre 2007, n. 202). Il D. Lgs. n. 109 del 16 lugli 2012, attuativ della direttiva 2009/52/CE che intrduce nrme minime relative a sanzini e a prvvedimenti nei cnfrnti di datri di lavr che impiegan cittadini di Paesi terzi il cui sggirn è irreglare, intrduce tra i reati presuppst l impieg di cittadini di Paesi terzi il cui sggirn è irreglare, previst dall art. 25-dudecies del Decret. 18

19 1.2. L adzine del Mdell di Organizzazine, Gestine e Cntrll Il Decret 27 intrduce una particlare frma di esner dalla respnsabilità in ggett qualra l Ente dimstri: a) di aver adttat e efficacemente attuat attravers l rgan dirigente, prima della cmmissine del fatt, mdelli di rganizzazine e di gestine idnei a prevenire reati della specie di quell verificatsi; b) di aver affidat a un rganism intern, dtat di autnmi pteri di iniziativa e di cntrll, il cmpit di vigilare sul funzinament e l sservanza dei mdelli, nnché di curare il lr aggirnament; c) che le persne che hann cmmess il reat abbian agit eludend fraudlentemente i suddetti mdelli di rganizzazine e di gestine; d) che nn vi sia messa insufficiente vigilanza da parte dell rganism di cui alla precedente lett. b) Mdell quale esimente nel cas di reat Il Decret prevede inltre che, in relazine all estensine dei pteri delegati e al rischi di cmmissine dei reati, i mdelli di rganizzazine, gestine e cntrll debban rispndere alle seguenti esigenze 28 : 1. individuare le aree a rischi di cmmissine dei reati previsti dal Decret; 2. predisprre specifici prtclli al fine di prgrammare la frmazine e l attuazine delle decisini dell ente in relazine ai reati da prevenire; 3. prevedere mdalità di individuazine e di gestine delle risrse finanziarie idnee a impedire la cmmissine di tali reati; 4. prescrivere bblighi di infrmazine nei cnfrnti dell rganism deputat a vigilare sul funzinament e l sservanza del Mdell; 5. cnfigurare un sistema disciplinare intern idne a sanzinare il mancat rispett delle misure indicate nel Mdell. Il Decret dispne che i mdelli di rganizzazine, gestine e cntrll pssan essere adttati, garantend le esigenze di cui spra, sulla base di cdici di cmprtament (ad esempi, Linee Guida) redatti da assciazini rappresentative di categria, cmunicati al Minister della Giustizia che, di cncert cn i Ministeri cmpetenti, può frmulare (entr 30 girni), sservazini sulla idneità dei mdelli a prevenire i reati 29. E infine previst che, negli Enti di piccle dimensini, il cmpit di vigilanza pssa essere svlt direttamente dall rgan dirigente Huntsman Pigments e l adzine del Mdell: intrduzine Huntsman Pigments, al fine di assicurare sempre più cndizini di crrettezza e trasparenza nella cnduzine degli affari delle attività aziendali, ha ritenut di adttare un mdell di rganizzazine, gestine e cntrll in linea cn le prescrizini del Decret (di seguit Mdell ), cme megli illustrat nel cap. 2 seguente. 27 Art. 6, cmma Art. 6, cmma Art. 6, cmma Art. 6, cmma 4. 19

20 La Scietà ritiene che l adzine di tale Mdell, unitamente alla cntempranea presenza del Cdice etic 31, cstituisca, al di là delle prescrizini di legge, un ulterire valid strument di sensibilizzazine di tutti i dipendenti e di tutti clr che cllabran cn la stessa, al fine di far seguire, nell espletament delle prprie attività, cmprtamenti crretti e trasparenti in linea cn i valri etic-sciali cui si ispira Huntsman Pigments nel perseguiment del prpri ggett sciale, e tali cmunque da prevenire il rischi di cmmissine dei reati cntemplati dal Decret. Ai fini della predispsizine del presente Mdell, Huntsman Pigments ha prcedut all analisi delle prprie aree di rischi tenend cnt, nella stesura dell stess, delle prescrizini del Decret e delle Linee Guida frmulate da Cnfindustria. In attuazine di quant previst dal Decret, il Cnsigli di Amministrazine di Huntsman Pigments, ha istituit un Organism di Vigilanza cmpst da tre membri cn il cmpit di vigilare sul funzinament, sull efficacia e sull sservanza del Mdell stess, nnché di curarne l aggirnament. 2. L adzine del Mdell 2.1. Le aree di peratività aziendale L azienda in Italia Huntsman Pigments è una scietà per azini, che si caratterizza per una struttura rganizzativa di tip funzinale che si articla in due diverse divisini, di ciascuna delle quali si riprta il relativ rganigramma in allegat (Allegat 1). I principali prcessi sensibili che Huntsman Pigments ha individuat al prpri intern sn ricnducibili principalmente a tutte le funzini perative attravers le quali, la Scietà, svlge la prpria attività. Negli rganigrammi sn stati riprdtti tali funzini/prcessi perativi nei quali i reati individuati pssn generarsi. L individuazine di tali funzini/prcessi è stata fatta utilizzand la medesima nmenclatura in us in ambit Huntsman Pigments e riprtata nella struttura rganizzativa della Scietà. Di seguit si riprtan le principali funzini aziendali per ciascuna divisine. Divisine PIGMENTS [ ] Divisine GOMET - CEO e Amministratre Delegat ; - COO; - CFO - CEO, COO e CFO cstituiscn l'exc (la Direzine); - Quality Manager; - Warehuse Manager; - Custmer Service & Demand Manager; 31 Il Cdice etic è un insieme rganic di regle, prcedure e principi etici, che disciplinan le mdalità di cnduzine dell attività sciale della Huntsman Pigments. In particlare è in essere il Cdice di Cndtta Etic del Grupp Huntsman. In particlare è in essere il Cdice di Cndtta Etic del Grupp Huntsman. 20

21 - Sales department (tw Exprt Managers); - EHS Manager; funzine attualmente caricat al COO; - Prductin Manager; - Technical Dept. Manager; - CAPEX & Infrastructure Manager; funzine attualmente caricat al COO; - Accunting & Treasury Manager; funzine attualmente caricat al CFO; - IT Manager; - Purchase Manager; - FHR Administratin Manager; funzine attualmente caricat al CFO Obiettivi perseguiti e adzine del Mdell Huntsman Pigments, sensibile all esigenza di diffndere e cnslidare la cultura della trasparenza e dell integrità, nnché cnsapevle dell imprtanza di assicurare cndizini di crrettezza nella cnduzine degli affari e nelle attività aziendali a tutela della psizine e dell immagine prpria e delle aspettative dell azinista, adtta il Mdell, fissandne i principi di riferiment Obiettivi del Mdell e sui punti cardine L adzine del Mdell, sebbene nn impsta dalle prescrizini del Decret 32, si prpne inltre di sensibilizzare tutti clr che peran in nme e/ per cnt della Scietà, affinché seguan, nell espletament delle prprie attività, cmprtamenti crretti e lineari al fine di prevenire il rischi di cmmissine dei reati cntemplati nel Decret stess. Il Mdell si pne cme biettiv principale quell di cnfigurare un sistema strutturat e rganic di prcedure e attività di cntrll, vlt a prevenire, per quant pssibile, la cmmissine di cndtte idnee a integrare i reati cntemplati dal Decret. Attravers l individuazine delle attività espste al rischi di reat ( attività sensibili ) e la lr cnseguente prceduralizzazine, si vule: - da un lat, determinare una piena cnsapevlezza in tutti clr che peran in nme e per cnt di Huntsman Pigments di pter incrrere in un illecit passibile di sanzine e la cui cmmissine è frtemente censurata dalla Scietà, in quant sempre cntraria ai sui interessi anche quand, apparentemente, ptrebbe trarne un vantaggi ecnmic immediat; - dall altr, grazie a un mnitraggi cstante dell attività, cnsentire di intervenire tempestivamente per prevenire cntrastare la cmmissine dei reati. Punti cardine del Mdell, ltre ai principi spra riprtati, sn: - la mappatura delle attività a rischi, ssia quelle attività nel cui ambit è più prbabile la cmmissine dei reati previsti dal Decret, le attività sensibili appunt; - l attribuzine all Organism di Vigilanza di specifici cmpiti di vigilanza sull efficace e crrett funzinament del Mdell; - la verifica e dcumentazine di gni perazine rilevante; 32 Che indican il Mdell cme element facltativ e nn bbligatri. 21

22 - l applicazine e il rispett del principi di separazine delle funzini, in base al quale nessun può gestire in autnmia un inter prcess; - l attribuzine di pteri cerenti cn le respnsabilità rganizzative; - la verifica ex pst dei cmprtamenti aziendali, nnché del funzinament del Mdell, cn cnseguente aggirnament peridic; - la diffusine e il cinvlgiment di tutti i livelli aziendali nell attuazine di regle cmprtamentali, prcedure e plitiche aziendali Apprvazine del Mdell Il presente Mdell è stat apprvat dal Cnsigli di Amministrazine di Huntsman Pigments, nella sua prima versine, cn delibera del 31 ttbre Mdifiche e aggirnament del Mdell Cme sancit dal Decret, il Mdell è att di emanazine dell rgan dirigente 33. Di cnseguenza, le successive mdifiche nnché le eventuali integrazini sstanziali sn rimesse alla cmpetenza del Cnsigli di Amministrazine di Huntsman Pigments. Tuttavia, è ricnsciuta, in via generale, agli Amministratri Delegati di Huntsman Pigments -previa infrmativa all Organism di Vigilanza- la facltà di apprtare al test eventuali mdifiche integrazini di carattere frmale Rapprt tra Mdell e Cdice di cndtta etic Il Mdell rispnde all esigenza di prevenire, per quant pssibile, la cmmissine dei reati previsti dal Decret attravers la predispsizine di regle di cmprtament specifiche. Da ciò emerge chiaramente la differenza cn il Cdice di cndtta etic del Grupp Huntsman, che è strument di prtata generale, finalizzat alla prmzine di una dentlgia aziendale, ma priv di una specifica e puntuale prceduralizzazine, necessaria ai fini del presente dcument. Tuttavia, vlend realizzare una stretta integrazine tra Mdell e Cdice di cndtta etic, in md da frmare un crpus di nrme interne cn l scp di incentivare la cultura dell etica e della trasparenza aziendale, si sserva che, in effetti, la Scietà in virtù dell appartenenza al Grupp internazinale Huntsman, presenta già una adeguata struttura rganizzativa funzinale. Ciascuna funzine aziendale sggiace ad una serie di prcedure, regle di cmprtament, nrme dentlgiche e criteri di cntrll (tra l altr adttati sulla base del Sarbanes Oxley Act in quant grupp qutat al New Yrk Stck Exchange) che già limitan, in ambiti di raginevle discrezinalità, il mdus perandi degli Organi aziendali e cn essi le relative funzini apicali e i sggetti sttstanti. È pssibile, quindi, affermare che l applicazine dei principi sanciti nel Cdice di cndtta etic cstituisce cndizine necessaria, anche se nn sufficiente, per il rispett del Mdell. L insieme di tali prcedure, regle di cmprtament e nrme dentlgiche 33 Art. 6, cmma 1, lett. a) del Decret. 22

23 (quest ultime emanate anche a livell centrale), sn cmunicate in maniera ufficiale a tutti i dipendenti (via mail e cn sttscrizine per accettazine della cpia cartacea), e vengn, inltre, cmunicate agli Organi di Cntrll Intern (Internal Auditing) che a cadenze annuali effettuan cntrlli anche di cmpliance press le scietà. Pertant, ai fini di una generale cnsiderazine sul cmpless sistema rganizzativ della Scietà e della sua idneità a mitigare i rischi perativi in sens ampi, nn si può prescindere dall aver pres in debita cnsiderazine le attuali regle rganizzative e linee guida già in essere press il Grupp e le scietà appartenenti all stess, che si ritengn raginevlmente idnee a ridurre a livelli accettabili i rischi che il reat pssa cmpiersi anche a benefici e a vantaggi delle Scietà medesima. All intern del Cdice di cndtta etic è pprtun segnalare i seguenti principi 34 : Cnscenza del Cdice: Gli amministratri e i dipendenti della Scietà sn tenuti a leggere il presente Cdice, ad accertarsi di averl cmpres e ad ttemperare alle nrme enunciate. Cnfrmità alle leggi, ai reglamenti e alle nrme vigenti: Tutti gli amministratri e i dipendenti devn attenersi, in teria e in pratica, a tutte le leggi, i reglamenti e le nrme che disciplinan le attività della Scietà. Insider trading: La Huntsman Crpratin insider trading plicy, adttata dalla scietà in materia di negziazine di titli, prevede che gli amministratri, i dirigenti e i dipendenti e, in determinate circstanze, anche i lr familiari, nn pssan acquistare vendere azini rdinarie di Huntsman Crpratin, qualra si trvin in pssess di infrmazini determinanti nn di dmini pubblic, né frnire tali infrmazini ad altri che, in base ad esse, ptrebber adttare una decisine di investiment (cmprtament nt anche cme tipping ). Cnflitt di interessi: La plitica aziendale regla il cmprtament giust nel cas di cnflitti d interessi, a men che i casi specifici nn sian stati autrizzati dal Cnsigli di Amministrazine della Scietà. Opprtunità per l azienda: Gli amministratri e i dipendenti nn pssn sfruttare a titl persnale nessuna pprtunità scperta utilizzand mezzi infrmazini di prprietà della Scietà, ppure grazie alla prpria psizine, né utilizzare mezzi infrmazini di prprietà della Scietà sfruttare la prpria psizine per trarre un guadagn persnale, in ciascun cas senza l autrizzazine del Cnsigli di Amministrazine della Scietà. Riservatezza: Gli amministratri e i dipendenti devn mantenere il riserb sulle infrmazini riservate affidate lr dalla Scietà dai clienti, dai frnitri da terzi cn cui la Scietà intrattenga rapprti di natura cmmerciale, tranne nel cas in cui la divulgazine di tali infrmazini sia autrizzata dal Cnsigli di Amministrazine della Scietà ppure sia legalmente dvuta. Dcumentazine aziendale cntabile ed extracntabile e divulgazine al pubblic: Tutti i registri, le scritture e i cnti della Scietà devn essere tenuti in maniera raginevlmente dettagliata e riflettere in md apprpriat le questini a cui si riferiscn, ltre a ttemperare alle dispsizini di legge vigenti, ai principi di cntabilità finanziaria e al sistema di cntrlli interni della Scietà. Tutti i beni della 34 Riprtat attualmente sul sit aziendale accessibile da parte di tutti gli Stakehlders e al quale si rimanda: 23

24 Scietà devn essere attentamente e accuratamente cntabilizzati. È rigrsamente vietat effettuare registrazini cntabili furvianti cntraffare la dcumentazine. È vietat tenere fndi beni ufficisi nn cntabilizzati. Interazine cn pubblici ufficiali: Nei rapprti cn i pubblici ufficiali, gli amministratri e i dipendenti devn evitare qualsiasi attività che sia appaia illegale cntraria all etica prfessinale. Salute e sicurezza: La Scietà si adpera per assicurare a gni dipendente un ambiente di lavr sicur e san. Ciascun amministratre, dirigente e dipendente in relazine ai prpri cmpiti e alle prprie funzini è respnsabile di assicurare un pst di lavr sicur e san a tutti i prpri clleghi e cllabratri, seguend le regle e le pratiche di salute e sicurezza e segnaland incidenti e lesini nnché apparecchiature, pratiche e cndizini privi dei necessari requisiti di sicurezza. Cnfrmità alle leggi e ai reglamenti vigenti in materia di tutela ambientale. La Scietà infine, stante la tiplgia di business svlt ad alt impatt ambientale, si impegna in maniera frmale e sstanziale ad attuare e mantenere nel temp, sistemi di gestine ambientale in grad di cntrllare efficacemente gli effetti ptenziali delle attività di prduzine, immagazzinament, distribuzine e smaltiment e creare pprtunità di risparmi energetic, riduzine dei rifiuti e riciclaggi. Sn previsti cntrlli anche per i prcessi prduttivi e i prdtti, all scp di assicurare un impieg efficiente delle risrse naturali. Tutte le cnsciate Huntsman e dunque anche la Scietà devn sviluppare e adttare prgrammi ambientali cnfrmi a questa plitica. Il management di linea ha il cmpit di adttare sistemi e prcedure per cntrllare e mnitrare le attività di rutine e rispndere alle situazini di emergenza. Le cnsciate devn anche prevedere prcedure di audit per verificare l'attuazine di questa plitica. Inltre, tutti i dipendenti devn prgrammare e svlgere le rispettive mansini tenend presenti gli biettivi di questa plitica e rispettand le prcedure previste, adttand prassi perative a bass impatt ambientale e riferend ai respnsabili qualsiasi preccupazine relativa a questa plitica. Alla luce di tale stretta cmplementarietà tra le finalità del mdell rganizzativ e il Cdice di cndtta etic, l stess cstituisce parte integrante del mdell medesim ed è allegat a tale dcument (Allegat 1) Destinatari del Mdell Le regle cntenute nel Mdell si applican a clr che svlgn, anche di fatt, funzini di gestine, amministrazine, direzine cntrll in Huntsman Pigments, ai dipendenti, nnché a clr i quali, pur nn appartenend alla Scietà, peran su mandat della medesima sn legati alla scietà da rapprti di cllabrazine, cnsulenza altr. La Scietà cmunica il presente Mdell attravers mdalità idnee ad assicurarne l effettiva cnscenza da parte di tutti i sggetti interessati. I sggetti ai quali il Mdell si rivlge sn tenuti a rispettarne puntualmente tutte le dispsizini, anche in adempiment dei dveri di lealtà, crrettezza e diligenza che scaturiscn dai rapprti giuridici instaurati cn la Scietà. 3. Aree di rischi La presente sezine si riferisce a cmprtamenti psti in essere dagli amministratri e dipendenti Espnenti Aziendali della Scietà nelle aree di attività a rischi, nnché dai cllabratri esterni e partner, già definiti in precedenza (qui di seguit tutti denminati 24

25 Destinatari ). Obiettiv della presente sezine è che tutti i Destinatari cme spra individuati adttin regle di cndtta cnfrmi a quant prescritt dalla stessa, al fine di impedire il verificarsi dei reati previsti nel Decret. Premess che la Huntsman Pigments si cmpne di due divisini tra lr differenti, le cui attività di business sn state già individuate nell appsit paragraf, si è ritenut pprtuna una separata analisi delle aree di rischi per cnsentire una valutazine più mirata delle attività sensibili, laddve ritenut necessari Reati cntr la Pubblica Amministrazine Huntsman Pigments Divisine PIGMENTS [ ] 3.2. Reati cntr la Pubblica Amministrazine Huntsman Pigments Divisine GOMET La divisine GOMET intrattiene cn Amministrazini Pubbliche rapprti sia stt il prfil dirett che stt quell indirett ed ccasinale. Di seguit vengn elencati i principali prcessi sensibili che Huntsman Pigments Divisine Gmet ha individuat al prpri intern, rdinati cn rischi residu decrescente e divisi secnd il criteri spradescritt: Rapprti ccasinali cn la Pubblica Amministrazine: Gestine dei cntrlli/ispezini esterni e rapprti cn le pubbliche autrità anche prepste alla sicurezza dei lughi di lavr e della tutela ambientale Crruzine per un att d uffici (art. 318 c.p.) Crruzine per un att cntrari ai dveri d uffici (art. 319 c.p.) Istigazine alla crruzine (art. 322 c.p.) Gestine dei rapprti cn sggetti pubblici per l tteniment di autrizzazini e licenze per l esercizi delle attività aziendali Crruzine per un att d uffici (art. 318 c.p.) Crruzine per un att cntrari ai dveri d uffici (art. 319 c.p.) Istigazine alla crruzine (art. 322 c.p.) Rapprti indiretti cn la Pubblica Amministrazine Gestine della liquidità e cntabilità Crruzine per un att d uffici (art. 318 c.p.) Crruzine per un att cntrari ai dveri d uffici (art. 319 c.p.) Istigazine alla crruzine (art. 322 c.p.) Crruzine in atti giudiziari (art. 319-ter c.p.) Truffa aggravata in dann dell Stat di altr ente pubblic (art. 640, cmma 2, n. 1 c.p.) Frde infrmatica in dann dell Stat di altr ente pubblic (art. 640-ter c.p.) 25

26 Assegnazine/gestine degli incarichi e delle cnsulenze esterne Crruzine per un att d uffici (art. 318 c.p.) Crruzine per un att cntrari ai dveri d uffici (art. 319 c.p.) Crruzine in atti giudiziari (art. 319-ter c.p.) Istigazine alla crruzine (art. 322 c.p.) Truffa aggravata in dann dell Stat di altr ente pubblic (art. 640, cmma 2, n. 1 c.p.) Gestine dei rapprti cn l amministrazine finanziaria Crruzine per un att d uffici (art. 318 c.p.) Crruzine per un att cntrari ai dveri d uffici (art. 319 c.p.) Istigazine alla crruzine (art. 322 c.p.) Truffa aggravata in dann dell Stat di altr ente pubblic (art. 640, cmma 2, n. 1 c.p.) Frde infrmatica in dann dell Stat di altr ente pubblic (art. 640-ter c.p.) Rapprti diretti cn la Pubblica Amministrazine Richiesta di finanziamenti Indebita percezine di cntributi, finanziamenti altre ergazini (art ter) Malversazine a dann dell Stat (art. 316-bis) Truffa aggravata in dann dell Stat di altr ente pubblic (art. 640, cmma 2, n. 1 c.p.) Crruzine per un att d uffici (art. 318 c.p.) Crruzine per un att cntrari ai dveri d uffici (art. 319 c.p.) Istigazine alla crruzine (art. 322 c.p.) Reati di micidi clps e lesini clpse gravi gravissime in vilazine delle nrme antinfrtunistiche e sulla tutela dell'igiene e della salute sul lavr Divisine PIGMENTS [ ] 3.4. Reati di micidi clps e lesini clpse gravi gravissime in vilazine delle nrme antinfrtunistiche e sulla tutela dell'igiene e della salute sul lavr Divisine GOMET Di seguit vengn elencati i principali prcessi sensibili che Huntsman Pigments Divisine GOMET ha individuat al prpri intern al fine di prevenire la cmmissine dei reati in materia di sicurezza ed infrtuni sul lavr, rdinati cn rischi residu decrescente: Prcess di gestine dei rapprti cn la scietà esterna di cnsulenza incaricata di redigere il Dcument di Valutazine del Rischi al fine di ttenere la garanzia della cnfrmità sstanziale e frmale alle nrme in materia di sicurezza e di salute dei lavratri durante il lavr 26

27 Omicidi clps (589 c.p.) Lesini persnali clpse (590 c.p.) Truffa aggravata in dann dell Stat di altr ente pubblic (art. 640, cmma 2, n. 1 c.p.) Crruzine per un att d uffici (art. 318 c.p.) Crruzine per un att cntrari ai dveri d uffici (art. 319 c.p.) Istigazine alla crruzine (art. 322 c.p.) Prcess di revisine ed aggirnament del Dcument di Valutazine del Rischi ad pera dei respnsabili addetti (interni ed esterni) affinché sia cnfrme alle prescrizini dettate ai sensi del D.lgs. 81/2008: Omicidi clps (589 c.p.) Lesini persnali clpse (590 c.p.) Gestine dei rapprti cn il Respnsabile Servizi Prevenzine e Prtezine, cn il rappresentante dei lavratri per la sicurezza, cn il Medic Cmpetente e cn gli altri interessati alla sicurezza nei lughi di lavr, cn particlare riferiment agli bblighi di frmazine ed infrmazine previsti dall articl 36 e 37 del D.lgs. 81/08 e sue successive mdifiche Omicidi clps (589 c.p.) Lesini persnali clpse (590 c.p.) Reati ambientali Divisine PIGMENTS [ ] 3.6. Reati ambientali Divisine GOMET Sulla scrta dell analisi delle principali attività sensibili, il rischi più rilevante all intern della divisine GOMET è quell delle emissini inquinanti ai sensi dell art. 279 del D.Lgs. 152/06. Di seguit sn elencati i principali rischi in materia ambientale che sn stati individuati all intern dell stabiliment dispsti in rdine di rischi residu decrescente: Emissini Attuazine degli adempimenti legislativi in merit alla gestine delle emissini in atmsfera Vilazine dei valri limite di emissine (art. 279, cmma 5, D. Lgs. 152/06). Rifiuti Prcess di gestine dei rifiuti e dei relativi adempimenti legislativi Selezine e prcess di gestine dei rapprti cn la scietà incaricata dell smaltiment dei rifiuti Attività di racclta, trasprt, recuper, smaltiment, cmmerci ed intermediazine di rifiuti in mancanza di autrizzazini/iscrizini/cmunicazini (art. 256, cmma 1, lett. a) e b), D. 27

28 3.7. Reati scietari Lgs. 152/06); Gestine di una discarica nn autrizzata (art. 256, cmma 3 e 4 D. Lgs. 152/06); La Scietà svlge gran parte delle attività rientranti nelle aree di rischi ptenziale sulla base di specifiche prcedure scritte, in cnfrmità ai cntrlli interni previsti dal Sarbanes Oxley Act (SOX). E sggetta a revisini e cntrll peridici da parte di auditr esterni. Le aree di attività ritenute più specificamente a rischi in relazine ai reati scietari sn cnsiderate le seguenti: Predispsizine dei bilanci, relazini e altre cmunicazini sciali previste dalla legge (presentazine dei dati, elabrazine ed apprvazine) False cmunicazini sciali (art c.c.) False cmunicazini sciali in dann dei sci dei creditri (art. 2622, cmmi 1 e 2, c.c.) Gestine delle perazini scietarie Illegale ripartizine degli utili e delle riserve (art c.c.) Illecite perazini sulle azini qute sciali della scietà cntrllante (art c.c.) Frmazine fittizia del capitale (art c.c.) Operazini in pregiudizi dei creditri (art c.c.) Omessa cmunicazine del cnflitt di interesse (art bis c.c.). Crruzine tra privati (art. 2635, cmma 3, c.c.) 3.8. Delitti cntr l industria e il cmmerci Divisine PIGMENTS [ ] 3.9. Reati cntr l industria e il cmmerci - Huntsman Pigments Divisine GOMET Il particlare ambit di attività cui è dedicata la Divisine GOMET della Scietà cnsente di tracciare un prfil di rischi analg a quell valutat per la Divisine PIGMENTS, cn l ulterire, significativa esclusine di gni rilevanza cncreta della fattispecie di vendita di sstanze alimentari nn genuine cme genuine (art. 516 c.p.), nn avend i prdtti ivi realizzati alcuna attinenza cn tale iptesi delittusa. Cinndimen, la Divisine GOMET presenta un pssibile indice di rischi in relazine alla cmmissine dei reati di cui agli artt. 517 e 517-ter c.p., nn ptendsi astrattamente escludere, rispettivamente, che i prdtti ivi realizzati vengan immessi sul mercat cn nmi, marchi segni distintivi idnei ad ingannare l acquirente sull rigine, prvenienza qualità degli stessi, vver che vengan usurpati e/ vilati titli di prprietà industriale già esistenti in cap a terzi. Di seguit vengn elencati i principali prcessi sensibili che Huntsman Pigments Divisine GOMET ha al prpri intern al fine di prevenire la cmmissine dei reati cntr il cmmerci, rdinati cn rischi residu decrescente: Prduzine Gestine e Cntrll della Qualità dei prdtti 28

29 Vendita e Custmer Service gestine delle infrmazini ai clienti in merit alle caratteristiche qualitative e quantitative dei prdtti Acquist di materie prime Frde nell esercizi del cmmerci (art. 515 c.p.) Vendita di prdtti industriali cn segni mendaci (art. 517 c.p.) Fabbricazine e cmmerci di beni realizzati usurpand titli di prprietà industriale (art. 517-ter c.p.) Reati infrmatici e trattament illecit di dati Sulla scrta dell analisi effettuata all intern della Scietà, il rischi di reati infrmatici nn si ritiene particlarmente elevat, in quant il settre prduttiv nn implica un utilizz prepnderante di strumentazine infrmatica. L unica area di attività ritenuta specificamente a rischi è strettamente cllegata al rispett delle misure di sicurezza previste per i trattamenti dei dati cn strumenti elettrnici previste dal disciplinare tecnic in materia di misure minime di sicurezza, in quant un mancat rispett di tali misure, ptrebbe facilitare le iptesi di intrusini infrmatiche nn autrizzate attravers l utilizz di reti LAN, WAN e cnsentire anche l access ai singli persnal cmputer dei lavratri. Gestine dei sistemi infrmatici, delle banche dati e delle reti infrmatiche nel rispett delle nrme in materia di sicurezza cn particlare riferiment alle seguenti attività a rischi: - utilizz e gestine della mailing list; - prtezine dei dati aziendali dal rischi di intrusine di intercettazine (keylgger, backdr); - verifica della presenza di cdici d access a sftware prtetti dall ingegn e di prgrammi suscettibili di recare dann (malicius sftware). Access abusiv a sistema infrmatic (615-ter c.p.) Intercettazine, impediment interruzine illecita di cmunicazini infrmatiche telematiche (art. 617-quater c.p.) Installazine di apparecchiature atte ad intercettare, impedire interrmpere cmunicazini infrmatiche telematiche (art. 617-quinquies c.p.) Detenzine e diffusine abusiva di cdici di access a sistemi infrmatici telematici (art. 615-quater c.p.) Delitti in materia di vilazine del diritt d autre La Scietà pur avend dimstrand la massima attenzine nella gestine del sistema infrmativ, ptrebbe incrrere in vilazini del diritt d autre ve, ad esempi, un dipendente installasse all intern del persnal cmputer ntebk aziendale un sftware sprvvist di licenza d us. In quest cas per valutare l effettiva respnsabilità della Scietà, sarebbe cmunque necessari valutare se, nel cas specific, il sftware cntraffatt cmprti un effettiv interesse vantaggi per la scietà. Us di sftware banche dati in vilazine delle nrme a prtezine del diritt d autre 29

30 Duplicazine abusiva di sftware (art. 171-bis. L. 633/1941) Impieg di cittadini di paesi terzi il cui sggirn è irreglare. La Scietà impiega press entrambe le divisini cittadini extracmunitari. Si ritiene pertant sussistente il rischi che il reat di cui all art. 25-dudecies del Decret pssa essere cmmess Altre tiplgie di reat Per quant cncerne le altre iptesi di reat previste dal Decret, ssia l abus di infrmazini privilegiate e le maniplazini del mercat, i falsi nummari, i delitti cntr la persnalità individuale (schiavitù e pedprngrafia), i delitti cn finalità di terrrism di eversine dell rdinament demcratic, i reati di ricettazine, riciclaggi e impieg di denar, beni utilità di prvenienza delittusa, i reati transnazinali e il reat di induzine a nn rendere dichiarazini a rendere dichiarazini mendaci all autrità giudiziaria si ritiene che il rischi di cncretizzazine di tali reati pssa essere trascurabile e, pertant, nn si prevedn specifiche regle e/ prcedure dedicate, ferm restand, cmunque, la previsine del rinvi a cndtte rispettse delle nrmative in materia, nnché alle regle generali di cmprtament di cui al presente mdell. 4. Prcedure e principi di cntrll 4.1. Reati cntr la Pubblica Amministrazine Principi generali di cmprtament prescritti nelle aree di attività a rischi La presente sezine prevede l espress bblig, a caric degli Espnenti Aziendali 35 in via diretta, e, tramite appsite clausle cntrattuali, a caric dei cllabratri esterni e partner, di: 1. una stretta sservanza di tutte le leggi e reglamenti che disciplinan l attività aziendale, cn particlare riferiment alle attività che cmprtan cntatti e rapprti cn la Pubblica Amministrazine e alle attività relative all svlgiment di una pubblica funzine di un pubblic servizi; 2. gestine di qualsiasi rapprt cn la Pubblica Amministrazine sulla base di criteri di massima crrettezza e trasparenza. La presente sezine prevede, cnseguentemente, l espress diviet a caric degli Espnenti Aziendali in via diretta, e a caric dei cllabratri esterni e partner tramite appsite clausle cntrattuali, di prre in essere: 1. cmprtamenti tali da integrare le fattispecie di reat spra cnsiderate (artt. 24 e 25 del Decret); 2. cmprtamenti che, sebbene risultin tali da nn cstituire di per sé fattispecie di reat rientranti tra quelle spra cnsiderate, pssan ptenzialmente diventarl; 3. qualsiasi situazine di cnflitt di interessi nei cnfrnti della Pubblica Amministrazine in relazine a quant previst dalle suddette iptesi di reat. Nell ambit dei suddetti cmprtamenti, è fatt diviet, in particlare, di: effettuare prestazini in favre di utsurcer, cnsulenti, partner e cllabratri in generale che nn trvin adeguata giustificazine nel cntest del rapprt 35 Per Espnenti Aziendali si intendn sia i dirigenti ed amministratri che i dipendenti a qualunque titl questi perin in ambit Huntsman Pigments. 30

31 cntrattuale cstituit cn gli stessi, in relazine al tip di incaric da svlgere ed alle prassi vigenti in ambit lcale; effettuare elargizini in denar accrdare vantaggi di qualsiasi natura (ad esempi la prmessa di assunzine) a funzinari pubblici; distribuire maggi e regali al di furi di quant previst dalla prassi aziendale, vale a dire, gni frma di regal eccedente le nrmali pratiche cmmerciali di crtesia, cmunque rivlta ad acquisire trattamenti di favre nella cnduzine di qualsiasi attività aziendale. In particlare, è vietata qualsiasi frma di regal a funzinari pubblici italiani ed esteri, a lr familiari, che pssa influenzarne la discrezinalità l indipendenza di giudizi indurre ad assicurare un qualsiasi vantaggi per l azienda. Cme previst dalle plitiche aziendali di Huntsman Pigments, gli maggi cnsentiti si caratterizzan sempre per l esiguità del lr valre, perché vlti a prmuvere la brand image della Scietà. Tutti i regali fferti - salv quelli di mdic valre -devn essere dcumentati in md idne, per cnsentire all Organism di Vigilanza di effettuare verifiche al riguard. Al fine di prevenire l attuazine dei cmprtamenti spra descritti: i rapprti nei cnfrnti della PA per le aree di attività a rischi devn essere gestiti in md unitari, individuand il respnsabile per gni perazine pluralità di perazini (in cas di particlare ripetitività delle stesse) svlte nelle aree di attività a rischi; gli incarichi cnferiti ai Cllabratri esterni a qualunque titl questi vengan fatti, devn essere anch essi redatti per iscritt, cn l indicazine del cmpens pattuit e devn essere prpsti verificati apprvati da almen due sggetti appartenenti a Huntsman Pigments. Sn fatte salve le eventuali prcedure di maggire tutela previste nell ambit di Huntsman Pigments per l svlgiment di attività nelle aree a rischi Prcedure specifiche per aree sensibili Il cmpless delle prcedure e prassi aziendali che già ggi reglan le attività sensibili ed i prcessi di supprt dvrà essere rivist nell ttica della prevenzine dei reati ed alla luce dei principi di cntrll stt enunciati. Tali principi di cntrll indican i requisiti del sistema rganizzativ prcedurale, necessari per garantire una crretta gestine, nel rispett degli biettivi di cnfrmità alle leggi/nrmative/prcedure ltre che di efficacia ed efficienza. Pertant la prevenzine dei reati, tramite l adzine di tale Mdell rganizzativ, deve fndare i sui presuppsti: sulla cstante verifica circa il rispett delle prcedure interne e dei vari livelli di cntrll autrizzativi previsti 36 ; sul raffrzament, ptenziament e rimzine di alcuni punti critici che l attuale struttura rganizzativa presenta e che tale Mdell intende eliminare. In particlare ccrre prcedere, per ciascuna delle aree sensibili stt riprtate, secnd le seguenti indicazini: 36 Si sserva che, cme cnseguenza di ciò, il bun perat dell O.d.V. dipenderà fndamentalmente dalla verifica del rispett delle prcedure aziendali per gni prcess critic individuat, ripercrrend a cadenze peridiche, in maniera rtativa e a campine, tutte le fasi critiche in cui si articla l perat della Scietà. Tali aspetti valgn per qualunque fase perativa in cui Huntsman Pigments è attre principale e dunque verificand l attività dei sggetti e le autrizzazini ricevute ai vari livelli perativi. 31

32 Rapprti ccasinali cn la Pubblica Amministrazine Huntsman Pigments Divisini PIGMENTS e GOMET Gestine dei cntrlli/ispezini esterni e rapprti cn le pubbliche autrità anche prepste alla sicurezza dei lughi di lavr e della tutela ambientale Gestine dei rapprti cn sggetti pubblici per l tteniment di autrizzazini, licenze, cncessini per l esercizi delle attività aziendali Per le due precedenti aree sensibili riprtate è necessari: prtcllare prcedure che disciplinin le mdalità di partecipazine da parte dei sggetti incaricati, alle ispezini giudiziarie, fiscali, amministrative e/ di vigilanza e le mdalità di gestine dei rapprti cn i sggetti pubblici anche prepste alla sicurezza dei lughi di lavr e alla tutela ambientale sia durante le ispezini/cntrlli che nella fasi perative pste in essere al fine di ttenere autrizzazini, licenze altr; verificare che, durante eventuali ispezini giudiziarie, tributarie e amministrative e quelle pste in essere dalle Autrità di Vigilanza di settre nnché in gni att prpedeutic alla richiesta di autrizzazini, licenze altr, partecipin i sggetti a ciò espressamente delegati (almen due). Di tutt il prcediment relativ all ispezine devn essere redatti e cnservati gli appsiti verbali. Nel cas in cui il verbale cnclusiv evidenziasse criticità, l O.d.V. ne deve essere infrmat cn nta scritta da parte del respnsabile della funzine cinvlta. verificare l esistenza di eventuali cnflitti d'interesse cn riferiment ai rapprti persnali, patrimniali, giuridici altr in essere cn i sggetti fisici/giuridici della PA cn cui il persnale di Huntsman Pigments dvesse intrattenere rapprti cn riferiment alle aree sensibili in esame (vver sia durante le ispezini/cntrlli sia durante la richiesta di autrizzazini, licenze, cncessini altr); prcedere alla tracciabilità e verificabilità ex pst delle transazini fatte cn la pubblica amministrazine tramite adeguati supprti dcumentali/infrmativi; eventuali cntenzisi/cntestazini altre prblematiche devn essere prtati immediatamente a cnscenza dell Amministratre Delegat cmpetente e della funzine legale designata, nnché prtati all attenzine, per iscritt, all O.d.V.; frmalizzare a tal fine cntrlli vlti alla verifica dell'effettiva cnscenza sia del mdell di rganizzazine, cntrll e gestine che le altre prcedure aziendali di Huntsman Pigments da parte di tutte le funzini aziendali anche tramite prgrammi di infrmazine-frmazine peridica di amministratri, di sggetti apicali e dipendenti in genere sui reati cntr la Pubblica Amministrazine e relativi sistemi sanzinatri. Rapprti indiretti cn la Pubblica Amministrazine Huntsman Pigments Divisini PIGMENTS e GOMET Gestine della liquidità e cntabilità Cn riferiment a tale area sensibile è necessari: verificare la crrispndenza tra accrdi, rdini di acquist, fatturazini, pagamenti relativi anche alle smme da versare al fisc, agli enti previdenziali cn una frte attenzine alle autrizzazini siglate dalle persne delegate a tale cmpit; analizzare i principali indicatri del Sistema di Cntrll di Gestine e reprting all Alta direzine (headquarter), indicatri anche di pssibili cndtte 32

33 nn cnfrmi alle nrme di legge; effettuare cntrlli sui reprt gestinali, flussi finanziari e ricnciliazini bancarie 37 ; effettuare cntrlli sulla dcumentazine scietaria e sulla fatturazine passiva. Assegnazine/gestine degli incarichi e delle cnsulenze esterne Cn riferiment a tale area sensibile è necessari seguire le seguenti prcedure: verificare la crretta applicazine della prcedura cn riferiment alla selezine e valutazine del frnitre, ricezine e valutazine della fferta, apprvazine della stessa, fatturazine e relativa cntabilizzazine dell IVA; gli utsurcer, i cnsulenti, i partner ed i cllabratri in generale devn essere scelti cn metdi trasparenti e secnd specifica prcedura aziendale che preveda l apprvazine finale da parte dell Amministratre Delegat cmpetente; nei cntratti gli utsurcer, i cnsulenti e i partner devn essere definiti per iscritt in tutte le lr cndizini e termini e rispettare quant indicat ai successivi punti: i cntratti devn cntenere clausle standard circa l accettazine incndizinata da parte di cstr del Mdell di cui al D.Lgs. 231/2001, istituit in ambit Huntsman Pigments; nei cntratti cn gli utsurcer, i cnsulenti, i partner ed i cllabratri in genere, deve essere cntenuta appsita dichiarazine dei medesimi cn cui si affermi di essere a cnscenza della nrmativa di cui al D.Lgs. 231/2001 e delle sue implicazini per la Scietà, di nn essere mai stati implicati in prcedimenti giudiziari relativi ai reati nell stess cntemplati ( se l sn stati, devn cmunque dichiararl ai fini di una maggire attenzine da parte della Scietà in cas si addivenga all instaurazine del rapprt di cnsulenza partnership), e di impegnarsi al rispett del D.Lgs. 231/2001; nei cntratti cn gli utsurcer, i cnsulenti, i partner e i cllabratri deve essere cntenuta appsita clausla che regli le cnseguenze della vilazine da parte degli stessi delle nrme di cui al D.Lgs. 231/2001 (es. clausle rislutive espresse, penali); gli incarichi cnferiti ai Cllabratri esterni (per esempi tecnici per la preparazine della dcumentazine tecnica prpedeutica al fine del rinnv delle autrizzazini e licenze) devn essere anch essi redatti per iscritt, cn l indicazine del cmpens pattuit e devn essere prpsti verificati apprvati da almen due sggetti appartenenti a Huntsman Pigments; nessun tip di pagament può esser effettuat in cntanti in natura; 37 In particlare, per quant attiene al cicl incassi e pagamenti, rientrante infra flussi finanziari e ricnciliazini bancarie, gni attività (cme precisat dalle linee guida), deve essere registrata, dcumentata e verificabile cn immediatezza. Per nessuna ragine, è cnsentit che le risrse finanziarie dell ente e la relativa mvimentazine pssan nn essere registrati dcumentalmente; il denar cntante dvrà essere cnservat in una cassafrte della cui custdia dvrann essere preventivamente individuati i respnsabili. E vietat in particlare ergare prestazini nn necessarie, fatturare prestazini nn ergate, duplicare la fatturazine, nn emettere nte di credit qualra sian state fatturate, per errre, prestazini in tutt in parte inesistenti. 33

34 le cnsulenze rese cme risultati degli incarichi cnferiti, per esempi, ai tecnici, devn cntenere sl elementi asslutamente veritieri. A tal fine appsita liberatria dvrà essere rilasciata a Huntsman Pigments sia circa la crrettezza della dcumentazine prdtta sia circa l sservanza, nella predispsizine e stesura della suddetta dcumentazine, delle nrme di massima chiarezza, cmpletezza e accuratezza di infrmazini indicate e da inltrare alla Pubblica Amministrazine; prcedere a verificare l esistenza di eventuali cnflitti d'interesse nella gestine dei suddetti rapprti cn la Pubblica Amministrazine. A tal prpsit, si rende necessari verificare l esistenza di appsite dichiarazini di cause di incmpatibilità da parte degli Espnenti Aziendali anche successivamente alla gestine dei rapprti di cui spra. Gestine dei rapprti cn l amministrazine finanziaria Cn riferiment a tale area sensibile è necessari: prtcllare prcedure che disciplinin la partecipazini alle ispezini giudiziarie, fiscali, amministrative e/ di vigilanza; che, durante eventuali ispezini giudiziarie, tributarie e amministrative e quelle pste in essere dalle Autrità di Vigilanza di settre, partecipin i sggetti a ciò espressamente delegati (almen due). Di tutt il prcediment relativ all ispezine devn essere redatti e cnservati gli appsiti verbali. Nel cas in cui il verbale cnclusiv evidenziasse criticità, l O.d.V. ne deve essere infrmat cn nta scritta da parte del respnsabile della funzine cinvlta. Rapprti diretti cn la Pubblica Amministrazine Huntsman Pigments Divisini PIGMENTS e GOMET Richiesta di finanziamenti Cn riferiment a tale area sensibile è necessari seguire le seguenti prcedure: le mdalità cn le quali vengn pste in essere, da chiunque in ambit intern e/ estern di Huntsman Pigments, le attività di predispsizine della dcumentazine al fine di ttenere finanziamenti da parte di rganismi nazinali e cmunitari a ciò prepsti, ivi cmpresi anche la redazine di prgrammi di svilupp, finanziari e di crescita, prgetti di ricerca, devn essere definiti per iscritt cn l evidenziazine di tutte le cndizini per la richiesta del finanziament, e verificati apprvati da almen due sggetti appartenenti a Huntsman Pigments; la dcumentazine redatta ed in genere gni altra infrmazine frmalizzata al fine di ttenere tali finanziamenti, deve cntenere sl elementi asslutamente veritieri. A tal fine appsita liberatria dvrà essere rilasciata a Huntsman Pigments da parte l istruttre delle pratiche di richiesta di finanziament circa l autenticità delle infrmazini in essa cntenute; tutte le attività di rendicntazine all rganism nazinale e/ cmunitari cnnesse alla destinazine dei finanziamenti, devn cntenere elementi asslutamente veritieri e devn essere cerenti all ggett per cui sn tali finanziamenti stati richiesti. A tal fine tutta l attività di rendicntazine prdtta deve essere archiviata in un appsit fascicl cn firma cngiunta tra il respnsabile in carica di Huntsman Pigments ed il su dirett respnsabile 34

35 di linea Reati di micidi clps e lesini clpse gravi gravissime in vilazine delle nrme antinfrtunistiche e sulla tutela dell'igiene e della salute sul lavr Principi generali di cmprtament prescritti nelle aree di attività a rischi Nell ambit della nuva fattispecie di reat intrdtta cn l articl 9 della Legge 3 agst 2007, n. 123 misure in tema di tutela della salute e della sicurezza sul lavr, le dispsizini di cui al D.lgs. 231/2001 sn state integrate cn la previsine nrmativa di cui al nuv art. 25 septies del ricrdat decret legislativ 231/2001, relativ al reat di micidi clps e lesini clpse gravi gravissime, cmmessi cn vilazine delle nrme antinfrtunistiche e sulla tutela dell igiene e della salute sul lavr. Cn l entrata in vigre del Test unic sulla sicurezza cn il D.lgs. 81/2008, inltre, sn stati impsti specifici requisiti che devn sussistere in cap ai mdelli di rganizzazine e gestine. A tal fine la presente sezine impne: il rispett degli standard tecnic-strutturali di legge relativi a attrezzature, impianti, lughi di lavr, agenti chimici, fisici e bilgici; l svlgiment delle attività di valutazine dei rischi e di predispsizine delle misure di prevenzine e prtezine cnseguenti; l svlgiment delle attività di natura rganizzativa, quali emergenze, prim sccrs, gestine degli appalti, riunini peridiche di sicurezza, cnsultazini dei rappresentanti dei lavratri per la sicurezza; l svlgiment delle attività di srveglianza sanitaria; l svlgiment delle attività di infrmazine e frmazine dei lavratri; l svlgiment delle attività di vigilanza cn riferiment al rispett delle prcedure e delle istruzini di lavr in sicurezza da parte dei lavratri; l acquisizine di dcumentazini e certificazini bbligatrie di legge; peridiche verifiche dell applicazine e dell efficacia delle prcedure adttate. La presente sezine prevede, altresì, l espress bblig, a caric degli Espnenti Aziendali 38 in via diretta, e, tramite appsite clausle cntrattuali, a caric dei Cllabratri esterni e Partner, di: 1. sservare tutte le leggi e reglamenti che disciplinan l attività aziendale, cn particlare riferiment anche alle nrme antinfrtunistiche e sulla tutela dell igiene e della salute sul lavr in cnfrmità alle Linee guida Uni-Inail del 28 settembre 2001 al British Standards OHSAS 18001/2007; 2. gestire qualsiasi rapprt anche cn la Pubblica Amministrazine al fine dell applicazine delle nrme antinfrtunistiche e sulla tutela dell igiene e della salute sul lavr, sulla base di criteri di massima crrettezza e trasparenza. Nell ambit dei suddetti cmprtamenti, è fatt diviet, in particlare, di: effettuare prestazini in favre di utsurcer, cnsulenti, partner e cllabratri in generale che nn trvin adeguata giustificazine nel cntest del rapprt 38 Per Espnenti Aziendali si intendn sia i dirigenti ed amministratri che i dipendenti a qualunque titl questi perin in ambit Huntsman Pigments. 35

36 cntrattuale cstituit cn gli stessi, in relazine al tip di incaric da svlgere ed alle prassi vigenti in ambit lcale; effettuare elargizini in denar accrdare vantaggi di qualsiasi natura (ad esempi la prmessa di assunzine) a funzinari pubblici incaricati anche dei cntrlli in ambit nrme antinfrtunistiche e sulla tutela dell igiene e della salute sul lavr; distribuire maggi e regali al di furi di quant previst dalla prassi aziendale, vale a dire, gni frma di regal eccedente le nrmali pratiche cmmerciali di crtesia, cmunque rivlta ad acquisire trattamenti di favre nella cnduzine di qualsiasi attività aziendale. In particlare, è vietata qualsiasi frma di regal a funzinari pubblici italiani ed esteri, a lr familiari, che pssa influenzarne la discrezinalità l indipendenza di giudizi indurre ad assicurare un qualsiasi vantaggi per l azienda. Al fine di prevenire l attuazine dei cmprtamenti spra descritti: i rapprti nei cnfrnti della PA e cn riferiment alle autrità prepste alla vigilanza sulle nrme antinfrtunistiche e sulla tutela dell igiene e della salute sul lavr per le aree di attività a rischi, devn essere gestiti in md unitari, individuand il respnsabile per gni perazine pluralità di perazini (in cas di particlare ripetitività delle stesse) svlte nelle aree di attività a rischi; gli incarichi cnferiti ai Cllabratri esterni a qualunque titl questi vengan fatti anche in materia di nrme antinfrtunistiche e sulla tutela dell igiene e della salute sul lavr, devn essere anch essi redatti per iscritt, cn l indicazine del cmpens pattuit e devn essere prpsti verificati apprvati da almen due sggetti appartenenti a Huntsman Pigments; clr che svlgn una funzine di cntrll e supervisine su adempimenti cnnessi all espletament delle suddette attività (pagament di fatture, destinazine di finanziamenti ttenuti dall Stat da rganismi cmunitari), devn prre particlare attenzine sull attuazine degli adempimenti stessi e riferire immediatamente all O.d.V. eventuali situazini di irreglarità Prcedure specifiche per aree sensibili La prevenzine dei reati, tramite l adzine di tale Mdell rganizzativ, deve fndare i sui presuppsti: sulla cstante verifica circa il rispett delle prcedure interne e dei vari livelli di cntrll autrizzativi previsti 39 ; sul raffrzament, ptenziament e rimzine di alcuni punti critici che l attuale struttura rganizzativa presenta e che tale Mdell intende eliminare. In particlare per ciascuna delle aree/prcessi sensibili stt riprtati: Prcess di gestine dei rapprti cn la scietà esterna di cnsulenza incaricata di redigere il Dcument di Valutazine del Rischi al fine di ttenere la garanzia 39 Si sserva che, cme cnseguenza di ciò, il bun perat dell O.d.V. dipenderà fndamentalmente dalla verifica del rispett delle prcedure aziendali per gni prcess critic individuat, ripercrrend a cadenze peridiche, in maniera rtativa e a campine, tutte le fasi critiche in cui si articla l perat della Scietà. Tali aspetti valgn per qualunque fase perativa in cui Huntsman Pigments è attre principale e dunque verificand l attività dei sggetti e le autrizzazini ricevute ai vari livelli perativi. 36

37 della cnfrmità sstanziale e frmale alle nrme in materia di sicurezza e di salute dei lavratri durante il lavr; Prcess di revisine ed aggirnament del Dcument di Valutazine del Rischi ad pera dei respnsabili addetti (interni ed esterni) affinché sia cnfrme alle prescrizini dettate ai sensi del D.lgs. 81/2008, cn particlare riferiment ai rischi di pssibili infrtuni agli arti inferiri e superiri durante la mvimentazine dei carichi ed ai pericli derivanti dall inquinament acustic e da agenti chimici periclsi (Divisine GOMET); [ ] (Divisine PIGMENTS); Gestine dei rapprti cn il Respnsabile Servizi Prevenzine e Prtezine, cn il rappresentante dei lavratri per la sicurezza e cn il Medic Cmpetente e cn gli altri interessati alla sicurezza nei lughi di lavr, cn particlare riferiment agli bblighi di frmazine ed infrmazine previsti dall articl 36 e 37 del D.lgs. 81/08. Il cmpless delle prcedure e prassi aziendali che già ggi reglan le attività sensibili ed i prcessi di supprt dvrà essere rivist nell ttica della prevenzine dei reati ed alla luce dei principi di cntrll stt enunciati. Tali principi di cntrll indican i requisiti del sistema rganizzativ prcedurale, necessari per garantire una crretta gestine, nel rispett degli biettivi di cnfrmità alle leggi/nrmative/prcedure ltre che di efficacia ed efficienza. Pertant la prevenzine dei reati, tramite l adzine di tale Mdell rganizzativ, deve fndare i sui presuppsti: sulla cstante verifica circa il rispett delle prcedure interne e dei vari livelli di cntrll autrizzativi previsti; sul raffrzament, ptenziament e rimzine di alcuni punti critici che l attuale struttura rganizzativa presenta e che tale Mdell intende eliminare. In particlare ccrre prcedere, per ciascuna delle aree sensibili spra riprtate e relative alle nrme antinfrtunistiche e sulla tutela dell igiene e della salute sul lavr, secnd le seguenti indicazini: prtcllare prcedure che disciplinin le mdalità di partecipazine da parte dei sggetti incaricati, alle ispezini giudiziarie, fiscali, amministrative e/ di vigilanza e le mdalità di gestine dei rapprti cn i sggetti pubblici anche prepste alla sicurezza dei lughi di lavr, alla tutela ambientale alle nrme antinfrtunistiche e sulla tutela dell igiene e della salute sul lavr sia durante le ispezini/cntrlli che nella fasi perative pste in essere al fine di ttenere autrizzazini, licenze altr; verificare che, durante eventuali ispezini giudiziarie, tributarie e amministrative e quelle pste in essere dalle Autrità di Vigilanza di settre nnché in gni att prpedeutic alla richiesta di autrizzazini, licenze altr, partecipin i sggetti a ciò espressamente delegati (almen due). Di tutt il prcediment relativ all ispezine, alla richiesta di autrizzazine e altr, devn essere redatti e cnservati gli appsiti verbali. Nel cas in cui il verbale cnclusiv evidenziasse criticità, l O.d.V. ne deve essere infrmat cn nta scritta da parte del respnsabile della funzine cinvlta; verificare l esistenza di eventuali cnflitti d'interesse cn riferiment ai rapprti persnali, patrimniali, giuridici altr in essere cn i sggetti fisici/giuridici della 37

38 PA cn cui il persnale di Huntsman Pigments dvesse intrattenere rapprti cn riferiment alle aree sensibili in esame (vver sia durante le ispezini/cntrlli sia durante la richiesta di autrizzazini, licenze, cncessini altr, cn particlare riferiment alle nrme antinfrtunistiche e sulla tutela dell igiene e della salute sul lavr); effettuare cntrlli sulla dcumentazine prdtta anche da tecnici esterni incaricati, per la richiesta di gni tip di autrizzazine, licenza, cncessine altr, per esempi a titl meramente esemplificativ ma nn esaustiv: richiesta di mlgazine e revisine impianti e sistemi di sicurezza e prtezine ambientale; dcumentazine relativa all smaltiment dei rifiuti nel rispett delle autrizzazini richieste e da richiedere, rinnvare, cmunicare alle autrità cmpetenti anche a mezz della gestine dei registri di caric e scaric dei rifiuti e a mezz di ditte cnvenzinate terze; dcumentazine relativa alla gestine della nrmativa disciplinante le immissini nell aria, il valre delle immissini, l inquinament atmsferic, e richiesta delle relative autrizzazini; dcumentazine relativa all tteniment dei certificati di prevenzine incendi e/ al sddisfaciment delle richieste da parte degli rgani prepsti alla vigilanza sui rischi ed incendi; dcumentazine relativa alle autrizzazini da ttenere per finalità cnnesse alla nrmativa Utif (li cmbustibili) e dcumenti da inviare alla Guardia di finanza; dcumentazine cnnessa alla sicurezza dei lughi dei lavr ivi cmprese le nrme sulla sservanza delle leggi sanitarie, alle nrme antinfrtunistiche e sulla tutela dell igiene e della salute sul lavr; prcedere alla tracciabilità e verificabilità ex pst delle transazini fatte cn la pubblica amministrazine tramite adeguati supprti dcumentali/infrmativi anche cn riferiment alle nrme antinfrtunistiche e sulla tutela dell igiene e della salute sul lavr; eventuali cntenzisi/cntestazini altre prblematiche devn essere prtati immediatamente a cnscenza dell Amministratre Delegat cmpetente e della funzine legale designata, nnché prtati all attenzine, per iscritt, all O.d.V.; frmalizzare a tal fine cntrlli vlti alla verifica dell'effettiva cnscenza e prgrammi di frmazine, sia del mdell di rganizzazine, cntrll e gestine che le altre prcedure aziendali di Huntsman Pigments in materia di nrme antinfrtunistiche, tutela dell igiene e della salute sul lavr, da parte di tutte le funzini aziendali. Effettuare prgrammi di infrmazine-frmazine peridica di amministratri, di sggetti apicali e dipendenti in genere sulla sicurezza dei lughi di lavr e sui reati cnnessi al mancat rispett delle nrme antinfrtunistiche e sulla tutela dell igiene e della salute sul lavr e relativi sistemi sanzinatri ed interdittivi. Effettuare incntri peridici cn i respnsabili, anche esterni della sicurezza sui lughi di lavr al fine di analizzare cstantemente la capacità di tenere aggirnate nel temp ed in funzine delle nvità nrmative le misure idnee alla sicurezza dei lughi di lavr in generale; 38

39 gli utsurcer, i cnsulenti, i partner ed i cllabratri in generale, dedicati agli adempimenti cnnessi alle nrme antinfrtunistiche e sulla tutela dell igiene e della salute sul lavr devn essere scelti cn metdi trasparenti e secnd specifica prcedura aziendale che preveda l apprvazine finale da parte dell Amministratre Delegat cmpetente; gli incarichi cnferiti ai Cllabratri esterni (per esempi tecnici per la preparazine della dcumentazine tecnica prpedeutica al fine del rinnv delle autrizzazine e licenze e al rispett delle nrme antinfrtunistiche e sulla tutela dell igiene e della salute sul lavr) devn essere anch essi redatti per iscritt, cn l indicazine del cmpens pattuit e devn essere prpsti verificati apprvati da almen due sggetti appartenenti a Huntsman Pigments; i cntratti di cui spra devn cntenere clausle standard circa l accettazine incndizinata da parte di cstr del Mdell di cui al D.Lgs. 231/2001, istituit in ambit Huntsman Pigments; nei cntratti cn gli utsurcer, i cnsulenti, i partner ed i cllabratri in genere deve essere cntenuta appsita dichiarazine dei medesimi cn cui si affermi di essere a cnscenza della nrmativa di cui al D.Lgs. 231/2001 e delle sue implicazini per la Scietà, di nn essere mai stati implicati in prcedimenti giudiziari relativi ai reati nell stess cntemplati ( se l sn stati, devn cmunque dichiararl ai fini di una maggire attenzine da parte della Scietà in cas si addivenga all instaurazine del rapprt di cnsulenza partnership), e di impegnarsi al rispett del D.Lgs. 231/2001; nei cntratti cn gli utsurcer, i cnsulenti, i partner e i cllabratri deve essere cntenuta appsita clausla che regli le cnseguenze della vilazine da parte degli stessi delle nrme di cui al D.Lgs. 231/2001 (es. clausle rislutive espresse, penali); nessun tip di pagament può esser effettuat in cntanti in natura; le cnsulenze rese cme risultati degli incarichi cnferiti, per esempi, ai tecnici, e relativi anche ad attestazine circa il crrett e puntuale rispett da parte di Huntsman Pigments delle nrme antinfrtunistiche e sulla tutela dell igiene e della salute sul lavr devn cntenere sl elementi asslutamente veritieri. A tal fine appsita liberatria dvrà essere rilasciata a Huntsman Pigments sia circa la crrettezza della dcumentazine prdtta sia circa l sservanza, nella predispsizine e stesura della suddetta dcumentazine, delle nrme di massima chiarezza, cmpletezza e accuratezza di infrmazini indicate e da inltrare alle autrità prepste alla vigilanza del rispett delle nrme antinfrtunistiche e sulla tutela dell igiene e della salute sul lavr; prcedere a verificare l esistenza di eventuali cnflitti d'interesse nella gestine dei suddetti rapprti da parte sia dei cnsulenti cinvlti nella stesura e redazine dei rapprti tecnici da inltrare alle autrità cmpetenti in materia di rispett delle nrme antinfrtunistiche e sulla tutela dell igiene e della salute sul lavr che degli Espnenti Aziendali anche successivamente alla gestine dei rapprti di cui spra. 39

40 4.3. Reati ambientali Principi generali di cmprtament prescritti nelle aree di attività a rischi La presente sezine prevede, altresì, l espress bblig, a caric degli Espnenti Aziendali in via diretta, e, tramite appsite clausle cntrattuali, a caric dei cllabratri esterni e partner, di: 1. sservare tutte le leggi e reglamenti che disciplinan l attività aziendale, cn particlare riferiment alla nrmativa specifica di settre in materia di reati ambientali (in particlare D. lgs. 152/2006); 2. gestire qualsiasi rapprt anche cn la Pubblica Amministrazine al fine dell applicazine delle nrme in materia ambientale, sulla base di criteri di massima crrettezza e trasparenza. La presente sezine prevede, cnseguentemente, l espress diviet a caric degli Espnenti Aziendali in via diretta, e a caric dei cllabratri esterni e partner tramite appsite clausle cntrattuali, di prre in essere: 1. cmprtamenti tali da integrare le fattispecie di reat spra cnsiderate (art. 25- undecies del Decret); 2. cmprtamenti che, sebbene risultin tali da nn cstituire di per sé fattispecie di reat rientranti tra quelle spra cnsiderate, pssan ptenzialmente diventarl; 3. qualsiasi situazine di cnflitt di interessi nei cnfrnti della Pubblica Amministrazine e/ nei cnfrnti di qualunque autrità prepsta in relazine a quant previst dalle suddette iptesi di reat. Nell ambit dei suddetti cmprtamenti, è fatt diviet, in particlare, di: effettuare prestazini in favre di utsurcer, cnsulenti, partner e cllabratri in generale che nn trvin adeguata giustificazine nel cntest del rapprt cntrattuale cstituit cn gli stessi, in relazine al tip di incaric da svlgere ed alle prassi vigenti in ambit lcale; effettuare elargizini in denar accrdare vantaggi di qualsiasi natura (ad esempi la prmessa di assunzine) a funzinari pubblici incaricati anche dei cntrlli in ambit nrme in materia ambientale; distribuire maggi e regali al di furi di quant previst dalla prassi aziendale, vale a dire, gni frma di regal eccedente le nrmali pratiche cmmerciali di crtesia, cmunque rivlta ad acquisire trattamenti di favre nella cnduzine di qualsiasi attività aziendale. In particlare, è vietata qualsiasi frma di regal a funzinari pubblici italiani ed esteri, a lr familiari, che pssa influenzarne la discrezinalità l indipendenza di giudizi indurre ad assicurare un qualsiasi vantaggi per l azienda. Al fine di prevenire l attuazine dei cmprtamenti spra descritti: i rapprti nei cnfrnti della PA e cn riferiment alle autrità prepste alla vigilanza sulle nrme in materia ambientale per le aree di attività a rischi, devn essere gestiti in md unitari, individuand il respnsabile per gni perazine pluralità di perazini (in cas di particlare ripetitività delle stesse) svlte nelle aree di attività a rischi; gli incarichi cnferiti ai Cllabratri esterni a qualunque titl questi vengan fatti anche in materia ambientale, devn essere anch essi redatti per iscritt, cn 40

41 l indicazine del cmpens pattuit e devn essere prpsti verificati apprvati da almen due sggetti appartenenti a Huntsman Pigments; clr che svlgn una funzine di cntrll e supervisine su adempimenti cnnessi all espletament delle suddette attività devn prre particlare attenzine sull attuazine degli adempimenti stessi e riferire immediatamente all O.d.V. eventuali situazini di irreglarità. Inltre, cn riferiment ed in relazine a ciascuna delle aree sensibili stt riprtate: prevedere attività di infrmazine di tutti i lavratri; prevedere attività di infrmazine e frmazine dei lavratri che, nell ambit dell rganizzazine aziendale, peran nell ambit delle attività perative a rischi di reat; prevedere attività di infrmazine ai lavratri delle ditte esterne che peran negli stabilimenti di Huntsman Pigments; prevedere un adeguat sistema di vigilanza sul rispett delle prcedure e delle misure di sicurezza ambientale da parte dei lavratri, individuand all'intern di ciascun stabiliment specifiche figure a ciò deputate; predisprre nrme interne di prtezine e sicurezza ambientale adeguate ai rischi in materia ambientale; acquisire e cnservare la dcumentazine inerente agli adempimenti a leggi, reglamenti e nrme di tutela ambientale; cnservare la dcumentazine inerente agli iter autrizzativi, alle autrizzazini, alle certificazini e gni dcumentazine inerente, nnché gli eventuali atti aggiuntivi di mdifica; cnservare la dcumentazine inerente alla reglamentazine interna aziendale; effettuare un cstante mnitraggi delle prcedure aziendali, assicurand una adeguata e tempestiva revisine delle stesse, specie in cas di eventuale aggravament del rischi in cas di emergenza; prevedere audit ciclici in materia ambientale; mnitrare la nrmativa ambientale e gli adempimenti dalla stessa richiesti; verificare peridicamente il rispett degli adempimenti amministrativi previsti dalla legislazine ambientale di riferiment in relazine al semestre precedente. Sn fatte salve le eventuali prcedure di maggire tutela previste nell ambit di Huntsman Pigments per l svlgiment di attività nelle aree a rischi Prcedure specifiche per aree sensibili La prevenzine dei reati, tramite l adzine di tale Mdell rganizzativ, deve fndare i sui presuppsti: sulla cstante verifica circa il rispett delle prcedure interne e dei vari livelli di cntrll autrizzativi previsti. In particlare per ciascun stabiliment e area/prcess sensibile stt riprtat: DIVISIONE PIGMENTS [ ] 41

42 DIVISIONE GOMET Emissini Attuazine degli adempimenti legislativi in merit alla gestine delle emissini in atmsfera Per tali aree sensibili ccrre: verificare, in relazine alle dispsizini previste dalla legislazine vigente, la necessità di ttenere l autrizzazine alle emissini in atmsfera, rilasciata cn riferiment all inter stabiliment; prvvedere all tteniment dell autrizzazine nei tempi previsti dalla legislazine vigente ed attuare, per gli impianti nn ancra autrizzati, i cntrlli previsti nell ambit dei dispsti legislativi ad essi applicabili; attuare le dispsizini previste dall autrizzazine in merit a: mdalità di captazine e di cnvgliament (per le emissini che risultan tecnicamente cnvgliabili), rispett dei valri limite di emissine e delle prescrizini, metdi di campinament e di analisi, peridicità dei cntrlli di cmpetenza; verificare le misure di cncentrazine delle sstanze inquinanti nelle emissini e la crretta tenuta dei registri di manutenzine, in cnfrmità e cn frequenza nn inferire a quant indicat dagli atti autrizzativi; mantenere e rinnvare entr i termini previsti dalla legislazine vigente le autrizzazini alle emissini; presentare una nuva dmanda di autrizzazine in cas di mdifica sstanziale dell stabiliment; verificare peridicamente la crretta attuazine dei precedenti adempimenti; che gli utsurcer, i cnsulenti, i partner ed i cllabratri in generale, dedicati agli adempimenti cnnessi alla gestine dei rifiuti, ivi inclusi il trasprtatre, la scietà incaricata dell smaltiment, sian scelti cn metdi trasparenti e secnd specifica prcedura aziendale che preveda l apprvazine finale da parte dell Amministratre Delegat cmpetente; che gli incarichi cnferiti ai Cllabratri esterni (per esempi tecnici per la preparazine della dcumentazine tecnica prpedeutica al fine del rinnv delle autrizzazini e al rispett delle nrme ambientali), sian redatti per iscritt, cn l indicazine del cmpens pattuit e devn essere prpsti verificati apprvati da almen due sggetti appartenenti a Huntsman Pigments; che i cntratti di cui spra devn cntenere clausle standard circa l accettazine incndizinata da parte di cstr del Mdell di cui al D.Lgs. 231/2001, istituit in ambit Huntsman Pigments; che nei cntratti cn gli utsurcer, i cnsulenti, i partner ed i cllabratri in genere deve essere cntenuta appsita dichiarazine dei medesimi cn cui si affermi di essere a cnscenza della nrmativa di cui al D.Lgs. 231/2001 e delle sue implicazini per la Scietà, di nn essere mai stati implicati in prcedimenti giudiziari relativi ai reati nell stess cntemplati ( se l sn stati, devn cmunque dichiararl ai fini di una maggire attenzine da parte della Scietà in cas si addivenga all instaurazine del rapprt di cnsulenza partnership), e di impegnarsi al rispett del D.Lgs. 231/2001; 42

43 che nei cntratti cn gli utsurcer, i cnsulenti, i partner e i cllabratri deve essere cntenuta appsita clausla che regli le cnseguenze della vilazine da parte degli stessi delle nrme di cui al D.Lgs. 231/2001 (es. clausle rislutive espresse, penali); che nessun tip di pagament può esser effettuat in cntanti in natura. Rifiuti Prcess di gestine dei rifiuti e dei relativi adempimenti legislativi Selezine e prcess di gestine dei rapprti c la scietà incaricata dell smaltiment dei rifiuti Cn riferiment a tali aree sensibili è necessari seguire tali prtclli: individuare la figura giuridica di prduttre decisa, per gni specifica attività dalla quale vengn riginati rifiuti, sulla base di una analisi iniziale del prcess di prduzine dei rifiuti che valuti la tiplgia dei rifiuti prdtti; effettuare la caratterizzazine di base dei rifiuti, mediante attribuzine del cdice CER (Catalg Eurpe dei Rifiuti), al fine di eseguire una crretta gestine degli stessi, sul sit ed al di furi di ess e determinare l'ammissibilità dei rifiuti in ciascuna categria di discarica. Nel cas di dubbia attribuzine del cdice CER, sprattutt ai fini; dell attribuzine delle caratteristiche di periclsità, prevedere l esecuzine di analisi; chimiche per la crretta identificazine del rifiut, press labratri qualificati e accreditati; l eventuale certificat di analisi dei rifiuti predispst deve cntenere sl infrmazini veritiere e crrette, in base ad appsit prcess di analisi; aggirnare i registri di caric e scaric all att di prduzine e mvimentazine del rifiut; gestire il depsit temprane dei rifiuti in accrd cn la legislazine vigente; gestire l stccaggi preliminare e la messa in riserva dei rifiuti in accrd cn le relative autrizzazini; cmpilare ed emettere i frmulari di identificazine dei rifiuti relativi al trasprt furi dal sit; richiedere e verificare le autrizzazini necessarie a tutti i sggetti cinvlti nelle varie fasi della gestine dei rifiuti (racclta, trasprt, recuper, smaltiment); a partire dalla data di avvi del Sistema di tracciabilità dei rifiuti (SISTRI), si dvrà: cmpilare la scheda Sistri Area registr crnlgic, cmpilare la scheda Sistri Area mvimentazine, verificare l accettazine del sit di destinazine tramite ricezine di e- mail dal Sistri; verificare peridicamente la crretta attuazine dei precedenti adempimenti; gli utsurcer, i cnsulenti, i partner ed i cllabratri in generale, dedicati agli adempimenti cnnessi alla gestine dei rifiuti, ivi inclusi il trasprtatre, la scietà incaricata dell smaltiment, sian scelti cn metdi trasparenti e secnd specifica prcedura aziendale che preveda l apprvazine finale da parte 43

44 dell Amministratre Delegat cmpetente; gli incarichi cnferiti ai Cllabratri esterni (per esempi tecnici per la preparazine della dcumentazine tecnica prpedeutica al rispett delle nrme ambientali), nnché alla scietà incaricata all smaltiment dei rifiuti, sian redatti per iscritt, cn l indicazine del cmpens pattuit e devn essere prpsti verificati apprvati da almen due sggetti appartenenti a Huntsman Pigments; i cntratti di cui spra devn cntenere clausle standard circa l accettazine incndizinata da parte di cstr del Mdell di cui al D.Lgs. 231/2001, istituit in ambit Huntsman Pigments; nei cntratti cn gli utsurcer, i cnsulenti, i partner ed i cllabratri in genere deve essere cntenuta appsita dichiarazine dei medesimi cn cui si affermi di essere a cnscenza della nrmativa di cui al D.Lgs. 231/2001 e delle sue implicazini per la Scietà, di nn essere mai stati implicati in prcedimenti giudiziari relativi ai reati nell stess cntemplati ( se l sn stati, devn cmunque dichiararl ai fini di una maggire attenzine da parte della Scietà in cas si addivenga all instaurazine del rapprt di cnsulenza partnership), e di impegnarsi al rispett del D.Lgs. 231/2001; nei cntratti cn gli utsurcer, i cnsulenti, i partner e i cllabratri deve essere cntenuta appsita clausla che regli le cnseguenze della vilazine da parte degli stessi delle nrme di cui al D.Lgs. 231/2001 (es. clausle rislutive espresse, penali); nessun tip di pagament può esser effettuat in cntanti in natura Reati Scietari Principi generali di cmprtament prescritti nelle aree di attività a rischi La presente sezine prevede l espress diviet a caric dei Destinatari di: prre in essere, cllabrare dare causa alla realizzazine di cmprtamenti tali da integrare le fattispecie di reat spra cnsiderate (art. 25 ter del Decret); prre in essere, cllabrare dare causa alla realizzazine di cmprtamenti che, sebbene risultin tali da nn cstituire di per sé fattispecie di reat rientranti tra quelle spra cnsiderate, pssan ptenzialmente diventarl. La presente sezine prevede, cnseguentemente, l espress bblig a caric dei Destinatari di cnscere e rispettare: i principi di Crprate Gvernance apprvati dagli Organi Sciali di Huntsman Pigments che rispecchian le nrmative applicabili e le best practices internazinali; le nrme interne inerenti il sistema amministrativ, cntabile, finanziari; le nrme interne inerenti l us ed il funzinament del sistema infrmativ di Huntsman Pigments; in generale, la nrmativa applicabile. Nell ambit dei suddetti cmprtamenti, è tassativamente impst di: tenere un cmprtament crrett, trasparente e cllabrativ, nel rispett delle nrme di legge e delle prcedure aziendali interne, in tutte le attività 44

45 finalizzate alla frmazine del bilanci d esercizi e delle altre cmunicazini sciali, al fine di frnire ai sci ed ai terzi una infrmazine veritiera e crretta sulla situazine ecnmica, patrimniale e finanziaria della Scietà; tenere un cmprtament crrett e trasparente, assicurand un pien rispett delle nrme di legge e reglamenti, nnché delle prcedure aziendali interne, nell acquisizine, elabrazine e cmunicazine dei dati e delle infrmazini necessarie per cnsentire un fndat giudizi sulla situazine patrimniale, ecnmica e finanziaria della Scietà e sull evluzine delle relative attività; sservare rigrsamente tutte le nrme pste dalla legge a tutela dell integrità ed effettività del capitale sciale, al fine di nn ledere le garanzie dei creditri e dei terzi in genere; assicurare il reglare funzinament della Scietà e degli rgani sciali garantend ed agevland gni frma di cntrll intern sulla gestine della Scietà stessa; astenersi dal prre in essere perazini simulate altrimenti fraudlente, nnché dal diffndere ntizie false nn crrette, idnee a prvcare una sensibile distrsine dei risultati ecnmici/patrimniali e finanziari cnseguiti da Huntsman Pigments; effettuare cn tempestività, crrettezza e buna fede tutte le cmunicazini previste dalla legge e dai reglamenti nei cnfrnti delle Autrità Pubbliche anche di vigilanza e cntrll, nn frappnend alcun stacl all esercizi delle funzini di vigilanza da queste esercitate. Nell ambit dei suddetti cmprtamenti, è inltre fatt diviet, in particlare, di: rappresentare trasmettere per l elabrazine e la rappresentazine del bilanci d esercizi, relazini e prspetti altre cmunicazini sciali, dati falsi, lacunsi, cmunque, nn rispndenti alla realtà, sulla situazine ecnmica, patrimniale e finanziaria della Scietà; mettere dati ed infrmazini impsti dalla legge sulla situazine ecnmica, patrimniale e finanziaria della Scietà; restituire cnferimenti ai sci liberare gli stessi dall bblig di eseguirli, al di furi dei casi di legittima riduzine del capitale sciale; ripartire utili accnti su utili nn effettivamente cnseguiti destinati per legge a riserva; effettuare riduzini del capitale sciale, fusini scissini, in vilazine delle dispsizini di legge a tutela dei creditri, prvcand ad essi un dann; prcedere a frmazine aumenti fittizi del capitale sciale, attribuend qute azini per un valre inferire al lr valre nminale in sede di aument del capitale stess; prre in essere cmprtamenti che impediscan materialmente, mediante l ccultament di dcumenti l us di altri mezzi fraudlenti, che cmunque staclin l svlgiment dell attività di cntrll e di revisine da parte dell incaricat della revisine legale dei cnti ai sensi degli artt e ss del cdice civile; mettere di effettuare, cn la dvuta cmpletezza, accuratezza e tempestività, 45

46 tutte le segnalazini peridiche previste dalle leggi e dalla nrmativa applicabile cui è sggetta la Scietà; esprre nelle predette cmunicazini e trasmissini fatti nn rispndenti al ver, vver ccultare fatti rilevanti relativi alle cndizini ecnmiche, patrimniali finanziarie della Scietà. Cn particlare riferiment al reat di crruzine tra privati, di cui all art. 2635, cmma 3, c.c., è inltre fatt diviet di: effettuare prestazini in favre di clienti che nn trvin adeguata giustificazine nel cntest del rapprt cntrattuale cstituit cn gli stessi, in relazine al tip di incaric da svlgere ed alle prassi vigenti in ambit lcale; effettuare elargizini in denar accrdare vantaggi di qualsiasi natura (ad esempi la prmessa di assunzine) a dipendenti, cllabratri, cnsulenti e agenti dei clienti; distribuire maggi e regali al di furi di quant previst dalla prassi aziendale, vale a dire, gni frma di regal eccedente le nrmali pratiche cmmerciali di crtesia, cmunque rivlta ad acquisire trattamenti di favre nella cnduzine di qualsiasi attività aziendale. In particlare, è vietata qualsiasi frma di regal a dipendenti, cllabratri, cnsulenti e agenti dei clienti, a lr familiari, che pssa influenzarne la discrezinalità l indipendenza di giudizi indurre ad assicurare un qualsiasi vantaggi per l azienda. Cme previst dalle plitiche aziendali di Huntsman Pigments, gli maggi cnsentiti si caratterizzan sempre per l esiguità del lr valre, perché vlti a prmuvere la brand image della Scietà. Tutti i regali fferti - salv quelli di mdic valre - devn essere dcumentati in md idne, per cnsentire all Organism di Vigilanza di effettuare verifiche al riguard. Inltre si rendn necessari i seguenti presidi integrativi: attivazine di un prgramma di frmazine - infrmazine peridica del persnale interessat sulle regle di Crprate Gvernance e sui reati scietari; previsine di riunini peridiche tra le funzini prepste al cntrll della Scietà e l O.d.V. per verificare l sservanza della disciplina in tema di nrmativa scietaria e di Crprate Gvernance (anche cn l tteniment di specifiche lettere di attestazine); trasmissine alle funzini deputate al cntrll della Scietà, cn cngru anticip, di tutti i dcumenti relativi agli argmenti psti all rdine del girn delle riunini degli Organi Sciali sui quali ess debba esprimere un parere ai sensi di legge Prcedure specifiche per aree sensibili Ai fini dell attuazine delle regle elencate al precedente paragraf, devn rispettarsi, ltre ai principi generali cntenuti nel presente Mdell, le prcedure specifiche qui di seguit descritte per le single aree sensibili. Predispsizine dei bilanci di esercizi, relazini e altre cmunicazini sciali previste dalla legge (presentazine dei dati, elabrazine ed apprvazine) Le suddette cmunicazini e/ dcumenti devn essere redatti in base a specifiche prcedure aziendali che: 46

47 determinin cn chiarezza e cmpletezza i dati e le ntizie che ciascuna funzine deve frnire, i criteri cntabili per l elabrazine dei dati (esempi: criteri seguiti nella valutazine di pste di bilanci aventi natura estimativa quali i crediti e il lr presumibile valre di realizz, il fnd rischi ed neri, la capitalizzazini di intangibile, di impairment test sulle pste di bilanci tra le quali anche le immbilizzazini materiali quali gli impianti e macchinari e gli stabilimenti nel lr cmpless, i dividendi, il fnd impste e tasse, la fiscalità anticipata ed i sui presuppsti, i criteri di ricnsciment dei ricavi, la valutazine delle rimanenze finali di materie prime, semilavrati e prdtti finiti) e la tempistica per la lr cnsegna alle funzini respnsabili; prevedan la trasmissine di dati ed infrmazini alla funzine respnsabile attravers un sistema (anche infrmatic) che cnsenta la tracciatura dei singli passaggi e l identificazine dei sggetti che inseriscn i dati nel sistema; prevedan incntri e/ scambi di infrmazini peridici cn gli eventuali utsurcer cntabili, fiscali etc.. al fine di verificarne la reglare e cstante prfessinalità nella gestine del servizi e nella redazine dei dcumenti cntabili; utilizzin infrmazini previsinali cndivise dalle funzini cinvlte ed apprvate dagli Organi Sciali; verifichin le mdalità di ufficializzazine esterne delle decisini cllegiali ed in generale di tutte le infrmazini veiclate anche tramite rgani di stampa, interviste etc. ed alle mdalità cn le quali vengn archiviate le crrispndenze in entrata ed uscita tra Huntsman Pigments e gli rgani esterni. Gestine delle perazini scietarie La gestine delle perazini scietarie deve essere svlta in base a specifiche prcedure aziendali che prevedan: la frmalizzazine di cntrlli sul reglare funzinament delle Assemblee in base all Statut della Scietà; il verificare il rispett delle regle interne di crprate gvernance, del cdice etic; cntrlli sull'sservanza delle nrme di massima cllabrazine, chiarezza, cmpletezza e accuratezza di infrmazini frnite da tutti i cmpnenti l staff amministrativ nella redazine del bilanci individuale; cntrlli sull effettiva attività di frmazine cntinua almen di base sulle principali nzini di bilanci; cntrlli vlti alla verifica dell'effettiva cnscenza sia del Mdell, da parte di tutte le funzini aziendali anche tramite prgrammi di infrmazine-frmazine peridica di amministratri, sggetti apicali e dipendenti in genere sui reati in materia scietaria, che dei relativi sistemi sanzinatri; cntrlli sul sistema di cmunicazine anche estern in cui si renda manifest al mercat e ai principali interlcutri di Huntsman Pigments, che è stat adttat l'appsit mdell 231/2001 per la prevenzine dei reati previsti dalla nrma e che dunque venga frtemente enfatizzata l'eticità di Huntsman Pigments; cntrlli sul sistema di cmunicazine all'estern delle deleghe e prcure e verifica del lr rispett, sui pteri autrizzativi, cnflitti d interesse e parti crrelate; cntrlli sull attuazine di tutti gli interventi di natura rganizzativ - cntabile 47

48 necessari ad estrarre i dati e le infrmazini per la crretta cmpilazine dei dcumenti cntabili ed il lr puntuale invi alle Autrità Pubbliche secnd le mdalità ed i tempi stabiliti dalla nrmativa applicabile; previsine di attività di riprt direttamente all Assemblea (rgan ultim deputat al cntrll del Cnsigli di Amministrazine) di fatti anmali riscntrati nell esperiment delle attività di verifica anche in cap agli Organi Sciali (sia individualmente che cllegialmente presi). Cn particlare riferiment al reat di crruzine tra privati, di cui all art. 2635, cmma 3, c.c., è necessari: predisprre prcedure che disciplinin le mdalità di acquisizine di nuvi cntratti di vendita in md tale da garantire sempre (i) la tracciabilità di gni fase del prcess prdrmic alla stipula del cntratt di vendita csì da favrire un sistema di crss cntrl tra le diverse funzini aziendali; (ii) l individuazine dei sggetti respnsabili dell acquisizine e della gestine del cntratt; e (iii) la racclta e l archiviazine della dcumentazine rilevante; che il prcess di selezine del persnale sia cndtt da più sggetti in md che, almen la prima fase di screening sia effettuata da un sggett divers rispett a quell che ha richiest l apertura della psizine; gestire l assegnazine/gestine degli incarichi e delle cnsulenze esterne cn le mdalità già previste al punt del presente Mdell in materia di reati cntr la Pubblica Amministrazine; che il prcess di rimbrs delle spese sstenute dal persnale dipendente preveda (i) l autrizzazine della trasferta, (ii) il rimbrs sl a seguit di presentazine di idnea dcumentazine giustificativa, (iii) l autrizzazine preventiva per spese al di spra di un determinat imprt, e (iv) il vagli ex pst da parte di un sggett debitamente autrizzat; che i cmpensi variabili e i premi di dipendenti e agenti sian determinati in base a criteri ggettivi Delitti cntr l industria e il cmmerci Principi generali di cmprtament prescritti nelle aree di attività a rischi Al fine di garantire nella massima misura pssibile il rispett dei principi di lealtà e crrettezza negli scambi cmmerciali, a presidi dei quali si pngn prpri le fattispecie di reat di cui alla presente sezine, si prevede l espress diviet a caric dei Destinatari di: prre in essere, cllabrare dare causa alla realizzazine di cmprtamenti tali da integrare le fattispecie di reat spra cnsiderate (Articl 25-bis1 del Decret); prre in essere, cllabrare dare causa a cndtte che, sebbene risultin tali da nn cstituire di per sé fattispecie di reat rientranti tra quelle spra cnsiderate, pssan ptenzialmente diventarl. La presente sezine prevede, inltre, espressi bblighi a caric dei Destinatari, a crred dei richiamati divieti di rdine generale. In particlare, essi dvrann tassativamente: imprntare il prpri cmprtament a canni di crrettezza e trasparenza, nel rispett delle fndamentali regle di buna fede nei rapprti cmmerciali cn i clienti; 48

49 predisprre efficaci piani di verifica e cntrll vlti a garantire la rispndenza dei prdtti della Scietà agli standard qualitativi in qualunque md rappresentati ai clienti; assicurare che le infrmazini in qualunque md rivlte ai clienti sian sempre cmplete, chiare e rappresentin fedelmente le caratteristiche di ciascun prdtt della Scietà; verificare che, in relazine ad gni prdtt, sia sempre garantita ed evidenziata la prvenienza da parte della Scietà senza pssibilità di cnfusine cn marchi, segni distintivi e/ altri prdtti della cncrrenza. Sn fatte salve le eventuali prcedure di maggire tutela previste nell ambit di ciascuna delle divisini per l svlgiment delle attività nelle aree a rischi Prcedure specifiche per aree sensibili Al fine di garantire la cncreta ed effettiva applicazine delle regle generali spra riprtate, devn altresì essere sservate le seguenti prcedure specificamente riferite a ciascuna area sensibile, che si affiancan ed integran i principi generali enunciati nel presente Mdell. Acquist di materie prime, prduzine, Gestine e Cntrll della Qualità dei prdtti Cn riferiment a tali aree sensibili è necessari che: per l acquist da frnitri esterni di materie prime e/ cmpnenti ci si avvalga esclusivamente di frnitri individuati sulla base di requisiti tecnicprfessinali (ltreché generali e mrali) predeterminati dalla Scietà e sttpsti, per quant necessari, a peridic aggirnament; la scelta del frnitre deve cmpetere cngiuntamente ad almen due sggetti diversi; nel cas in cui ci si rivlga ad un nuv frnitre, vengan verificate la qualità e le caratteristiche tecniche del bene da immettere nel cicl prduttiv, accertand che tali caratteristiche crrispndan a quant dichiarat dal frnitre stess; la dcumentazine relativa ai cntrlli effettuati venga integralmente cnservata in un appsit archivi; i rapprti cn ciascun frnitre vengan reglati cntrattualmente cn specifiche clausle a garanzia della crrispndenza tra le caratteristiche dei beni frniti e quelle richieste dalla Scietà. il prcess di prduzine di ciascun prdtt avvenga sulla base di specifiche tecniche predeterminate e frmalizzate dalla Scietà; il prcess di prduzine venga cstantemente mnitrat al fine di verificare che le materie prime utilizzate ed gni fase, interna e/ esterna, del prcess prduttiv valgan a rendere ciascun prdtt cnfrme, per qualità e caratteristiche tecniche, a quant previst nelle relative specifiche di vendita; i prdtti finiti che nn dvesser sddisfare gli standard tecnici e/ qualitativi prefissati vengan debitamente identificati e ne venga impedit il passaggi alla successiva fase di vendita; venga cnservata traccia dcumentale di tutte le attività di verifica e cntrll; l eventuale svilupp di nuvi prdtti sia cndtt attravers un prcess 49

50 predeterminat che cinvlga i livelli gerarchici superiri e sia assistit dalla predispsizine ed archiviazine di idnea dcumentazine; prima di prcedere alla vendita di eventuali nuvi prdtti, i medesimi vengan sttpsti a specifici cntrlli vlti a verificarne la crrispndenza, stt il prfil tecnic-qualitativ, agli standard prefissati; la cmmercializzazine di eventuali nuvi prdtti vver eventuali nuvi utilizzi di prdtti già esistenti venga sempre preceduta da un attività di verifica che cnsenta di appurare l effettiva nvità dei prdtti stessi e l eventuale ricrs a tecniche di prduzine, brevetti altri titli di prprietà industriale già esistenti in cap a terzi sggetti. Vendita e Custmer Service gestine delle infrmazini ai clienti in merit alle caratteristiche qualitative e quantitative dei prdtti Nell ambit di tali aree sensibili è necessari che: vengan peridicamente svlti adeguati cntrlli in merit alla piena crrispndenza di ciascun prdtt alle caratteristiche tecniche e qualitative attese dal prdtt finale e rappresentate al cliente e/ al pubblic; qualra un medesim prdtt, a secnda del metd di prduzine, sia ptenzialmente cmpatibile cn diverse destinazini cmmerciali, venga sempre richiest al cliente di specificare in frma scritta l applicazine finale cui il prdtt verrà destinat; le infrmazini cmmerciali, tecniche e qualitative inerenti ciascun prdtt sian sempre frnite ai clienti in md cmplet, crrett, chiar e dcumentabile; il cliente venga sempre infrmat degli ambiti nei quali ciascun prdtt, nelle sue differenti versini, può essere impiegat; le cmunicazini ai clienti vengan inviate, per garantirne il cntrll, anche alla Funzine aziendale gerarchicamente superire e vengan cnservate in appsit archivi; gni cntestazine inerente la qualità, la cmpsizine, più in generale, le caratteristiche cmplessive dei prdtti venduti dvrà essere immediatamente segnalata dal Custmer Service alla Direzine aziendale e dvrà dare rigine ai necessari cntrlli tecnici; della segnalazine e delle cnseguenti verifiche deve essere cnservata idnea dcumentazine Reati infrmatici Principi generali di cmprtament prescritti nelle aree di attività a rischi La presente sezine prevede l espress diviet a caric dei Destinatari di: prre in essere, cllabrare dare causa alla realizzazine di cmprtamenti tali da integrare le fattispecie di reat spra cnsiderate (Articl 24-bis del Decret); prre in essere, cllabrare dare causa alla realizzazine di cmprtamenti che, sebbene risultin tali da nn cstituire di per sé fattispecie di reat rientranti tra quelle spra cnsiderate, pssan ptenzialmente diventarl. 50

51 La presente sezine prevede, cnseguentemente, l espress bblig a caric dei Destinatari di cnscere e rispettare: le dispsizini previste dal disciplinare tecnic in materia di misure minime di sicurezza cn particlare riferiment al sistema di autenticazine e autrizzazine infrmatica tutte le misure atte a garantire l'affidabilità del sistema tenend cnt anche dell'evluzine tecnlgica, per quant riguarda: la sicurezza dei dati trattati, il rischi di distruzine di perdita ed il rischi di access nn autrizzat nn cnsentit. Nell ambit dei suddetti cmprtamenti, è tassativamente impst di: tenere un cmprtament crrett, trasparente e cllabrativ, nel rispett delle nrme di legge e delle prcedure aziendali interne, in tutte le attività finalizzate alle cmunicazini sciali; assicurare un pien rispett delle nrme di legge e reglamenti, nnché delle prcedure aziendali interne, nell acquisizine, elabrazine e cmunicazine dei dati e delle infrmazini anche per finalità di legge; effettuare cn tempestività, crrettezza e buna fede tutte le cmunicazini previste dalla legge e dai reglamenti nei cnfrnti delle Autrità Pubbliche cn particlare attenzine a quelle destinate al Autrità Garante delle Privacy, nn frappnend alcun stacl all esercizi delle funzini di vigilanza da queste esercitate; predisprre efficaci piani di sicurezza e sistematici mnitraggi della rete interna (intranet) aziendale al fine di evitare la cmmissine di reati. Sn fatte salve le eventuali prcedure di maggire tutela previste nell ambit di ciascuna delle divisini per l svlgiment di attività nelle aree a rischi Prcedure specifiche per aree sensibili Ai fini dell attuazine delle regle elencate al precedente paragraf, devn rispettarsi, ltre ai principi generali cntenuti nel presente Mdell, le prcedure specifiche qui di seguit descritte per le single aree sensibili. Gestine dei sistemi infrmatici, delle banche dati e delle reti infrmatiche nel rispett delle nrme in materia di sicurezza Cn riferiment a tale area sensibile è necessari: curare l effettuazine peridica delle cpie di sicurezza delle banca di dati trattati, in cllabrazine cn l peratre gli peratri incaricati della gestine e della manutenzine degli strumenti elettrnici, al fine di garantire l'integrità dei dati cntr i rischi di distruzine perdita; prteggere, mediante l'utilizz di idnei strumenti elettrnici, i dati sensibili cntr l'access abusiv da parte di chiunque si intrduca nel sistema infrmatic telematic attravers strumenti hardware sftware (rtkit, sniffer, keylgger, annymizer, malicius sftware); predisprre una pianificazine degli interventi di frmazine finalizzati a: 51

52 - rendere edtti gli incaricati del trattament sui rischi che incmbn sui dati; - rendere edtti gli incaricati del trattament sulle misure dispnibili per prevenire eventi dannsi; - rendere edtti gli incaricati del trattament sui prfili della disciplina sulla prtezine dei dati persnali più rilevanti in rapprt alle relative attività; - rendere edtti gli incaricati del trattament sulle respnsabilità che ne derivan; - rendere edtti gli incaricati del trattament sulle mdalità per aggirnarsi sulle misure minime adttate dal titlare; prcedere ad una tempestiva segnalazine all O.d.V. da parte delle funzini prpste dei casi in cui: vengan rispettati i criteri determinati dal disciplinare tecnic in materia di misure minime di sicurezza infrmatica e ve vengan cmpiute perazini che pssan minare un effettiva prtezine dei dati persnali e l eventuale intrusine alla rete interna (intranet) aziendale Delitti in materia di vilazine del diritt d autre Principi generali di cmprtament prescritti nelle aree di attività a rischi La presente sezine prevede l espress diviet a caric dei Destinatari di: - prre in essere, cllabrare dare causa alla realizzazine di cmprtamenti tali da integrare le fattispecie di reat spra cnsiderate (Art. 25-nvies del Decret); - prre in essere, cllabrare dare causa alla realizzazine di cmprtamenti che, sebbene risultin tali da nn cstituire di per sé fattispecie di reat rientranti tra quelle spra cnsiderate, pssan ptenzialmente diventarl. La presente sezine prevede, cnseguentemente, l espress bblig a caric dei Destinatari di cnscere e rispettare: le dispsizini previste dal disciplinare tecnic in materia di misure minime di sicurezza cn particlare riferiment al sistema di autenticazine e autrizzazine infrmatica; tutte le misure atte a garantire l'affidabilità del sistema tenend cnt anche dell'evluzine tecnlgica, per quant riguarda: la sicurezza dei dati trattati, il rischi di distruzine di perdita ed il rischi di access nn autrizzat nn cnsentit. Nell ambit dei suddetti cmprtamenti, è tassativamente impst di: tenere un cmprtament crrett, trasparente e cllabrativ, nel rispett delle nrme di legge e delle prcedure aziendali interne; predisprre efficaci piani di sicurezza e sistematici mnitraggi dei persnal cmputer (PC) e di altri dispsitivi mbili aziendali al fine di evitare la cmmissine di reati. Sn fatte salve le eventuali prcedure di maggire tutela previste nell ambit di ciascuna delle divisini per l svlgiment di attività nelle aree a rischi. 52

53 4.7.2 Prcedure specifiche per aree sensibili Ai fini dell attuazine delle regle elencate al precedente paragraf, devn rispettarsi, ltre ai principi generali cntenuti nel presente Mdell, le prcedure specifiche qui di seguit descritte per le single aree sensibili. Us di sftware banche dati in vilazine delle nrme a prtezine del diritt d autre Cn riferiment a tale area sensibile è necessari: effettuare una verifica semestrale dei sftware installati all intern dei ntebk dei dipendenti ed una verifica annuale dei sftware installati all intern dei persnal cmputer aziendali, in cllabrazine cn l peratre gli peratri incaricati della gestine e della manutenzine degli strumenti elettrnici, al fine di garantire la cnfrmità di tal strumenti elettrnici alla nrmativa sul diritt d autre; effettuare un mnitraggi cstante delle seguenti attività: - gestine dei prfili utente e del prcess di autenticazine; - gestine della prtezine della pstazine lavr; - gestine degli accessi da e vers l estern; - gestine e prtezine delle reti; - gestine degli utput di sistema e dei dispsitivi di memrizzazine; - acquist di apparecchiature, dispsitivi prgrammi infrmatici e di servizi di installazine e/ manutenzine hardware; è fatt precis diviet di: - detenere cdici, parle chiave altri mezzi di access a un sftware di cui nn si è legittimamente in pssess di una reglare licenza; - lasciare incustdit e/ accessibile ad altri il prpri Persnal Cmputer (PC); - utilizzare passwrd di altri utenti aziendali salv espressa autrizzazine del Respnsabile dei Sistemi Infrmativi; predisprre una pianificazine degli interventi di frmazine finalizzati a: - rendere edtti i dipendenti sui rischi che incmbn nel cas di installazine di sftware abusivamente duplicati; - rendere edtti gli incaricati del trattament sulle misure dispnibili per prevenire tali eventi; prcedere ad una tempestiva segnalazine all OdV da parte delle funzini prpste dei casi in cui: nn vengan rispettati i criteri determinati dalla nrmativa in materia di misure minime di sicurezza infrmatica, dalla nrmativa sul diritt d autre e delle regle previste dalla Prcedura Operativa n 6/IT in essere press la Scietà Impieg di cittadini di paesi terzi il cui sggirn è irreglare La presente sezine prevede l espress diviet a caric dei Destinatari di prre in essere, cllabrare dare causa alla realizzazine di cmprtamenti tali che - cnsiderati individualmente cllettivamente - integrin, direttamente indirettamente, le 53

54 fattispecie di reat di cui all art. 25 dudecies del Decret. E cnseguentemente previst l bblig a caric dei Destinatari di rispettare scruplsamente la nrmativa applicabile in materia di assunzine di lavratri prvenienti da paesi terzi e in particlare di tenere un cmprtament di asslut rispett delle prcedure amministrative attinenti all assunzine di lavratri extracmunitari sia nell iptesi che gli stessi sian residenti all ester che nell iptesi di lavratri residenti in Italia al mment dell assunzine. Nell ambit dei suddetti cmprtamenti, è fatt diviet, in particlare, di impiegare ed assumere alle prprie dipendenze lavratri stranieri privi del permess di sggirn vver il cui permess sia scadut (e del quale nn sia stat chiest, nei termini di legge, il rinnv), revcat annullat. 5. Crprate Gvernance 5.1. Principi generali La Scietà e i sui rgani cnfrman la lr attività ai principi di crretta gestine scietaria e imprenditriale, nnché al relativ cdice etic Tale sistema di gvern scietari è rientat: - alla massimizzazine del valre degli azinisti; - alla qualità del servizi ai clienti; - alla trasparenza nei cnfrnti del mercat. 1. Rul del Cnsigli di Amministrazine Il Cnsigli di Amministrazine ha il ptere e il dvere di dirigere l impresa sciale, perseguend l biettiv primari della creazine di valre per il sci; a tal fine assume tutte le decisini necessarie utili per attuare l ggett della Scietà. 2. Pteri del Cnsigli di Amministrazine Il Cnsigli di Amministrazine ai sensi di statut esercita tutti i pteri di rdinaria e strardinaria amministrazine, esercitand il generale ptere di indirizz e di cntrll sull attività della Scietà e sull esercizi dell impresa sciale; in particlare: a) esamina ed apprva i piani strategici, industriali e finanziari della Scietà; b) valuta ed apprva il budget annuale della Scietà; c) esamina ed apprva le perazini cmpresi gli investimenti e i disinvestimenti che, per lr natura, riliev strategic, entità impegni che pssn cmprtare, abbian incidenza ntevle sull attività della Scietà; d) verifica l adeguatezza dell assett rganizzativ ed amministrativ generale della Scietà; e) redige ed adtta le regle di crprate gvernance della Scietà; f) attribuisce e revca le deleghe agli Amministratri, definend i limiti, le mdalità di esercizi e la peridicità, di nrma nn superire al semestre, cn la quale gli rgani delegati devn riferire al Cnsigli circa l attività svlta nell esercizi delle deleghe lr cnferite; 54

55 g) determina, sentit il parere del Cllegi Sindacale se esistente, la remunerazine degli Amministratri Delegati e di quelli che ricprn particlari cariche nnché, qualra nn vi abbia già prvvedut l Assemblea, la suddivisine del cmpens glbale spettante ai singli membri del Cnsigli; h) vigila sul generale andament della gestine, cn particlare attenzine alle situazini di cnflitt di interessi, tenend in cnsiderazine, in particlare, le infrmazini ricevute dagli Amministratri Delegati, nnché cnfrntand peridicamente i risultati cnseguiti cn quelli prgrammati; i) esercita gli altri pteri ad ess attribuiti dalla legge e dall Statut. 3. Dveri degli Amministratri Gli Amministratri apprtan alla Scietà le specifiche prfessinalità di cui sn dtati; cnscn i cmpiti e le respnsabilità della carica; dedican ad essa il temp necessari; deliberan in md infrmat; mantengn riservate le infrmazini acquisite in ragine dell uffici ricpert. Il Presidente e gli Amministratri Delegati infrman il Cnsigli delle principali nvità legislative e reglamentari che riguardan la Scietà e gli rgani sciali. 4. Cmpsizine del Cnsigli di Amministrazine Il Cnsigli di Amministrazine è cmpst di Amministratri esecutivi (per tali intendendsi gli Amministratri Delegati, ivi cmpres il Presidente, quand all stess vengn attribuite deleghe, nnché gli Amministratri che ricprn funzini direttive nella Scietà) e da amministratri indipendenti cn funzini di vigilanza. A cmprre il Cnsigli di Amministrazine sn chiamati sggetti che per specifiche cmpetenze sn in grad di cntribuire all assunzine di deliberazini valutate in gni lr aspett e pienamente mtivate. 5. Presidente del Cnsigli di Amministrazine Il Presidente del Cnsigli di Amministrazine, ferme restand le previsini statutarie: a) cnvca le riunini del Cnsigli di Amministrazine, ne determina l rdine del girn e, in preparazine delle riunini, trasmette ai Cnsiglieri, cn la necessaria tempestività tenut cnt delle circstanze del cas, la dcumentazine idnea a permettere un infrmata partecipazine ai lavri dell rgan cllegiale; b) regla l svlgiment delle riunini e delle vtazini; c) cura la verbalizzazine delle riunini; d) assicura adeguati flussi infrmativi fra il management ed il Cnsigli di Amministrazine e, in particlare, si adpera al fine di garantire la cmpletezza delle infrmazini sulla base delle quali vengn assunte le deliberazini e sn esercitati dal Cnsigli i pteri di direzine, di indirizz e di cntrll dell attività della Scietà; e) prvvede a che il Cnsigli sia reglarmente infrmat sui fatti di maggir riliev intervenuti e, almen semestralmente, anche sull andament generale della Scietà; f) esercita, in cas d urgenza e fatte salve le riserve di legge, i pteri nelle materie di cmpetenza del Cnsigli di Amministrazine; degli atti cmpiuti e delle decisini assunte riferisce al Cnsigli di Amministrazine nella prima seduta utile, mtivand l urgenza. 6. Riunini del Cnsigli di Amministrazine 55

56 Il Cnsigli di Amministrazine si riunisce peridicamente, cn cadenza almen semestrale, e cmunque gni qual vlta l richieda, a giudizi del Presidente, l interesse della Scietà; si riunisce altresì su iniziativa dei Cnsiglieri e dei Sindaci se nminati, ai sensi di legge e di Statut. Le riunini del Cnsigli sn presiedute dal Presidente, il quale si avvale della cllabrazine del Segretari, che può essere anche estern al Cnsigli di Amministrazine. Ogni Cnsigliere ha facltà di prprre argmenti di discussine per le riunini del Cnsigli; spetta al Cnsigli decidere se e quand l argment sarà fatt ggett di esame. 7. Deleghe Il Cnsigli di Amministrazine attribuisce a un più sui cmpnenti deleghe, determinandne l ggett e i limiti, e può in gni mment revcarle. In particlare il sistema delle deleghe tiene cnt della ripartizine della scietà in due divisini. Nell ambit delle deleghe cnferite, cn riferiment alle perazini di maggir riliev, in particlare le perazini bancarie, i pteri di firma sn esercitati cngiuntamente almen tra due cnsiglieri, al fine di garantire un effettiv cntrll. 8. Cntrll intern Il sistema di cntrll intern della Scietà è un prcess vlt ad assicurare l efficienza della gestine scietaria ed imprenditriale; la sua cnscibilità e verificabilità; l affidabilità dei dati cntabili e gestinali; il rispett delle leggi e dei reglamenti di gni fnte e la salvaguardia dell integrità aziendale, anche al fine di prevenire frdi a dann della Scietà, dei Sci e dei Creditri sciali. La Scietà adtta un sistema di cntrll intern in cnfrmità alle dispsizini del grupp internazinale. 9. Operazini cn parti crrelate L attività svlta dalla Scietà è infrmata a principi di crrettezza e di trasparenza. A tal fine, le perazini cn parti crrelate, ivi cmprese le perazini infragrupp, rispettan criteri di crrettezza sstanziale e prcedurale. 10. Assemblee La Scietà incraggia e facilita la partecipazine dei sci alle Assemblee, in particlare frnend gni infrmazine e tutti i dcumenti necessari per un agevle e cnsapevle partecipazine all Assemblea Il sistema delle deleghe e delle prcure In linea di principi, il sistema di deleghe e prcure deve essere caratterizzat da elementi di sicurezza ai fini della prevenzine dei reati (rintracciabilità ed evidenziabilità delle perazini sensibili) e, nel cntemp, cnsentire cmunque la gestine efficiente dell attività aziendale. Si intende per delega quell att intern di attribuzine di funzini e cmpiti, rifless nel sistema di cmunicazini rganizzative e per prcura il negzi giuridic unilaterale cn cui la scietà attribuisce dei pteri di rappresentanza nei cnfrnti dei terzi. 56

57 Ai titlari di una funzine aziendale (generalmente dirigenti nn facenti parte del Cnsigli di Amministrazine) che necessitan, per l svlgiment dei lr incarichi, di pteri di rappresentanza viene cnferita una prcura generale funzinale di estensine adeguata e cerente cn le funzini ed i pteri di gestine attribuiti al titlare attravers la delega. I requisiti essenziali del sistema di deleghe, ai fini di un efficace prevenzine dei reati sn i seguenti: le deleghe devn cniugare ciascun ptere di gestine alla relativa respnsabilità e ad una psizine adeguata nell rganigramma ed essere aggirnate in cnseguenza dei mutamenti rganizzativi, ciascuna delega deve definire in md specific ed inequivc: - i pteri del delegat. - il sggett (rgan individu) cui il delegat riprta gerarchicamente. - i pteri gestinali assegnati cn le deleghe e la lr attuazine devn essere cerenti cn gli biettivi aziendali. - il delegat deve disprre di pteri di spesa adeguati alle funzini cnferite al delegat. I requisiti essenziali del sistema di attribuzine delle prcure, ai fini di un efficace prevenzine dei reati sn i seguenti: le prcure generali funzinali sn cnferite esclusivamente a sggetti dtati di delega interna che descriva i relativi pteri di gestine e, ve necessari, sn accmpagnate da appsita cmunicazine che fissi l estensine di pteri di rappresentanza ed eventualmente fissi anche i limiti di spesa, una prcedura ad hc deve disciplinare mdalità e respnsabilità per garantire un aggirnament tempestiv delle prcure, stabilend i casi in cui le stesse devn essere attribuite, mdificate e revcate (es. assunzine di nuve respnsabilità, trasferiment a diverse mansini incmpatibili cn quelle per cui era stata cnferita, dimissini, licenziament, etc.). L O.d.V. verifica peridicamente, cn il supprt delle altre funzini cmpetenti, il sistema di deleghe e prcure in vigre e la lr cerenza cn tutt il sistema delle cmunicazini rganizzative (tali sn quei dcumenti interni all azienda cn cui vengn cnferite le deleghe), raccmandand eventuali mdifiche nel cas in cui il ptere di gestine e/ la qualifica nn crrispnda ai pteri di rappresentanza cnferiti al prcuratre vi sian altre anmalie. 6. Organism di Vigilanza (O.d.V.) Nel cas di verificarsi di iptesi di reati previsti, il Decret 40 pne cme cndizine per la cncessine dell esimente dalla respnsabilità amministrativa che sia stat affidat a un rganism dell Ente (dtat di autnmi pteri di iniziativa e di cntrll) il cmpit di vigilare sul funzinament e l sservanza del Mdell, nnché di curarne l aggirnament Identificazine e nmina dell Organism di Vigilanza L rganism è caratterizzat dai seguenti requisiti: 40 Art. 6, lett b). 57

58 - nrabilità; Ai fini dell attestazine dei requisiti di nrabilità, il membr nn deve risultare interdett, inabilitat, fallit cndannat, anche cn sentenza nn passata in giudicat, ad una pena che imprti l interdizine, anche tempranea, dei pubblici uffici l incapacità ad esercitare uffici direttivi, né essere stat cndannat, anche cn sentenza nn passata in giudicat per alcun dei reati previsti dal D. Lgs. 231/01. - autnmia ed indipendenza; valutate in relazine all rganism e nn ai singli cmpnenti, in termini di: assenza di cnflitti di interessi, anche ptenziali, cn Huntsman Pigments; pssess di autnmi pteri di iniziativa e cntrll; nn attribuzine di cmpiti perativi all intern di Huntsman Pigments; cllcazine in psizine di dirett riferiment al Cnsigli di Amministrazine; - prfessinalità intesa cme: pssess di adeguate cmpetenze specialistiche; dtazine di strumenti e tecniche specialistiche per pter svlgere l attività, anche avvalendsi della cnsulenza di sggetti esterni. - cntinuità d azine intesa cme: durata del mandat indipendente da quella degli altri rgani sciali; peridicità dei cntrlli. Il rispett dei requisiti di cui spra viene verificat all att della nmina da parte del Cnsigli di Amministrazine. La revca di tale incaric, di cmpetenza del Cnsigli di Amministrazine, sarà ammessa: i) in tutti i casi in cui la legge ammette la risluzine, ad iniziativa del datre di lavr, del rapprt di lavr dipendente 41 ; ii) per mtivi cnnessi all inadempiment specific, sia ess dls clps, agli bblighi di cui all incaric (ad esempi infedeltà, negligenza, inefficienza, etc.); iii) nei casi di impssibilità spravvenuta all svlgiment dell incaric; iv) allrquand vengn men in cap ai membri i requisiti di cui al punt precedente. In cas di revca dell incaric di un membr dell Organism di Vigilanza, il Cnsigli di Amministrazine prvvederà alla relativa sstituzine; il membr csì nminat rimarrà in carica sin alla scadenza del mandat degli altri membri (in cas di rganism plurisggettiv) Funzini e pteri dell Organism di Vigilanza All Organism di Vigilanza è affidat il cmpit di vigilare su: effettività del Mdell: ssia vigilare affinché i cmprtamenti psti in essere 41 Applicabile allrquand il membr dell Organism di Vigilanza sia anche dipendente di Huntsman Pigments. 58

59 all intern della Scietà crrispndan al Mdell predispst; efficacia del Mdell: ssia verificare che il Mdell predispst sia cncretamente idne a prevenire il verificarsi dei reati previsti dal Decret e dalle successive leggi che ne estendan il camp di applicazine; pprtunità di aggirnament del Mdell al fine di adeguarl ai mutamenti ambientali e alle mdifiche della struttura aziendale. Su di un pian più perativ è affidat all Organism di Vigilanza il cmpit di: verificare peridicamente la mappa delle aree a rischi reat ( attività sensibili ), al fine di adeguarla ai mutamenti dell attività e/ della struttura aziendale. A tal fine, all Organism di Vigilanza devn essere segnalate da parte del management e da parte degli addetti alle attività di cntrll nell ambit delle single funzini, le eventuali situazini che pssn esprre l Azienda a rischi di reat. Tutte le cmunicazini devn essere esclusivamente in frma scritta; effettuare peridicamente, anche utilizzand prfessinisti esterni, verifiche vlte all accertament di quant previst dal Mdell, in particlare assicurare che le prcedure e i cntrlli previsti sian psti in essere e dcumentati in maniera cnfrme e che i principi etici sian rispettati. Si sserva, tuttavia, che le attività di cntrll sn demandate alla respnsabilità primaria del management perativ e sn cnsiderate parte integrante di gni prcess aziendale (cd. cntrll di linea ), da cui l imprtanza di un prcess frmativ del persnale; verificare l adeguatezza ed efficacia del Mdell nella prevenzine dei reati di cui l Decret; effettuare peridicamente verifiche mirate su perazini atti specifici psti in essere, sprattutt, nell ambit delle attività sensibili i cui risultati devn essere riassunti in un appsit rapprt il cui cntenut sarà espst nel crs delle cmunicazini agli rgani scietari; crdinarsi cn le altre funzini aziendali (anche attravers appsite riunini) per un scambi di infrmazini per tenere aggirnate le aree a rischi reat/sensibili per: tenere stt cntrll la lr evluzine al fine di realizzare il cstante mnitraggi; verificare i diversi aspetti attinenti l attuazine del Mdell (definizine di clausle standard, frmazine del persnale, cambiamenti nrmativi e rganizzativi, ecc.); garantire che le azini crrettive necessarie a rendere il Mdell adeguat ed efficace sian intraprese tempestivamente; raccgliere, elabrare e cnservare tutte le infrmazini rilevanti ricevute nel rispett del Mdell. A tal fine, l Organism di Vigilanza ha liber access a tutta la dcumentazine aziendale rilevante e deve essere cstantemente infrmat dal management: a) sugli aspetti dell attività aziendale che pssn esprre l Azienda al rischi cnseguente alla cmmissine di un dei reati previsti dal Decret; b) sui rapprti cn cnsulenti e Partner; prmuvere iniziative per la frmazine e cmunicazine sul Mdell e 59

60 predisprre la dcumentazine necessaria a tal fine, crdinandsi cn il respnsabile della frmazine; interpretare la nrmativa rilevante e verificare l adeguatezza del sistema di cntrll intern in relazine a tali prescrizini nrmative; riferire peridicamente agli Amministratri Delegati, al Cnsigli di Amministrazine e al Cllegi Sindacale in merit all attuazine delle plitiche aziendali per l attuazine del Mdell. La struttura csì identificata deve essere in grad di agire nel rispett dell esigenza di recepiment, verifica e attuazine dei Mdelli richiesti dall art. 6 del Decret, ma anche, necessariamente, rispett all esigenza di cstante mnitraggi dell stat di attuazine e della effettiva rispndenza degli stessi mdelli alle esigenze di prevenzine che la legge richiede. Tale attività di cstante verifica deve tendere in una duplice direzine: qualra emerga che l stat di attuazine degli standard perativi richiesti sia carente, è cmpit dell Organism di Vigilanza adttare tutte le iniziative necessarie per crreggere questa patlgica cndizine. Si tratterà, allra, a secnda dei casi e delle circstanze, di: sllecitare i respnsabili delle single unità rganizzative al rispett del Mdell di cmprtament; indicare direttamente quali crrezini e mdificazini debban essere apprtate alle rdinarie prassi di attività; segnalare i casi più gravi di mancata attuazine del Mdell ai respnsabili e agli addetti ai cntrlli all intern delle single funzini. qualra, invece, dal mnitraggi dell stat di attuazine del Mdell emerga la necessità di adeguament, sarà prpri l Organism in esame a dversi attivare per garantire i tempi e frme di tale adeguament 42. A tal fine, cme anticipat, l Organism di Vigilanza deve avere liber access alle persne e a tutta la dcumentazine aziendale e la pssibilità di acquisire dati e infrmazini rilevanti dai sggetti respnsabili. Infine, all Organism di Vigilanza devn essere segnalate tutte le infrmazini cme di seguit specificat. L Amministratre Delegat cmpetente definisce il rul e le mansini dell staff dedicat interamente parzialmente all Organism di Vigilanza. 7. Flussi infrmativi 7.1. Reprting dell O.d.V. nei cnfrnti degli Organi Scietari L Organism di Vigilanza ha la respnsabilità nei cnfrnti del Cnsigli di Amministrazine di cmunicare: all inizi di ciascun esercizi: il pian delle attività che intende svlgere per adempiere ai cmpiti assegnategli; peridicamente: l stat di avanzament del prgramma definit ed eventuali cambiamenti apprtati al pian, mtivandli; immediatamente: eventuali prblematiche significative scaturite dalle attività; 42 Tempi e frme naturalmente, nn predeterminati, ma i tempi devn intendersi cme i più slleciti pssibile, e il cntenut sarà quell impst dalle rilevazini che hann determinat l esigenza di adeguament 60

61 relazinare, almen annualmente, in merit all attuazine del Mdell da parte di Huntsman Pigments. L Organism di Vigilanza ptrà essere invitat a relazinare peridicamente al Cnsigli di Amministrazine in merit alle prprie attività. L Organism di Vigilanza ptrà, inltre, cmunicare, valutand le single circstanze: 1) i risultati dei prpri accertamenti ai respnsabili delle funzini e/ dei prcessi, qualra dalle attività scaturisser aspetti suscettibili di miglirament. In tale fattispecie sarà necessari che l Organism di Vigilanza ttenga dai respnsabili dei prcessi un pian delle azini, cn relativa tempistica, per le attività suscettibili di miglirament, nnché le specifiche delle mdifiche perative necessarie per realizzare l implementazine; 2) segnalare eventuali cmprtamenti/azini nn in linea cn il Cdice di cndtta etic e cn le prcedure aziendali, al fine di: i) acquisire tutti gli elementi per effettuare eventuali cmunicazini alle strutture prepste per la valutazine e l applicazine delle sanzini disciplinari; ii) evitare il ripetersi dell accadiment, dand indicazini per la rimzine delle carenze. Le attività indicate al punt 2), dvrann essere cmunicate dall Organism di Vigilanza al Cnsigli di Amministrazine nel più breve temp pssibile, richiedend anche il supprt delle altre strutture aziendali, che pssn cllabrare nell attività di accertament e nell individuazine delle azini vlte a impedire il ripetersi di tali circstanze. Le cpie dei relativi verbali sarann custdite dall Organism di Vigilanza e dagli rganismi di vlta in vlta cinvlti Reprting vers l O.d.V.: prescrizini generali e prescrizini specifiche bbligatrie A nrma dell art. 6, cmma 2, lettera d), del Decret, tra le esigenze cui deve rispndere il Mdell, è specificata la previsine di bblighi di infrmazine nei cnfrnti dell rganism deputat a vigilare sul funzinament e l sservanza dei mdelli. L Organism di Vigilanza deve essere infrmat, mediante appsite segnalazini da parte dei sggetti tenuti all sservanza del Mdell, in merit a eventi che ptrebber ingenerare respnsabilità della Scietà ai sensi del Decret. L bblig di infrmativa vers l Organism di Vigilanza si cncretizza attravers: Flussi infrmativi peridici: infrmazini, dati e ntizie circa l aderenza ai principi di cntrll e cmprtament sanciti dal Mdell, dal Cdice Etic e dai Prtclli di decisine e trasmesse all Organism di Vigilanza dalle single direzini e funzini aziendali cinvlte nelle attività ptenzialmente a rischi. Le direzini/funzini cinvlte garantirann la dcumentabilità dei prcessi seguiti cmprvante il rispett della nrmativa e delle regle di cmprtament e di cntrll previste dal Mdell, tenend a dispsizine dell Organism di Vigilanza la dcumentazine all up necessaria. Segnalazini ccasinali: infrmazini di qualsiasi genere, nn rientranti nella categria precedente, prvenienti anche da terzi, attinenti ad eventuali vilazini delle prescrizini del Mdell cmunque cnseguenti a cmprtamenti nn in 61

62 linea cn le regle adttate dalla Scietà nnché inerenti alla cmmissine di reati, che pssan essere ritenute utili ai fini dell asslviment dei cmpiti dell Organism di Vigilanza. Oltre a tali segnalazini, devn essere bbligatriamente trasmesse all Organism di Vigilanza le infrmazini cncernenti: prvvedimenti e/ le ntizie aventi ad ggett l esistenza di un prcediment penale, anche nei cnfrnti di ignti, relativ a fatti di interesse per la Scietà; prvvedimenti e/ le ntizie aventi ad ggett l esistenza di prcedimenti amministrativi cntrversie civili di riliev relativi a richieste iniziative di Autrità indipendenti, dell amministrazine finanziaria, del Minister della Salute, di amministrazini lcali, ai cntratti cn la Pubblica Amministrazine; richieste di assistenza legale inltrate alla Scietà dal persnale in cas di avvi di prcedimenti penali civili nei lr cnfrnti; i rapprti predispsti dai respnsabili delle direzini/funzini aziendali nell ambit della lr attività di cntrll dai quali pssan emergere fatti che presentin prfili rilevanti ai fini del rispett del Mdell. Valgn inltre le seguenti prescrizini: l affluss di segnalazini, incluse quelle di natura ufficisa, deve essere canalizzat vers l Organism di Vigilanza che valuterà le segnalazini ricevute e gli eventuali prvvedimenti cnseguenti a sua raginevle discrezine e respnsabilità, ascltand eventualmente l autre della segnalazine e/ il respnsabile della presunta vilazine; le segnalazini ptrann essere in frma scritta e avere a ggett gni vilazine sspett di vilazine del Mdell. L Organism di Vigilanza agirà in md da garantire i segnalanti cntr qualsiasi frma di ritrsine, discriminazine penalizzazine, assicurand altresì la riservatezza dell identità del segnalante, fatti salvi bblighi di legge e la tutela dei diritti delle scietà delle persne accusate errneamente e/ in mala fede; è prevista l istituzine di canali infrmativi dedicati cn duplice funzine: quella di facilitare il fluss di segnalazini e infrmazini vers l Organism di Vigilanza e quella di rislvere velcemente casi di dubbi Racclta e cnservazine delle infrmazini Ogni infrmazine, segnalazine, reprt previsti nel Mdell sn cnservati dall Organism di Vigilanza in un appsit database infrmatic e/ cartace. I dati e le infrmazini cnservate nel database sn pste a dispsizine di sggetti esterni all Organism di Vigilanza previa autrizzazine dell Organism stess. Quest ultim definisce cn appsita dispsizine interna criteri e cndizini di access al database. 62

63 8. Selezine e frmazine 8.1. Dipendenti Frmazine dei dipendenti Ai fini dell efficacia del presente Mdell, è biettiv della Scietà di garantire una crretta cnscenza e divulgazine delle regle di cndtta ivi cntenute sia nei cnfrnti dei Dipendenti di sede che dei c.d. esterni. Tale biettiv riguarda tutte le risrse aziendali che rientran nelle due categrie anzidette, sia si tratti di risrse già presenti in Scietà, sia che si tratti di quelle da inserire. Il livell di frmazine e infrmazine è attuat cn un differente grad di apprfndiment in relazine al divers livell di cinvlgiment delle risrse medesime nelle attività sensibili. La frmazine del persnale ai fini dell attuazine del Mdell è gestita dalle Risrse Umane in stretta cperazine cn l Organism di Vigilanza. 9. Sistema disciplinare 9.1. Principi generali Ai sensi degli artt. 6, cmma 2, lett. e), e 7, cmma 4, lett. b) del Decret, il Mdell può ritenersi efficacemente attuat sl qualra preveda un sistema disciplinare idne a sanzinare il mancat rispett delle misure in ess indicate. Tale sistema disciplinare si rivlge ai tutti dipendenti, prevedend adeguate sanzini di carattere disciplinare. La vilazine delle regle di cmprtament delle misure previste dal Mdell, da parte di lavratri dipendenti della Scietà e/ dei dirigenti della stessa, cstituisce un inadempiment alle bbligazini derivanti dal rapprt di lavr, ai sensi dell art c.c. e dell art c.c.. L applicazine delle sanzini disciplinari prescinde dall esit di un eventuale prcediment penale, in quant le regle di cndtta e le prcedure interne sn vinclanti per i destinatari, indipendentemente dall effettiva realizzazine di un reat quale cnseguenza del cmprtament cmmess Misure nei cnfrnti degli Amministratri In cas di vilazine della nrmativa vigente, di mancat rispett delle prcedure interne previste dal Mdell dal Cdice Etic da parte di un dei cmpnenti del Cnsigli di Amministrazine, l Organism di Vigilanza infrma l inter Cnsigli di Amministrazine e il Cllegi Sindacale, i quali, cn l esclusine dell Amministratre interessat, prvvederann ad assumere le pprtune iniziative previste dalla vigente nrmativa. Nel cas in cui le cndtte sanzinabili ai sensi e per gli effetti del presente Mdell sian state pste in essere da parte della maggiranza dei cmpnenti del Cnsigli di Amministrazine, l Organism di Vigilanza infrma il Cnsigli di Amministrazine e il Cllegi Sindacale. Il Cnsigli di Amministrazine prvvederà a cnvcare l Assemblea dei Sci per gli pprtuni prvvedimenti e in cas di mancata cnvcazine, vi prvvederà il Cllegi Sindacale. L amministratre e/ gli amministratri, ai quali viene cntestata la vilazine delle dispsizini del Mdell ha diritt di presentare tempestivamente le prprie difese prima che vengan presi i prvvedimenti di cui spra. 63

64 9.3. Misure nei cnfrnti dei Dirigenti In cas di vilazine della nrmativa vigente, di mancat rispett delle prcedure interne previste dal Mdell dal Cdice di cndtta etic da parte dei dirigenti, si prvvederà ad applicare nei cnfrnti dei respnsabili le misure più idnee in cnfrmità a quant previst dalla nrmativa vigente e dal cmpetente Cntratt Cllettiv Nazinale di Lavr Misure nei cnfrnti dei Dipendenti I cmprtamenti tenuti dai lavratri dipendenti in vilazine delle single regle cmprtamentali dedtte nel presente Mdell sn definiti illeciti disciplinari. La cmmissine di illeciti disciplinari imprta l applicazine di sanzini disciplinari. L art c.c., individuand il dvere di bbedienza a caric del lavratre, dispne che il prestatre di lavr deve sservare nell svlgiment del prpri lavr le dispsizini di natura sia legale che cntrattuale impartite dal datre di lavr. In cas di insservanza di dette dispsizini il datre di lavr può irrgare sanzini disciplinari, graduate secnd la gravità dell infrazine, nel rispett delle previsini cntenute nel cmpetente Cntratt Cllettiv Nazinale. Il sistema disciplinare deve in gni cas rispettare i limiti al ptere sanzinatri impsti dalla Legge n. 300 del 1970 (c.d. Statut dei lavratri ), ve applicabili, sia per quant riguarda le sanzini irrgabili, che per quant riguarda la frma di esercizi di tale ptere. In particlare, il sistema disciplinare deve risultare cnfrme ai seguenti principi: a) il sistema deve essere debitamente pubblicizzat mediante affissine in lug accessibile ai dipendenti ed eventualmente essere ggett di specifici crsi di aggirnament e infrmazine; b) le sanzini devn essere cnfrmi al principi di prprzinalità rispett all infrazine, la cui specificazine è affidata, ai sensi dell art c.c., alla cntrattazine cllettiva di settre: in gni cas, la sanzine deve essere scelta in base all intenzinalità del cmprtament al grad di negligenza, imprudenza imperizia evidenziata, al pregress cmprtament del dipendente, cn particlare riguard alla sussistenza men di precedenti prvvedimenti disciplinari, alla psizine e alle mansini svlte dal respnsabile e alle altre circstanze rilevanti, tra cui l eventuale crrespnsabilità, anche di natura missiva, del cmprtament sanzinat; c) la multa nn può essere di imprt superire a 4 re della retribuzine base; d) la sspensine dal servizi e dalla retribuzine nn può superare i 10 girni; e) deve essere assicurat il diritt di difesa al lavratre al quale sia stat cntestat l addebit (artt. 7 della legge 20 maggi 1970, n. 300 e 2106 c.c.): la cntestazine deve essere tempestiva ed il lavratre può far pervenire all Organism di Vigilanza, entr 5 girni lavrativi dalla cntestazine, sservazini scritte e, se ne fa richiesta, deve essergli garantit il diritt di essere sentit dall Organism di Vigilanza; in gni cas, i prvvedimenti disciplinari più gravi del rimprver verbale scritt nn pssn essere applicati prima che sian trascrsi cinque girni lavrativi dalla cntestazine per iscritt del fatt che vi ha dat causa. La sanzine deve essere adeguata in md da garantire l effettività del Mdell. Le sanzini disciplinari sn: 1) il rimprver verbale scritt, qualra il lavratre vili le prcedure previste 64

65 dal mdell. 2) l ammnizine scritta, qualra il lavratre abbia riprtat un rimprver verbale scritt. 3) la multa (di imprt calclat in base alla retribuzine raria sin a un massim di 4 re), qualra il lavratre abbia vilat reiteratamente le prcedure previste dal mdell. In assenza di precedente ammnizine scritta, può applicarsi la multa sl quand sian accertate vilazini sistematiche delle prcedure previste dal mdell. 4) la sspensine dal servizi e dalla retribuzine (nn superire a dieci girni), qualra il lavratre vili le prcedure previste dal mdell, nnché cmpia atti cntrari all interesse della scietà, arrecandle un dann espnendla ggettivamente ad un pericl. 5) il licenziament cn indennità sstitutiva del preavvis, il lavratre che pnga in essere un cmprtament nn cnfrme alle prcedure previste nel Mdell e dirett in md univc al cmpiment di un dei reati di cui al Decret. 6) il licenziament senza preavvis, qualra il lavratre adtti un cmprtament palesemente in vilazine alle prcedure previste nel Mdell e tale da nn cnsentire, nemmen in via prvvisria, la prsecuzine del rapprt Misure nei cnfrnti di Cllabratri, Cnsulenti e altri sggetti terzi Ogni cmprtament pst in essere da cllabratri, cnsulenti altri terzi cllegati alla Scietà da un rapprt cntrattuale nn di lavr dipendente, in vilazine delle previsini del Mdell e/ del Cdice di cndtta etic, ptrà determinare, secnd quant previst dalle specifiche clausle cntrattuali inserite nelle lettere d incaric anche in lr assenza, la risluzine del rapprt cntrattuale, fatta salva l eventuale richiesta di risarciment qualra da tale cmprtament derivin danni alla scietà, anche indipendentemente dalla risluzine del rapprt cntrattuale. 65

66 ALLEGATO 1: Organigrammi delle divisini PIGMENTS e GOMET 66