LINEA GUIDA PER L ACCERTAMENTO DI CONFORMITA DEL SISTEMA DI GESTIONE AZIENDALE. ALLE DISPOSIZIONI DEL REGOLAMENTO (UE) n.1179/2012 DELLA COMMISSIONE

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1 LINEA GUIDA PER L ACCERTAMENTO DI CONFORMITA DEL SISTEMA DI GESTIONE AZIENDALE ALLE DISPOSIZIONI DEL REGOLAMENTO (UE) n.1179/2012 DELLA COMMISSIONE del 10 dicembre 2012 recante i criteri che determinano quando i di rottami di vetro cessano di essere considerati rifiuti ai sensi della direttiva 2008/98/CE del Parlamento Europeo e del Consiglio Edizione 2013

2 Le presenti Linee Guida costituiscono il risultato dell attività ed esperienza di tecnici e funzionari di Associazioni rappresentative delle imprese della filiera del recupero del vetro e di esperti nel campo delle certificazioni ed audit di conformità dei Sistemi di Gestione aziendali di Qualità, Ambiente e Sicurezza. Si ringraziano per la realizzazione:... Massimiliano Avella CO.RE.VE Milano Dante Benecchi CO.RE.VE Milano Giandomenico Cramarossa CERTIQUALITY Milano Nicola Gatta CERTIQUALITY Milano Lina Incocciati ASSOVETRO Roma Maria Letizia Nepi UNIRE Roma Armando Romaniello CERTIQUALITY Milano......

3 INDICE GENERALE 1. INTRODUZIONE 2. SCOPO E CAMPO DI APPLICAZIONE 3. TERMINI E DEFINIZIONI 4. SISTEMA DI GESTIONE 4.1 Elementi di Sistema Procedure documentate Formazione ed addestramento del personale Piani di controllo Riesame Gestione della documentazione e delle registrazioni 5. QUANDO I ROTTAMI CESSANO DI ESSERE CONSIDERATI RIFIUTI 5.1 CRITERI PER I ROTTAMI DI VETRO Rifiuti utilizzati come materiale dell operazione di recupero Processi e tecniche di trattamento Qualità dei rottami ottenuti dall operazione di recupero 5.2 DICHIARAZIONE DI CONFORMITA E SISTEMA DI GESTIONE DELLA QUALITA

4 1. INTRODUZIONE Il legislatore europeo, attraverso la Direttiva 2008/98 del Parlamento Europeo e del Consiglio del 19 novembre 2008, ha fissato i principi e le regole fondamentali per definire quanto un materiale è da considerarsi rifiuto e quando viceversa cessa di essere considerato tale. La stessa Direttiva ha demandato a successivi Regolamenti comunitari la definizione dei criteri specifici per la cessazione della qualifica di rifiuto per i principali materiali recuperabili (ferro, alluminio, vetro, carta, plastica ecc.). Con il Decreto legislativo 205 del 3/12/2010, di attuazione della Direttiva 200/98/CE, l ordinamento italiano ha recepito la nozione di End of Waste mediante la previsione nel D.Lgs.152/2006 TUA dell art.184ter Cessazione della qualifica di rifiuto. Il Regolamento (UE) n.1179/2012 stabilisce pertanto oggi quali sono i criteri la cui osservanza, in applicazione di un Sistema di Gestione per la Qualità, permette ai rottami di vetro, destinati alla produzione di sostanze od oggetti di vetro attraverso processi di rifusione, di cessare di essere considerati rifiuti. L osservanza di tali requisiti viene sottoposta, ad opera di apposito Organismo preposto ed Accreditato a livello nazionale, ad accertamento effettuato ogni tre anni. Le presenti Linee Guida rappresentano il documento di riferimento per le aziende che intendono dimostrare la conformità del proprio Sistema di Gestione per la Qualità a tali criteri. La struttura delle Linee Guida è stata realizzata facendo riferimento al Regolamento (UE) n.1179/2012 del Consiglio del 10 dicembre 2012 ed alle best practice per l implementazione ed attuazione dei sistemi di gestione aziendali. 2. SCOPO E CAMPO DI APPLICAZIONE Scopo delle Linee Guida è di rappresentare in maniera lineare e completa le modalità operative per l applicazione in una azienda di un Sistema di Gestione della Qualità atto a dimostrare la conformità a quanto previsto dagli Art.3 e 5 del Regolamento (UE) n.1179/2012, al fine di superare l accertamento di conformità da parte dell Organismo preposto.

5 3. TERMINI E DEFINIZIONI Rottami di vetro: rottame derivante dal recupero di rifiuti di vetro; Detentore: la persona fisica o giuridica che è in possesso dei rottami di vetro; Produttore: il detentore che cede ad un altro detentore rottami che per la prima volta hanno cessato di essere considerati rifiuti; Importatore: qualsiasi persona fisica o giuridica stabilità nell Unione che introduce nel territorio doganale dell Unione rottami che hanno cessato di essere considerati rifiuti; Personale qualificato: personale che, per esperienza o formazione, ha le competenze per controllare e valutare le caratteristiche dei rottami di vetro; Controllo visivo: il controllo dei rottami che investe tutte le parti di una partita e impiega le capacità sensoriali umane o qualsiasi apparecchiatura non specializzata; Partita: un lotto di rottami destinato ad essere spedito da un produttore ad un altro detentore e che può essere contenuto in una o più unità di trasporto, ad esempio contenitori. TERMINI RELATIVI ALLA QUALITA 1 Qualità: grado in cui un insieme di caratteristiche intrinseche soddisfa i requisiti Requisito: esigenza o aspettativa che può essere espressa, generalmente implicita 2 o cogente; Competenza: dimostrata capacità di applicare conoscenze ed abilità; Sistema: insieme di elementi correlati o interagenti; Sistema di Gestione: sistema per stabilire politica ed obiettivi e per conseguire tali obiettivi; Sistema di Gestione per la Qualità: sistema di gestione per guidare e tenere sotto controllo una organizzazione con riferimento alla qualità; Gestione: attività coordinate per guidare e tenere sotto controllo un organizzazione; 1 Fonte: UNI EN ISO 9000:2005, paragrafo 3 Termini e Definizioni 2 Generalmente implicata significa che è uso o prassi comune, per l Organizzazione, per i suoi clienti e per le altre parti interessate, che l esigenza o l aspettativa in esame sia implicita.

6 Organizzazione: interrelazioni; insieme di persone e di mezzi, con definite responsabilità, autorità ed Struttura Organizzativa: insieme di responsabilità, autorità e interrelazioni tra persone; Cliente: organizzazione o persona che riceve un prodotto; Processo: insieme di attività correlate o interagenti che trasformano elementi in ingresso in elementi in uscita; Registrazione 3 : documento che riporta i risultati ottenuti o fornisce evidenza delle attività svolte; Procedura 4 : modo specificato per svolgere un attività o un processo; Riesame: valutazione regolare e sistematica dell appropriatezza, dell adeguatezza, dell efficacia ed efficienza di qualcosa a conseguire gli obiettivi stabiliti. Il riesame può comprendere la valutazione dell esigenza di adattare i piani e gli obiettivi al variare delle esigenze e delle aspettative delle parti interessate. Il riesame comprende la determinazione delle esigenze per eventuali azioni di miglioramento. 3 Le registrazioni possono essere utilizzate, per esempio, per documentare la rintracciabilità e per fornire evidenza delle verifiche, delle azioni preventive e delle azioni correttive (v. UNI EN ISO 9000:2005) 4 Le procedure possono essere documentate oppure no. Quando una procedura è documentata, si adotta l espressione procedura scritta o procedura documentata.

7 4. SISTEMA DI GESTIONE PER LA QUALITA Il Regolamento (UE) n.1179/2012 stabilisce all art.5 che il produttore di rottami di vetro, affinché questi non siano più considerati rifiuti, debba applicare un Sistema di Gestione atto a dimostrare la conformità ai criteri definiti all art.3. In particolare viene richiesto che l accettazione dei materiali in ingresso, tutti i controlli sulle varie fasi del trattamento e sulla qualità dei materiali/prodotti (compresi i campionamenti, i test ed ispezioni visive) debbano essere svolti nell ambito di un Sistema di Gestione pienamente attuato e sottoposto a verifica da un Organismo esterno. Lo sviluppo di un Sistema di Gestione documentato è il mezzo con cui un'organizzazione può realizzare la propria politica aziendale, raggiungere gli obiettivi e traguardi prefissati. È importante che il Sistema sia strutturato, attuato, documentato e mantenuto attivo in modo da privilegiare le azioni preventive, con una filosofia di gestione volta al miglioramento continuo. A questo proposito è necessario che siano definiti, identificati e gestiti tutti i processi riguardanti la gestione dei rottami di vetro, a partire dalla predisposizione del contratto con il cliente, alla gestione dei fornitori, alla movimentazione, fino alle attività di recupero. È necessario definire le sequenze e le interazioni tra questi processi, nell'ottica di fornitore-cliente interno, ed i criteri ed i metodi per assicurare l'efficacia e il controllo dell'operatività, e il raggiungimento degli obiettivi dichiarati. Va inteso come "cliente interno" il Responsabile della fase successiva di un processo. È altresì necessario pianificare e regolamentare le attività integrative di supporto, fra le quali riveste particolare importanza la formazione del personale, mirata a migliorarne continuamente le prestazioni. Qualora l'organizzazione scelga di affidare all'esterno processi che abbiano effetto sulla conformità dei servizi ai requisiti deve essere assicurato il controllo di tali processi e devono esserne definite le modalità. 4.1 ELEMENTI DI SISTEMA

8 L art.5 del Regolamento (UE) n.1179/2012 richiede che il Sistema di Gestione predisposto dell organizzazione preveda una serie di procedure documentate relative ai seguenti aspetti: a) controllo di accettazione dei rifiuti utilizzati come materiale dell operazione di recupero di cui al punto 2 dell allegato I; b) monitoraggio dei processi e delle tecniche di trattamento di cui al punto 3 dell allegato I; c) monitoraggio della qualità dei rottami ottenuti dall operazione di recupero di cui al punto 1 dell allegato I (che comprenda anche campionamento e analisi); d) osservazioni dei clienti sulla qualità dei rottami di vetro; e) registrazione dei risultati dei controlli effettuati a norma delle lettere da a) a c); f) revisione e miglioramento del sistema di gestione; g) formazione del personale. L Organizzazione deve rispettare specifici requisiti in merito al monitoraggio della qualità dei materiali/prodotti in riferimento ai rottami di vetro. Deve inoltre essere assicurato che ciascun conferimento sia almeno: - sottoposto ad ispezione visiva per verificare i requisiti di qualità di tutti gli altri materiali/prodotti. Attraverso un campionamento dei conferimenti rappresentativo, il monitoraggio deve includere anche test di conformità ai valori limite relativi al contenuto di materiale diverso dal vetro. L Organizzazione deve stabilire le giuste frequenze di campionamento tenendo in considerazione i seguenti fattori: l evoluzione prevista dalla variabilità (ad esempio in base ai risultati passati); il rischio di variabilità insito nella qualità dei rifiuti utilizzati come materiale dell operazione di recupero e di ogni trattamento successivo; la precisione del metodo di monitoraggio; la prossimità dei risultati al limite massimo di conformità. Il processo che ha condotto alla scelta della frequenza del monitoraggio dovrebbe essere documentato nell ambito del Sistema di Gestione e dovrebbe essere accessibile per l audit di parte terza. Le Organizzazione che si prefiggono la conformità al Regolamento (UE) n.1179/2012 devono pertanto implementare ed attuare un Sistema di Gestione che includa:

9 REQUISITI REGOLAMENTO UE 1179/2012 Procedure per il controllo in accettazione dei materiali in ingresso ATTIVITA DA IMPLEMENTARE Aggiornare le istruzioni di lavoro a tali procedure Procedure per il monitoraggio dei processi per assicurarne la continua efficacia Predisporre procedure specifiche per il monitoraggio dei processi Procedure per il monitoraggio della qualità dei materiali/prodotti Predisporre procedure specifiche per il monitoraggio della qualità dei materiali/prodotti Procedure per sollecitare un feedback da parte dei clienti sulla qualità dei rottami di vetro Predisporre procedure per rilevare l opinione dei clienti in merito alla qualità dei rottami Procedure di conservazione delle registrazioni relative ai controllo effettuati Predisporre procedure 5 specifiche per la conservazione delle registrazioni di tutti i controllo effettuati Procedure per l addestramento specifico del personale Aggiornare le istruzioni di lavoro a tali procedure Procedure per il riesame del sistema di gestione Predisporre una procedura specifica per il riesame del sistema PROCEDURE DOCUMENTATE Ogni azienda deve definire uno specifico sistema di documentazione controllata dell organizzazione e dei processi che definisca le modalità di gestione delle proprie attività 7. 5 Equivalenti alle procedure per la tenuta sotto controllo delle registrazioni dello standard UNI EN ISO 9001:2008 (4.2.4) 6 Il riesame della direzione viene previsto anche dallo standard di qualità UNI N ISO 9001:2008. Mentre per tale standard non è necessario predisporre una specifica procedura, questa viene invece richiesta obbligatoriamente dai Regolamento (UE) in materia di EoW. 7 Il Sistema di Gestione per la Qualità secondo lo standard internazione UNI EN ISO 9001:2008 prevede che il sistema documentale di cui si deve dotare l Organizzazione si componga di un Manuale della Qualità di dei Procedure obbligatorie: Procedure per la Tenuta sotto controllo dei documenti (4.2.3); Procedure per la Tenuta sotto controllo

10 La Direzione aziendale deve definire e rendere note le responsabilità ed autorità assegnate ad ogni funzione nell ambito dell organizzazione, per esempio mediante organigrammi, mansionari e disposizioni organizzative. Il Regolamento (UE) n.1179/2012 richiede che l Organizzazione, nell implementare un Sistema di Gestione, si doti delle seguenti procedure documentali 8 : a. Procedure per il Controllo in Accettazione dei materiali in ingresso b. Procedure per il Monitoraggio e Misurazione dei Processi c. Procedure per il Monitoraggio e Misurazione dei Prodotti d. Procedure per richiedere Feedback dai clienti sulla qualità dei rottami metallici e. Procedure per l Addestramento specifico del personale f. Procedure per il Riesame della Direzione FORMAZIONE E ADDESTRAMENTO DEL PERSONALE L organizzazione deve predisporre e mantenere attive procedure documentate per individuare le necessità di addestramento del personale aventi influenza sulle attività svolte. L organizzazione deve garantire l informazione ed i mezzi per accrescere nel personale la consapevolezza dei propri ruoli e dell importanza delle attività che svolgono in relazione agli obiettivi aziendali. L organizzazione deve preparare ed approvare un piano annuale di formazione/addestramento ed attuarlo con personale aziendale qualificato o con adeguate risorse esterne (Allegato 1 PRO 01, Procedura per la Formazione/Addestramento del Personale). L attività di formazione/addestramento deve essere attuata (con le modalità più opportune incluso l affiancamento di personale esperto) a seguito di: - inserimento di nuovo personale; - nuove norme/leggi che sono in relazione con la normale attività; - cambio di mansione; - cambio di metodologie operative con relative procedure ed istruzioni di lavoro; - introduzione di nuovi prodotti e nuove tecnologie; - modifiche di rilievo negli obiettivi aziendali. Per ottenere e mantenere efficace l'attività di formazione/addestramento l azienda deve: - definire le competenze del personale in relazione alle attività da eseguire; - valutare l'istruzione generale, le esperienze acquisite e le qualifiche ottenute; - identificare le esigenze di formazione/addestramento per svolgere le attività aziendali; - pianificare, programmare ed attuare la formazione/addestramento all'interno della azienda; delle registrazioni (4.2.4); Procedure per la svolgimento delle Verifiche Ispettive Interne (8.2.2); Procedure per la Tenuta sotto controllo dei prodotti non conformi (8.3); Procedure per la Azioni Correttive (8.5.2); Procedure per le Azioni Preventive (8.5.3). 8 Confrontando le procedure documentali richieste dal Regolamento (UE) n.1179/2012 con i requisiti dello standard di qualità UNI EN ISO 9001:2008, ne emerge che tali procedure sono riconducibili rispettivamente ai punti 7.4.1, 8.2.3, 8.2.4, 7.6, 7.2.3, e 5.6 della norma UNI EN ISO 9001:2008.

11 - verificare l'efficacia della formazione/addestramento rispetto a criteri specificati dall azienda; - registrare la formazione/addestramento ed i relativi risultati, in modo che vengano conservati i documenti relativi agli argomenti trattati, i riferimenti ai docenti e le attività svolte durante la formazione/addestramento. Lo scopo è quello di valutare meglio le esigenze future di formazione/addestramento PIANI DI CONTROLLO (AUDIT, GESTIONE DELLE NON CONFORMITA, AZIONI CORRETTIVE, AZIONI PREVENTIVE) L azienda deve attuare piani di controllo di tutti i processi, che permettano di garantire e monitorare il rispetto delle relative procedure. Le attività di controllo dovranno far riferimento ai seguenti principi generali: - ogni attività deve essere verificabile, documentata, coerente e congrua. Per ogni attività vi deve essere un adeguato supporto documentale su cui si possa procedere in ogni momento all effettuazione di controlli che ne attestino le caratteristiche e le motivazioni ed individuino chi ha autorizzato, effettuato, registrato e verificato l attività stessa; - documentazione dei controlli. L azienda deve documentare (eventualmente attraverso l a redazione di verbali) l effettuazione dei controlli. Uno strumento per garantire il controllo sul rispetto delle specifiche di cui all Allegato I del Regolamento (UE) n.1179/2012, è la verifica ispettiva interna (audit). Tale verifica consiste in un esame sistematico e indipendente volto a valutare se le attività siano svolte in accordo con le regole generali e le procedure specificate, sia per le modalità sia per i tempi. La verifica inoltre deve accertare se le regole e le procedure di riferimento risultino idonee e adeguate al conseguimento degli obiettivi della procedura stessa. La verifica ispettiva deve essere attuata ad intervalli pianificati dall azienda. Tutte le volte che si rendesse necessario dovranno essere effettuate anche verifiche ispettive non programmate. La verifica ispettiva deve essere attuata da un auditor non avente responsabilità sull area verificata ed adeguatamente formato. L azienda deve inoltre stabilirne i criteri, l estensione, la frequenza, e le modalità di svolgimento dell audit. L azienda deve predisporre ed attuare una procedura documentata per la gestione delle verifiche ispettive interne (Allegato 2 PRO 02, Procedura Verifiche Interne). Tale procedura deve precisare le responsabilità, i criteri per la qualificazione degli auditor, i requisiti per la pianificazione, la conduzione delle verifiche, la documentazione dei loro risultati, la conservazione delle relative registrazioni. Deve inoltre essere predisposto un programma di verifica ispettiva che tenga conto dello stato e dell importanza dei processi e delle aree oggetto di verifica oltre che dei risultati delle precedenti verifiche ispettive. L auditor dovrà: - predisporre un piano di verifica coerente, definendone la tempistica; - definire le procedure soggette a verifica per ciascuna funzione considerata;

12 - evidenziare gli scostamenti tra quanto descritto in procedura e le attività svolte. Al termine di ogni verifica ispettiva dovrà essere redatto un rapporto che contiene almeno i seguenti dati: - responsabile dell esecuzione della verifica; - data di esecuzione della verifica; - attività oggetto dell audit; - osservazioni sul livello di rispetto delle procedure; - azioni correttive e preventive proposte. Le risultanze delle verifiche interne, previste dai piani di controllo, dovranno costituire elemento di valutazione del Riesame della Direzione aziendale. L azienda deve predisporre e attuare un controllo e monitoraggio per verificare la conformità ai criteri espressi dall Allegato I del Regolamento (UE) n.1179/2012. L azienda deve quindi individuare: - le fasi del processo dove occorre fare i controlli; - i criteri di accettazione, per ogni fase di controllo; - i documenti di registrazione dei risultati dei controlli effettuati. Per far fronte alle eventuali non conformità emerse è necessario che l azienda abbia predisposto ed attui una procedura per la gestione delle non conformità. (Allegato 3 PRO 03, Procedura per il Controllo delle Non Conformità). Tale procedura dovrà definire i requisiti per: - l accertamento della cause della non conformità; - la valutazione e l attuazione delle azioni necessarie per evitarne il ripetersi; - la registrazione dei risultati delle azioni intraprese; - il riesame mirato a verificare che l azione correttiva intrapresa sia stata efficace. Analogamente l azienda deve predisporre una procedura documentata (può essere compresa nella stessa procedura per le verifiche ispettive interne) per stabilire le azioni preventive volte a eliminare le cause di potenziali non conformità. Tale procedura deve comprendere: - l identificazione delle potenziali non conformità e delle loro cause; - la valutazione dell esigenza di adottare azioni per prevenire il verificarsi delle non conformità; - la registrazione dei risultati delle azioni attuate; - il riesame delle azioni preventive attuate RIESAME La Direzione aziendale deve stabilire con quali intervalli riesaminare il sistema di gestione per la qualità al fine di assicurare la sua continua idoneità, adeguatezza ed efficacia a garantire la conformità ai criteri di cui all articolo 3 del Regolamento (UE) n.xxx/2012.

13 Tale riesame è il momento in cui, oltre a considerare criticamente i dati rilevati nel periodo precedente, si valutano le opportunità di miglioramento. I verbali dei riesami devono essere debitamente conservati (Allegato 4 PRO 04, Procedura Riesame della Direzione). Gli elementi sui quali basare il riesame saranno le evidenze emerse dalle verifiche ispettive interne; le azioni correttive e preventive e le azioni successive ai precedenti riesami GESTIONE DELLA DOCUMENTAZIONE E DELLE REGISTRAZIONI Le procedure di gestione del sistema della qualità dovranno chiaramente indicare i documenti e le registrazioni che devono essere gestiti ai fini di un corretto svolgimento delle operazioni e della loro verifica ispettiva. La documentazione inerente al sistema di procedure dovrà essere gestita attraverso una corretta registrazione dei dati e dei documenti, per permettere un controllo efficace del servizio ( Allegato 5 - PRO 05, Procedura per la gestione dei Documenti e dei dati). La procedura di gestione della documentazione deve garantire che: 1) i documenti siano approvati prima della loro emissione; 2) i documenti siano riesaminati, se necessario, aggiornati e riapprovati; 3) siano identificate le modifiche e lo stato di revisione; 4) i documenti applicabili siano disponibili nei luoghi di utilizzo; 5) i documenti di origine esterna (leggi, norme, dati dei fornitori, etc.) siano identificati e distribuiti in modo controllato; 6) sia evitato l utilizzo di documenti obsoleti e che gli stessi siano identificati qualora siano conservati. Una specifica procedura deve prevedere la gestione delle registrazioni relative a tutti i controlli effettuati a norma delle lettere da a) a c) del Regolamento (UE) n.1179/2012 (controllo di accettazione dei rifiuti utilizzati come materiale dell operazione di recupero, monitoraggio dei processi e delle tecniche di trattamento, monitoraggio della qualità dei rottami di vetro). Tale procedura deve prevedere inoltre le modalità di identificazione, di archiviazione, di protezione, di reperibilità, di definizione del tempo di conservazione e di eliminazione delle registrazioni. Tutti i documenti e le registrazioni devono essere conservate, archiviate e tenute in locali adatti in modo da evitare il danneggiamento e ordinati in modo da agevolare la rintracciabilità (ad es. facendo riferimento a codici di identificazione). 5. QUANDO I ROTTAMI CESSANO DI ESSERE CONSIDERATI RIFIUTI 5.1 CRITERI PER I ROTTAMI DI VETRO

14 Affinché i rottami di vetro cessino di essere considerati rifiuti il Regolamento (UE) n.1179/2012 prescrive che, all atto della cessione dal produttore ad un altro detentore, siano soddisfatti specifici criteri elencati nell Allegato I. I criteri stabiliti dal regolamento sono: 1. che vengano utilizzati, come materiale dell operazione di recupero, determinati rifiuti; 2. che i rifiuti, utilizzati come materiale dell operazione di recupero, siano stati trattati secondo determinati processi e tecniche di trattamento; 3. che i rottami di vetro, ottenuti dall operazione di recupero, soddisfino determinate caratteristiche di qualità; 4. che il produttore abbia stilato, per ciascuna partita di rottami metallici, una dichiarazione di conformità ed abbia applicato un Sistema di Gestione atto a dimostrare la conformità a tali criteri RIFIUTI UTILIZZATI COME MATERIALE DELL OPERAZIONE DI RECUPERO L Allegato I, al punto 2, stabilisce che possono essere utilizzati come materiali delle operazioni di recupero solo i rifiuti provenienti dalla raccolta del vetro per imballaggio, del vetro piano o del vasellame privo di piombo. Tali rifiuti possono contenere involontariamente minimi quantitativi di altre tipologie di vetro. Viene invece espressamente stabilito che i seguenti rifiuti non possono essere utilizzati nelle operazioni di recupero: a) rifiuti che contengono vetro da rifiuti solidi urbani indifferenziati; b) rifiuti di strutture sanitarie; c) rifiuti pericolosi. TABELLA 1 CRITERIO 2, ALL. I Conformità dei rifiuti utilizzati come materiale dell operazione di recupero: ATTIVITA DA IMPLEMENTARE 1) Predisporre una procedura documentata per le modalità di svolgimento delle operazioni di accettazione dei rifiuti 2) Eseguire controlli di accettazione di tutti i rifiuti pervenuti in azienda (a vista) e dei relativi documenti di accompagnamento 3) Prevedere che le attività di controllo siano svolte da personale qualificato, formato a riconoscere i rifiuti

15 non conformi secondo quanto stabilito nella apposita procedura della formazione PROCESSI E TECNICHE DI TRATTAMENTO In merito ai processi ed alle tecniche di trattamento l Allegato I, al punto 3, prevede due condizioni: 1. che i rottami di vetro siano stati raccolti, separati, trasformati e, da quel momento in poi, vengano tenuti permanentemente divisi da altri rifiuti. 2. che siano stati completati tutti i trattamenti quali: frantumazione, cernita, separazione o pulizia, necessari per preparare il rottame di vetro per uso diretto (attraverso rifusione) nella produzione di vetro od oggetti. TABELLA 2 CRITERIO 3, ALL. I Conformità dei processi e delle tecniche di trattamento a cui sono stati sottoposti i rifiuti utilizzati come materiale dell operazione di recupero: ATTIVITA DA IMPLEMENTARE 1) Disporre di evidenza documentale circa i processi e le tecniche di trattamento a cui sono stati sottoposti i rifiuti 2) Prevedere l impiego nei processi di trattamento di personale adeguatamente formato 3) Prevedere attività di controllo 9 sulla continua conformità dei processi e delle tecniche impiegate 4) Conservare e rendere disponibili le registrazioni dei controlli effettuati 9 In tali attività di controllo sono ricomprese anche le verifiche ispettive interne previste dal sistema di gestione della qualità, che l organizzazione deve effettuare ad intervalli pianificati da personale che assicuri l obiettività ed imparzialità rispetto al processo verificato.

16 5.1.3 QUALITA DEI ROTTAMI OTTENUTI DALL OPERAZIONE DI RECUPERO All Allegato I punto 1) il Regolamento (UE) n.1179/2012 prescrive che i rottami di ferro ed acciaio ottenuti dalle operazioni di recupero debbano rispettare determinati requisiti di qualità. Tali criteri sono stabiliti nell Allegato I punto 1 del Regolamento: 1.1 I rottami di vetro devono soddisfare le specifiche stabilite dal cliente, le specifiche settoriali o una norma per uso diretto nella produzione di sostanze od oggetti di vetro mediante rifusione in impianti di produzione di vetro; 1.2 La presenza dei seguenti materiali estranei non di vetro deve essere : 1) metalli ferrosi : 50 ppm; 2) metalli non ferrosi: 60 ppm; 3) sostanze inorganiche non metalliche e non vetrose: < 100 ppm for glass cullet size > 1mm; < 1500 ppm for glass cullet size < 1 mm. 4) sostanze organice: 2000 ppm Esempi di sostanze inorganiche non vetrose e non metalliche sono: ceramica, roccia, porcellana e piroceramica. Esempi di sostanze organiche sono: carta, gomma,plastic, tessuto,legno. 1.3 I rottami di vetro non presentano alcuna delle caratteristiche di pericolo di cui all allegato III della direttiva 2008/98/CE. I rottami di vetro rispettano i limiti di concentrazione fissati nella decisione 2000/532/CE della Commissione e non superano i valori di cui all allegato IV del regolamento (CE) n. 850/2004 del Parlamento Europeo e del Consiglio. TABELLA 3 CRITERIO 1, ALL. I Qualità dei rottami ottenuti dall operazione di recupero: ATTIVITA DA IMPLEMENTARE 1) Predisporre una procedura documentata per il monitoraggio della qualità dei rottami di vetro ottenuti dall operazione di recupero; 2) Prevedere l impiego di personale adeguatamente formato per ciascuna delle attività inerenti il controllo e monitoraggio della qualità dei rottami; 3) Predisporre controlli visivi di ciascuna partita di rottami per verificare la conformità alle specifiche

17 appropriate; 4) Effettuare analisi su campioni rappresentativi di rottami di vetro per misurare il totale dei componenti non di vetro presenti. Le registrazioni di tali attività di campionamento ed analisi vanno conservate e rese disponibili. 5.2 DICHIARAZIONE DI CONFORMITA E SISTEMA DI GESTIONE DELLA QUALITA Il produttore o l importatore deve predisporre, ai sensi dell art.4 del Regolamento (UE) n.1179/2012, per ciascuna partita di rottami di vetro una dichiarazione di conformità in base al modello dell Allegato II. Il produttore o l importatore trasmette la dichiarazione di conformità al detentore successivo della partita di rottami e ne conserva una copia per almeno un anno dalla data del rilascio, mettendola a disposizione delle autorità competenti che la richiedano. La dichiarazione di conformità può essere stilata in formato elettronico. Il produttore deve inoltre applicare, ai sensi dell art.5 del Regolamento (UE) n.1179/2012, un Sistema di Gestione atto a dimostrare la conformità ai criteri illustrati al capitolo 5.1 della presente Linea Guida. Il Regolamento stabilisce che il Sistema di Gestione debba prevedere obbligatoriamente una serie di procedure documentate indicate all art.5 comma 2 ed i monitoraggi descritti nell Allegato I (descritti nelle pagine precedenti). Un Organismo accreditato preposto alla valutazione della conformità accerta che il Sistema di Gestione soddisfi le disposizioni del Regolamento. Tali accertamenti vengono effettuati ogni tre anni. L importatore deve esigere che i propri fornitori applichino un Sistema di Gestione conforme al Regolamento e che siano stati controllati da un verificatore indipendente.

18 ALLEGATI I documenti allegati rappresentano pure esemplificazioni che vanno adattate alle singole realtà aziendali. Allegato 1 - PRO 01, Procedura per la Formazione/Addestramento del Personale Allegato 2 - PRO 02, Procedura Verifiche Interne Allegato 3 - PRO 03, Procedura per il Controllo delle Non Conformità Allegato 4 - PRO 04, Procedura Riesame della Direzione Allegato 5 - PRO 05, Procedura per la gestione dei Documenti e dei dati