IBS INNOVATIVE BANKING SOFTWARE Consulente:: John Doe 20.04.2010
Valutazione 20.04.2010 in ANALISI DI PERFORMANCE LINEA FONDI DIFENSIVA Performance Importo Valore del portafoglio al 01.09.2009 139'006 Valore di valutazione al 20.04.2010 139'457 Entrata Contante Titoli 0 14'481 Subtotale 14'481 Uscita Contante Titoli 0-14'472 Subtotale -14'472 Valore del portafoglio al 20.04.2010 Performance 139'457 0.32% La valutazione sarà considerata come accettata senza comunicazione contraria del cliente entro 30 giorni S.E. & O. Data Firma 1
Valutazione 20.04.2010 in Apporti / Prelievi Data Testo Importo Importo in Cap. Medio / Giorni 01.09.2009 Capitale iniziale 139'006.18 139'006.18 3 04.09.2009 TRASFERIMENTO TITOLI (ENTRATA) INTEGRATED STRATEGIC FUNDS LTD DIRECTIONAL TRADING SUB FUND CLASS CP -USD- SIDE POCKET 04.09.2009 TRASFERIMENTO TITOLI (USCITA) INTEGRATED ST.FD DIRECT.TRADING-C- DIRECTIONAL TRADING KYG4796L1977 SUB-FUND SHS -C- 04.09.2009 TRASFERIMENTO TITOLI (ENTRATA) INTEGRATED MULTI STRATEGY FUND CLASS Z -- 1'529.67 USD 1'075.34 139'015.23 0-14'471.76-14'471.76 137'939.89 0 13'405.47 13'405.47 152'411.65 228 20.04.2010 Capitale finale 139'457.36 139'457.36 0 2
Valutazione 20.04.2010 in RIPARTIZIONE PER TIPO D'INVESTIMENTO 804 OBBLIGAZIONARIO 90'201 64.80% 807 HEDGE FUNDS 20'884 15.00% 805 AZIONI 11'530 8.28% 806 FONDI MISTI 10'020 7.20% 801 SHORT TERM 6'574 4.72% RIPARTIZIONE PER DIVISA 112'799 112'799 80.88% USD 30'456 20'375 14.61% AUD 10'145 6'284 4.51% 807 15% 80% 804 65% 805 8% 801 5% 806 7% AUD 5% USD 15% 3
Valutazione 20.04.2010 in RIPARTIZIONE PER AREA GEOGRAFICA 442 LUSSEMBURGO 39'904 28.66% 528 OLANDA 32'543 23.38% ALTRI ALTRE NAZIONI 19'654 14.12% 250 FRANCIA 17'803 12.79% 136 ISOLE CAYMAN 14'088 10.12% 470 MALTA 8'410 6.04% 643 FEDERAZIONE RUSSA 6'808 4.89% RIPARTIZIONE PER SETTORE INDUSTRIALE 038 FONDI DI INVESTIMENTO 75'772 54.43% 036 SOCIETA FINANZIARIE 50'346 36.17% 019 PARTI DI FONDO D'INVEST 6'808 4.89% 053 FEDERAZIONE GOVERNI C 6'284 4.51% ALTRI 14% 528 23% 250 13% 36 36% 136 10% 38 54% 442 29% 643 5% 470 6% 53 5% 19 5% 4
Valutazione 20.04.2010 in RIPARTIZIONE PER RATING AAA 6'284 11.10% AA3 32'543 57.47% NO RAT 17'803 31.44% SCADENZA OBBLIGAZIONI 2010 6'284 11.10% 2012 17'803 31.44% 2015 32'543 57.47% AA3 58% AAA 11% NO RATING 31% x 1000 35 30 25 20 15 10 5 0 2010 2012 2015 AUD 5
Valutazione 20.04.2010 in RIPARTIZIONE PER TIPO D'INVESTIMENTO / DIVISA USD AUD 801 804 805 806 807 SHORT TERM 4.71% 4.71% OBBLIGAZIONARIO 58.02% 2.15% 4.51% 64.68% AZIONI 3.39% 4.88% 8.27% FONDI MISTI 7.18% 7.18% HEDGE FUNDS 12.11% 2.86% 14.98% 80.71% 14.61% 4.51% 100.00% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% 801 804 805 806 807 AUD USD 6
Valutazione 20.04.2010 in CONTI CORRENTI Divisa Conto Corrente Importo Valutazione % 001 CONTI CORRENTI C C -001-000-978 248.09 248.09 0.18% CONTO CORRENTE 0.00 0.00% USD C C -001-000-840 0.14 0.09 0.00% CONTO CORRENTE 0.00 0.00% CONTI CORRENTI 248.18 0.18% 7
Valutazione 20.04.2010 in SHORT TERM Divisa Quantità Titolo Corso / PM U/P % Importo Valutazione % USD 4.00 ZKB GOLD ETF -BOOSTER- 1'059.00000 3.37% su posizione 4'236.00 2'833.81 Corso del: 10.11.2009 CH0105230897 996.14500 6.31% su corso No. Valore: 0555798555 (VN 10523089) -2.76% su divisa 2.03% USD 51.00 ETFS GOLD METAL SECURITIES WTM USD 109.62000 12.94% su posizione 5'590.62 3'740.03 Corso del: 09.11.2009 NOTES WITHOUT FIXED JE00B1VS3770 83.28602 31.62% su corso No. Valore: 3068233000 MATURITY ON GOLD -14.19% su divisa 2.68% USD 9'826.62 6'573.84 4.71% SHORT TERM OBBLIGAZIONARIO 6'573.84 4.71% Divisa Quantità Titolo Corso / PM U/P % Importo Valutazione % AUD 10'000.00 AUSTRALIA 100.53000 0.09% su posizione 10'053.00 6'227.09 Corso del: 09.11.2009 SERIE 121 AU300TB01216 100.63700-0.11% su corso 92.05 S 57.02 No. Valore: 2055505000 NOTE 0.20% su divisa Duration: 0.33 AAA 5.250% 15.08.2004-15.08.2010 M / Y 3.88% 4.47% AUD 10'145.05 6'284.11 4.51% 667.00 LOMBARD ODIER CONV. BOND SHS -P- 12.90800 16.36% su posizione 8'609.64 8'609.64 Corso del: 09.11.2009 SICAV LU0159201655 11.09346 16.36% su corso No. Valore: 1520802000 THE CONVESRIBLE BOND FUND 6.17% 71.00 PICTET SICAV II SICAV - SHORT 114.72000 3.20% su posizione 8'145.12 8'145.12 Corso del: 09.11.2009 MID-TERM BONDS LU0222461781 111.16648 3.20% su corso No. Valore: 2186933000 5.84% 8
Valutazione 20.04.2010 in 30'000.00 RWE FINANCE BV 107.53000 5.29% su posizione 32'259.00 32'259.00 Corso del: 09.11.2009 NOTES XS0412842428 102.12600 5.29% su corso 283.56 283.56 No. Valore: 2238415000 Duration: 4.40 AA3 5.000% 10.02.2009-10.02.2015 M / Y 3.46% 49.00 JULIUS BAER II ABSOLUTE RETURN -B- 110.33000-0.14% su posizione 5'406.17 5'406.17 Corso del: 09.11.2009 SICAV CAPITALISATION LU0309836707 110.48000-0.14% su corso No. Valore: 3249587001 FUND 23.13% 3.88% 10'000.00 FRATERNITAS SICAV PLC ETHICAL FUND 0.84100-16.03% su posizione 8'410.00 8'410.00 Corso del: 09.11.2009 MT0000075144 1.00150-16.03% su corso No. Valore: 3529487000 6.03% 24'000.00 EXANE FINANCE - HEDGE FUND BASKET 74.18000-25.82% su posizione 17'803.20 17'803.20 Corso del: 10.11.2009 CERTIFICATE FR0010633891 100.00000-25.82% su corso No. Valore: 4338312000 2008-31.8.12 (EXP.29.6.12) ON A NO RATING 13.06.2008-31.08.2012 M / Y 9.34% 12.77% 80'916.69 80'916.69 58.02% USD 382.00 HSBC GLOB.INV.NEW WORLD INCOME L1 11.74200 0.62% su posizione 4'485.44 3'000.68 Corso del: 09.11.2009 NEW WORLD INCOME -L1- LU0310511422 11.56082 1.57% su corso No. Valore: 3262921000 CAPITALISATION -0.94% su divisa 2.15% USD 4'485.44 3'000.68 2.15% OBBLIGAZIONARIO 90'201.48 64.68% 9
Valutazione 20.04.2010 in AZIONI Divisa Quantità Titolo Corso / PM U/P % Importo Valutazione % 43.00 FORTIS OBAM EQUITY WORLD CLASSIC-C- 109.82000-39.84% su posizione 4'722.26 4'722.26 Corso del: 06.11.2009 CAPITALISATION LU0185157681 182.53340-39.84% su corso No. Valore: 1777976000 3.39% 4'722.26 4'722.26 3.39% USD 400.00 GAZPROM OAO 25.44000 41.46% su posizione 10'176.00 6'807.56 Corso del: 09.11.2009 SHS / SPONSORED AMERICAN 16.21217 56.92% su corso No. Valore: 1002318001 DEPOSIT.RECEIPTS REPR. 4 SHS REG.S -9.85% su divisa 4.88% USD 10'176.00 6'807.56 4.88% AZIONI FONDI MISTI 11'529.82 8.27% Divisa Quantità Titolo Corso / PM U/P % Importo Valutazione % 68.00 LCF EDMOND DE ROTHSCHILD PRIFUND 147.35000-1.18% su posizione 10'019.80 10'019.80 Corso del: 09.11.2009 SICAV - QUAM LU0157721233 149.10324-1.18% su corso No. Valore: 1513617000 MULTIMANAGER SHS -A- 7.18% 10'019.80 10'019.80 7.18% FONDI MISTI 10'019.80 7.18% 10
Valutazione 20.04.2010 in HEDGE FUNDS Divisa Quantità Titolo Corso / PM U/P % Importo Valutazione % 100.54 INTEGRATED MULTI STRATEGY FUND 100.41000 0.41% su posizione 10'095.33 10'095.33 Corso del: 31.08.2009 CLASS Z -- 100.00000 0.41% su corso No. Valore: 0614901000 7.24% 74.00 THE OPEAN STAFFORD FUND 91.84300-10.53% su posizione 6'796.38 6'796.38 Corso del: 31.10.2009 -SERIES 1- GB00B0S61397 102.65000-10.53% su corso No. Valore: 2320126000 4.87% 16'891.71 16'891.71 12.11% USD 6.31 DOLOMITE GLOBAL DF I LTD. 656.67000 8.20% su posizione 4'141.63 2'770.68 Corso del: 30.09.2009 SERIES 12 08 566.08000 16.00% su corso No. Valore: 2747935111 *SPV* REEDEMED SHARES IN LIQUIDAT. -6.73% su divisa 1.99% USD 15.30 INTEGRATED STRATEGIC FUNDS LTD 100.00000-4.84% su posizione 1'529.67 1'023.32 Corso del: 29.06.2009 DIRECTIONAL TRADING SUB FUND 100.00000 No. Valore: 3051550111 CLASS CP -USD- SIDE POCKET -4.84% su divisa 0.73% USD 0.60 EDDINGTON TRIPLE ALPHA FUNDS 498.62184-56.75% su posizione 296.78 198.54 Corso del: 30.09.2009 PTG.SHS -S2- (SIDE POCKET) 1'000.00000-50.14% su corso No. Valore: 4798655000-13.26% su divisa 0.14% USD 5'968.08 3'992.54 2.86% HEDGE FUNDS 20'884.25 14.98% 11
Valutazione 20.04.2010 in Cambi 1 = 1.51140 CHF 1 CHF = 0.66164 1 = 1.00000 1 = 1.00000 1 = 10.32025 SEK 100 SEK = 9.68969 1 = 1.49481 USD 1 USD = 0.66898 1 = 1.61440 AUD 1 AUD = 0.61943 L'attestato patrimoniale contiene esclusivamente i valori e le operazioni connessi con i conti e i depositi. Le valutazioni delle componenti patrimoniali si basano su corsi e valori approssimativi provenienti dalle abituali fonti d'informazione bancarie. Una valutazione mancante significa che non è stato possibile appurare un corso attuale. Le valutazioni elencate hanno carattere indicativo e non sono in alcun modo vincolanti per la banca (vincolante è esclusivamente il saldo indicato sul relativo estratto conto). Con la firma della presente la valutazione é accettata dal cliente senza riserva alcuna 12
Valutazione 20.04.2010 in Relazione John Doe LINEA FONDI DIFENSIVA 50% 30% 10% -10% -30% Scostamenti per Categoria Ideal % Valori 80% 60% 40% 20% B A C 0% B A C B BONDS 60.00% 64.68% Sopra del 3.68% A STOCKS 30.00% 30.43% Sopra del 0.43% C CASH 5.00% 4.89% Sotto del 0.11% -50% Min% Real% Max% Scostamenti per Divisa Ideal % Valori 50% 30% 10% -10% -30% U SD EU R A U D 100% 80% 60% 40% 20% 0% USD AUD USD US DOLLAR 15.00% 14.61% Sotto del 0.39% O 80.00% 80.88% Sopra del 0.88% AUD DOLLARO AUSTRAL 0.00% 4.51% Sopra del 4.51% -50% Min% Real% Max% 13
Valutazione 20.04.2010 in Operazioni Pendenti Operazione Data Reg. Valuta Accredito Addebito 14
Portafoglio Divisa Date 01.09.2009 20.04.2010 John Doe LINEA FONDI DIFENSIVA Posizione Titoli Scad. YTM % Dur QTA ACQUISTO MERCATO CONTROVALORE#VAL_923 % PF 1002318001 GAZPROM OAO 400.00 USD 16.21 25.44 6'807.56 4.9% 4.9% 1777976000 FORTIS OBAM EQUITY WORLD CLASSIC-C- 43.00 182.53 109.82 4'722.26 3.4% 3.4% 1513617000 LCF EDMOND DE ROTHSCHILD PRIFUND 68.00 149.10 147.35 10'019.80 7.2% 7.2% 0614901000 INTEGRATED MULTI STRATEGY FUND 100.54 100.00 100.41 10'095.33 7.3% 7.2% 2320126000 THE OPEAN STAFFORD FUND 74.00 102.65 91.84 6'796.38 4.9% 4.9% 2747935111 DOLOMITE GLOBAL DF I LTD. 6.31 USD 566.08 656.67 2'770.68 2.0% 2.0% 3051550111 INTEGRATED STRATEGIC FUNDS LTD 15.30 USD 100.00 100.00 1'023.32 0.7% 0.7% 4798655000 EDDINGTON TRIPLE ALPHA FUNDS 0.60 USD 1'000.00 498.62 198.54 0.1% 0.1% STOCKS 42'433.87 30.5% 30.4% 1520802000 LOMBARD ODIER CONV. BOND SHS -P- 667.00 11.09 12.91 8'609.64 6.2% 6.2% 2186933000 PICTET SICAV II SICAV - SHORT 71.00 111.17 114.72 8'145.12 5.9% 5.8% 3249587001 JULIUS BAER II ABSOLUTE RETURN -B- 49.00 110.48 110.33 5'406.17 3.9% 3.9% 3529487000 FRATERNITAS SICAV PLC ETHICAL FUND 10'000.00 1.00 0.84 8'410.00 6.0% 6.0% 3262921000 HSBC GLOB.INV.NEW WORLD INCOME L1 382.00 USD 11.56 11.74 3'000.68 2.2% 2.2% 2055505000 AUSTRALIA 15.08.2010 3.88% 5.25% 0.33 10'000.00 AUD 100.64 100.53 6'284.11 4.5% 4.5% 2238415000 RWE FINANCE BV 10.02.2015 3.46% 5.00% 4.40 30'000.00 102.13 107.53 32'542.56 23.4% 23.3% 4338312000 EXANE FINANCE - HEDGE FUND BASKET 31.08.2012 9.34% 24'000.00 100.00 74.18 17'803.20 12.8% 12.8% BONDS 90'201.48 64.8% 64.7% 0555798555 ZKB GOLD ETF -BOOSTER- 4.00 USD 996.15 1'059.00 2'833.81 2.0% 2.0% 3068233000 ETFS GOLD METAL SECURITIES WTM USD 51.00 USD 83.29 109.62 3'740.03 2.7% 2.7% CASH 6'573.84 4.7% 4.7% 139'209.18 Liquidità Saldo CONTROVALORE #VAL_934 % PF -001-000-978 248.09 248.09 0.2% 0.2% USD -001-000-840 0.14 0.09 0.0% 0.0% 248.18 0.2% 0.2% % Divise 80.9% USD 14.6% AUD 4.5% Portafoglio 139'457.36 Duration 4.37 AUD 0.33 PF 3.72 Performance dal 01.09.2009 al 20.04.2010 0.32% 1