Lo SCENARIO GENERALE e lo SCENARIO OPERATIVO dei nuovi INTERMEDIARI FINANZIARI e ISTITUTI
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- Viola Bellucci
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2 Lo SCENARIO GENERALE e lo SCENARIO OPERATIVO dei nuovi INTERMEDIARI FINANZIARI e ISTITUTI B. SCENARIO OPERATIVO La normativa primaria e la normativa secondaria di settore (disposizioni applicative Bankitalia) degli Intermediari Finanziari ed Istituti A. SCENARIO GENERALE Simulazione dell impatto economico- finanziarioorganizzativo, e del processo di migrazione ai nuovi Intermediari Finanziari ed Istituti
3 12. Principi contabili internazionali e il bilancio IFRS 11. Le segnalazioni periodiche all organo di vigilanza 1. Gli assetti proprietari 10. Presidio antiriciclaggio e rete distributiva 9. S.C.I L organizzazione e il sistema dei Controlli Interni Progetto operativo Intermediario Finanziario Migrazione all intermediario Finanziario 106TUB 2. Lo statuto e le attività dei nuovi Intermediari finanziari e Istituti. 3. Organi aziendali: funzioni - compiti e poteri 8. L organizzazione amministrativa e contabile 4. Requisiti degli esponenti aziendali 7. L ICAAP e l informativa pubblica 6. L adeguatezza patrimoniale 5. Il capitale versato iniziale
4 I 12 ELEMENTI DEL PROGETTO Disposizioni Generali Applicazioni su specifica 106TUB 1. Gli assetti proprietari A richiesta 2. Lo statuto e le attività esercitabili A richiesta 3. Gli organi aziendali: funzioni - compiti e poteri 4. I requisiti degli esponenti aziendali A richiesta 5. Il capitale versato iniziale 6. L adeguatezza patrimoniale 7. L ICAAP e l informativa pubblica 8. L organizzazione amministrativa e contabile 9. S.C.I Il Sistema dei Controlli Interni 10. Presidio antiriciclaggio e Rete distributiva 11. Le segnalazioni periodiche all organo di vigilanza 12. Principi contabili internazionali e il bilancio IFRS A richiesta
5 La pre-consulenza applicata ha lo scopo di individuare e applicare le nuove disposizioni al concreto caso specifico, al fine di definire gli elementi significativi del Progetto degli Intermediari Finanziari e Istituti 1 L individuazione effettiva dell assetto proprietario che va soggettato a verifica autorizzativa sia per i soggetti che partecipano direttamente che per quelli che partecipano indirettamente. 2 Valutazione delle nuove attività che puossono svolgere gli intermediari finanziari e gli Istituti e la connessa sostenibilità della struttura con esame delle attività specifiche e strumentali. 3 La definizione e individuazione dell organo strategico, organo di gestione degli intermediari finanziari e gli Istituti: le funzioni, compiti e poteri - La bozza dell organigramma e del funzionigramma compatibile con le disposizioni applicative agli intermediari finanziari e gli Istituti - La definizione del sistema delle deleghe coerente con le attività e la struttura organizzativa.
6 4 La verifica dei requisiti di onorabilità, reputazione e solidità finanziaria dei soci. La verifica dei requisiti di onorabilità professionalità e indipendenza degli esponenti aziendali con l individuazione dei requisiti e le modalità di accertamento. 5 La composizione del capitale versato iniziale con le modalità di formazione e versamento e le disposizioni specifiche connesse La definizione delle partecipazioni detenibili in base al patrimonio di vigilanza con definizione dell eventuale perimetro del gruppo finanziario e le valutazioni connesse. 6 La simulazione del patrimonio di vigilanza con il nuovo capitale sociale versato e le poste di bilancio interessate. La determinazione del collegato requisito patrimoniale determinabile in base alle tipologie e volume dell attività.. 7 Modalità di determinazione dell ICAAP (2 pilastro di Basilea 2) e dell informativa da rendere al pubblico.
7 8 Definizione dell organizzazione amministrativa e contabile compatibile con la nuova struttura degli Intermediari Finanziari e gli Istituti. 9 La definizione del sistema dei Controlli Interni con l individuazione delle funzioni di primo livello, secondo livello e terzo livello previste dalle disposizioni di vigilanza, compatibile con le dimensioni aziendali e le attività svolte - Valutazione del modello di assunzione dei rischi come previsto dalle disposizioni di vigilanza Il presidio antiriciclaggio e la rete distributiva: l organizzazione e le responsabilità effettive degli Intermediari Finanziari e gli Istituti. La redazione delle segnalazioni di vigilanza Puma 2 e delle segnalazioni in centrale rischi con analisi delle esenzioni. Valutazione dell esternalizzazione del servizio a centri dedicati.
8 12 Definizione dell impatto dei nuovi principi contabili: le informazioni richieste alla struttura contabile amministrativa attuale. Il bilancio IAS/ IFRS.
9 Lo SCENARIO GENERALE e lo SCENARIO OPERATIVO dei nuovi INTERMEDIARI FINANZIARI e ISTITUTI Il luogo dell incontro sarà convenuto dalle parti. La risposta ad alcuni quesiti, per motivi di tempo e di articolazione dei medesimi, potrebbe essere oggetto d invio successivo, da effettuarsi comunque entro tre giorni dall incontro. Ove ci fossero delle aree di particolare interesse all approfondimento per una maggiore efficacia dell incontro si prega di anticiparne i contenuti e quindi le richieste.
10 Lo SCENARIO GENERALE e lo SCENARIO OPERATIVO dei nuovi INTERMEDIARI FINANZIARI e ISTITUTI L importo della pre-consulenza potrà essere eventualmente decurtato in caso di richiesta della consulenza e assistenza degli Intermediari Finanziari e gli Istituti e quindi alla redazione dell istanza con annessa documentazione prevista dalle disposizioni di vigilanza. L incontro con uno specialista che fa capo alla DLVA- FIDES Consulting S.r.l. sarà pianificato in base alle disponibilità delle parti, comunicate preventivamente.
11 Le sedi della Società Sede di Milano Sede di Roma Sede Legale di Scauri (LT) SEDE OPERATIVA MILANO Via Garofalo, 19 - mobile cap SEDE OPERATIVA ROMA - Via E.Jenner, 86 - mobile cap SEDE LEGALE/OPERATIVA SCAURI (LT) - Via Don Angelo Di Giorgio, 18/9 cap Traversa Poste Italiane - tel.n Contatti per Informazioni SU I SERVIZI DI CONSULENZA FINANZIARIA dlva-fides@virgilio.it
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1. Assetto proprietario completo e trasparente con comprovati requisiti di onorabilità, di reputazione e di solidità finanziaria dei partecipanti diretti e indiretti al capitale. 2. Assetto di governance
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