Manuale Utente MT-X Gestione Prima abilitazione

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1 Manuale Utente MT-X Gestione Prima abilitazione Manuale operativo Codice documento: MT-MTX-START01 Giugno 2012 Release 1.0

2 1 INTRODUZIONE SOFTWARE SUPPORTATO Sistemi operativi macchina client Browser Configurazione IExplorer LINK PER L ACCESSO A MT-X (AMBIENTE DI TEST) LINK PER L ACCESSO A MT-X (AMBIENTE DI PRODUZIONE) NUMERI UTILI PRIMO ACCESSO Passaggi essenziali Primo accesso al servizio ABILITAZIONE DEGLI UTENTI Utente sicurezza Cliente Utente sicurezza Centro servizi

3 1 INTRODUZIONE MT-X consente diversi livelli di accesso e operatività, in dipendenza del ruolo del cliente, della modalità con cui ha scelto di operare con Monte Titoli e dalle attività che i suoi utenti sono autorizzati a svolgere. Pertanto, i soggetti che possono operare sulla piattaforma web sono: Emittenti; Intermediari; Emittenti/Intermediari; Centri Servizi mandatari dei clienti. Per accedere al sistema occorre munirsi di certificati digitali, ad 1 utente corrisponde 1 solo certificato, i certificati sono nominativi ed ogni certificato vale 1 anno (e alla scadenza va rinnovato seguendo le istruzioni che verranno ricevute via mail). Se un utente con certificato non viene più usato non è sufficiente non rinnovare ma deve essere richiesta la cancellazione. L accesso a MT-X è definito con profili (utente e password), che devono essere configurati per operare a seconda della propria operatività. La piattaforma MT-X prevede che la gestione degli utenti sia interamente demandata al cliente (o al Centro Servizi) per il tramite di un utente sicurezza (amministratore) che stabilisce, tra le funzioni richieste al momento della stipula del contratto, quelle funzioni da attribuire a se stesso e ai propri utenti eventualmente attivati. A ogni cliente o Centro Servizi, possono essere attribuiti i seguenti profili: un utente sicurezza, obbligatorio, avente la funzione di amministratore del sistema per il cliente e abilitabile a tutte le funzioni operative previste; utenti operativi, che possono essere richiesti sia in sede di adesione sia successivamente, abilitati a gestire le funzioni (e le Società Emittenti/Intermediari associate, nel caso dei Centri Servizi) per le quali sono stati autorizzati dall utente sicurezza. In questo documento andremo ad analizzare esclusivamente gli STEP iniziali al fine di abilitare l utente amministratore che, successivamente, potrà scaricare dall apposita sezione Documentazione il documento completo (Manuale Utente MT-X Gestione abilitazioni) per la finalizzazione delle abilitazioni proprie e/o per gli utenti sottostanti. 3

4 2 SOFTWARE SUPPORTATO 2.1 Sistemi operativi macchina client I seguenti SO client sono compatibili con MT-X: Windows 2000 Pro SP4 Windows 2003 Windows XP Vista 2.2 Browser Allo stato attuale, il browser compatibile con MT-X è Microsoft Internet Explorer versione 6 o superiore Configurazione IExplorer 6 Al fine di utilizzare MT-X, è necessario configurare correttamente il web browser sulle postazioni di lavoro degli utenti. I web browsers devono essere configurati in maniera da verificare se una pagina è stata modificata ad ogni caricamento della stessa e quindi non devono usare la cache. E necessario configurare i browsers perchè accettino i cookie : infatti Livelink utilizza cookie criptati per mantenere le informazioni sulla connessione tra HTTP server e browser. E necessario che Java e JavaScript siano abilitati sui browsers, per la corretta visione di Livelink. I web browsers devono essere configurati in maniera tale da accettare lo scaricamento, l inizializzazione e l esecuzione degli ActiveX. (opzionale) I web browsers devono essere configurati in maniera tale da comportarsi nella maniera voluta allo scaricamento di documenti di uno specifico tipo (MIME types). Di seguito sono elencati i passi necessari alla configurazione del browser IE 6 standard (in inglese): Dal menu Tools selezionare Internet Options. Nel tab General premere sul pulsante Settings situato nella sezione Temporary Internet files. Selezionare Every visit to the page. Confermare tramite il tasto OK. Spostarsi sul tab Security. 4

5 Selezionare l icona che rappresenta la zona alla quale è stata assegnato MT-X (per default dovrebbe essere alla zona Local intranet o alla zona Trusted sites). Settare il Security level for this zone a Medium, Medium-Low oppure Low. Nota Non selezionare High security level. Questo livello di sicurezza disabilita alcune caratteristiche del browser che sono necessarie a MT-X. Premere sul pulsante Custom Level, selezionare Enable per ogni punto presente nella sezione ActiveX controls and plug-ins (5 in tutto) e verificare che le Java permissions sotto la sezione Microsoft VM siano settate a Low safety o Medium safety. Confermare tramite il tasto OK. Se MT-X appartiene alla zona Internet spostarsi sul tab Privacy e effettuare nella sezione Settings una delle due seguenti operazioni: Spostare il cursore sul livello più basso Accept All Cookies. Premere sul pulsante Advanced, selezionare Override automatic cookie handling e Always allow session cookie, quindi premere il tasto OK. Premere il tasto Apply per confermare. Spostarsi sul tab Advanced. Nella sezione Java VM selezionare Java JIT compiler for virtual machine enabled (requires restart). Premere il tasto Apply per confermare. Premere il tasto OK. 5

6 3 LINK PER L ACCESSO A MT-X (AMBIENTE DI TEST) 4 LINK PER L ACCESSO A MT-X (AMBIENTE DI PRODUZIONE) 5 NUMERI UTILI Per problematiche di tipo contrattuale: Tel.: Mail: mdm@montetitoli.it Per problematiche di tipo tecnico: Es. Comportamenti anomali del sistema, segnalazioni esplicite d'errore, impossibilità di compiere operazioni come inviare incarichi e flussi FIS, ecc... Tel.: Mail: itps@montetitoli.it Per problematiche di sicurezza: Tel.: Mail: sicurezza@montetitoli.it Per problematiche di connettività: Tel.: o Mail: nis-service@borsaitaliana.it 6 PRIMO ACCESSO Dopo essersi accertati di aver espletato tutte le attività richieste, per le quali a seguire rammentiamo alcuni passaggi fondamentali, si può procedere al Primo accesso. 6.1 Passaggi essenziali Invio richiesta di adesione (scheda MRS) 6

7 Ricezione user e password; Invio conferma ricezione user e password (vedere lettera di accompagnamento); Ricezione conferma di attivazione. 6.2 Primo accesso al servizio Un cliente che utilizza MT-X è dotato, come detto, di un utente sicurezza (amministratore) le cui funzioni dipendono dalle modalità con cui ha scelto di operare nei confronti di Monte Titoli (diretta o per il tramite di un Centro Servizi). Per il cliente che opera in modalità diretta l utente sicurezza può: abilitare gli utenti operativi alle funzioni che devono svolgere; modificare i profili degli utenti operativi, a livello di funzioni attribuite; definire le impostazioni generali (indirizzi , range dei CRO); operare, a sua discrezione, su tutte le funzioni disponibili nel servizio; modificare la propria password di accesso. Per il cliente che opera tramite un Centro Servizi, invece, l utente sicurezza può: abilitare e modificare le funzioni attribuite al Centro Servizi; definire le impostazioni generali (indirizzi , range dei CRO); operare, a sua discrezione, su tutte le funzioni disponibili per il servizio; modificare la propria password di accesso. Se il cliente opta per una modalità mista, ossia svolgendo autonomamente alcune attività e delegandole altre ad un Centro Servizi, il suo utente sicurezza potrà compiere tutte le attività sopra descritte. Il Centro Servizi che utilizza MT-X è dotato, di un utente sicurezza (amministratore) che può: abilitare e modificare i propri utenti operativi ad operare sulle Società gestite; modificare i profili degli utenti operativi del Centro servizi, a livello di funzioni attribuite; abilitare i propri utenti ad operare sulle Società gestite su un campo ristretto di ISIN modificare la propria password di accesso. 7

8 7 ABILITAZIONE DEGLI UTENTI La funzione di gestione dei profili, abilitazione e successive modifiche, è una prerogativa esclusiva dell utente sicurezza, definito per ogni cliente e per ogni centro servizi; tale funzione, è caratterizzata da un procedimento operativo differente, a seconda della categoria di cliente cui l utente medesimo appartiene. Si precisa, innanzitutto, quanto segue: ogni utente sicurezza può abilitare anche sè stesso alle funzioni operative (incarichi, FIS, ecc.) che intende svolgere; il Centro Servizi, per poter operare, può essere: o o autorizzato dall utente sicurezza degli Emittenti (o degli Intermediari) per conto dei quali opera abilitato direttamente dall ufficio MDM. Successivamente l utente sicurezza del Centro Servizi potrà abilitare se stesso e i suoi utenti operativi; L utente sicurezza, dopo il login, può abilitare se stesso selezionando, dalla barra di gestione a fondo pagina, l opzione amministrazione 8

9 Tramite tale collegamento si accede ad una videata che differisce a seconda del tipo di utente sicurezza: Cliente oppure Centro Servizi; 9

10 7.1 Utente sicurezza Cliente Dalla schermata precedente si evince che l utente sicurezza cliente dispone delle seguenti funzioni: utente sicurezza cliente: CS autorizzati, per abilitare un Centro Servizi ad operare per suo conto; utente sicurezza cliente: utenti autorizzati, per abilitare i propri utenti (e, nel caso, se stesso) ad operare; utente sicurezza cliente: numeri CRO, per definire un range di CRO (Codice Riferimento Operazione) per le istruzioni telematiche da inviare; impostazioni: gestione indirizzi mail, per associare indirizzi mail alle funzioni di MT-X, onde ricevere notifiche o alert; utenti X-TRM online: ruoli e funzioni, per abilitare i propri utenti (e, nel caso, se stesso) ad operare; impostazioni: gestione password, per cambiare la propria password. 10

11 Per quanto riguarda la funzione impostazioni: gestione password, si precisa che non è prerogativa esclusiva dell utente sicurezza, infatti ogni utente dispone di questa funzione per gestire autonomamente la rispettiva password di accesso. Per abilitare se stesso e/o i propri utenti, l utente sicurezza del cliente deve selezionare utente sicurezza cliente: utenti autorizzati, con cui accede alla seguente videata Per conferire le abilitazioni scegliere l opzione aggiungi record (il + in alto a destra); una volta effettuate le abilitazioni preliminari, le stesse possono essere modificate tramite la scelta modifica, posta di fianco ad ogni funzione attivata; la modifica delle abilitazioni effettuate può anche essere fatta utilizzando di nuovo il tasto aggiungi record. Scegliendo aggiungi record o modifica, si accede alla prossima schermata NOTA: La lista delle possibili funzioni, visualizzata nella videata successiva, può variare a seconda di quanto contrattualmente previsto. 11

12 Il primo menù a discesa (Utente) contiene tutti gli utenti attivati (compreso l utente sicurezza) che possono essere abilitati alle funzioni. Selezionando un utente le abilitazioni dei menù successivi saranno riferite a quest ultimo. 12

13 Il secondo menù, invece, visualizza i ruoli attivati su MT-X per il cliente (è possibile attivare tutti i ruoli aperti nella Custody, cioè Emittente, Intermediario conto proprietà, Intermediario conto terzi, conto Liquidatore e Ente Pagatore). La maschera delle abilitazioni contiene tutte le funzioni che possono essere abilitate per il tipo di conto selezionato, secondo le modalità di accesso disponibili, che sono lettura (R), scrittura (W), cancellazione (D) e approvazione (A). Ogni profilo può operare solo sulle funzioni abilitate, effettuando solo quelle operazioni per le quali la casella corrispondente è stata selezionata; le caselle non selezionabili sono riferite a modalità di accesso non consentite. Le caselle della colonna sospensione indicano, se vengono selezionate, che l operatività del profilo in questione è sospesa (a discrezione sempre dell utente sicurezza) su quelle specifiche funzioni. Attiviamo ora la funzione Gestione Documentale. 13

14 Per rendere effettive le abilitazioni iniziali e le successive modifiche, basta utilizzare il tasto salva ; per ritornare alla schermata precedente, senza procedere a confermare le modifiche, utilizzare il tasto back. Nel nostro caso, cliccando su salva passeremo alla schermata successiva... 14

15 Procediamo quindi cliccando su Home 15

16 Come effetto sarà visualizzato il nostro codice ABI con la relativa descrizione anagrafica. Procediamo cliccandoci sopra 16

17 A seguito dell abilitazione data, ora troviamo abilitato il menu Documentazione. Cliccandoci sopra selezioniamo la voce Manuali utente e tracciati MT-X 17

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19 Sarà ora possibile procedere al download del manuale completo per le abilitazioni alle funzioni e al set-up delle utenze. 19

20 7.2 Utente sicurezza Centro servizi L utente sicurezza del Centro Servizi dispone delle seguenti funzioni utente sicurezza CS: utenti autorizzati, per abilitare i propri utenti ad operare sulle Società gestite; utente sicurezza CS: utenti autorizzati ISIN, per abilitare i propri utenti ad operare sulle Società gestite su un campo ristretto di ISIN impostazioni: gestione password, per cambiare la propria password. Per quanto riguarda l operatività della funzione utente sicurezza CS: utenti autorizzati, si rimanda a quanto esposto per l utente sicurezza Cliente. La funzionalità differisce esclusivamente sui dati contenuti nel secondo menù:sono visualizzati i Soggetti e ruoli attivati su MT-X per il Centro Servizi. Per quanto riguarda la funzione impostazioni: gestione password, si precisa che non è prerogativa esclusiva dell utente sicurezza, infatti ogni utente dispone di questa funzione per gestire autonomamente la rispettiva password di accesso. 20

21 Per abilitare se stesso e/o i propri utenti ad operare su ISIN specifici, l utente sicurezza del CS deve selezionare utente sicurezza CS: utenti autorizzati isin, con cui accede alla seguente videata Per conferire le abilitazioni scegliere l opzione aggiungi record (il + in alto a destra); una volta effettuate le abilitazioni preliminari, le stesse possono essere modificate tramite la scelta modifica, posta di fianco ad ogni funzione attivata; la modifica delle abilitazioni effettuate può anche essere fatta utilizzando di nuovo il tasto aggiungi record. Scegliendo aggiungi record o modifica, si accede alla prossima schermata 21

22 Il primo menù a discesa (Utente) contiene tutti gli utenti attivati (compreso l utente sicurezza) che possono essere abilitati alle funzioni. Selezionando un utente le abilitazioni dei menù successivi saranno riferite a quest ultimo. Il secondo menù, invece, visualizza i Clienti / Soggetti S. / Tipi operazione attivati su MT-X per il CS. Selezionando un Cliente/Sogg/Tipo Operazione, viene vìsualizzato l elenco degli ISIN su cui è possibile effettuare una delega L utente potrà operare solo sull ISIN del Cliente/Soggetto/Tipo Operazione corrispondente è stata selezionata. la cui casella 22