ORGANISMO INDIPENDENTE DI VALUTAZIONE DELLE AZIENDE ED ENTI DEL SERVIZIO SANITARIO REGIONALE DELLA REGIONE EMILIA-ROMAGNA

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1 DELLE AZIENDE ED ENTI DEL SERVIZIO SANITARIO REGIONALE DELLA REGIONE EMILIA-ROMAGNA DELIBERA 4/2016 Prime indicazini, ai sensi del D.Lgs. 97/2016 e del PNA 2016, agli OAS e ai RPCT aziendali 1. Premessa La Regine Emilia-Rmagna, cn L.Reg.26/2013 Dispsizini urgenti in materia di rganizzazine del lavr nel sistema delle amministrazini reginali e cn DGR 334/2014 Apprvazine della disciplina per l'attivazine e il funzinament dell'rganism indipendente di valutazine per gli enti e le aziende del servizi sanitari reginale e per l'agenzia reginale per la prevenzine e l'ambiente (ARPAE)", tra l altr, ha disciplinat per tali Enti i seguenti aspetti per quant attiene alla prevenzine della crruzine ed alla trasparenza: (allegat A art.3) all Organism Indipendente di Valutazine unic per il SSR (nel seguit, OIV-SSR) sn assegnati anche i seguenti cmpiti e funzini: la prmzine e l'attestazine della trasparenza e dell'integrità dei sistemi di prgrammazine, valutazine e misurazine delle attività e delle prestazini rganizzative e individuali applicati in enti e aziende del Servizi sanitari reginale e dell ARPAE; le funzini attribuite agli rganismi di cui all'articl 14 del decret legislativ 27 ttbre 2009, n. 150 da successive leggi statali, in particlare dalla nrmativa relativa all asslviment degli bblighi in materia di prevenzine della crruzine; (allegat A art.9) agli Organismi Aziendali di Supprt (nel seguit, OAS) sn assegnate anche le funzini crrelate alle dispsizini per la prevenzine e la repressine della crruzine e dell illegalità nella pubblica amministrazine, al fine di: garantire l svlgiment delle attività relative all asslviment degli bblighi in materia di prevenzine della crruzine, trasparenza e integrità; assicurare la gestine prcedimentale e dcumentale relativa alle cmpetenze in materia di Pian triennale della trasparenza, cdice di cmprtament, cmunicazini agli rganismi prepsti dei dati rilevanti ai fini della prevenzine della crruzine. In tale ambit, la definizine di dettagli dei ruli, delle mdalità di funzinament e di integrazine fra l'oiv unic per il SSR e gli OAS aziendali è già stata ggett della Delibera 2/2015 dell OIV-SSR, rispett alla quale la presente cstituisce un aggirnament predispst alla luce delle recenti mdifiche nrmative intervenute cn D.Lgs. 97/2016 e cn il Pian Nazinale Anticrruzine 2016, apprvat cn Delibera ANAC n. 831 del 3 agst 2016; infatti, queste nvità nrmative hann, tra l altr, rivist ed ampliat significativamente il rul e le funzini degli Organismi Indipendenti di Valutazine (nel seguit OIV) e dei rapprti di questi cn i Respnsabili Prevenzine Crruzine e Trasparenza (nel seguit RPCT) e cn l Autrità Nazinale AntiCrruzine (nel seguit ANAC). Dcument apprvat in data 19/12/2016 1

2 Le presenti indicazini rappresentan necessariamente Prime indicazini perative, alla luce del quadr nrmativ attuale, che ptrann evlversi ed adeguarsi sulla base di successive indicazini da parte di ANAC e che quindi sn suscettibili di un applicazine flessibile da parte dell OIV-SSR, degli OAS e dei RPCT. 2. Ambit sggettiv di applicazine Le presenti linee guida sn state elabrate dall OIV-SSR in cllabrazine cn la Direzine generale cura della persna, salute e welfare (nel seguit DG Sanità) e cn il Tavl permanente dei RPCT delle Aziende Sanitarie recentemente attivat press la DG Sanità stessa. Esse si applican a tutti gli Enti sui quali l OIV-SSR esercita le prprie funzini, ai sensi della già citata DGR 334/2014, quindi sia alle Aziende Sanitarie sia all ARPAE, nn essend presenti specificità di riliev da cnsiderare. Nel seguit del presente dcument, si farà pertant riferiment alle Aziende per indicare cmplessivamente gli enti destinatari dell stess, da intendersi nell accezine appena indicata. 3. Delibera 2/OIV e nvità intrdtte cn il D.Lgs.97/2016 e cn il PNA 2016 Per quant attiene ad Anticrruzine e Trasparenza, la Delibera n.2/2015 dell'oiv-ssr, successiva all'aggirnament del PNA apprvat da ANAC cn determinazine n 12 del 28 ttbre 2015, ha disciplinat la cllabrazine fra OAS, RPC-T e OIV-SSR cn la seguente attribuzine di funzini: l OAS supprta l OIV-SSR nell svlgiment delle attività previste dalla L.190/2012 e dalle nrme crrelate, ed in particlare svlge l attività istruttria per specifici adempimenti previsti a caric dell OIV-SSR quali l attestazine annuale sulla trasparenza, il parere bbligatri su cdice di cmprtament, la verifica della crrelazine fra PTPC e Pian della Perfrmance e Budget; l OIV-SSR predispne annualmente l attestazine relativa agli bblighi di trasparenza che le Aziende sn tenute a pubblicare secnd le indicazini dell ANAC; frnisce parere bbligatri sul Cdice di Cmprtament delle Aziende e sui sui aggirnamenti. Cme specificat in precedenza, il nuv quadr nrmativ intrdtt dal D.Lgs.97/2016 e dal PNA 2016 ha previst significative nvità anche sui ruli e sulle funzini dei RPCT e degli OIV, ampliand quelli precedentemente previsti, ed ha intrdtt nuvi ambiti di interazine tra lr e nelle relazini cn l ANAC. Di seguit, si riprtan le principali nvità intrdtte al riguard dal D.Lgs.97/2016 nella L.190/2012 e nel D.Lgs.33/2013. RPCT (art.1 c.7 L.190/2012): tra le varie nvità, è previst che il RPCT segnali anche all OIV, ltre che all'rgan di indirizz, eventuali disfunzini inerenti all'attuazine delle misure in materia di prevenzine della crruzine e di trasparenza. OIV (art.1 c.8bis L.190/2012): si cnferma in cap agli OIV la verifica della cerenza tra gli biettivi stabiliti nei dcumenti di prgrammazine strategic-gestinale cn i Piani Triennali per la Prevenzine della Crruzine (nel seguit PTPC) e che nella misurazine e valutazine delle Dcument apprvat in data 19/12/2016 2

3 perfrmance si tenga cnt degli biettivi cnnessi all'anticrruzine e alla trasparenza (in cerenza cn quant già previst dall art.44 del D.Lgs.33/2013); si intrduce la verifica dell OIV della Relazine annuale del RPCT (di cui all art.1 c.14 L.190/2012) in rapprt agli biettivi inerenti alla prevenzine della crruzine e alla trasparenza, prevedend peraltr che, a tal fine, l OIV pssa chiedere al RPCT le infrmazini e i dcumenti necessari per l svlgiment del cntrll e pssa effettuare audizini di dipendenti. Infine è previst che l OIV riferisca all ANAC sull stat di attuazine delle misure di prevenzine della crruzine e di trasparenza. Obblighi di pubblicazine (art.12 D.Lgs.33/2013): tra gli atti di carattere nrmativ ed amministrativ generale, viene intrdtt l bblig di pubblicazine anche degli atti degli OIV. Tali nvità sn state vviamente riprpste, ed articlate in md più ampi, anche nel PNA 2016, che ribadisce l esigenza di un maggire cinvlgiment degli OIV nella frmazine e attuazine dei PTPC: gli OIV sn chiamati a raffrzare il raccrd tra misure anticrruzine e misure di miglirament della funzinalità delle amministrazini e della perfrmance degli uffici e dei funzinari pubblici. In tale ambit, l ANAC ha ritenut di nn interpretare il rul di RPCT e di OIV in svrappsizine ma in funzine di cllabrazine per una maggire effettività delle misure anticrruzine anche rispett all interlcuzine cn l ANAC, evitand cmunque di interrmpere l interlcuzine già esistente tra ANAC e RPCT. 4. Indicazini perative agli OAS e ai RPCT aziendali Tenut cnt del quadr spra delineat, si frniscn le seguenti indicazini che aggirnan il sistema di ruli e di relazini definit per le Aziende della Regine Emilia-Rmagna dalla DGR 334/2016 e successivamente specificati dalla Delibera 2/OIV, in md da renderle cerenti cn le nvità intrdtte dal D.Lgs.97/2016 e dal PNA Tenut cnt della nvità del cntest nrmativ in questine, le indicazini dvrann essere applicate in md flessibile e, in gni cas, rettificate perativamente sulla base di future ulteriri dispsizini del livell nazinale ed in particlare da parte dell ANAC. Si cnferma la seguente impstazine di carattere generale: l OIV/SSR svlge le funzini attribuite agli OIV dalla L.190/2012 (e dalle nrme crrelate) cn il supprt degli OAS ed interagend cn i RPCT sia direttamente sia in md mediat attravers gli OAS stessi, cn le mdalità indicate di seguit. A tali fini, si cnferman le indicazini frnite nel paragraf 2 nella Delibera 2/OIV, sttlineand in particlare le seguenti esigenze e precisazini: necessità di garantire autnmia e terzietà prfessinali agli OAS, mediante l individuazine di cmpnenti dtati di adeguate prfessinalità ed esperienze; necessità di prevedere la presenza negli OAS di (almen) un membr estern, il cui eventuale parere diffrme rispett a quant dichiarat/cmunicat dall OAS deve essere ben esplicitat e cmunicat all OIV-SSR; tenut cnt delle nvità nrmative già richiamate, impssibilità per il RPCT di un Azienda di essere cmpnente dell OAS; esigenza generale di segnalazine tempestiva all OIV-SSR, da parte del RPCT (cme previst dalle nvità nrmative già richiamate) ed anche da parte dell OAS (cme già previst dalla Delibera Dcument apprvat in data 19/12/2016 3

4 2/OIV), di eventuali criticità specifiche aziendali sulla definizine sull attuazine delle misure anticrruzine (inclusi vviamente gli bblighi di trasparenza); esigenza generale di cstante cllabrazine e dialg a livell aziendale tra OAS ed RPCT, riferend peridicamente all OIV-SSR cn le mdalità indicate di seguit. Il sistema di respnsabilità e di relazini delineat cn la presente delibera dvrà essere recepit e descritt dalle Aziende nei prpri PTPC, in md da frnire un quadr rganizzativ cerente e cmplet anche in tale ambit. 4.1 Relazini tra RPCT, OIV/SSR ed OAS Verifica della crrispndenza fra misure pianificate nel PTPC e dcumenti di pianificazine strategica ed biettivi di budget ed individuali, ltre che della lr realizzazine in fase di verifica degli biettivi stessi: si cnferma l impiant definit dalle delibere 2 e 3/OIV, secnd le quali tale cmpetenza è assegnata a livell aziendale agli OAS i quali rendicntan all OIV-SSR peridicamente (alle scadenze definite annualmente dall OIV-SSR stess a richiesta in cas di necessità) le risultanze delle attività svlte e delle verifiche effettuate. Attestazine annuale bblighi di trasparenza e verifiche cnseguenti: si cnferma il prcess già attuat gli anni scrsi: sulla base delle indicazini dell ANAC, l OIV-SSR frnisce eventuali indicazini metdlgiche per la cmpilazine, a cura dei RPCT, secnd criteri mgenei della griglia ANAC di attestazine; l OAS cllabra, a supprt dell OIV-SSR, nella verifica di cngruenza fra quant attestat nella griglia e quant effettivamente pubblicat in Amministrazine Trasparente, evidenziand eventuali criticità e trasmettend i risultati all OIV-SSR; l OIV-SSR verifica quant ricevut e rilascia l attestazine che gni azienda pubblica sul prpri sit web secnd le indicazini dell ANAC; l OIV-SSR, se necessari ed pprtun, invia indicazini di sintesi e cnfrnt alle Aziende su quant rilevat. Tavl permanente reginale dei RPCT: attivat dalla DG Sanità, il Tavl ha il cmpit di favrire il crdinament tra le Aziende su anticrruzine e trasparenza, l apprfndiment di criticità ambiti di interessi cmuni, la definizine di linee guida mdalità applicative cmuni, la prmzine di misure azini a livell reginale svraziendali, anche in attuazine del rul assegnat alle Regini dal PNA 2016 nella parte speciale Sanità. Opera attravers incntri peridici, di nrma a cadenza mensile bimestrale, e mediante gruppi tematici di apprfndiment. Al Tavl partecipa l OIV-SSR, anche in attuazine delle nvità nrmative già richiamate. Parere bbligatri sui Cdici di Cmprtament: l OAS effettua l istruttria preliminare sui requisiti e cntenuti del Cdice, utilizzand una check list prevista da OIV-SSR e cndivisa dai RPCT Dcument apprvat in data 19/12/2016 4

5 nel Tavl permanente reginale, inviand i risultati all OIV-SSR; l OIV-SSR esprime frmalmente il parere previst dall art.54 c.5 D.Lgs.165/ Segnalazini dell RPCT all OIV-SSR Ferma restand la generale pssibilità, già richiamata, di interlcuzine diretta tra RPCT e OIV-SSR mediata per tramite degli OAS, nel cas di segnalazini all OIV-SSR (ltre che al Direttre Generale) di disfunzini ai sensi dell art.1 c.8bis L.190/2012 si specifica che: il RPCT effettua un autnma e preliminare valutazine in merit a eventuali disfunzini riscntrate sull attuazine delle misure di prevenzine crruzine e trasparenza e sulla lr significatività (cnsiderand ad esempi se trattasi di inadempimenti e vilazini di bblighi, ppure di mer ritard rispett a scadenze pianificate); il RPCT, nel cas in cui l ritenga necessari, prcede cn la segnalazine all OIV-SSR cn nta prtcllata, eventualmente riservata, decidend autnmamente, cas per cas, se trasmetterla anche all OAS; la successiva gestine della disfunzine segnalata avverrà a secnda dei cntenuti e nel rispett delle cmpetenze dei vari sggetti cinvlti. 4.3 Relazini OIV-SSR/ANAC Ai sensi della richiamata DGR 334/2014, si cnferma l esclusiva cmpetenza dell OIV-SSR nella gestine delle relazini cn l ANAC specificamente previste per gli OIV dall art.1 c.8bis L.190/2012 e dall art.45 c.2 (secnd perid) D.Lgs.33/2013. Tale funzine viene svlta cn la pssibilità di attivare il supprt a livell aziendale degli OAS, ltre che dei RPCT e di altre figure/funzini eventualmente necessarie. A quest fine, le Aziende specifican nel prpri sit Amministrazine trasparente (vce di 1 livell: Persnale, vce di 2 livell: OIV), ltre a quant previst dal D.Lgs.33/2013 per tale vce, che l OIV-SSR è unic a livell reginale, che è attivat ai sensi della DGR 334/2014 e che ad ess cmpetn le funzini attribuite nella DGR 334/2014, cmprese in particlare le funzini attribuite da Legge 190/2012 agli OIV; precisan inltre che in tale mdell l OIV-SSR è supprtat dall OAS a livell aziendale. Le Aziende pssn indicare anche i nminativi dei cmpnenti dell OAS, richiamand in gni cas le cmpetenze attribuite agli OAS dalla DGR 334/2014 ed in generale le delibere via via emanate cn linee guida per il funzinament di tale sistema (in particlare la presente delibera ltre che la n.2). Nel merit, quindi, l OAS e il RPCT cllabran per quant di cmpetenza nell istruttria sulla base di quant richiest da ANAC all OIV-SSR e trasmettn le risultanze all OIV-SSR; durante l istruttria, sarà vviamente pssibile effettuare eventuali incntri diretti di apprfndiment cn l OIV-SSR per megli analizzare quant richiest e riscntrat. Analg apprcci si applica anche nell ambit della prcedura prevista dal Reglament ANAC del 16 nvembre 2016 Reglament in materia di esercizi del ptere sanzinatri ai sensi dell articl 47 del decret legislativ 14 marz 2013, n. 33, cme mdificat dal decret legislativ 25 maggi 2016, n. 97. Dcument apprvat in data 19/12/2016 5

6 4.4 Verifica della relazine annuale del RPCT da parte dell OIV-SSR Nelle mre di eventuali specifiche indicazini in merit da parte dell ANAC, in linea generale si ritiene che tale verifica sia successiva rispett alla predispsizine e pubblicazine della relazine annuale da parte del RPCT, essend la stessa di sua diretta ed esclusiva cmpetenza ai sensi dell art.1 c.14 L.190/2012. L OIV-SSR prcederà quindi analizzand le relazini di tutte le Aziende recuperate dai siti aziendali (si chiede ai RPCT di cmunicare via mail all OIV-SSR iv.ssr@regine.emilia-rmagna.it l avvenuta pubblicazine) e predispnend un reprt cmparativ che evidenzi gli elementi cmuni e le eventuali diffrmità e dismgeneità e che sarà inviat a tutte le Aziende per cnsentire una lettura critica e cmparativa di quant prdtt; l OIV-SSR prcederà quindi a richiedere eventuali chiarimenti puntuali e, se necessari, ad effettuare apprfndimenti mirati e verifiche specifiche, cinvlgend gli OAS qualra pprtun. 4.5 Pubblicazine degli «atti» dell OIV-SSR Nelle mre di eventuali specifiche indicazini in merit da parte dell ANAC, in linea generale si rileva che tale bblig di pubblicazine è inserit sia nell art.12, che riguarda la pubblicazine di atti di carattere nrmativ ed amministrativ generale, sia nell art.31, relativ a cntrlli e rilievi sull amministrazine. In tale cntest si cnsideran atti dell OIV-SSR da pubblicare in Amministrazine Trasparente delle Aziende (nelle vci che sarann indicate dall ANAC) le Attestazini relative all asslviment degli bblighi di trasparenza, la Relazine annuale inviata alla Giunta Reginale (ex DGR 334/2014) ed in generale tutte le delibere adttate. Pertant nn si cnsideran atti da pubblicare dcumenti, relazini, verbali, pareri, ecc. dell OIV-SSR (e neppure degli OAS) che nn sian espressi stt frma di delibera dell OIV-SSR di attestazine relazine frmalmente prevista. L OIV-SSR frnirà alle Aziende indicazini puntuali circa le vci di Amministrazine Trasparente in cui pubblicare gli atti via via prdtti. L'Organism Indipendente di Valutazine Dcument apprvat in data 19/12/2016 6