Percorso formativo Gianos 3D

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1 Percorso formativo Gianos 3D Normativa / Antiriciclaggio Il programma informatico e il sistema GIANOS 3D costituiscono un'importante procedura di ausilio rivolta agli intermediari per il rispetto degli adempimenti antiriciclaggio. La procedura, progettata e realizzata da OASI, è supportata - nei criteri di funzionamento per la generazione delle regole di estrazione e selezione dai comportamenti inattesi nonché per la profilatura del rischio - dal Comitato ABI ARMA. GIANOS 3D è stato recentemente aggiornato per far fronte alle novità, introdotte dalle disposizioni di Banca d'italia, sull'adeguata verifica della clientela che completano il quadro normativo finalizzato all'applicazione dell'approccio basato sul rischio. Per facilitare gli intermediari nell'utilizzo di GIANOS 3D in tutte le sue potenzialità, ABIFormazione e OASI hanno messo a punto un percorso formativo composto da due moduli fruibili anche singolarmente: GIANOS 3D Modulo Base e GIANOS 3D Modulo Avanzato. OBIETTIVI Acquisire le conoscenze per il corretto utilizzo di tutte le funzionalità dell'applicativo GIANOS 3D ponendo particolare attenzione all'uso sinergico dei singoli componenti applicativi. DESTINATARI Responsabili e specialisti delle aree Antiriciclaggio, Compliance, Organizzazione, Revisione Interna. PREREQUISITI Nessuno. E' proibita la riproduzione, anche parziale, in qualsiasi forma senza espresso permesso scritto di ABISERVIZI SpA. pag. 1/5

2 PROGRAMMA DIDATTICO GIANOS 3D MODULO BASE - GIORNO 1 GIANOS 3D Sistemi per l'antiriciclaggio Introduzione, generalità e fondamenti Uso completo del modulo Valutazione inattesi, introduzione e approfondimenti Modalità di creazione e funzionamento delle regole per la generazione degli inattesi Criteri per la miglior valutazione delle c.d. pratiche di soggetti e operazioni inattese Gestione delle pratiche e delle operazioni extra- GIANOS e delle eccezioni La gestione del profilo di rischio Uso completo del modulo Profili di rischio, introduzione e approfondimenti Funzioni dell'applicativo in relazione al concetto di rischio di riciclaggio Gestione dell'adeguata verifica semplice e rafforzata Monitoraggio continuo e gestione delle variazioni all'adeguata verifica Profilatura immediata del cliente Taratura e personalizzazione del calcolo del rischio di riciclaggio Profilatura di gruppo e gestione delle variazione delle classi di rischio GIANOS 3D MODULO BASE - GIORNO 2 Adeguata verifica della clientela Uso completo del modulo Know Your Customer, introduzione e approfondimenti Utilizzo del questionario a supporto dell'adeguata verifica Gestione dell'adeguata verifica in relazione alle tipologie di lista Gestione del Work Flow autorizzativo all'apertura del rapporto nei casi di alto rischio Utilizzo delle funzioni per la reportistica agli organi aziendali Controlli interni Introduzione e approfondimenti sulle funzioni del modulo per i controlli Controlli sui processi di segnalazioni operazioni sospette Controlli sui processi per la profilatura del rischio Controlli sulla conoscenza della clientela Controlli sull'iter di valutazione Generazione dei report per gli organi interni Analisi e gestione degli indicatori statistici E' proibita la riproduzione, anche parziale, in qualsiasi forma senza espresso permesso scritto di ABISERVIZI SpA. pag. 2/5

3 Monitoraggio dell'operatività sotto-soglia ed altri schemi di anomalia Monitoraggio costante Gestione delle informazioni GIANOS ai fini della segnalazione all'uif Estrazione delle informazioni di utilità per le visite ispettive Monitoraggio dell'operatività sotto-soglia ed altri schemi di anomalia Monitoraggio costante Gestione delle informazioni GIANOS ai fini della segnalazione all'uif Estrazione delle informazioni di utilità per le visite ispettive GIANOS 3D MODULO AVANZATO - GIORNO 1 GIANOS 3D Sistemi per l'antiriciclaggio. Introduzione, generalità e fondamenti Approfondimenti del modulo Valutazione inattesi Modalità di funzionamento delle regole per la generazione degli inattesi Approfondimento dei criteri per la migliore valutazione delle c.d. pratiche di soggetti e operazioni inattese, delle operazioni extra GIANOS 3D e della gestione delle eccezioni La gestione del profilo di rischio Approfondimenti del modulo Profili di rischio Funzioni dell'applicativo in relazione al concetto di rischio di riciclaggio Gestione delle informazioni e dati per l'adeguata verifica semplice e rafforzata Monitoraggio continuo e gestione delle variazioni all'adeguata verifica Approfondimento sulla profilatura immediata del cliente Taratura e personalizzazione del calcolo del rischio di riciclaggio Profilatura di gruppo e gestione delle variazione delle classi di rischio GIANOS 3D MODULO AVANZATO - GIORNO 2 Know Your Customer Approfondimenti del modulo KYC Utilizzo del questionario a supporto dell'adeguata verifica Gestione dell'adeguata verifica in relazione alle tipologie di liste interne ed esterne Approfondimento sulla gestione del work flow autorizzativo all'apertura del rapporto nei casi di alto rischio Approfondimento delle funzioni per la reportistica agli organi aziendali Controlli interni E' proibita la riproduzione, anche parziale, in qualsiasi forma senza espresso permesso scritto di ABISERVIZI SpA. pag. 3/5

4 Approfondimenti sulle funzioni del modulo per i controlli (controlli sui processi di segnalazioni di operazioni sospette, sui processi per la profilatura del rischio, sulla Conoscenza della clientela, sull'iter di valutazione) Approfondimento sulla generazione dei report per gli organi interni Analisi e gestione degli indicatori statistici Gestione delle informazioni GIANOS 3D ai fini della segnalazione all'uif Approfondimenti per l'estrazione delle informazioni di utilità per le visite ispettive DATE Modulo Base - Edizione I: 19/20 Maggio 2015 Modulo Avanzato - Edizione I: 18/19 Giugno 2015 Modulo Base - Edizione II: 12/13 Novembre 2015 Modulo Avanzato - Edizione II: 26/27 Novembre 2015 SEDE Prima edizione a Roma, presso la sede ABI di via delle Botteghe Oscure, 4 Seconda edizione a Milano, presso la sede ABI di via Olona, 2 DURATA 2 giorni per Modulo 4 giorni per l'intero percorso PREZZO Iscrizione al modulo base (2 giorni) ,00 Iscrizione al modulo avanzato (2 giorni) ,00 Iscrizione all' intero percorso CONTATTI Elisa Isacco tel e.isacco@abiservizi.it Alessandra Ferraris tel a.ferraris@abiformazione.it E' proibita la riproduzione, anche parziale, in qualsiasi forma senza espresso permesso scritto di ABISERVIZI SpA. pag. 4/5

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