ALLEGATO 1 - Categorie dei Prodotti... 19

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1 PER LA SICUREZZA ALIMENTARE (GLOBAL STANDARD fr FOOD SAFETY) INDICE 1. SCOPO E CAMPO DI APPLICAZIONE 2. PRINCIPI GENERALI E GARANZIE PER IL CLIENTE 3. REQUISITI RISPETTO AI QUALI È RICHIESTA LA VALUTAZIONE 4. REQUISITI COGENTI E LIMITI DI CONTROLLO DELLA LEGALITÀ 5. DEFINIZIONI E ASSEGNAZIONE DEL LIVELLO DI CERTIFICAZIONE 6. GESTIONE DELLE NON CONFORMITÀ RILEVATE 7. REQUISITI DI ACCESSO ALLA CERTIFICAZIONE 8. EROGAZIONE DEL SERVIZIO DI CERTIFICAZIONE 9. SOSPENSIONE, REVOCA O RIDUZIONE DELLA CERTIFICAZIONE 10. RECLAMI, RICORSI E CONTENZIOSI 11. MODIFICHE AL SISTEMA DI CERTIFICAZIONE PRODOTTO E IMPEGNI DEL CLIENTE 12. PROPRIETÁ ED USO DEL LOGO BRC 13. MODIFICHE ALLO SCHEMA DI CERTIFICAZIONE 14. RESCISSIONE DEL CONTRATTO ALLEGATO 1 - Categrie dei Prdtti Rev. Sintesi mdifica Data 6 Adeguament requisiti per entrata in vigre dell standard BRC Fd rev. 7 aggirnament livelli di certificazine rilasciate e criteri di assegnazine livelli di certificazine 5 Intrduzine rif. a principi dell ente, nuvi termini e cndizini generali di frnitura, requisiti di access, gestine reclami Aggirnament ragine sciale Prprietà e us del lg Verifica: Direttre Qualità & Industrializzazine Maria Anziltta Apprvazine: Chief Operating Officer Giampier Belcredi rev. 6 del Pagina 1 di 19

2 1. SCOPO E CAMPO DI APPLICAZIONE Il presente Reglament definisce i diritti e dveri, nnché la metdlgia perativa che regla i rapprti tra KIWA CERMET Italia S.p.A. (nel seguit KIWA CERMET per brevità) e le Organizzazini Clienti, nell ergazine dei servizi di Certificazine di Prdtt BRC Standard Glbale Per La Sicurezza Alimentare. 1 L standard BRC - Glbal Standard fr Fd Safety si applica alle Organizzazini che si ccupan della trasfrmazine di alimenti della preparazine di prdtti primari frniti cme prdtti a marchi privat dei distributri, prdtti a marchi e alimenti ingredienti utilizzati da aziende alimentari, scietà di ristrazine, imprese di catering e prduttri di alimenti. La certificazine inltre si applicherà sl ai prdtti che sn stati realizzati preparati nel sit ggett della verifica includend eventuali siti/impianti di stccaggi che sn stt il dirett cntrll della direzine della sede ggett di certificazine L'elenc cmplet dei prdtti ggett di Certificazine è riprtat nell'allegat 1. L standard BRC Fd nn si applica ai prdtti alimentari nn sttpsti ad alcun prcess press la sede ggett di verifica (prdtti cmmercializzati ssia nn trasfrmati parzialmente lavrati press la sede ggett di verifica, ma acquistati e rivenduti), né ad attività crrelate alla distribuzine all ingrss, all imprtazine, alla distribuzine all stccaggi ed escluse dal dirett cntrll dell azienda I requisiti espressi nel presente reglament, fann parte integrante del cntratt stipulat cn KIWA CERMET (fferta ecnmica e Termini e Cndizini Generali). Tali requisiti, sn riferiti unicamente agli aspetti specificatamente cnnessi al camp di applicazine della certificazine richiesta. È espressamente esclusa, dall ggett del cntratt qualunque frma di cnsulenza al Cliente, che pssa far venir men la natura di indipendenza delle valutazini svlte. Il presente reglament è dispnibile anche sul sit KIWA CERMET ( 2. PRINCIPI GENERALI E GARANZIE PER IL CLIENTE Nella sua attività di certificazine, ltre quant previst nei Termini e Cndizini Generali, KIWA CERMET applica i seguenti principi: a) Assenza di discriminazine: l access ai servizi di certificazine è cnsentit a qualsiasi Organizzazine che ne faccia richiesta, in sservanza al presente Reglament, senza alcuna cndizine discriminatria di natura cmmerciale, finanziaria d appartenenza a particlari assciazini b) Imparzialità ed indipendenza: assicurate mediante le seguenti misure: - Svlgiment delle attività di certificazine assegnate a persnale nn avente alcun interesse nell Organizzazine ggett di certificazine, tenut a sservare le regle cmprtamentali e di indipendenza stabilite da KIWA CERMET; su quest punt KIWA CERMET si impegna ad accettare eventuali segnalazini mtivate da parte del Cliente, relativamente alla sussistenza di incmpatibilità di incaric, che ptrebber cmprmettere l imparzialità indipendenza di giudizi. L imparzialità viene altresì garantita grazie al cinvlgiment di appsiti rgani di cntrll delle mdalità di ergazine dei servizi KIWA CERMET; - Netta separazine tra il persnale che esegue le attività di audit e quell che partecipa alla decisine di certificazine; - Ttale astensine dall svlgiment di attività di assistenza nella definizine e applicazine dei requisiti per ttenere la Certificazine. c) Puntuale gestine dei reclami, ricrsi e cntenzisi, csì cme definit nel 10 del presente Reglament; d) Riservatezza: Oltre quant reglamentat nei Termini e Cndizini Generali, KIWA CERMET prvvede a far sttscrivere a tutt il persnale, cmpresi i prpri Auditr, un impegn alla riservatezza, nnché un dcument nel quale il persnale si impegna a trattare qualsiasi dat di cui entra in pssess nel rispett della dispsizini di legge sulla Privacy e) Accreditamenti: KIWA CERMET si impegna ad infrmare il Cliente dell eventuale rinuncia, sspensine revca dell accreditament, nnché a supprtare il Cliente nella fase del passaggi ad altr Organism accreditat; in tali casi KIWA CERMET nn è in alcun md respnsabile per eventuali danni causati al Cliente dalla rinuncia, sspensine revca dell accreditament; nei suddetti casi, il Cliente ha facltà di rinunciare al rapprt cntrattuale cn KIWA CERMET, senza necessità di preavvis e senza neri aggiuntivi. 1 I relativi allegati e nte di chiariment fann parte integrante dei requisiti di certificazine rev. 6 del Pagina 2 di 19

3 3. REQUISITI RISPETTO AI QUALI È RICHIESTA LA VALUTAZIONE BRC - Standard Glbale per la Sicurezza Alimentare (Glbal Standard fr Fd Safety) Edizine 7 gennai 2015 e successive revisini. BRC - Psitin Statements (pubblicati sul sit del British Retail Cnsrtium 4. REQUISITI COGENTI E LIMITI DI CONTROLLO DELLA LEGALITÀ La cnfrmità legislativa attinente l ggett della certificazine, sarà cnsiderata da KIWA CERMET un prerequisit indispensabile per il rilasci della certificazine. La certificazine rilasciata da KIWA CERMET tuttavia, riguarda sl la cnfrmità alla/e nrma/e di riferiment, pertant nn cstituisce garanzia di rispett dei requisiti cgenti, nere di specifica pertinenza dell Organizzazine Cliente, che rimane unica respnsabile, vers se stessa e vers terzi, degli adempimenti legislativi cnnessi alle attività ggett di certificazine. 5. DEFINIZIONI E ASSEGNAZIONE DEL LIVELLO DI CERTIFICAZIONE 5.1 Definizini Classificazine dei requisiti 1. Dichiarazine d Intent (Statement f Intent); è presente in gni sezine principale sttsezine dei requisiti dell Standard BRC e stabilisce il grad di cnfrmità previst rispett ai requisiti della specifica sezine. La dichiarazine di intenti è parte integrante della prcedura di verifica e tutte le Organizzazine vi si devn cnfrmare per ttenere la certificazine. 2. Requisit Fndamentale (Fundamental): nell ambi dell Standard sn indentificati alcuni requisiti fndamentali. Tali requisiti sn cntrassegnati all intern cn dalla dicitura FONDAMENTALE e riguardan sistemi d imprtanza cruciale per stabilire ed applicare un efficace plitica sulla qualità e sicurezza alimentare dei prdtti e dei prcessi. Per l tteniment della certificazine tali requisiti devn essere sddisfatti. Il mancat rispett della dichiarazine d intent relativa ad un requisit fndamentale (nn cnfrmità maggire) cmprta la nn certificazine se rilevata in sede di audit di prima certificazine, ppure il ritir del certificat nel cas di audit successiv all audit di certificazine 3. Requisiti: qualsiasi di dichiarazine cmprensiva di una clausla (requisit) rispett alla quale i diversi siti dell Organizzazine sarann valutai e certificati. Tiplgie di audit: Audit annunciati: sn gli audit per cui l azienda cncrda anticipatamente la data cn KIWA CERMET Audit nn annunciati: sn tutti gli audit eseguiti da KIWA CERMET in una data nn cncrdata in anticip cn l azienda. Prgramma BRC per i mercati glbali: prgramma di certificazine e verifica pensat per stabilimenti piccli per i quali l inter Standard BRC ptrebbe nn essere apprpriat e per quelle sedi che stann sviluppand il lr sistema di gestine della sicurezza alimentare.(rif successiv par.8.8) Classificazine delle Nn Cnfrmità Esistn tre livelli di Nn Cnfrmità (di seguit indicate cn l acrnim NC ): NC Critica (Critical): deviazine assenza di applicazine (mancata ttemperanza) in riferiment a requisiti di legge di sicurezza del prdtt alimentare NC Maggire (Majr): sstanziale insufficienza nel sddisfare le prescrizini di una Dichiarazine di Intent di qualsiasi requisit dell standard e/ cnstatazine dell esistenza di una situazine che, sulla base di evidenze ggettive dispnibili, può sllevare dubbi significativi sulla cnfrmità del prdtt frnit NC Minre (Minr): un requisit nn è stat sddisfatt pienamente ma, sulla base di evidenze ggettive, la cnfrmità del prdtt nn è messa in dubbi. rev. 6 del Pagina 3 di 19

4 5.2 Criteri di classificazine del livell di certificazine In base al tip di audit (annunciat e nn annunciat) scelt dell Organizzazine e alla classificazine e numersità di nn cnfrmità emerse durante la verifica ispettiva, si attribuiscn diversi livelli di certificazine per gli Audit annunciat alle sedi idnee vengn cnferiti i livelli AA; A; B, C D per gli Audit annunciat alle sedi idnee vengn cnferiti i livelli AA+; A+; B+, C+ D+. Il livell di certificazine raggiunt determina la frequenza delle verifiche successive alla verifica inziale di certificazine Il sistema di classificazine del punteggi viene riprtat nella Tabella 1. Tabella 1 Criteri di assegnazine dei livelli di certificazine, azine richiesta e frequenza degli audit Livell audit annunciat Livell audit nn annunciat Nr. NC Critiche Nr. NC Maggi ri Nr. NC Minri Azine crrettiva da parte dell Organizzazine Frequenz a di audit AA AA+ A A+ B B+ B B+ 1 C C+ C C+ 1 C C+ 2 D D+ D D+ 1 D D+ 2 Nessun livell assegnat. Certificazine nn cncessa Nessun livell assegnat. Certificazine nn cncessa Nessun livell assegnat. Certificazine nn cncessa Nessun livell assegnat. Certificazine nn cncessa Nessun livell assegnat. Certificazine nn cncessa 1 più più fin a 5 Da 6 a 10 Da 11 a 16 fin a 10 Da 17 a 24 Da 11 a 16 fin a 10 da 25 a 30 da 17 a 24 da 11 a16 31 più 25 più 17 più Evidenza ggettiva entr 28 girni di calendari dall esecuzine dell audit Evidenza ggettiva entr 28 girni di calendari dall esecuzine dell audit Evidenza ggettiva entr 28 girni di calendari dall esecuzine dell audit Evidenza ggettiva entr 28 girni di calendari dall esecuzine dell audit Evidenza ggettiva entr 28 girni di calendari dall esecuzine dell audit Evidenza ggettiva entr 28 girni di calendari dall esecuzine dell audit Evidenza ggettiva entr 28 girni di calendari dall esecuzine dell audit Nuv audit necessari entr 28 girni di calendari dall esecuzine dell audit Nuv audit necessari entr 28 girni di calendari dall esecuzine dell audit Nuv audit necessari entr 28 girni di calendari dall esecuzine dell audit Certificazine nn cncessa. E necessari ripetere l audit Nel cas di azienda già certificata ritir immediat della certificazine Certificazine nn cncessa. E necessari ripetere l audit Nel cas di azienda già certificata ritir immediat della certificazine Certificazine nn cncessa. E necessari ripetere l audit Nel cas di azienda già certificata ritir immediat della certificazine Certificazine nn cncessa. E necessari ripetere l audit Nel cas di azienda già certificata ritir immediat della certificazine Certificazine nn cncessa. Necessari nuv audit Nel cas di azienda già certificata ritir immediat della certificazine 12 mesi 12 mesi 12 mesi 12 mesi 6 mesi 6 mesi 6 mesi 6 mesi 6 mesi 6 mesi rev. 6 del Pagina 4 di 19

5 La certificazine nn sarà cncessa e, di cnseguenza, nn sarann assegnati livelli se l azine crrettiva nn è cmpleta se KIWA CERMET nn riceve evidenze sufficienti di cmpletament entr la scadenza dei 28 girni di calendari. 6. GESTIONE DELLE NON CONFORMITÀ RILEVATE 6.1 Nn Cnfrmità Critiche una cmbinazine di nn cnfrmità che nn cnsenta il rilasci della certificazine Nel cas venga indentificata: una NC Critica e/ una NC Maggire a frnte della Dichiarazine di Intenti di un requisit e/ il numer il tip di NC che superi il limite previst per la certificazine cme indicat in tabella 1 l Organizzazine nn ptrà ttenere la certificazine, fin a quand nn avrà dimstrat la piena cnfrmità all standard. KIWA CERMET effettuerà una verifica cmpleta (nn prima di 28 girni di calendari dal prim audit) per verificare che ci sia evidenza dimstrabile della piena cnfrmità e che, in riferiment alle NC rilevate, l azienda abbia analizzat le cause che hann generat le nn cnfrmità e definit in md frmale gli pprtuni trattamenti e azini crrettive. Quand tale nn cnfrmità è riscntrata in un audit successiv alla verifica di certificazine, la certificazine viene immediatamente revcata (rif. par. 9). In tali circstanze, l Organizzazine dvrà infrmare immediatamente i sui clienti mettendli a cnscenza delle circstanze che hann generat la/le NC e, qualra necessari, infrmarli anche sulle azini crrettive che intende intraprendere al fine di ttenere/ripristinare l status di certificazine. 6.2 Nn Cnfrmità maggiri e minri Nel cas di Nn Cnfrmità Maggiri e/ Minri, l Organizzazine nn ptrà ttenere la certificazine, fin a quand nn si sia dimstrata la risluzine permanente tempranea delle nn cnfrmità maggiri e/ minri. In quest cas l Organizzazine dvrà analizzare le cause che hann generat le nn cnfrmità e definire in md frmale gli pprtuni trattamenti e azini crrettive. Un pian di azini crrettive, cmprensiv di tempistiche, dvrà essere trasmess a KIWA CERMET, entr 28 girni di calendari, dalla data della verifica. La chiusura delle nn cnfrmità ptrà essere verificata da KIWA CERMET su base dcumentale attravers la presentazine di evidenze ggettive (prcedure aggirnate, dcumentazine, registrazini, ftgrafie fatture dei lavri svlti, blle relative a nuva attrezzatura, ecc), ppure tramite l esecuzine di una verifica suppletiva svlta press l azienda. Laddve il numer e il tip delle nn cnfrmità identificate durante la verifica dian cme risultat un livell di certificazine D D+, l eliminazine delle nn cnfrmità dvrà essere accertata tramite un ulterire verifica suppletiva svlta press l azienda al fine di esaminare le azini da questa adttate. Tale verifica dvrà essere svlta entr i 28 girni di calendari successivi alla verifica. Se nn vengn frnite evidenze sddisfacenti entr il perid di 28 girni di calendari successiv all audit, la certificazine nn sarà cncessa. In tal cas ai fini del rilasci della certificazine KIWA CERMET dvrà effettuare un nuv audit cmplet per verificare che ci sia evidenza dimstrabile della piena cnfrmità e che, in riferiment alle NC rilevate, sian state attuate adeguate azini crrettive. Nel cas il numer di Nn Cnfrmità Maggiri e/ Minri superi il limite massim per ttenere la certificazine, cme indicat nella tab.1, l Organizzazine nn ptrà ttenere la certificazine fin a quand nn avrà dimstrat la piena cnfrmità all standard. Quand tali nn cnfrmità sian riscntrata in un audit successiv alla verifica di certificazine, la certificazine viene immediatamente revcata (rif. par. 9). In gni cas KIWA CERMET dvrà ripetere una nuva verifica cmpleta (nn prima di 28 girni di calendari dal prim audit) per verificare che ci sia evidenza dimstrabile della piena cnfrmità e che, in riferiment alle NC rilevate, l azienda abbia analizzat le cause che hann generat le nn cnfrmità e definit in md frmale gli pprtuni trattamenti e azini crrettive. rev. 6 del Pagina 5 di 19

6 Inltre questa circstanza, l Organizzazine dvrà infrmare immediatamente i sui clienti mettendli a cnscenza delle circstanze che hann generat la/le NC e, qualra necessari, infrmarli anche sulle azini crrettive che intende intraprendere al fine di ttenere/ripristinare l status di certificazine. In gni cas KIWA CERMET si riserva di stabilire l immediata sspensine della certificazine in funzine del numer e tiplgia di nn cnfrmità maggiri. 7. REQUISITI DI ACCESSO ALLA CERTIFICAZIONE L Organizzazine, prima di intraprendere l iter di Certificazine cn KIWA CERMET, deve sddisfare i seguenti requisiti: - Disprre di un Sistema di certificazine di prdtt che sddisfi i requisiti della Nrma di Riferiment; - Applicare integralmente tale Sistema; - Accettare le cndizini previste dal presente Reglament; - Garantire l assistenza al Grupp di Audit di KIWA CERMET durante tutte le attività di Audit; - Autrizzare l access ai lcali, stabilimenti, alle aree e alle infrmazini necessarie per svlgere l Audit; - Designare un prpri Rappresentante cme interlcutre principale del Grupp di Audit e far svlgere a eventuali cnsulenti presenti durante l Audit il rul di sservatre; - Essere respnsabile dell applicazine dei requisiti previsti dalle nrme vigenti in materia di sicurezza sul lug di lavr. In assenza di dispsizini cgenti, l Organizzazine si impegna a frnire a KIWA CERMET un infrmativa cmpleta e dettagliata relativa ai rischi specifici esistenti nell ambiente in cui è destinat ad perare il persnale KIWA CERMET. L Organizzazine si impegna, quindi, ad attuare, nnché prmuvere, attravers l appsit incaricat designat, le misure di prtezine e prevenzine dai rischi sul lug di lavr che incidn sulle attività degli Auditr di KIWA CERMET e che richiedn la tutela sia dei lavratri, sia di tutti gli altri sggetti che peran che cmunque sn presenti nel medesim ambiente di lavr - Accettare, senza csti aggiuntivi, l eventuale presenza in sede di audit di: Valutatri dell ente di accreditament ACCREDIA e/ valutatri del BRC, che sarann ntificati da KIWA CERMET cn chiara illustrazine di ruli. Tale presenza ha l scp di accertare che le mdalità di valutazine adttate da KIWA CERMET sian cnfrmi ai requisiti per l accreditament; Valutatri KIWA CERMET in addestrament; Valutatri KIWA CERMET in veste di sservatri, che hann l scp di effettuare attività di mnitraggi in camp sulla crrettezza delle valutazini e del servizi res ai Clienti. In cas di reclami per adempiere a reglari attività di cntrll per assicurare l integrità dell iter di certificazine, il BRC si riserva il diritt di cndurre press l Organizzazine la prpria verifica visitare la sede certificata. Tali verifiche, senza csti aggiuntivi, ptrann essere cndtte da BRC cn preavvis di pianificazine senza preavvis di pianificazine. É discrezine di KIWA CERMET far partecipare prpri persnale, in qualità di sservatre, alla verifica cndtta da BRC. Pssn accedere alla certificazine BRC tutte le Organizzazini che ne fann richiesta e che rientran nel camp di applicazine del BRC. Su richiesta dell Organizzazine, dp l attivazine del servizi, è pssibile effettuare una verifica preliminare (verifica facltativa), cn l biettiv di valutare il grad di adeguatezza all standard BRC per i prdtti/servizi per i quali è richiesta la certificazine. I risultati di tale verifica nn cmprtan da parte dell Organizzazine la cmunicazine a KIWA CERMET delle azini crrettive che intende intraprendere e nn sn sttpsti ad analisi per il rilasci della certificazine. Una cpia di gni rapprt di valutazine, del certificat dei risultati di audit, nnché tutti i dcumenti riguardanti la verifica sn resi dispnibili da KIWA CERMET a BRC su richiesta. I dcumenti frniti a BRC sarann resi dispnibili in cpia cnfrme ai dcumenti riginali e trattati in maniera riservata rev. 6 del Pagina 6 di 19

7 8. EROGAZIONE DEL SERVIZIO DI CERTIFICAZIONE 8.1 Richiesta di certificazine Sulla base delle infrmazini frnite dall Organizzazine, KIWA CERMET, elabra un Offerta per la Certificazine, indicand la Nrma/e di riferiment e il camp di applicazine della Certificazine segnalat dall Organizzazine Cliente. La restituzine a KIWA CERMET dell Offerta di Certificazine, firmata da parte dell Organizzazine, cstituisce la richiesta frmale per le attività di Certificazine, nnché l accettazine delle cndizini cntrattuali ed ecnmiche (definite dall Offerta), delle cndizini cntenute nel presente Reglament, nnché dei Termini e Cndizini Generali (dispnibili anche sul sit Al riceviment dei suddetti dcumenti, KIWA CERMET esamina i dati frniti, verificand che: Sian stati chiaramente definiti, dcumentati e cmpresi da amb le parti i requisiti del servizi richiest; Vi sia capacità da parte di KIWA CERMET di svlgere le attività richieste; I dati e dcumenti richiesti sian stati frniti in md cmplet; Nn vi sian differenze rispett ai dati frniti all att della richiesta di fferta. Ad esit psitiv del precedente esame, KIWA CERMET assegna al Cliente un numer di cmmessa. In cas di esit negativ è facltà di KIWA CERMET richiedere tutte le integrazini mdifiche necessarie prima del frmale avvi dell iter cmunicare l impssibilità a tale avvi, mtivandne le ragini al Cliente. Dp l avvi dell iter, nei casi in cui si accertin, nel crs dell ergazine del servizi, delle variazini rispett alle cndizini dichiarate dal Cliente (e in base alle quali è stata emessa l fferta e stipulat il cntratt), KIWA CERMET si riserva il diritt di mdificare di cnseguenza le cndizini cntrattuali, resta facltà del Cliente nn accettare le nuve cndizini, ma crrispndere a KIWA CERMET il crrispettiv per le attività fin a quel punt svlte. KIWA CERMET cmunica, cn anticip, all Organizzazine i nminativi del Grupp di Audit; qualra sussistan cnflitti di interesse, l Organizzazine può chiederne la sstituzine, entr 3 girni lavrativi, frmalizzand e mtivand la richiesta. KIWA CERMET cmunicherà al Cliente tutte le successive eventuali mdifiche ai dcumenti cntrattuali, è respnsabilità del Cliente avere sempre la versine aggirnata di tali dcumenti, scaricandli dal sit internet Requisiti Generali degli audit BRC L Audit BRC: - deve sempre essere eseguit press i lughi ve si svlgn le attività ggett di certificazine e durante le fasi attive di lavrazine. Laddve un prcess di prduzine significativ fsse svlt in un perid dell ann nn cincidente cn il perid della verifica, ccrrerà svlgere una verifica separata per valutare il metd di prduzine in ggett. - è sempre estes a tutti i requisiti dell standard e a tutti gli ambiti di prdtti/prcessi e siti in cui viene effettuata l intera lavrazine del prdtt dalle materie prime alla cnsegna del prdtt finale (nn è pssibile escludere parti del prcess svlte press la sede ggett di verifica parti dell Standard). Inltre circa il 50% della durata della verifica sarà dedicat agli impianti di prduzine. - viene sempre svlt separatamente per gni singl sit prduttiv (ad esempi qualra un Organizzazine prduca l stess prdtt cn medesim prcess prduttiv in due siti differenti, dvrann essere eseguite verifiche specifiche in entrambi i siti e verrann emessi due certificati e due rapprti di verifica, un per ciascun sit). Tuttavia qualra un Organizzazine abbia una più strutture prduttive decentrate ve si svlgan prcessi prduttivi differenti e cnsequenziali e per i quali la verifica di un sl sit può nn essere rappresentativa dei prdtti ggett della certificazine; ptrà essere emess un sl rapprt di valutazine e un sl certificat cn l indicazine di tutti i siti verificati. - deve sempre essere estes ai magazzini (siti/impianti di stccaggi) presenti nella stessa sede dell impiant di prduzine. Tuttavia qualra l Organizzazine pssieda e gestisca anche magazzini di stccaggi aggiuntivi nelle vicinanze dell stabiliment di prduzine (vale a dire entr un raggi di 50 Km), questi ptrann essere inclusi nell audit espressamente esclusi. - può prevedere, in via eccezinale, l esclusine di prdtti realizzati in un sit prduttiv qualra: i prdtti esclusi sian chiaramente distinti da quelli cmpresi nell ambit di applicazine E i prdtti sian realizzati in una zna fisicamente separata dell stabiliment ggett di verifica. rev. 6 del Pagina 7 di 19

8 Se l Organizzazine è già stata certificata BRC nel passat da un altr Organism di Certificazine, dvrà infrmare KIWA CERMET affinché, in ccasine del prim audit press l azienda, pssa valutare il rapprt di verifica e il certificat dell audit precedente. Il Certificat e il rapprt di verifica rilasciati da KIWA CERMET: - sn sempre riferiti ai singli siti prduttivi ggett di verifica; - devn descrivere, nel camp di applicazine, i prdtti e le attività di lavrazine svlte press la sede ggett di verifica e rientranti tra le categrie di prdtt BRC cui all Allegat 1 - devn sempre citare, in maniera esplicita, eventuali esclusini di prdtti Il rapprt di verifica, inltre deve essere redatt in inglese in altra lingua a secnda delle esigenze dell Organizzazine. Se il rapprt viene redatt in una lingua diversa dall inglese le sezini riepilgative dvrann essere tradtte anche in inglese. Una cpia del rapprt di verifica cmplet sarà caricat da KIWA CERMET nelle Directry BRC indipendentemente dall avvenut rilasci della certificazine. Una cpia del rapprt di verifica e della dcumentazine assciata viene archiviat da KIWA CERMET per un perid di 5 anni. Il certificat rilasciat all Organizzazine rimane di prprietà di KIWA CERMET che ne cntrlla la titlarità, l us e i cntenuti. Ogni Audit BRC cmprende - una riunine iniziale, in cui vengn cndivisi: l ambit di applicazine della verifica, gli biettivi, le mdalità di esecuzine dell'attività, i criteri di classificazine delle nn cnfrmità cn le crrezini e azini crrettive cnseguenti e il vincl di riservatezza a cui è subrdinat il persnale KIWA CERMET; e una riunine di chiusura, in cui si cmunica l'esit dell Audit e vengn frniti i chiarimenti in merit ai risultati frmalizzati nel rapprt. Nel cas in cui, in sede di Audit, vengan riscntrati scstamenti significativi tra la realtà aziendale e quant cmunicat dall Organizzazine, il Grupp di Audit cmunica immediatamente quest scstament a KIWA CERMET, al fine di decidere eventuali mdifiche cntrattuali cn cnseguenti aggirnamenti della durata degli Audit 2. - ispezine dell impiant di prduzine - una revisine dei dcumenti (sistemi HACCP e gestine qualità) - un test di tracciabilità cmpresa una revisine di tutti registri di prduzine rilevanti - una revisine dell ispezine dell impiant di prduzine - una riunine cnclusiva in cui il Grupp di Audit si riunisce per la valutazine delle evidenze registrate, la lr classificazine e la stesura del rapprt. - una riunine finale nella quale il Grupp di Audit presenta alla Direzine i risultati dell Audit, descrivend le eventuali Nn Cnfrmità riscntrate; in tale cntest deve inltre frnire all azienda una spiegazine sull utilizz della Directry BRC. Al termine della riunine entr un girn lavrativ dal cmpletament dell audit il Respnsabile del Grupp di Audit rilascia un riepilg scritt della nn cnfrmità discusse durante la riunine finale (NC Summary Sheet). Eventuali pinini divergenti fra il Grupp di Audit e l Organizzazine, riguard alle risultanze dell audit, devn essere discusse e rislte dve pssibile. Nel cas di eventuali pinini divergenti nn rislte l Organizzazine può esprre eventuali riserve riguardanti i risultati dell Audit. 2 Per scstament significativ si intende ad es. una differenza che cmprti la variazine di durata dell audit rev. 6 del Pagina 8 di 19

9 8.3 Audit Annunciati Audit di Certificazine La verifica di Certificazine viene cndtta secnd i requisiti generali previsti per gli audit BRC di cui al precedente par Al termine della verifica ( al massim entr il successiv girn lavrativ) viene cnsegnat all Organizzazine l eventuale elenc delle Nn Cnfrmità (NC Summary Sheet), in riferiment al quale l Organizzazine deve rispndere, entr 28 girni di calendari dalla verifica, cn un pian di azini crrettive. Il Rapprt della Verifica Ispettiva e il pian di azini crrettive vengn sttpsti ad analisi ed apprvazine interna da parte di KIWA CERMET, per la successiva delibera men di certificazine. Dp l apprvazine del pian di azini crrettive da parte di KIWA CERMET, il rapprt finale cmprendente anche il pian di azini crrettive (Final Reprt), viene inviat all Organizzazine (entr 42 girni dalla data della verifica). Il rapprt finale può essere accmpagnat da una cmunicazine di cnferma che la certificazine è stata rilasciata, unitamente al certificat di cnfrmità. Il perid di validità del Certificat è di 12/6 mesi, a secnda del livell ttenut (si veda Tabella 1): Le date da riprtare sul certificat sarann calclate da KIWA CERMET in accrd alle regle dell standard Audit Successivi La frequenza delle verifiche successive alla verifica di certificazini (di seguit verifiche successive) dipende dal numer di nn cnfrmità emerse durante la verifica precedente e dal livell assegnat all Organizzazine (rif. Tabella 1) Le verifiche successive sn eseguite cn mdalità analghe alla verifica di certificazine e secnd i requisiti generali previsti per gli audit BRC di cui al precedente par Durante tali verifiche il Grupp di audit accerta l eliminazine delle Nn Cnfrmità Maggiri e/ Minri precedenti e l attuazine dei relativi piani di azini crrettive. In cas di eventuali Nn Cnfrmità Maggiri e/ Minri nn rislte, il Grupp di audit ptrà attribuire una NC critica maggire rispett alla dichiarazine d intent di un requisit fndamentale (rif clausla dell standard BRC). La peridicità di gni verifica successiva alla certificazine sarà calclata facend riferiment alla data della prima verifica di certificazine e nn alla data di emissine del certificat. La data della verifica successiva deve essere pianificata in md da aver lug 28 girni prima della data di scadenza dell audit successiv. Quest permette l esecuzine dell audit successiv in un intervall di temp sufficiente per l attuazine di eventuali azini crrettive senza cmprtare la perdita della certificazine. La frequenza degli audit viene riprtata all intern del rapprt di verifica mentre l intervall di date in cui può essere effettuat l audit successiv viene riprtat sul certificat di cnfrmità. Il mdell del rapprt di verifica utilizzat è il medesim usat nella verifica di certificazine. Nel cas di un sit che pera tutt l ann e realizza prdtti in diversi peridi dell ann, si dvrà visitare il sit più di una vlta all ann. Nel cas, invece, di sit che nn pera tutt l ann (Stabilimenti cn prduzine staginale) ma è apert specificamente per la durata del perid del racclt (tipicamente 12 settimane men nel cicl di un ann) 3, la verifica deve avere lug durante la prduzine del prdtt, a prescindere dal livell assegnat dalla precedente valutazine. In tale cas, la verifica dell azine crrettiva in relazine alle eventuali nn cnfrmità critiche e maggiri verbalizzate, deve aver lug entr il perid di temp in cui il prdtt viene realizzat. Nn vi sn sanzini per il ritard nell esecuzine della data di audit qualra tale ritard sia da imputare ad un ritard staginale. In gni altr cas nn è cnsentit l slittament della data della verifica ltre la data di scadenza del certificat (in tale cas verrà frmalizzata una NC maggire nell audit successiv), tranne nelle seguenti circstanze giustificabili, che dvrann essere dcumentate nel rapprt di verifica: - stabiliment situat in un Paese in una zna di un Paese in cui il Gvern cnsiglia di nn recarsi (guerre in att, ecc. ) e nn è presente un valutatre lcale; - stabiliment situat all intern di una zna di esclusine dal punt di vista nrmativ che ptrebbe cmprmettere la sicurezza alimentare il benessere degli animali; - stabiliment situat in una zna che ha subit un disastr naturale nn naturale (dls) che rende il sit incapace di prdurre (alluvini, frane, ecc) impedisce al valutatre di recarsi press il sit. 3 Trattasi di sit a prdtt staginale rev. 6 del Pagina 9 di 19

10 - sussistn cndizini che nn cnsentn l access alla sede limitan gli spstamenti (per esempi frti nevicate) - prduzine di prdtti staginali, dve la prduzine sia psticipata a causa di tard inizi della stagine (per esempi a causa del clima della dispnibilità del prdtt) Nn rappresenta un mtiv accettabile di spstament, della data prevista per l esecuzine dell audit, ad una data successiva più accettabile ; - la necessità di cmbinazine di più audit - la mancanza di persnale - svlgiment di lavri edilizi Al termine di gni verifica ispettiva il Grupp di Verifica Ispettiva presenta i rilievi rispett all standard BRC, classificati cme indicat al par.3 del presente reglament Il rapprt della verifica ispettiva viene sttpst ad analisi ed apprvazine interna da parte di KIWA CERMET, per il successiv rinnv men della certificazine. 8.4 Verifiche successive NON annunciate richieste dall Organizzazine Requisiti generali L Organizzazine, al fine di dimstrare fiducia nella cnfrmità dei prpri sistemi di sicurezza e qualità, può richiedere, in sstituzine delle verifiche peridiche prgrammate, attività di verifica nn annunciate, ssia audit eseguiti da KIWA CERMET in una data nn cncrdata in anticip cn l Organizzazine. Sn dispnibili due pzini per i prgrammi di audit NON annunciati a scelta dell Organizzazine e sulla base delle prprie esigenze: - Opzine 1 di audit nn annunciati: tutti i requisiti dell Standard BRC sn verificati durante un unic audit cmplet nn annunciat - Opzine 2 di audit nn annunciati: l audit è suddivis in due parti. Il prim audit nn annunciat, riguarda principalmente la valutazine delle nrme di buna prassi di prduzine dell stabiliment (GMP Gd Manufacturing Practice). Il secnd audit, che è invece annunciat, si basa prevalentemente sull esame del sistema dcumentale, delle registrazini e cmprende la verifica al sit prduttiv. L Organizzazine che desidera essere sttpsta a verifica nn annunciata Opzine 1 2 deve cmunicarl a KIWA CERMET entr 3 mesi dalla data dell ultim audit annunciat. L attività di verifica nn annunciata cnsente di ttenere un giudizi che valrizza il ricnsciment dell Organizzazine sul mercat. L esit psitiv dell attività di verifica prta infatti all emissine di un certificat in cui, a fianc del livell assegnat cmpare il simbl + che indica appunt che l Organizzazine è sttpsta alla tiplgia di audit NON annunciati. Il certificat emess a seguit di tali audit indicherà il tip di audit scelt Opzine 1 audit nn annunciat ppure Opzine 2 audit nn annunciat e sarà emess entr 42 girni dalla data di esecuzine dell ultima verifica eseguita. Il perid di validità del Certificat sarà di 12 mesi dalla data del precedente audit a cndizine che l azienda cntinui ad aderire al prgramma di audit nn annunciati, mentre se l Azienda decide di trnare al prgramma di verifiche annunciate la data di validità del Certificat sarà di 6 12 mesi dalla data di esecuzine dell ultima verifica nn annunciata. L audit nn annunciat Opzine 1 e 2 è eseguit cn mdalità perative analghe a quelle delle verifiche annuali prgrammate (stessa gestine Nn Cnfrmità, Azini crrettive ed assegnazine livelli di certificazine cme da Tabella 1 del presente reglament ecc ) e secnd i requisiti generali previsti per gli audit BRC di cui al precedente par. 8.2 Affinché l azienda pssa prendere parte agli di audit nn annunciati, l auditr KIWA CERMET all arriv in azienda senza preavvis, deve pter accedere al sit da verificare. In cas di access negat, sarann addebitate all Organizzazine le spese sstenute dal valutatre e sarà ripristinata, per l azienda, la tiplgia di audit annunciati. KIWA CERMET si riserva tuttavia, in tali casi, di stabilire l immediata sspensine revca della certificazine. rev. 6 del Pagina 10 di 19

11 8.4.2 OPZIONE 1 degli audit nn annunciati L audit NON annunciat Opzine 1 sstituirà il nrmale audit annunciat e ptrà aver lug nn necessariamente dp 12 mesi, ma in un lass di temp variabile tra il mment in cui l rganizzazine richiede a KIWA CERMET l attività di verifica NON annunciata (ciè entr 3 mesi dall ultim audit) e il termine ultim di 12 mesi dall esecuzine dell ultim audit annunciat. All Organizzazine è cnsentit segnalare un perid di 15 girni in cui nn si rende dispnibile a ricevere l audit nn annunciat da parte di KIEA CERMET. Tali girnate dvrann essere cmunicate al KIWA CERMET almen 4 settimane prima rispett alla lr decrrenza unitamente a pprtune mtivazini (ad visite pianificate dei clienti); KIWA CERMET ptrà chiedere chiarimenti in merit alle mtivazini frnite dall azienda e ritenute insddisfacenti. I girni invece in cui il sit prduttiv nn è perativ (per esempi fine settimana, festività, chiusure prgrammate per ferie cllettive manutenzini) nn sn cnteggiati nei suddetti 15 girni e dvrann essere cmunicati a KIWA CERMET al mment della scelta del prgramma di audit nn annunciat A cnclusine dell audit l Organizzazine ptrà scegliere: - se restare nell pzine 1 degli audit nn annunciati - se passare all pzine 2 degli audit nn annunciati - se trnare alla tiplgia di audit annunciati. Se l Organizzazine desidera cntinuare a essere sttpsta ad attività di verifica nn annunciata pzine 1, l audit successiv sarà nn annunciat secnd le regle di cui spra. Le date di audit si baserann sulla data di scadenza del certificat. Se l Organizzazine desidera passare alla tiplgia di audit nn annunciati Opzine 2 sarann applicate le regle di tale pzine e l audit dcumentale annunciat si svlgerà entr 28 girni in base alla data dell ultim audit. Se l Organizzazine decide di rinunciare alla mdalità di verifiche nn annunciate, la verifica successiva sarà annunciata e sarà pianificata entr 28 girni prima della data dell ultim audit nn annunciat (cmpresa tale data) Opzine 1 audit nn annunciati per gli Stabilimenti di prduzine staginale L Opzine 1 di audit nn annunciati può essere applicata agli stabilimenti di prduzine staginale, alle seguenti cndizini: - le date di prduzine staginale previste dvrann essere ntificate a KIWA CERMET al mment della scelta della tiplgia di audit nn annunciati - nessuna data ptrà essere esclusa durante la stagine di prduzine OPZIONE 2 degli audit nn annunciati Il prim audit NON annunciat (di seguit audit 1) sarà svlt in un intervall di 6-10 mesi cmpres nel cicl di audit (ssia dai 2 ai 6 mesi prima della data di verifica). La data di quest audit nn è cncrdata in anticip cn KIWA CERMET. Nel cas in cui : - una determinata tiplgia di prdtt prcess nn fsse dispnibile durante l svlgiment dell audit 1, l Organizzazine dvrà garantire che i prdtti/prcessi in ggett sian attivi press il sit al mment in cui sarà svlt l audit 2 - un prcess di prduzine significativ fsse svlt in un perid dell ann nn cincidente cn il perid di una delle due verifiche (audit 1 audit 2) bisgnerà effettuare un ulterire verifica per valutare il metd di prduzine in ggett. Le nn cnfrmità emerse nell audit 1 sarann riesaminate press il sit durante l audit 2 e cntribuirann ai fini della classificazine del livell finale ttenut, anche quand sian pienamente crrette prima dell audit 2. Il secnd audit annunciat (di seguit audit 2) sarà pianificat 28 girni prima della data dell ultim audit (cmpresa tale data). La data di quest audit è cncrdata in anticip cn KIWA CERMET. Le nn cnfrmità emerse nell audit 2 (gestite secnd le stesse mdalità di cui al par. 6) sarann smmate a quelle individuate nell audit 1 e determinerann il livell attribuit nel certificat (secnd quant indicat in Tab 1). Se una nn cnfrmità critica e/ il numer e il livell di nn cnfrmità identificate durante l audit 1 cmprtan il mancat raggiungiment del livell necessari per l emissine del certificat, il certificat esistente relativ al sit deve essere immediatamente revcat. rev. 6 del Pagina 11 di 19

12 Se durante l audit 2 è individuata una nn cnfrmità critica il certificat relativ al sit deve essere immediatamente revcat. All Organizzazine è cnsentit segnalare un perid di 10 girni in cui nn si rende dispnibile a ricevere gli audit da parte di KIEA CERMET. Tali girnate dvrann essere cmunicate al KIWA CERMET almen 4 settimane prima rispett alla lr decrrenza unitamente a pprtune mtivazini (ad visite pianificate dei clienti); KIWA CERMET ptrà chiedere chiarimenti in merit alle mtivazini frnite dall azienda e ritenute insddisfacenti. I girni invece in cui il sit prduttiv nn è perativ (per esempi fine settimana, festività, chiusure prgrammate per ferie cllettive manutenzini) nn sn cnteggiati nei suddetti 10 girni e dvrann essere cmunicati a KIWA CERMET al mment della scelta del prgramma di audit nn annunciat Opzine 2 A cnclusine dell audit l Organizzazine ptrà scegliere: - se restare nell pzine 2 degli audit nn annunciati - se passare all pzine 1 degli audit nn annunciati - se trnare alla tiplgia di audit annunciati. Se l Organizzazine desidera cntinuare a essere sttpsta ad attività di verifica nn annunciate pzine 2, l audit successiv sarà svlt secnd le medesime regle di pianificazine di cui spra. Se l Organizzazine desidera passare al tip di audit nn annunciati pzine 1 sarann applicate le regle di tale pzine e la verifica nn pianificata pzine 1 si svlgerà tra i 3 e i 12 mesi successivi alla data della verifica di certificazine Se l Organizzazine decide di rinunciare alla mdalità di verifiche nn annunciate, la verifica successiva sarà annunciata e sarà pianificata entr 28 dalla data dell ultim audit Opzine 2 di audit nn annunciati per gli Stabilimenti di prduzine staginale L Opzine 2 degli audit nn annunciati può essere applicata agli stabilimenti di prduzine staginale, alle seguenti cndizini: - le date di prduzine staginale previste dvrann essere ntificate a KIWA CERMET al mment delle scelta della tiplgia di audit nn annunciati - nessuna data ptrà essere esclusa durante la stagine di prduzine - l audit 2 pianificat avrà lug in una data prestabilita almen 28 girni prima dell inizi previst della stagine di prduzine - l audit 1 NON annunciat sarà svlt cme verifica nn pianificata durante la stagine di prduzine. 8.5 Ulteriri verifiche nn annunciate su richiesta di KIWA CERMET Per mantenere la certificazine, quand ritenut pprtun da KIWA CERMET (per esempi a seguit di reclami mtivati, ntifiche di prvvedimenti legali circa la sicurezza legalità del prdtt, ecc), pssn essere effettuate, stt frma di verifiche annunciate nn annunciate, ulteriri verifiche (parziali ttali). 8.6 Audit di Estensine Qualra l Organizzazine, che abbia già ttenut la certificazine, vglia aggirnare il camp di applicazine del prpri certificat (ad esempi per inseriment di nuvi prdtti e/ nuvi prcessi;) dvrà darne cmunicazine a KIWA CERMET cn anticip rispett alla pianificazine della verifica in cui intende ttenere l estensine. KIWA CERMET a seguit di pprtuna analisi della richiesta di estensine, valuterà se eseguire una verifica sul sit ggett di estensine. Qualra l estensine richiesta dall Organizzazine sia dvuta ad una delle seguenti circstanze KIWA CERMET dvrà sempre effettuare una verifica press la sede dell Azienda prima di cncedere l estensine: - inclusine di impianti di prduzine nn cnsiderati nella verifica iniziale - inclusine di una nuva tecnlgia di lavrazine (per esempi inscatlament di prdtti a bass cntenut acid, quand l ambit di applicazine della certificazine includesse precedentemente sl prdtti ad alt cntenut acid) - inclusine di nuvi prdtti che cmprtan un nuv rischi significativ per l impiant (per esempi aggiunta di un prdtt a base di nci in una sede in precedenza priva di allergeni) rev. 6 del Pagina 12 di 19

13 La verifica di estensine ptrà essere svlta in qualunque mment durante il perid di validità del certificat In generale anche per la verifica di estensine valgn i criteri di cui al punt 8.2, tuttavia il Grupp di Audit KIWA CERMET cncentrerà la prpria valutazine sulle attività ggett dell estensine richiesta (nn è necessari un nuv audit cmplet) e il rapprt di audit rilasciat rappresenterà un allegat al rapprt di audit già esistente. La verifica di estensine dvrà essere pianificata a prescindere che la sede sia certificata secnd il prgramma annunciat nn annunciat. Il rapprt di audit, cmplet del pian di azini crrettive frmulat dall azienda, viene sttpst ad analisi ed apprvazine interna da parte di KIWA CERMET, per la successiva delibera, men, di estensine. Le cndizini per il superament dell audit di estensine sn le medesime di un nrmale audit ma si cncentran sui requisiti specifici ggett dell estensine. Le nn cnfrmità individuate durante l audit di estensine nn incidn sul livell della certificazine in essere, tuttavia se durante la verifica di estensine viene verbalizzata da KIWA CERMET una Nn Cnfrmità critica, si dvrà cndurre una nuva verifica iniziale cmpleta e il certificat crrente sarà ritirat. Il certificat emess a seguit di una verifica di estensine manterrà al stessa data di scadenza di quell precedente e dvrà indicare l estensine all ambit di applicazine della certificazine. 8.7 Mduli aggiuntivi facltativi Nell ambit della tiplgia di verifica scelta, (audit annunciati nn annunciati) l Organizzazine può scegliere se aggiungere mduli facltativi alla prcedura di verifica tradizinale. I mduli facltativi pssn essere applicati a particlari tiplgie di attività (ad esempi sedi di cmmercializzazine di prdtti) pssn apprfndire determinate prblematiche (per esempi prtezine alimentare catena di custdia) L applicazine e/ l esclusine da parte dell Organizzazine di mduli facltativi sarà riprtata da KIWA CERMET sul certificat Cn anticip rispett alla pianificazine dell audit BRC l Organizzazine dvrà avvisare KIWA CERMET della sua intenzine ad aggiungere un particlare mdul facltativ all ambit di applicazine della verifica. Le regle per la valutazine della cnfrmità ai requisiti dei mduli facltativi sn le stesse definite per la tiplgia di audit annunciati nn annunciati e segun i requisiti generali previsti per gli audit BRC di cui al precedente par. 8.2., La verifica sui mduli facltativi aggiuntivi è integrata e valutata nel prgramma di audit annunciat nn annunciat Al termine della verifica ( al massim entr il successiv girn lavrativ) viene cnsegnat all Organizzazine l eventuale elenc delle Nn Cnfrmità (NC Summary Sheet), in riferiment all specific mdul facltativ, al quale l Organizzazine deve rispndere, entr 28 girni di calendari dalla verifica, cn un pian di azini crrettive. Le nn cnfrmità riscntrate nella valutazine dei mduli facltativi nn andrann ad incidere nell assegnazine del livell di certificazine dell audit BRC cmplet. Nn è prevista per la certificazine dei mduli facltativi l assegnazine del grad della verifica cme da Tabella 1 Al termine della verifica per gni mdul aggiuntiv facltativ sarà redatt un specific rapprt secnd le regle generali di cui al par. 8.2 che andrà ad integrare il rapprt di verifica della certificazine BRC Il rapprt di audit redatt per l specific mdul facltativ e il pian di azini crrettive prpst dall Organizzazine vengn sttpsti ad analisi ed apprvazine interna da parte di KIWA CERMET, per la successiva delibera men di certificazine di quell specific mdul. In cas di mancat tteniment/revca della certificazine BRC, la certificazine per l specific mdul facltativ nn ptrà essere cncessa/mantenuta anche se i requisiti dell specific mdul sian stati sddisfatti. Dp l apprvazine del pian di azini crrettive da parte di KIWA CERMET, il rapprt finale cmprendente anche il pian di azini crrettive (Final Reprt), viene inviat all Organizzazine (entr 42 girni dalla data della verifica). Il rapprt finale può essere accmpagnat da una cmunicazine di cnferma che la certificazine è stata rilasciata, unitamente al certificat di cnfrmità In cas di mancat tteniment della certificazine BRC la certificazine per il mdul aggiuntiv facltativ nn ptrà essere cncessa indipendentemente dal fatt che i requisiti dell specific mdul sian stati sddisfatti dall Organizzazine. Se l Organizzazine intende mantenere la certificazine rispett al mdul facltativ deve prevederne la verifica in gni audit successiv cndtt dall Organizzazine secnd l standard BRC. Le regle generali per la prgrammazine della verifica successiva sul mdul facltativ e per il manteniment della sua certificazine dipendn dal tip di verifica selezinata dall Organizzazine (audit annunciati audit nn annunciati) rev. 6 del Pagina 13 di 19

14 8.8 Prgramma BRC per i mercati glbali Le Organizzazini che nn hann ancra ttenut la certificazine BRC che nn sn mai state certificate, pssn richiedere a KIWA CERMET di prendere parte al prgramma BRC per mercati glbali Il prgramma BRC per i mercati glbali si applica alle Organizzazini cn siti prduttivi piccli per le quali l inter Standard ptrebbe nn essere apprpriat e/ a quei siti che stian ancra sviluppand un lr sistema di gestine della sicurezza alimentare (ssia nn abbiam ancra ttenut una certificazine BRC) Tale prgramma cnsente di svlgere un audit di cnfrmità a requisiti di livell base intermedi individuati a partire dall standard BRC senza necessità di prcedere immediatamente ad una certificazine secnd la versine integrale dell standard 5 l Organizzazine che intende aderire a quest tip di prgramma, e ne ha requisiti, deve cmunicare a KIWA CERMET la vlntà di cndurre un audit in cnfrmità: - ai requisiti del livell base: livell che sddisfa i requisiti di base dell Standard BRC al fine di cnsentire la prduzine di alimenti in sicurezza e legalità ppure - ai requisiti del livell intermedi: livell che sddisfa i requisiti di base dell Standard BRC a cui si aggiungn ulteriri requisiti per una gestine più slida del sistema di gestine della sicurezza alimentare e della qualità. Tutte le verifiche svlte dalle Organizzazini all intern di quest prgramma: - devn essere pianificate (nn si applica il prgramma audit nn annunciati) - vengn cndtte secnd i requisiti generali previsti per gli audit BRC di cui al precedente par I criteri di assegnazine della nn cnfrmità e gestine delle azini crrettive sn i medesimi dell iter cmplet di certificazine BRC (vedi Tabella 1) Nn è prevista per quest prgramma l assegnazine del grad della verifica cme da Tabella 1 Al termine della verifica ( al massim entr il successiv girn lavrativ) viene cnsegnat all Organizzazine l eventuale elenc delle Nn Cnfrmità (NC Summary Sheet), in riferiment al quale l Organizzazine deve rispndere cn un pian di azini crrettive entr 90 girni di calendari se nn già certificata per quest prgramma (28 girni se l azienda avesse ttenut in una precedente verifica il livell base e/ intermedi del prgramma) Il Rapprt della Verifica Ispettiva e il pian di azini crrettive vengn sttpsti ad analisi ed apprvazine interna da parte di KIWA CERMET, per la successiva delibera men di certificazine. Dp l apprvazine del pian di azini crrettive da parte di KIWA CERMET il rapprt finale, cmprendente anche il pian di azini crrettive (Final Reprt), viene inviat all Organizzazine entr 42 girni dalla data della verifica (104 girni per quelle sedi che nn abbian già ttenut ina una precedente verifica il livell base e/ intermedi del prgramma) In cas di cncessine della certificazine, l Organism di Certificazine dvrà trasmettere unitamente al rapprt finale di verifica una cmunicazine scritta di ricnsciment della certificazine. Il perid di validità della certificazine al prgramma BRC per i mercati glbali è di 1 ann e 42 girni dalla data della verifica. Le verifiche successive sn eseguite gni 12 mesi cn mdalità analghe a quelle cn cui vengn eseguiti gli audit successivi dell iter cmplet di certificazine BRC (par.8.3.2) L Organizzazine può richiedere in qualunque mment a KIWA CERMET di eseguire una verifica per passare dal livell base del prgramma a quell intermedi da quell intermedi alla certificazine piena secnd l standard BRC. 5 Linee guida cmplete su questi prgrammi e un elenc dettagliat dei requisiti previsti per ciascun livell sn dispnibili sul sit web del BRC rev. 6 del Pagina 14 di 19

15 8.9 Directry BRC KIWA CERMET carica tutti i rapprti e i certificati delle Organizzazini che ha sttpst ad audit nella Directry BRC ed è respnsabile di aggirnare la directry in merit ai seguenti dati: denminazine dell azienda, indirizzi delle sedi, cntenuti della verifica e l stat di certificazine. Le Organizzazini, previa cmunicazine a KIWA CERMET, pssn richiedere di nn cmparire nel sit pubblic della Directry Quta amministrativa di registrazine Per gni tip di audit, il BRC richiede una quta amministrativa di registrazine che sarà versata dall Organizzazine a KIWA CERMET. KIWA CERMET tiene cnt di tale quta nella frmulazine dell fferta all Organizzazine e successivamente la versa al BRC. In cas di variazini della quta stabilita da BRC variazine sensibile dei tassi di cambi, KIWA CERMET si riserva la pssibilità di adeguare autmaticamente i relativi imprti. 9. SOSPENSIONE, REVOCA O RIDUZIONE DELLA CERTIFICAZIONE 9.1 Sspensine della Certificazine La Certificazine può essere sspesa: - Su richiesta dell Organizzazine cliente; - Su decisine di KIWA CERMET, in cas di: Mancat rispett da parte del cliente delle cndizini cntrattuali; Mancat rispett dei requisiti del presente reglament Mancat rispett delle cndizini ecnmiche cncrdate cn KIWA CERMET; Variazine dei termini cntrattuali attuata senza l apprvazine di KIWA CERMET; Cndanna nn passata in giudicat per fatti aventi cme ggett il mancat rispett dei requisiti cgenti pertinenti l ggett di certificazine. In cas di sspensine della certificazine il perid di sspensine nn può durare ltre un ann, decrs tale perid si dvrà prcede alla revca della certificazine nei casi pssibili alla riduzine della certificazine. L stat di sspensine della certificazine sarà ntificat da KIWA CERMET a BRC per aggirnament della Directry BRC attravers le azini di blcc del certificat mdifiche del medesim. Durante il perid di sspensine l Organizzazine cliente perde il diritt di utilizz del Marchi di Certificazine KIWA CERMET, del certificat e viene cancellata dagli elenchi delle Organizzazini certificate. Le cndizini per il ripristin della certificazine sspesa (cmprese le necessarie attività di audit), sarann stabilite da KIWA CERMET in base alle mtivazini che hann prtat alla sspensine e in base alla durata della sspensine. KIWA CERMET si riserva il diritt di cmunicare il prvvediment di sspensine agli enti di accreditament e/ ad altri terzi che ne faccian richiesta, nnché di inserire la ntizia sul prpri sit Internet. 9.2 Revca della certificazine La Certificazine può essere revcata: - su richiesta dell Organizzazine cliente; - su decisine di KIWA CERMET, in cas di: mancat rispett da parte del cliente delle cndizini cntrattuali, mancat sddisfaciment dei requisiti dell standard che prtan a dubbi significativi sulla cnfrmità del prdtt realizzat mancata implementazine di azini crrettive adeguate entr le tempistiche previste prve che accertin la falsificazine di registri mancat sddisfaciment del presente reglament rev. 6 del Pagina 15 di 19

16 mancat sddisfaciment delle cndizini ecnmiche cncrdate cn KIWA CERMET variazine dei termini cntrattuali attuata senza l apprvazine di KIWA CERMET, cndanna passata in giudicat per fatti aventi cme ggett il mancat rispett dei requisiti cgenti pertinenti l ggett di certificazine. mancata implementazine delle azini indicate da KIWA CERMET per il ripristin della certificazine sspesa. Qualsiasi mdifica all stat della certificazine (revca riduzine) sarà ntificata da KIWA CERMET a BRC per aggirnament della Directry BRC attravers le azini di blcc del certificat mdifiche del medesim In cas di revca dell scp del certificat l Organizzazine: - Perde il diritt di utilizz del certificat e del lg BRC - Dvrà infrmare immediatamente i sui clienti e metterli a cnscenza delle circstanze relative alla revca riduzine, frnend agli stessi infrmazini sulle azini crrettive che intende intraprendere al fine di ripristinare l status di certificazine. - Viene cancellata dall alb delle Organizzazini cn prdtt certificat. 9.3 Riduzine della certificazine La riduzine della certificazine cmprta l emissine di un nuv certificat, indicante il camp di applicazine per cui la certificazine è rimasta valida, e il ritir del vecchi certificat. Il cliente inltre dvrà tempestivamente adeguare tutte le frme di cmunicazine e pubblicità della certificazine al nuv camp di applicazine. La Certificazine può essere ridtta: - su richiesta dell Organizzazine cliente; - su decisine di KIWA CERMET per i medesimi casi previsti per la revca, ve questi sian applicabili. KIWA CERMET cmunicherà il prvvediment di revca riduzine all Ente Unic di Accreditament e/ ad altri terzi che ne faccian richiesta, e si riserva di inserire la ntizia sul prpri sit Internet. 10. RECLAMI, RICORSI E CONTENZIOSI 10.1 Reclami L Organizzazine può presentare reclam dcumentat, avente per ggett i sui rapprti attinenti alle attività di certificazine cn KIWA CERMET. Tale reclam può scaturire da incnvenienti verificatisi nel crs dell iter di certificazine, quali, ad esempi, ritardi nell espletament delle varie fasi e/ cmprtamenti nn crretti da parte degli Auditr dell Organism. KIWA CERMET prvvede a registrare i reclami, analizzarli ed infrmare il reclamante in merit alle azini intraprese. KIWA CERMET stabilirà cn il reclamante se e in quale misura, il cntenut del reclam e la sua risluzine debban essere resi pubblici Ricrsi Qualra il reclamante nn risulti sddisfatt della rispsta ricevuta, intenda pprsi ad una decisine di KIWA CERMET può presentare ricrs per iscritt entr 7 girni di calendari dal riceviment della decisine in merit alla prpria certificazine. I ricrsi sarann rislti da KIWA CERMET entr 30 girni di calendari dalla data di riceviment del ricrs. In cas di ricrs nn andat a bun fine, KIWA CERMET si riserva di addebitare i csti dell stess al ricrrente. Le mdalità di dettagli per la presentazine dei reclami e ricrsi sn riprtate sul sit rev. 6 del Pagina 16 di 19

17 10.3 Cntenzisi Qualra l esit del ricrs nn sia accettat dal ricrrente, la cntrversia che ne scaturisce sarà trattata da una cmmissine cstituita da un rappresentante di KIWA CERMET, da un rappresentante del ricrrente e da un rappresentante, cn funzine di Presidente, nminat dai due sggetti al fine di riesaminare il ricrs e pervenire a una sluzine amichevle della cntrversia. Qualra il cntenzis nn fsse rislt in md amichevle, il cntenzis stess ptrà essere deferit alla decisine di un Arbitr Unic, da nminarsi in cnfrmità al Reglament della Camera Arbitrale di Blgna. Le parti espressamente dichiaran di cnscere e accettare il citat Reglament Arbitrale. L'Arbitr Unic decide in via rituale secnd equità, nel rispett delle nrme indergabili del Cdice di Prcedura Civile. Le spese sarann a caric della parte sccmbente. 11. MODIFICHE AL SISTEMA DI CERTIFICAZIONE PRODOTTO E IMPEGNI DEL CLIENTE l Organizzazine deve infrmare tempestivamente KIWA CERMET per iscritt (entr 3 girni lavrativi in cas di richiam dei prdtti) nel cas in cui dvesser verificarsi cambiamenti che pssn influenzare la validità della certificazine ed il manteniment della stessa quali ad esempi: - prcedimenti legali relativi alla sicurezza legalità dei prdtti - richiam dei prdtti - ritir cmplet dei prdtti - danni significativi alla sede, per esempi danni naturali quali inndazini danni da incendi - cambi prprietari - mdifiche significative che l Organizzazine intenda apprtare al prpri intern e/ eventuali cambiamenti che pssan influenzare la cnfrmità ai requisiti dell Schema di Certificazine Prdtt, cmpres il sit/i, il camp di applicazine, la dcumentazine (es prcedure perative), mdifiche significative dei prdtti/prcessi e/ del numer di persnale cinvlt. A frnte di tali casi l Organizzazine frnirà tutte le infrmazini necessarie al fine di pter cnsentire a KIWA CERMET di svlgere a sua vlta una valutazine attinente agli eventuali effetti sulla validità della certificazine A seguit di pprtuna valutazine KIWA CERMET intraprenderà tutte le azini a tale scp ritenute pprtune quali: - cnfermare la validità della certificazine - sspendere la certificazine fin alla cnclusine di ulteriri indagini - richiedere ulteriri dettagli in merit alle azini crrettive implementate dal sit - svlgere un audit supplementare press il sit - revcare la certificazine - emettere una nuva certificazine a nme del nuv prprietari del sit 12. PROPRIETÁ ED USO DEL LOGO BRC Il lg BRC può essere utilizzat sl da quelle sedi dell Organizzazine che nn abbian ttenut nessuna esclusine di prdtti previsti dall ambit di applicazine della verifica Il lg BRC nn è un marchi di certificazine dei prdtti e nn deve essere utilizzat su prdtti imballaggi. Un us nn crrett del lg BRC può cmprtare la sspensine revca della certificazine. In riferiment ai termini ed alle cndizini per l utilizz del lg BRC valgn i requisiti richiamati nell Standard di riferiment BRC Fd rev. 7 (PARTE III par. 7.6) e sul sit Il rispett dei termini e delle cndizini per l utilizz del lg BRC sarann verificati da KIWA CERMET nel crs degli audit press l Organizzazine. rev. 6 del Pagina 17 di 19

18 13. MODIFICA DELLO SCHEMA DI CERTIFICAZIONE Qualra vengan apprtate mdifiche sstanziali alle regle/requisiti dell schema di certificazine, KIWA CERMET infrma le Organizzazini certificate in certificazine, prendend in cnsiderazine le eventuali sservazini presentate dalle stesse; tali mdifiche pssn riguardare: La Nrma di riferiment (gli Standard BRC e i relativi allegati e nte di chiariment); Il presente Reglament; Requisiti aggiuntivi dell'ente di Accreditament dell Ente prprietari dell schema. KIWA CERMET cmunicherà per iscritt tali variazini alle Organizzazini certificate, indicand il tip di variazine, le mdalità e i termini entr il quale l Organizzazine dvrà unifrmarsi. In cas di nn accettazine, l Organizzazine ptrà rinunciare alla certificazine dandne cmunicazine scritta a KIWA CERMET. 14. RESCISSIONE DEL CONTRATTO In cas l Organizzazine vglia recedere dal cntratt, il recess unilaterale durante il perid di validità della Certificazine, prevede un preavvis di 3 mesi rispett all Audit scadenziat, per preavvis inferire a tre mesi e superiri alle due settimane, il Cliente dvrà prvvedere al pagament del 50% dell imprt relativ alla quta prevista per la successiva attività prevista da cntratt. Per peridi di preavvis inferiri alle due settimane vale quant indicat nei Termini e Cndizini Generali. rev. 6 del Pagina 18 di 19

19 ALLEGATO 1 - Categrie dei prdtti CATEGORIA PRODOTTO 1 Raw red meat / Carni rsse crude 2 Rw pultry / Pllame crud 3 Raw prepared prducts (meat fish and vegetarian) / Prdtti preparati crudi (carne, pesce e vegetali) 4 Raw fish prducts and preparatins / Prdtti e preparazini crude a base di pesce 5 Fruits, vegetables and nuts / Frutta, verdura frutta cn gusci 6 Prepared fruit, vegetables and nuts / Preparati di frutta, verdura frutta cn gusci 7 Dairy, liquid egg / Prdtti caseari, uva liquide 8 Cked meat/fish prducts / Prdtti ctti a base di carni/pesci 9 Raw cured and/r fermented meat and fish / Carne e pesce crud affumicati e/ fermentati 10 Ready meals and sandwiches; ready t eat desserts / Pasti prnti e tramezzini, desserts prnti al cnsum 11 Lw/high acid in cans/glass /Prdtti a bassa/alta acidità in banda stagnata/vetr 12 Beverages / Bevande 13 Alchlic drinks and fermented/brewed prducts / Bevande alcliche, e prdtti fermentati/ birre 14 Bakery / Prdtti da frn 15 Dried fds and ingredients / Alimenti essiccati ed ingredienti 16 Cnfectinery / Dlciumi 17 Cereals and snacks / Cereali per clazine e snack 18 Oils and fats / Oli e grassi rev. 6 del Pagina 19 di 19