1.1 Le origini e l evoluzione del metodo Delphi.

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1 SIMONE DI ZIO Report Interno 1.1 Le origini e l evoluzione del metodo Delphi Introduzione Il metodo Delphi è una tecnica di indagine che utilizza le risposte (tipicamente opinioni) a un questionario standardizzato fornite da un gruppo (detto panel) di esperti o attori sociali per risolvere un problema, in genere di natura decisionale o previsionale. Si sviluppa in un certo numero di iterazioni, o round, durante i quali l amministratore che gestisce il processo, detto facilitator, fornisce ai partecipanti una sintesi statistica delle risposte date da tutti i componenti del panel e le relative motivazioni. Gli esperti non comunicano fra di loro e rispondono in forma anonima e questo, come vedremo, risolve diversi problemi tipici delle dinamiche decisionali di gruppo. L obiettivo primario del Delphi è la convergenza di opinioni ovvero, di fronte a un problema, facilitare il raggiungimento di una opinione comune il più possibile condivisa. La convergenza di opinioni va intesa, dunque, come processo di strutturazione della comunicazione che convoglia più pensieri competenti sulla questione trattata verso conclusioni il più possibile condivise (Pacinelli, 2008). Esistono numerosi metodi per la convergenza di opinioni e, fra questi, il metodo Delphi è storicamente considerato il capostipite. Nel 1952, negli Stati Uniti d America sette esperti incaricati dal governo si confrontano su un eventuale attacco atomico da parte dell URSS. E in questo contesto che nasce il metodo che solo successivamente, negli anni 60, prese il nome di metodo Delphi nell ambito della RAND Corporation, che lo brevetta proprio con questo nome. La RAND è un istituto di ricerca fondato nel 1946 con il supporto finanziario del Dipartimento della Difesa statunitense e oggi ha sedi presso Santa Monica, Washington, Boston e Pittsburgh e, dal 1992, possiede anche una controllata in Europa, con una sede a Cambridge e una a Bruxelles. Il primo studio commissionato dal governo americano, che ha portato alla messa a punto del metodo Delphi, riguardava l applicazione delle opinioni di esperti per la selezione, da un punto di vista di uno stratega sovietico, di un obiettivo industriale americano e per la stima del numero di bombe atomiche necessarie per ridurre l arsenale convenzionale americano di una quantità prefissata. E interessante sapere che il nome deriva dal famoso oracolo di Delphi (si veda il box) e fu coniato da Kaplan, un professore associato di filosofia che lavorava per la RAND corporation. Il riferimento era al principio dell oracolo, secondo il quale la sua previsione non è falsificabile, ovvero è un asserzione che non ha la proprietà di essere vera o falsa. Si consideri che le alternative metodologiche disponibili a quel tempo per risolvere il problema degli armamenti nucleari esistevano e consistevano in modelli matematici complessi che richiedevano una mole enorme e costosissima di dati, delle procedure molto lunghe e dei computer molto sofisticati e costosi, ed è per queste ragioni che si scelse di utilizzare il Delphi. Successivamente, questi metodi vennero comunque applicati ma la sorpresa fu che i risultati del Delphi sulle politiche belliche russe furono migliori di quelli prodotti dai sofisticati modelli

2 matematici. Questo giustifica, fino alle numerose applicazioni odierne, l utilizzo di un metodo che rimane sempre molto valido in tutte le situazioni in cui è molto difficile avere dati dettagliati, oppure nei casi in cui i modelli matematici richiedono dei settaggi iniziali soggettivi al punto che i risultati delle stime sono fortemente condizionati da essi. Data la particolarità di questo primo esperimento, si comprende come siano dovuti passare diversi anni prima che il metodo fosse divulgato all esterno della difesa americana, ed esattamente questo avvenne nel 1964 con un lavoro di T. J. Gordon e Olaf Helmer intitolato "Report on a Long-Range Forecasting Study" (Gordon and Helmer, 1964). Lo scopo di questo articolo, pubblicato dalla RAND corporation, era di stimare la direzione di un certo numero di trend di lungo periodo, con particolare enfasi sui temi della scienza e della tecnologia, oltre che sui possibili impatti che i cambiamenti previsti avrebbero potuto avere sulla società americana e mondiale. Il periodo temporale esplorato andava da dieci a cinquanta anni e gli autori hanno analizzato sia gli aspetti metodologici della tecnica che i risultati ottenuti. I temi toccati dalla ricerca erano problematiche che oggi definiremmo globali: le scoperte scientifiche; il controllo della popolazione; l automazione; l esplorazione dello spazio; la prevenzione delle guerre; i sistemi di armamenti. Non è azzardato affermare che si tratta di temi tutt ora di attualità. Ai partecipanti fu chiesto di suggerire dei possibili futuri sviluppi su questi temi e di stimare l anno futuro entro il quale, con una probabilità del 50%, ogni singolo evento sarebbe accaduto. Questa pubblicazione assieme ad un altro importante lavoro di Norman Dalkey e Olaf Helmer (Dalkey e Helmer, 1963) che descrive i fondamenti filosofici e metodologici del Delphi, sono considerati letteratura di base per una numerosa serie di esperimenti del metodo nel corso degli anni 60. Durante quel decennio il Delphi comincia ad essere sempre più presente nella letteratura e, in particolare, suscitò grande interesse nell ambito aerospaziale e delle tecnologie elettroniche, che a quel tempo si stavano sviluppando a ritmi molto elevati. Le società occupate in quei campi facevano grossi investimenti nella ricerca e nello sviluppo ed ottenevano sistemi sempre più aggiornati e sofisticati. In tale contesto le previsioni erano vitali per la pianificazione e per l allocazione di fondi nella ricerca e sviluppo, e molti cominciarono a capire che le estrapolazioni dei trend delle serie storiche erano chiaramente inadeguate a tal fine (Linstone e Turoff, 1975). Di conseguenza, il metodo Delphi divenne lo strumento principale nell ambito delle previsioni tecnologiche ed è stato utilizzato ininterrottamente fino ai nostri giorni. Parallelamente, nel corso degli anni, lentamente emerse la necessità di sfruttare le informazioni soggettive derivanti da esperti anche nel campo del management classico, ed in particolare nell ambito dell analisi dei rischi. Così, il Delphi si affaccia in campi molto diversi da quelli che gli hanno dato la luce, come ad esempio l ambiente, la salute e i trasporti. Un metodo nato in un particolare contesto storico, quello della guerra fredda, per risolvere un problema molto specifico relativo agli armamenti nucleari, diventa in pochi decenni utilizzato in svariati ambiti e da organizzazioni diverse (industrie, governi e università). La versatilità di tale strumento fa sì che le sue applicazioni sono tantissime. Per la relativa letteratura suggeriamo, fra gli altri, Brockhaus e Mickelsen (1975). BOX: L Oracolo di Delphi Con il termine oracolo (dal latino oraculum) si intende una persona, un luogo o una profezia. Come persona l oracolo è considerato infallibile nel dispensare saggi consigli o nell enunciare profezie, quindi un essere che faceva da tramite fra gli Dei e il popolo. Nell'antichità vi erano molti luoghi dove si facevano profezie e spesso venivano conosciuti proprio come oracoli, così come le profezie stesse che in quei luoghi venivano enunciate. I grandi templi oracolari dell'antichità

3 erano soprattutto greci e nella civiltà ellenica l'oracolo più famoso era la Pizia del tempio del dio Apollo a Delfi (nota anche come Sibilla Delfica) da cui deriva l'oracolo di Delfi. La Pizia, quindi, era la sacerdotessa che pronunciava le profezie in nome di Apollo nel santuario di Delfi. Le donne che divenivano pizie erano vergini nate a Delphi, prescelte tra le famiglie di poveri contadini, e una volta entrate nel tempio non potevano mai più smettere la loro funzione ed erano costrette per sempre al nubilato. In alcuni periodi c erano fino a tre donne nel santuario di Delphi che ricoprivano il ruolo di Pizie e mentre nei tempi arcaici l oracolo non poteva essere consultato più di un giorno all anno, successivamente si ricorreva alle sue divinazioni anche più giorni al mese. Prima di accedere alla Pizia c era un cerimoniale da seguire che, fra le altre cose, prevedeva il pagamento di una discreta somma di denaro. Si doveva inoltre offrire il sacrificio di una capra su cui poi si versava acqua fredda; se le carni non si contraevano non si poteva consultare l'oracolo, altrimenti il dio Apollo accettava di profetare e si poteva procedere alla cerimonia. All interno del tempio la Pizia doveva seguire un percorso e veniva seguita da tutti coloro che avevano chiesto le profezie e dai sacerdoti, però a un certo punto tutti dovevano fermarsi in una sala e solo la Pizia poteva proseguire fino al luogo dove si trovava la statua di Apollo. La donna narcotizzata cadeva in trance e si sentiva posseduta da Apollo e i sacerdoti e i richiedenti nella sala vicina udivano la sua voce ma non potevano vederla. La Pizia dava ordinatamente ad ogni richiedente il proprio responso e questo era sempre veridico e infallibile. Ma le risposte di Apollo si prestavano sempre a due opposte interpretazioni. Alcuni ritengono che per rispondere alle domande la Pizia tirava a sorte delle fave e la risposta spesso era un semplice sì o no, per cui le domande venivano in genere poste in maniera dicotomica, cioè del tipo vero/falso. Le si chiedeva se un fatto sarebbe o meno accaduto oppure se era opportuno prendere o no una data decisione. Si trattava quindi di una vera e propria forma di previsione del futuro, molto usata nell antica Grecia. Più precisamente nel tempio c erano cinque sacerdoti, membri di altrettante famiglie dell aristocrazia di Delphi, che gestivano tutto il cerimoniale e si ritiene che in effetti erano loro a controllare l oracolo perché, oltre a essere bene informati sui fatti cittadini, erano gli interpreti ultimi delle dichiarazioni spesso oscure e ambigue dell oracolo e, soprattutto, erano loro ad incassare le somme di denaro pagate dai richiedenti. Questa pratica fu perpetrata a partire dal 1400 a.c. per circa 2000 anni, fino a quando non venne proibita dall imperatore Teodosio I che nell introdurre il Cristianesimo soppresse tutti i culti pagani Descrizione del metodo. Il metodo Delphi prevede la somministrazione ripetuta di questionari e consente di ottenere sia opinioni singole che di stimolare un dibattito intorno l argomento di ricerca. I partecipanti sono degli esperti relativamente al problema affrontato, e compongono il cosiddetto panel, con numerosità variabile da poche unità fino anche a cinquanta persone, anche se nella pratica ci si attesta intorno a una o due dozzine di partecipanti. Si possono raggiungere buoni risultati anche con piccoli panel di persone, ma l ampiezza può aumentare di molto e aumentando il numero dei componenti si registra un miglioramento nella qualità dei risultati, anche se oltre una certa soglia, non conviene spingersi perché l incremento migliora poco il risultato ottenuto (Dalkey e Helmer, 1963). La prima fase del Delphi, dopo aver definito il tema di ricerca, riguarda proprio la scelta dei componenti del panel. La scelta degli esperti è un momento molto delicato, perché da questa dipenderanno i risultati finali, per cui si raccomanda di costruire il panel nella maniera più accurata possibile. E molto più importante scegliere le persone giuste che scegliere quante persone includere nel panel per cui, a differenza delle indagini statistiche classiche, non si deve cercare di costruire un campione numeroso o rappresentativo di un collettivo più ampio. Mentre nelle indagini statistiche campionarie si assume che i partecipanti siano rappresentativi di una popolazione e senza particolari conoscenze, nel Delphi, viceversa, ci si avvale di individui con particolari competenze e non rappresentativi di alcun collettivo. Ci sono studi che dimostrano la validità del metodo

4 indipendentemente dalla numerosità del panel a condizione che la scelta degli esperti sia la più attenta possibile (Koch and Prügl, 2011). Ma come devono essere scelte queste persone? Sulla base del cosiddetto criterio dell expertise, secondo il quale dato l argomento della ricerca, i partecipanti devono avere una elevata conoscenza dell oggetto studiato ma tra di loro devono avere competenze diversificate. Ad esempio, se si studia il rischio dei terremoti questo può essere affrontato da vulcanologi, da geologi, da sociologi, da architetti e così via. In questo modo si costruisce un panel di esperti diversificati fra di loro, e questo ha il vantaggio di portare opinioni diverse sulla stessa problematica, in modo da stimolare uno scambio di opinioni, conoscenze e punti di vista. La selezione degli elementi del panel non deve essere materia di una preferenza personale, ma bisogna seguire una specifica procedura governata da criteri scientifici che, comunque, possono variare secondo gli scopi ed il contesto in cui è applicato il Delphi. Il passo successivo è una fase esplorativa, e riguarda la costruzione del primo questionario da sottoporre al panel, composto da una serie di domande aperte volte a far emergere i punti di vista che, una volta raccolti, selezionati e riorganizzati dai ricercatori, confluiranno in maniera strutturata nei successivi questionari da sottoporre sempre agli stessi esperti. In questa fase quindi si inquadra il tema e si disegna un quadro generale della problematica indagata, al fine di definire con precisione i concetti e gli argomenti che costituiranno la base delle successive fasi. In alcune applicazioni può essere utile raccogliere dati sull atteggiamento dei partecipanti nei confronti del futuro. Uno strumento adatto a tale scopo è il differenziale semantico (Osgood, 1952) largamente utilizzato nella ricerca psicologica, ma facilmente adattabile ad altri ambiti. Il differenziale semantico è caratterizzato dall uso di antitesi verbali, ossia coppie di aggettivi di significato opposto e da scale, generalmente con graduazione settenaria, nel rispetto dell ipotesi che le cognizioni si formino in base a sistemi di opposizione semantica (Pacinelli, 2008). L analisi delle risposte di questo primo questionario porta alla costruzione di un secondo questionario, che viene somministrato agli esperti in quello che viene detto primo round del Delphi. Queste prime elaborazioni riguardano sostanzialmente compattazioni di tipo logicoterminologico, eliminazione di ridondanze e creazione di una lista esauriente, ma allo stesso tempo parsimoniosa, di punti necessari all analisi del problema. Trattandosi di un questionario autocompilato, esso viene consegnato oppure inviato ai partecipanti, che provvederanno autonomamente alla sua compilazione. La consegna del questionario da parte di un esperto del metodo, qualora possibile, è preferibile perché consente, mediante un colloquio, di rafforzare le motivazioni del rispondente e fornire chiarimenti sulle modalità di compilazione. Ogni esperto troverà nel questionario sia parte dei concetti da lui espressi nella precedente fase esplorativa, sia quelli espressi dagli altri esperti del panel, che però rimangono anonimi durante tutta la procedura. Così, ognuno è in grado di ragionare su come le altre forme di expertise hanno agito nell affrontare la problematica oggetto di studio e questo produce sia uno stimolo al dibattito che una riflessione sulle proprie convinzioni che possono cominciare, in tutto o in parte, ad essere modificate. Questo è uno degli aspetti più importanti del metodo Delphi: l anonimità dei partecipanti e la possibilità di lavorare in modo isolato dagli altri (diversamente di quanto accade ad esempio in una riunione) consente al singolo partecipante di rivedere le proprie posizioni e di cambiarle alla luce delle informazioni fornite dagli altri esperti e del conseguente dibattito anonimo che si innesca. Il Delphi consente perciò di creare un processo di comunicazione fra i partecipanti dando l opportunità ad ognuno di esprimere il proprio punto di vista da esperto (expertise) e al contempo di rivederlo alla luce dei giudizi di tutti gli altri esperti, che gli vengono forniti in forma anonima e aggregata. Questo processo di ritorno di informazione da parte degli altri partecipanti è detto tecnicamente feedback.

5 Dopo il primo round, i ricercatori che conducono l indagine partono dai risultati dei questionari raccolti e riassumono (Glenn, 2009), tramite sintesi statistiche, le opinioni espresse dagli esperti. Questi risultati sono elaborati in modo da costruire un nuovo questionario da sottoporre sempre agli stessi esperti, durante quello che viene chiamato secondo round. Il metodo classico prevede, come sintesi statistiche, il calcolo del primo e terzo quartile sulla distribuzione delle risposte del panel, ottenendo un intervallo (detto intervallo interquartile) che contiene il 50% delle valutazioni degli esperti. Questo intervallo costituisce una finestra di risposta da sottoporre agli esperti al round successivo. La scelta dell intervallo interquartile è motivata dal fatto che esso contiene la metà delle valutazioni espresse dai componenti del panel ed è un valido approccio per l obiettivo di far convergere le valutazioni dei vari esperti. Quindi, il secondo round vede la somministrazione dello stesso questionario del primo round, arricchito però con le indicazioni sintetiche del risultato del primo round (intervallo interquartile), innescando in tal modo il processo di feedback. Il quesito (o i quesiti) proposto è sempre lo stesso, ma in questo caso ogni esperto è invitato a rispondere dentro l intervallo interquartile. In tal modo già dalla seconda consultazione inizia il processo di convergenza delle opinioni, perché alcuni esperti tenderanno a rivedere le loro precedenti valutazioni per cercare di rientrare nel range proposto. Invitando i partecipanti a fornire le valutazioni all interno dell intervallo interquartile, non serve ad obbligarli a limitare le proprie valutazioni, ma solo chiedere a coloro che ritengono opportuno dare valutazioni esterne agli estremi dell intervallo interquartile di fornire delle motivazioni scritte ed anonime per ciascuno degli eventi interessati (Pacinelli, 2008). Quindi, nel caso in cui un partecipante volesse fornire una valutazione esterna all intervallo lo può fare a condizione che venga data una motivazione scritta. Sono proprio queste motivazioni che innescano la cosiddetta conferenza Delphi, cioè il dibattito anonimo che porta gli esperti a rivedere le proprie valutazioni e ragionare sui possibili cambiamenti di opinione. I risultati del secondo round sono elaborati di nuovo, ricalcolando le sintesi statistiche (quartili), in modo da preparare il terzo round. Si procede così in maniera iterativa e, in genere, il campo di variazione fra il primo e terzo quartile si restringe sempre di più, fino a che non si raggiunge un intervallo abbastanza piccolo tale che la convergenza delle opinioni si ritiene sufficiente (Figura 2). Quindi, ancora una volta i componenti del panel sono invitati a rispondere alle stesse domande cercando di rimanere entro i limiti del nuovo intervallo interquartile. La novità, rispetto al round precedente, è che in questa fase sono raccolte e presentate le motivazioni alle valutazioni esterne fornite al round precedente, suddivise in valutazioni inferiori al primo quartile e valutazioni superiori al terzo quartile. Gli esperti possono dunque rivedere le proprie valutazioni anche alla luce delle motivazioni, sempre fornite anonimamente, date da coloro che sono rimasti fuori dell intervallo proposto. Inoltre, possono fornire delle contro-motivazioni. Grazie alla circolazione delle motivazioni e contro-motivazioni, a partire dal terzo round si innesca un meccanismo di comunicazione orizzontale che, anche se filtrato da un mediatore, genera una conferenza, ed è in questo senso che si parla di conferenza Delphi (Pacinelli, 1995). Dopo un certo numero di round (in genere da tre a cinque) i ricercatori concludono la somministrazione dei questionari e procedono alla elaborazione finale dei risultati. Il tempo tra un round e il successivo può essere anche molto breve, ma sarebbe prudente estendere questi tempi in modo da non costringere i partecipanti a rivedere le proprie posizioni subito dopo averle formulate. Naturalmente, tutta la procedura termina con la presentazione e il commento dei risultati ottenuti (Figura 1). Il metodo Delphi offre diversi vantaggi se paragonato ad altre metodologie che si basano su gruppi di esperti e che permettono una comunicazione di gruppo, come ad esempio conferenze, brainstorming, focus group eccetera. In breve possiamo affermare che i vantaggi derivano

6 dall eliminazione di una serie di problematiche, che qui chiamiamo errori, insite ed inevitabili nelle altre metodologie. Fra i principali errori che il Delphi riesce ad evitare citiamo i seguenti: Errore di Leadership: quando il più alto in grado in una gerarchia (ad esempio in ambito militare, aziendale o politico) esprime la sua opinione durante una riunione, generalmente gli altri tendono ad assecondarlo. Quindi, il rischio è che non tutti esprimano liberamente le proprie opinioni per paura di entrare in contrasto con chi è più alto nella gerarchia; Errore della Spirale del Silenzio: di sovente ci sono persone che sono poco disposte ad esprimere i loro pareri in pubblico e questo accade soprattutto quando queste credono di essere in minoranza, perché si ha paura di essere isolati. In un lavoro di gruppo può quindi accadere che un individuo sia restio nell'esprimere la sua opinione se questa è contraria alla maggioranza, per paura di riprovazione e isolamento da parte degli altri componenti del gruppo. La persona quindi tace, e questo fa aumentare la percezione del gruppo che l idea prevalente sia condivisa da tutti (anche da chi è contrario ma tace), rafforzando ancora di più il timore iniziale del singolo, in una spirale chiamata appunto spirale del silenzio. Errore del Gruppo Pensiero: è un modo di pensare delle persone quando si è profondamente coinvolti in un gruppo. Quando i membri si battono per l unanimità escludono la loro motivazione a valutare realisticamente le linee di condotta alternative. Pertanto, con l espressione gruppo pensiero, o pensiero di gruppo (in inglese groupthink ), si indica la situazione in cui, per minimizzare i conflitti e raggiungere il consenso al fine di prendere una decisione, i singoli individui rinunciano alle proprie idee e opinioni. I dubbi individuali sono messi da parte per il bene del gruppo, fino al punto di raggiungere persino decisioni irrazionali. In definitiva, il metodo Delphi consente ad un insieme di persone di dare opinioni su un problema come se lavorassero in gruppo, ma senza gli effetti di distorsione generati dalla contemporanea presenza nello stesso luogo (Pacinelli, 2008). La maggior parte degli studi su questo metodo sono stati condotti durante gli anni 60 e 70, e si è dimostrato come il Delphi è particolarmente adatto ai casi in cui l informazione che si intende ricavare della ricerca è il giudizio informato di persone esperte e competenti su un particolare argomento. Dato che la procedura procede per round successivi, i ricercatori che conducono la ricerca possono intervenire in ogni momento per fare aggiustamenti e calibrare la procedura qualora ne ravvisino la necessità. Anche se dalla sua creazione nella RAND corporation ad oggi si sono sviluppate tantissime versioni del Delphi, possiamo dire che le fasi principali della sua versione base sono quelle illustrate in precedenza e cha abbiamo schematicamente riassunto nella Figura 1. Figura 1. Le fasi del metodo Delphi

7 Definizione del problema Definizione del tema oggetto di ricerca e/o del problema decisionale NO Costruzione del panel Fase esplorativa Fase analitica Fase valutativa Convergenza SI Risultati scelta degli esperti secondo il criterio dell expertise costruzione e somministrazione del primo questionario costruzione e somministrazione del secondo questionario (round i) calcolo degli intervalli interquartili; preparazione del questionario del round successivo (round i+1) verifica del livello di convergenza raggiunto o del numero massimo di iterazioni previste. presentazione e commento dei risultati. Nella Figura 2 abbiamo uno schema che rappresenta come le diverse iterazioni di un Delphi portano ad un restringimento dell intervallo interquartile e, quindi, alla convergenza delle opinioni. Dopo quattro iterazioni la distanza fra il primo e terzo quartile si è ridotta rispetto al primo round e questo significa che il 50% delle valutazioni si concentra in un intervallo sufficientemente piccolo. Nella figura si vede come le valutazioni esterne, argomentate per iscritto, innescano il feedback che stimolano la conferenza Delphi. Il risultato finale di un Delphi non è quindi dato solo dall intervallo interquartile finale ma anche e soprattutto dal dibattito che si crea spontaneamente fra gli esperti durante tutte le fasi. Figura 2. Il processo di convergenza delle opinioni

8 Esempio di valutazione interna Esempio di valutazione esterna motivazione 3 Q 3 Q 3 Q FEEDBACK 3 Q 1 Q 1 Q 1 Q 1 Q 1 round 2 round 3 round 4 round Possiamo quindi affermare che il metodo Delphi, come anche gli altri metodi per la convergenza di opinioni, è caratterizzato da tre elementi (Pacinelli, 2008): la struttura iterativa (feedback controllato), ossia la rilevazione dei giudizi avviene in più iterazioni, in modo che i partecipanti possano riesaminare almeno una volta le proprie valutazioni dopo averle confrontate con le risposte, fornite in maniera aggregata, dagli altri esperti del panel; l anonimato, che impedisce a chiunque di associare le diverse opinioni a chi le ha espresse, evitando gli errori derivanti da effetti gerarchici, di leadership o spirali del silenzio; la comunicazione asincrona, ossia la possibilità per i membri del panel d interagire a distanza e in tempi diversi, senza presenza simultanea, eliminando in tal modo le pressioni a decidere in fretta. Il metodo Delphi è stato criticato (soprattutto negli anni 70) da vari punti di vista e, in primo luogo, viene accusato di mancanza di rigore scientifico ma non è stato ancora del tutto chiarito il motivo per cui dovrebbe essere metodologicamente meno valido di altre tecniche come l'intervista, l'analisi di casi di studio o le storie di vita, che sono normalmente utilizzate come strumenti di indagine e analisi politica. Una delle principali problematiche insite nel Delphi, tipica di tutti i metodi che utilizzano panel, è data dal fatto che nel corso delle varie iterazioni è quasi inevitabile che alcuni partecipanti abbandonino la ricerca. Un altro svantaggio, che in parte può essere considerato una causa del precedente, è il lungo tempo che tale metodo richiede. Considerando tutte le fasi di preparazione e somministrazione dei questionari, un Delphi con tre round può arrivare anche a tre o quattro mesi di durata. Esiste anche un dibattito, tutt ora aperto, sul fatto che in alcuni casi la tecnica Delphi produce la convergenza di opinioni solo a causa della pressione che viene esercitata sui partecipanti, quindi è come se questi fossero obbligati a raggiungere un accordo, ma tali considerazioni sono sicuramente da approfondire (Rowe et al., 1991; Woudenberg, 1991).

9 Per certo il metodo costringe i partecipanti con opinioni estreme ad un lavoro più faticoso rispetto a quello degli altri, e questo può condurli a un cambio di opinione piuttosto che a scrivere le motivazioni delle loro valutazioni estreme (Linstone and Turoff, 2002). Originariamente tutti gli sforzi di ricerca sul Delphi si concentravano verso il raggiungimento del consenso, perché si riteneva che la convergenza di opinioni fra esperti era sicuramente più accurata di una previsione di un singolo. Con il passare degli anni, invece, l attenzione si è spostata dal consenso verso le motivazioni che spiegano il dissenso. Dalle motivazioni si possono ricavare elementi molto utili ai fini dello studio, per cui anche se in un Delphi non si raggiunge la convergenza l analisi delle motivazioni e contro-motivazioni è da considerale un risultato utile. Dato che la tecnica è molto semplice da applicare, è accaduto spesso, e accade tutt ora, che venga utilizzata con troppa superficialità, senza considerare con la dovuta attenzione i vari aspetti che ne possono compromettere i risultati. Linstone e Turoff (2002) a tal proposito affermano che così come ci sono ricercatori che hanno sperimentato con successo il Delphi ce ne sono altrettanti che hanno avuto esperienze negative nel suo utilizzo. A tal proposito gli stessi autori nel libro The Delphi Method, Techniques and Applications elencano una serie di ragioni che sono alla base dei classici fallimenti nell utilizzo del Delphi: l imposizione sui partecipanti di punti di vista e preconcetti riguardo la problematica analizzata, attraverso una sovra-specificazione della struttura del Delphi che non permette contributi derivanti da altre prospettive; l assunzione errata che il Delphi sia un surrogato di tutti gli altri modi di comunicare; l utilizzo di tecniche errate nel riassumere e presentare i risultati dell indagine, e conseguente difficoltà di avere una interpretazione comune delle scale di valutazione utilizzate nell applicazione; l ignorare, invece di esplorare, le posizioni estreme con l unico risultato che i valutatori estremi si scoraggiano e abbandonano il panel; sottovalutare il fatto che un Delphi è molto faticoso e richiede energie da parte degli esperti, per cui questi dovrebbero essere riconosciuti come consulenti e in qualche modo ricompensati per il lavoro e il tempo dedicato alle risposte (Linstone and Turoff, 2002). Quindi, possiamo concludere dicendo che le critiche al Delphi sono state rivolte piuttosto al modo in cui è stato applicato che non al metodo stesso: un Delphi fatto male darà risultati non buoni, ma se si seguono con attenzione tutte le raccomandazioni allora può essere considerato un buon metodo ancora oggi. Proprio per questa ragione, negli ultimi tempi esiste una notevole letterature che lo ha riabilitato enormemente Il Delphi dagli anni 50 ad nostri giorni Il metodo Delphi è stato così largamente utilizzato che ormai è considerato il capostipite di una grande varietà di metodi che sono sue varianti. Proponiamo in questo paragrafo una breve descrizione dei più importanti metodi, seguendo un ordine cronologico.

10 Dopo l articolo di Dalkey e Helmer del 1963 (Dalkey and Helmer, 1963), nel 1970 Murray Turoff propose il Policy Delphi (Turoff, 1970), che è orientato al consenso e si usa per le analisi delle politiche pubbliche. Il panel è formato prevalentemente da rappresentanti di comunità (amministrative, politiche, economiche, religiose, ecc.), ed in genere questo metodo è usato come strumento di previsione, come strumento di decision-making finalizzato alla ricerca di soluzioni innovative e alla verifica e al perfezionamento del consenso su obiettivi e scenari alternativi (Pacinelli, 2008). Nel panel bisogna includere attori che possono almeno in parte influenzare il futuro su cui sono invitati a valutare determinati eventi. Il policy Delphi si differenzia dal Delphi perché il panel è più ampio ed eterogeneo, e perché vengono incluse anche proposte, linee d azione o progetti. Inoltre si utilizzano anche criteri di valutazione diversi dalla sola probabilità, come ad esempio la desiderabilità, la fattibilità, l importanza o la validità. Una diversa versione del Policy Delphi, chiamata Public Delphi, prevede invece la partecipazione di tutti i cittadini che spontaneamente vogliono partecipare. Subito dopo, nel 1972, venne proposto il Mini Delphi da Olaf Helmer (Helmer, 1972) una tecnica che velocizza la procedura in quanto viene applicato per incontri faccia a faccia, ed infatti è noto anche come metodo Estimate-talk-Estimate (ETE). Nella prima fase ciascun componente del panel risponde per iscritto alle domande proposte e subito dopo si sottopongono ai partecipanti i quartili che ne derivano. Si avvia dunque un confronto tra i presenti, che si scambiano opinioni alla luce dei risultati appena emersi. In una successiva fase gli esperi scrivono nuove valutazioni in maniera indipendente, allo scopo di affinare le stime in funzione degli elementi emersi nel corso del dibattito. L ultima fase consiste nel calcolo delle mediane delle risposte fornite dai partecipanti, che rappresentano pertanto il risultato finale della consultazione. Il mini-delphi viola dunque la regola dell isolamento degli esperti e questo può innescare gli errori di leadership, gruppo pensiero e/o spirale del silenzio. Il vantaggio che però offre rispetto al Delphi è una maggiore velocità e flessibilità. Dopo due anni, nel 1974, vennero gettate le basi teoriche del Markov-Delphi in un lavoro di De Groot (1974), che legando le modificazioni delle valutazione soggettive di un previsore ad una combinazione lineare di quelle dei rimanenti, fornisce importanti contributi in termini probabilistici. Inoltre, lo stesso ricompone le probabilità in una matrice stocastica che governa una catena di Markov, ipotizzando che tutti i previsori utilizzino, in tutti gli stadi, la stessa legge di probabilità per modificare le proprie opinioni. Secondo quest impostazione l evoluzione al limite della matrice fornisce indicazioni sulla convergenza delle opinioni dei previsori. Nell approccio di De Groot ciascun partecipante attribuiva dei pesi alle valutazioni degli altri, che rimanevano costanti ad ogni iterazione, mentre Chatterjee (1975) studia l alternativa dei pesi variabili e Marbach (1980) propone l adozione di pesi che rendano minima la varianza complessiva delle valutazioni. Nel 1975 venne proposto il metodo Shang (Ford, 1975). Nel metodo Shang vengono conservate alcune caratteristiche del metodo Delphi, come l isolamento dei partecipanti (anonimato), ma si elimina il problema di chiedere di riformulare le valutazioni sullo stesso fenomeno ad ogni round. Il metodo Shang, che consiste nel porre una successione di quesiti che facilitano progressivamente la convergenza delle opinioni e che ha il vantaggio di non ancorare i partecipanti ad una posizione per poi sollecitarli a discostarsene, proponendo più volte la stessa domanda, rende all esperto più facile la modifica della propria posizione precedentemente espressa. Nel primo round i partecipanti sono invitati a formulare due stime numeriche in relazione al fenomeno studiato: una minima (m) ed una massima (M). Ciascuno dei componenti del panel fornirà, per ogni evento proposto (o solo per quelli per i quali si sente di poter rispondere), una valutazione minima ed una massima. Sono poi calcolate le medie aritmetiche di ciascuno dei due gruppi di valori, determinando così la media dei minimi (m0) e quella dei massimi (M0) che

11 costituiranno i vincoli per il round successivo. Non c è alcun motivo per adottare la media aritmetica come unico criterio di sintesi delle stime e quindi, si potrà determinare l intervallo di variazione ricorrendo ad uno dei criteri seguenti: massimo dei massimi e minimo dei minimi; minimo dei massimi e massimo dei minimi; media aritmetica dei massimi e media aritmetica dei minimi; mediana dei massimi e mediana dei minimi. La scelta dipenderà dal tipo di applicazione così, ad esempio, nel caso in cui si voglia iniziare con il più ampio intervallo previsionale, si adotterà il minimo dei minimi ed il massimo dei massimi. Si può anche aumentare il massimo fornito dagli interpellati e ridurre il minimo, proporzionalmente ad un indice di variabilità delle indicazioni ottenute (Pacinelli, 2008). Successivamente di calcola un valore centrale fra questi due estremi (c0) ad esempio facendo la media aritmetica o la mediana fra m0 e M0. Nel secondo round per ciascun evento considerato, si sottopone a coloro che collaborano alla ricerca il valore c0, senza specificare com è stato ottenuto e quale significato assume. Ogni partecipante è invitato a confrontare il valore c0 con quello che egli ritiene più esatto, semplicemente rispondendo maggiore o minore - oppure secondo la natura della variabile prima o dopo, etc. - e la risposta più frequente, è utilizzata per modificare il punto di riferimento. Infatti, se prevale l indicazione in favore di una stima maggiore di c0 questo diviene il minimo di un nuovo intervallo di variazione, che sarà quindi da c0 a M0, ed il punto di riferimento per il round successivo potrà essere calcolato come valore centrale di questo intervallo. Il contrario accadrà, invece, qualora prevalga l indicazione minore ed il nuovo intervallo sarà quindi da m0 a c0. Nei rounds successivi si procederà similmente, giungendo rapidamente ad individuare un intervallo molto contenuto per la stima cercata. Se gli esperti non s irrigidiscono su contrapposte posizioni iniziali e si comportano in modo coerente nelle successive iterazioni, la procedura in genere converge. Non esiste una regola in base alla quale ritenere concluse le iterazioni, ma certamente l ampiezza dei campi di variazione porta, nei singoli casi concreti, ad indicazioni operative. È evidente che ad ogni round si dimezza l intervallo di variazione delle valutazioni, indipendentemente dai valori forniti dagli esperti. Nello stesso anno venne anche proposta la Nominal Group Technique (NGT), un processo di problem solving che include l identificazione del problema, la generazione della soluzione e la decisione finale (Delbecq et al., 1975). La tecnica può essere usata in gruppi di qualunque dimensione, che vogliono assumere decisioni in breve tempo. Questa tecnica nasce con l intento di sfruttare i vantaggi sia delle tecniche in cui i membri lavorano in modo isolato (come il Delphi) e sia delle tecniche in cui i membri di un gruppo interagiscono. Inizialmente ogni membro del gruppo fornisce il suo punto di vista relativamente alla soluzione del problema proposto, accompagnandolo con una breve descrizione. Successivamente dalla lista di tutte le soluzioni si eliminano quelle duplicate. I membri quindi procedono a costruire una graduatoria di tutte le soluzioni della lista. In questa fase uno o più facilitatori incoraggiano la discussione e lo scambio di opinioni relativamente alle scelte fatte da ogni membro del gruppo, identificando così una pluralità di idee e di approcci. A volte la diversità di idee porta alla creazione di una idea ibrida, attraverso la combinazione di due o più soluzioni proposte, che può essere considerata migliore di tutte le altre idee inizialmente proposte. I punteggi ottenuti da ogni soluzione vengono sommati e la soluzione con il punteggio totale più alto, viene selezionata come soluzione finale. Anche la Nominal Group Technique, come il Mini-Delphi, prevede l incontro faccia a faccia tra i partecipanti e limita l anonimato a specifiche fasi della procedura in cui, per prevenire le dinamiche di gruppo negative, è necessario escludere lo scambio verbale. Pertanto, i principali difetti della NGT sono riconducibili al mancato sfruttamento dei vantaggi derivanti dalla comunicazione asincrona e dall anonimato.

12 Procedendo con gli anni arriviamo al 1979 quando nasce il Decision Delphi (Rauch, 1979). Si tratta di una variante orientata a coordinare i processi decisionali di attori diversi, fino a far emergere una tendenziale corrispondenza tra previsione e azione. In questo caso, il panel è formato unicamente con rappresentanti delle sedi decisionali istituzionali e la validità dipende anche dal fatto che gli eventi prospettati possano dipendere almeno in parte dal comportamento futuro dei partecipanti. La validità della previsione, infatti, dipende anche dalla rilevanza individuale degli esperti consultati. Nel 1986 nasce l Abacus-Delphi che, per semplificare le valutazioni, sfrutta la logica dei colori dell Abaque de François Régnier (1986, 1987, 1989). Si utilizza una scala di colori con i quali si misurano le valutazioni qualitative degli esperti. Il verde indica una posizione molto favorevole, il verde chiaro abbastanza favorevole, i colori arancione, rosso chiaro e rosso indicano gradi crescenti di disaccordo ed il nero la volontà di non prendere posizione. Infine il bianco indica l incapacità di esprimere un giudizio. Il pregio di questa variante Delphi è costituito dalla semplicità di compilazione, che rende la procedura più rapida rispetto a quelle che utilizzano i valori di probabilità, consentendo anche di interpellare molti esperti. Nella fase destinata alla conferenza, ossia allo scambio di motivazioni e contromotivazioni ai valori esterni all intervallo interquartilico, Nel corso degli anni 90, pur essendoci state numerose applicazioni del Delphi e delle sue numerose varianti, non ci sono particolari innovazioni metodologiche degne di nota. Arriviamo quindi al 2006 quando Theodore J. Gordon e Adam Pease proposero il Real Time Delphi (Gordon e Pease, 2006). Il metodo, che è un Delphi computerizzato, non prevede round successivi pertanto porta ad una maggiore efficienza in termini di tempi di esecuzione. I partecipanti possono rivedere le proprie posizioni tutte le volte che vogliono, nel mentre osservano i risultati aggregati di tutti gli altri partecipanti. Infatti, le sintesi statistiche delle risposte date dai partecipanti vengono calcolate in tempo reale ed automaticamente aggiornate e visualizzate sull interfaccia ogni volta che un esperto fornisce una nuova valutazione. Il Real Time Delphi è un Delphi condotto in forma di questionario on-line, che però non deve essere confuso con un normale Delphi condotto sul web, che invece può essere definito Internet Delphi. La caratteristica principale del Real Time è che esso non prevede singoli e specifici rounds di iterazione, ma il processo di valutazione, calcolo delle sintesi statistiche, visualizzazione dei risultati e rivalutazioni, è continuo. Gli esperti che vengono invitati a partecipare ricevono una password per accedere al questionario on-line e, nell ambito di un intervallo di tempo prefissato (che può variare da pochi giorni fino a diverse settimane) hanno la possibilità di fare le loro valutazioni, scrivere le argomentazioni e rivalutare ogni volta che lo ritengono opportuno. Le sintesi (mediane, medie o quartili) vengono ricalcolate automaticamente ogni volta, per cui il partecipante è in grado di vedere, in tempo reale, fino a che punto le sue precedenti valutazioni rimangono dentro l intervallo interquartile o vicino alla mediana. Quindi, le principali innovazioni di questo metodo sono il calcolo in tempo reale delle sintesi statistiche e l assenza di round di iterazione. Questi elementi permettono di eseguire studi, anche complessi, su larga scala, dando la possibilità di raggiungere esperti in qualunque parte del mondo, e di svolgere tutto in brevi periodo di tempo. Per dare la possibilità agli esperti di fornire delle argomentazioni scritte è previsto, per ogni domanda, un pulsante che permette di accedere ad una apposita finestra dove sono elencati tutti i commenti forniti fino a quell istante e dove l esperto può aggiungere il proprio punto di vista. In questo modo per ogni quesito, assieme alla media o ai quartili, si forma mano a mano una lista di commenti che sono altrettanto preziosi ai fini della ricerca. Dato che in genere in questi questionari sono presenti diverse domande (a volte anche fino a 50 o oltre) al partecipante è data la possibilità di interrompere la compilazione del Delphi in ogni momento, salvando le risposte date. Quando lo deciderà potrà tornare nell interfaccia, continuare la

13 compilazione del questionario e/o rivedere le precedenti valutazioni. questo produce un altro vantaggio, perché a differenza dei classici questionari o del Delphi tradizionale, non costringe il rispondente a completare tutto il questionario in una unica seduta e, soprattutto, entro una scadenza prefissata. In altri termini l esperto si sente libero di rispondere anche a una parte del questionario, di rivalutare solo alcune delle sue valutazioni, di scegliere la sequenza di domande a cui rispondere e, soprattutto, di farlo quando lo ritiene più opportuno. L ultima innovazione fra i metodi Delphi-derivati è lo Spatial Delphi (Di Zio e Pacinelli, 2011). Dato che in molte applicazioni è presente una problematica legata al territorio, Di Zio e Pacinelli (2011) hanno introdotto una interessante innovazione: quando un problema decisionale prevede la scelta di un luogo dove un evento futuro può accadere, può essere utile ricorrere a un panel di esperti per identificare un area, sufficientemente piccola, dove l evento si potrà verificare. Lo Spatial Delphi si basa sulla sostituzione di alcuni degli elementi base del Delphi con degli analoghi che sono di tipo spaziale/territoriale. Dopo aver definito il problema di ricerca e costruito il panel, agli esperti viene chiesto, nel primo round, di indicare su una mappa con un punto (detto punto opinione), il luogo dove egli ritiene più probabile il verificarsi di un evento futuro (ad esempio, nel loro lavoro gli autori hanno fatto una applicazione sui terremoti). Il risultato del primo round è rappresentato perciò da una nuvola di punti su un dato territorio. Su questa nuvola si costruisce un cerchio, di raggio minimo, che contiene il 50% dei punti forniti, pertanto il cerchio è l analogo territoriale dell intervallo interquartile. Nel secondo round si chiede agli stessi esperti di riposizionare i loro punti cercando però di stare dentro il cerchio, così come nel Delphi classico si chiede di rimanere nell intervallo fra il primo e terzo quartile. Chi volesse posizionare un punto fuori del cerchio lo può fare a condizione di fornire una motivazione scritta, in modo da innescare il dibattito fra i partecipanti. Dopo la raccolta della seconda nuvola di punti si ricalcola un nuovo cerchio e si ripete, come nel Delphi, la procedura per un certo numero di round, fino ad arrivare ad un cerchio finale (detto cerchio di convergenza) sufficientemente piccolo per ritenere l indagine conclusa. Fra i vantaggi di tale metodo vi è il fatto che il posizionamento di un punto su una mappa è rapido e intuitivo, quindi non costringe il partecipante a fare ragionamenti complessi ed elaborazioni cognitive sul quesito posto, come accade invece nei questionari classici. Nella versione base la mappa è cartacea ma nella versione più evoluta gli autori propongono una mappa digitale (costruita con un sistema di informazione geografica GIS) che, pertanto, può essere spedita via web riducendo enormemente i tempi di esecuzione di tutta la ricerca. Nell applicazione sui terremoti (Di Zio e Pacinelli, 2011) si è riscontrato un tasso di abbandono praticamente nullo, pertanto si pensa che la facilità nel fornire le risposte in forma grafica e intuitiva, riduce o elimina del tutto il classico problema dell abbandono, tipico del metodo Delphi. Come futura evoluzione di questo metodo stiamo attualmente studiando la possibilità di integrare l idea dello Spatial Delphi con la logica del Real Time Delphi, in modo da sfruttare i vantaggi di entrambi i metodi. I punti sulla mappa possono essere spostati più volte dallo stesso esperto e il cerchio di convergenza viene ricalcolato (cioè spostato e ridimensionato) ogni volta che un nuovo punto viene inserito sulla mappa. Questo porterebbe alla messa a punto di un nuovo metodo che chiamiamo Spatial Real Time Delphi. Nella Tabella 1 riportiamo schematicamente l elenco dei vari metodi discussi in precedenza con a fianco il riferimento bibliografico.

14 Tabella 1. Evoluzione cronologica dei metodi Delphi-derivati METODO RIFERIMENTO BIBLIOGRAFICO Delphi Dalkey N., Helmer O., 1963 Policy Delphi Turoff M., 1970 Mini Delphi Helmer O., 1972 Markov-Delphi De Groot, 1974 Shang Ford D. A., 1975 Nominal Group Techn. Delbecq,Van Da Ven, Gustafson, 1975 Decision Delphi Rauch W., 1979 Abacus Delphi Régnier F., 1986 Real Time Delphi Gordon T. J., Pease A., Spatial Delphi Di Zio S., Pacinelli A., 2011 Bibliografia Brockhaus W.L., Mickelsen J.F., (1975) An analysis of prior Delphi applications, Technol. Forecast. Soc. Change 10 (1), Chatterejee S. (1975). Reaching a Consensus: Some Limit Theorems, Bullettin of the International Statistical Intitute (ISI), vol. XLVI, Book n. 3, Varsavia, pp Dalkey N., Helmer O. (1963), An experimental application of the delphi method to the use of experts, Manage. Sci., 9, pp Delbecq, A., Van de Ven, A., Gustafson, D., Group Techniques for Program Planning: A Guide to Nominal Group and Delphi. Chicago: Scott Foresman, De Groot M. H. (1974). Reaching a Consensus, Journal of the American Statistical Association, vol. 69, n. 345, pp Di Zio S., Pacinelli A. (2011), Opinion convergence in location: A Spatial version of the Delphi method, Technological Forecasting & Social Change, 78(9), pp Glenn J. C., (2009) Participatory methods, in: J. C. Glenn, T. J. Gordon (Eds.), Futures Research Methodology Version 3.0, The Millennium Project, American Council for the United Nations University. Gordon, T. J., and Helmer, Olaf Report on a Long-Range Forecasting Study. P Santa Monica, Calif.: The Rand Corporation. Gordon, T. J., Pease, A. (2006). RT Delphi: An Efficient, Round-less, Almost Real Time Delphi Method, Technological Forecasting and Social Change,73(4), Helmer O. (1972). Cross-Impact Gaming, in Futures, June, pp

15 Koch, G.; Prügl R. (2011): The Parsimonious Delphi: Theory-based Development, Empirical Evaluation, and First Application, in: Special Issue on The Delphi technique: Current developments in theory and practice, Technological Forecasting & Social Change. Linstone H. A., Turoff M., The Delphi Method: Techniques and Applications, Addison-Wesley Publ. Co., Reading, Massachusetts, Linstone H. A., Turoff M., The Delphi Method, Techniques and Applications. Ed. Murray Turoff and Harold A. Linstone, Marbach G. (1980). Il punto sul metodo Delphi, in G. Marbach (a cura di) Previsioni di lungo periodo. Analisi Esplorative, Franco Angeli, Milano, pp Osgood C.E. (1952). The Nature and Measurement of Meaning, Psychological Bullettin, 49, pp Pacinelli A. (1995). Indagine Delphi sugli illeciti connessi all attività della Regione Abruzzo, Quaderno di Statistica n. 6, Dipartimento di Metodi Quantitativi e Teoria Economica, Università G. d Annunzio, Pescara. Pacinelli A., Metodi per la Ricerca Sociale Partecipata, Franco Angeli, Milano, Rauch, W. (1979), The decision Delphi, Technological Forecasting and Social Change, Vol. 15 No.3, pp Régnier F. (1986). Un Outil de Décision pour l Entreprise, Cpe Bulletin n. 27, Mai, pp Régnier F. (1987). Du Principe de la Pratique de l Abaque de Régnier, Institut de Métrologie qualitative, Nancy. Régnier F. (1989). Annoncer la couleur, Institut de Métrologie Qualitative, Nancy. Rowe G., Wright G. & Bolger F. (1991) Delphi: a re-evaluation of research and theory. Technological Forecasting Social Change 39, Turoff M. (1970) The Design of a Policy Delphi, in Technological Forecasting and Social Change, vol. 2, n.2, pp Woudenberg, F. (1991): An Evaluation of Delphi, in: Technological Forecasting and Social Change, vol. 40, pp