DATA DI DEPOSITO IN CONSOB DEL MODULO DI SOTTOSCRIZIONE: 6 DICEMBRE RE DATA DI VALIDITÀ DEL MODULO DI SOTTOSCRIZIONE: 7 DICEMBRE 2018

Transcript

1 NEAM S.A. 5, All ée Scheffe L-2520 LUXEMBOUG Spazio pe il logo del ollocatoe ATA I EPOSITO IN ONSOB EL MOULO I SOTTOSIZIONE: 6 IEMBE E ATA I VALIITÀ EL MOULO I SOTTOSIZIONE: 7 IEMBE 2018 La Società di Gestione, Nod Est Asset Management S.A. (in beve NEAM S.A.), si assume la esponsabilità della veidicità e della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel pesente Modulo di Sottoscizione. Il pesente Modulo di Sottoscizione è valido ai fini della sottoscizione in Italia delle Quote di lasse,, e PI del Fondo NEF (di seguito il Fondo ) OIVM di diitto lussembughese a stuttua multicompato e multiclasse. Nel caso siano peviste modalità di sottoscizione tamite Intenet, il Modulo di Sottoscizione pesente su Intenet contiene le medesime infomazioni di quello cataceo. Pima della sottoscizione è obbligatoia la consegna gatuita del ocumento contenente Infomazioni hiave pe gli Investitoi (di seguito, KII ), in vesione catacea o tamite sito intenet. Ho/abbiamo peso visione in ogni sua pate del/dei KII che mi/ci è/sono stato/i peventivamente consegnato/i. esideo/desideiamo quindi sottoscivee le Quote dei compati e classi di seguito indicati. IFEIMENTO SOTTOSIZIONE OSSIE TITOLI NUMEO POSIZIONE 1) ATI PESONALI EL SOTTOSITTOE (in caso di Società o ente, pesona fisica con potei di appesentanza) - Baae se inesistente sottoscittoe ognome e Nome o denominazione sociale Luogo di nascita ata di nascita Pov. Nazione Indiizzo di esidenza o sede (Via, n. civico).a.p. Località Pov. Nazione Telefono odice Fiscale o Patita IVA ocumento di identità ilasciato da In data Stato civile Nazionalità Attività ecapito di coispondenza (Via, n. civico, luogo, povincia e AP) 1 co - intestataio ognome e Nome o denominazione sociale Luogo di nascita ata di nascita Pov. Nazione Indiizzo di esidenza o sede (Via, n. civico).a.p. Località Pov. Nazione Telefono odice Fiscale o Patita IVA ocumento di identità ilasciato da In data Stato civile Nazionalità Attività ecapito di coispondenza (Via, n. civico, luogo, povincia e AP) 3 co - intestataio 2 co - intestataio ognome e Nome o denominazione sociale Luogo di nascita ata di nascita Pov. Nazione Indiizzo di esidenza o sede (Via, n. civico).a.p. Località Pov. Nazione Telefono odice Fiscale o Patita IVA ocumento di identità ilasciato da In data Stato civile Nazionalità Attività ecapito di coispondenza (Via, n. civico, luogo, povincia e AP) ognome e Nome o denominazione sociale Luogo di nascita ata di nascita Pov. Nazione Indiizzo di esidenza o sede (Via, n. civico).a.p. Località Pov. Nazione Telefono odice Fiscale o Patita IVA ocumento di identità ilasciato da In data Stato civile Nazionalità Attività ecapito di coispondenza (Via, n. civico, luogo, povincia e AP) pocuatoe ognome e Nome o denominazione sociale Luogo di nascita ata di nascita Pov. Nazione Indiizzo di esidenza o sede (Via, n. civico).a.p. Località Pov. Nazione Telefono odice Fiscale o Patita IVA ocumento di identità ilasciato da In data Stato civile Nazionalità Attività ecapito di coispondenza (Via, n. civico, luogo, povincia e AP) 1 Il Pocuatoe agisce pe conto e nell inteesse del/i Sottoscittoe/i e lo/li appesenta, tanto in via odinaia quanto in via staodinaia, nei appoti con il Fondo e la Società di Gestione, in confomità alla pocua confeitagli dal Sottoscittoe/i, pocua che è esclusivamente agli atti del Soggetto ollocatoe. Il Pocuatoe potà petanto confeie qualsiasi istuzione pe l amministazione e la gestione del patimonio confeito e potà, inolte, compiee ogni atto giuidico pe istituie, modificae o isolvee il pesente appoto. Il/i Sottoscittoe/i iconosce/iconoscono sin d oa la piena validità di tutte le opeazioni che veanno disposte dal Pocuatoe e esta/no pienamente esponsabile/i nei iguadi del Fondo e della Società di Gestione con piena libeazione di questi ultimi dall opeato del medesimo (cf. successivo pa. 11) ichiaazioni e pese d atto, punto 7. Quanto pecede non compota in ogni caso pe la Società di Gestione o il Fondo l obbligo di dae notizia delle opeazioni disposte dal Pocuatoe. 1di12

2 2) MOALITÀ I AESIONE E EVENTUALI SEVIZI ONNESSI ALL OPEAZIONE I SOTTOSIZIONE VESAMENTO IN UNIA SOLUZIONE Pendo/pendiamo atto atto che che il vesamento il vesamento totale totale iniziale iniziale mi minimo complessivo non può essee infeioe a Euo 500 pe le lassi, e PI ed a Euo pe le lassi. L ammontae massimo dell investimento nella lasse PI è pai, pe ciascun Investitoe, a: - Euo pe ciascun anno solae; - Euo in totale. L impoto dei vesamenti è pai a quanto indicato in tabella: ISIN enominazione dei ompati e classe di quota Impoto del vesamento in Euo omm. di sott. in % ISIN enominazione dei ompati e classe di quota Impoto del vesamento in Euo omm. di sott. in % LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU NEF Ethical Total etun Bond lasse NEF Ethical Total etun Bond lasse NEF Ethical Total etun Bond lasse NEF Euo Shot Tem Bond lasse NEF Euo Shot Tem Bond lasse NEF Euo Shot Tem Bond lasse NEF Euo Bond lasse NEF Euo Bond lasse NEF Euo Bond lasse NEF Global Bond lasse NEF Global Bond lasse NEF Global Bond lasse NEF Euo opoate Bond lasse NEF Euo opoate Bond lasse NEF Euo opoate Bond lasse NEF ispamio Italia lasse NEF ispamio Italia lasse PI NEF ispamio Italia lasse NEF Emeging Maket Bond lasse NEF Emeging Maket Bond lasse LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU NEF Euo Equity lasse NEF Global Equity lasse NEF Global Equity lasse NEF U.S. Equity lasse NEF U.S. Equity lasse NEF Pacific Equity lasse NEF Pacific Equity lasse NEF EE.ME.A. Equity lasse NEF EE.ME.A. Equity lasse NEF Emeging Maket Equity lasse NEF Emeging Maket Equity lasse NEF Global Popety lasse NEF Global Popety lasse NEF Ethical Balanced ynamic lasse NEF Ethical Balanced ynamic lasse NEF Ethical Balanced ynamic lasse NEF Ethical Balanced onsevative lasse NEF Ethical Balanced onsevative lasse NEF Ethical Balanced onsevative lasse NEF Taget 2025 lasse LU NEF Emeging Maket Bond lasse LU NEF Euo Equity lasse TOTALE SOTTOSITTO AESIONE A UN PIANO I AUMULAZIONE* La fequenza delle ate potà essee mensile, timestale, semestale semestale o annuale o annuale e l'impoto e l impoto minimo minimo è di Euo è di Euo 25 mensili, 25 mensili,euo 75 timestali, 75 timestali, Euo 150 semestali o 300 Euo 150 semestali o 300 annuali (al lodo di ogni onee). L ammontae minimo della pima ata di sottoscizione delle classi deve essee di Euo L ammontae massimo dell investimento nella lasse PI è pai, pe ciascun Investitoe, a: - Euo pe ciascun anno solae; - Euo in totale. 2di12

3 ichiedo/ichiediamo che il piano abbia la modalità ipotata in tabella e ichiedo/ichiediamo di sottoscivee Quote del/i seguente/i ompati e lasse/i, pe gli impoti al lodo delle commissioni di sottoscizione - di seguito indicati: ISIN enominazione dei ompati e classe di quota Impoto vesam. iniziale in Euo Impoto ata PA in Euo Fequenza ate n ate ommissione di sottoscizione in % LU NEF Ethical Total etun Bond lasse LU NEF Ethical Total etun Bond lasse LU NEF Ethical Total etun Bond lasse LU NEF Euo Shot Tem Bond lasse LU NEF Euo Shot Tem Bond lasse LU NEF Euo Shot Tem Bond lasse LU NEF Euo Bond lasse LU NEF Euo Bond lasse LU NEF Euo Bond lasse LU NEF Global Bond lasse LU NEF Global Bond lasse LU NEF Global Bond lasse LU NEF Euo opoate Bond lasse LU NEF Euo opoate Bond lasse LU NEF Euo opoate Bond lasse LU NEF ispamio Italia lasse LU NEF ispamio Italia lasse PI LU NEF ispamio Italia lasse LU NEF Emeging Maket Bond lasse LU NEF Emeging Maket Bond lasse LU NEF Emeging Maket Bond lasse LU NEF Euo Equity lasse LU NEF Euo Equity lasse LU NEF Global Equity lasse LU NEF Global Equity lasse LU NEF U.S. Equity lasse LU NEF U.S. Equity lasse LU NEF Pacific Equity lasse LU NEF Pacific Equity lasse LU NEF EE.ME.A. Equity lasse LU NEF EE.ME.A. Equity lasse LU NEF Emeging Maket Equity lasse LU NEF Emeging Maket Equity lasse LU NEF Global Popety lasse LU NEF Global Popety lasse LU NEF Ethical Balanced ynamic lasse LU NEF Ethical Balanced ynamic lasse LU NEF Ethical Balanced ynamic lasse LU NEF Ethical Balanced onsevative lasse LU NEF Ethical Balanced onsevative lasse LU NEF Ethical Balanced onsevative lasse LU NEF Taget 2025 lasse TOTALE SOTTOSITTO L accedito al Fondo dovà intendesi fatto salvo buon fine. La Società di Gestione considea di diitto sospesa l autoizzazione di addebito nel conto coente del Sottoscittoe in caso di mancato buon fine di n. 3 ate del Piano. 3di12

4 3) OPEAZIONI SUESSIVE ALLA PIMA Il sottoscittoe può effettuae vesamenti successivi e opeazioni di convesione ta i compati del Fondo. Tale facoltà vale anche nei confonti dei compati del Fondo successivamente inseiti nel pospetto infomativo e oggetto di commecializzazione in Italia come meglio specificato nel successivo paagafo 10) Facoltà di ecesso. on ifeimento ai ompati NEF Obiettivo 2018, NEF Obiettivo 2019 e NEF Obiettivo 2020 si pecisa che, essendo omai chiuso il peiodo di sottoscizione, on ifeimento al compato Taget 2025 si pecisa che dal 31 mazo 2021, il ompato saà chiuso a tutti gli acquisti, sottoscizioni e convesioni nel ompato (ma non alle vendite, imbosi e convesioni in alti ompati) sino alla data di scadenza. 4) AATTEISTIHE ELLE QUOTE Non è pevista l emissione di cetificati pe le quote sottoscitte, delle quali saà dato isconto esclusivamente tamite la lettea di confema dell'investimento. 5) ONFEIMENTO I MANATO AI SOGGETTI INAIATI EI PAGAMENTI (S.I.P.) Il Soggetto Incaicato dei Pagamenti in Italia cui l opeazione di sottoscizione è attibuita pe l esecuzione e che cua l'offeta del Fondo in Italia è assa entale Banca - edito oopeativo del Nod Est S.p.A. Guppo Bancaio assa entale n assa entale aiffeisen dell'alto Adige S.p.A. (di seguito, congiuntamente, i S.I.P., e ciascuno, individualmente, il S.I.P. ). on la sottoscizione del pesente Modulo di Sottoscizione è confeito mandato al S.I.P. affinché in nome popio e pe conto del sottoscittoe tasmetta in foma aggegata al Soggetto epositaio le ichieste di sottoscizione, convesione e imboso, espleti tutte le fomalità amministative connesse all esecuzione del contatto. Al momento dell acquisto, le quote sono tasfeite automaticamente nella popietà dei sottoscittoi;la titolaità in capo al sottoscittoe delle quote dal medesimo sottoscitte è compovata dalla lettea di confema. Il mandato può essee evocato in qualsiasi momento, pe il tamite del Soggetto Incaicato del ollocamento, con comunicazione scitta tasmessa al S.I.P.. In caso di sostituzione di quest ultimo soggetto, il mandato, salva divesa istuzione, si intende automaticamente confeito al nuovo S.I.P.. 6) MOALITÀ I PAGAMENTO E VALUTE IONOSIUTE AI MEZZI I PAGAMENTO Il/i sottoscitto/i si impegna/impegnano a coispondee il seguente impoto: Somma in lettee: Somma in cife: ed autoizza/autoizzano la egolazione dell opeazione come segue: addebito sul conto coente indicato nel successivo paagafo 7) ed a favoe della Società di Gestione, Nod Est Asset Management S.A., pesso il S.I.P. cui l opeazione è attibuita pe l esecuzione. La valuta di addebito è pai alla data del giono dell opeazione di sottoscizione; addebito dietto SEPA (Sepa iect ebit S - Finanziaio) dal conto coente indicato nel successivo paagafo 7) a favoe del conto coente EU intestato a Nod Est Asset Management S.A. pesso il S.I.P., pe il pagamento dei vesamenti successivi nell'ambito di un Piano di Accumulazione (al iguado si invita il Sottoscittoe a leggee attentamente quanto ipotato al successivo paagafo 11), punto 5., del pesente Modulo di Sottoscizione). L addebito saà effettuato il pimo giono lavoativo di ogni mese/timeste/semeste/anno (a seconda della peiodicità di vesamento pescelta) e con pai valuta, a valee sul conto coente indicato nel successivo paagafo 7). "Addebito in conto peautoizzato" dal conto coente indicato nel successivo paagafo 7 a favoe di Nod Est Asset Management S.A. pesso il S.I.P., pe il pagamento dei vesamenti successivi nell'ambito di un Piano di Accumulazione. L addebito saà effettuato il pimo giono lavoativo di ogni mese/timeste/ semeste/anno (a seconda della peiodicità di vesamento pescelta) e con pai valuta, a valee sul conto coente indicato nel successivo paagafo 7. NOTA: on ifeimento al sevizio di addebito dietto SEPA IET EBIT (S) Finanziaio (S FINANZIAIO) pe il pagamento delle ate peiodiche dei piani di accumulo (PA) eventualmente utilizzati pe l acquisto delle quote dei fondi di cui al pesente Modulo di Sottoscizione, si pecisa che tali opeazioni di pagamento icadono nel disposto dell at. 2, lett. i) del.lgs. 11/2010 (opeazioni di pagamento collegate all amministazione di stumenti finanziai). Al iguado, il/i Sottoscittoe/i pende/pendono atto e accetta/no che pe tali pagamenti (i) il singolo addebito dietto S Finanziaio può essee evocato sino al giono stesso dell addebito e (ii) il sevizio di S Finanziaio non pevede il diitto di chiedee il imboso dopo l esecuzione dell opeazione, se autoizzata. 7) ETTAGLI ELATIVI ALLA BANA EL SOTTOSITTOE Il/i sottoscitto/i indica/indicano di seguito gli estemi del conto coente sul quale autoizza/autoizzano l effettuazione, con efficacia libeatoia, degli addebiti degli impoti necessai ai fini della sottoscizione delle Quote del Fondo, dei pagamenti elativi ai imbosi delle Quote medesime nonché, limitatamente alle quote di classe, dei pagamenti degli eventuali poventi matuati sulle Quote: onto-n. Banca: Intestato a IBAN Sede-di: 8) SOTTOSIZIONE A FAVOE I TEZO a) Il Sottoscittoe/Pocuatoe ed il/i ointestataio/i dichiaano, ai sensi degli aticoli del odice ivile, che la sottoscizione delle Quote dei del ompati Fondo, nei del temini Fondo, e nelle nei temini modalità e specificati nelle modalità dalle disposizioni specificati dalle del pesente disposizioni Modulo del di pesente Sottoscizione, Modulo è di effettuato Sottoscizione, a favoe è del effettuato sig. a favoe del sig. ognome e Nome o denominazione sociale (di seguito il Beneficiaio) Luogo di nascita ata di nascita Pov. Nazione Indiizzo di esidenza o sede (Via, n. civico).a.p. Località Pov. Nazione Telefono odice Fiscale o Patita IVA ocumento di identità ilasciato da In data Stato civile Nazionalità Attività ecapito di coispondenza (Via, n. civico, luogo, povincia e AP) che saà infomato della pesente libealità a cua e sotto la esponsabilità del/dei Sottoscittoe/Pocuatoe o di un ointestataio. b) Il Sottoscittoe/Pocuatoe ed il/i ointestataio/i dichiaano che la sottoscizione delle Quote dei ompati del Fondo, effettuata ai sensi della lettea a), è esclusivamente finalizzata all attuazione di una libealità nei confonti del Beneficiaio, ai sensi dell aticolo 809 del odice ivile. I diitti connessi al possesso delle Quote saanno esecitabili dal Beneficiaio. c) Qualoa il Beneficiaio intenda ifiutae la sottoscizione effettuata a popio favoe ai sensi della lettea a), dovà dane comunicazione sia a Nod Est Asset Management SA che al Sottoscittoe/Pocuatoe ed al/ai ointestataio/i a mezzo di accomandata A inviata ai seguenti indiizzi : Pe NEAM S.A.: SA : 5 Allée Scheffe, L-2520 Luxemboug Pe il Sottoscittoe/Pocuatoe : Pe il 1 ointestataio : Pe il 2 ointestataio : Pe il 3 ointestataio : d) In caso di ifiuto del Beneficiaio, la sottoscizione esteà a beneficio del Sottoscittoe e del/degli ointestataio/i. e) Il Sottoscittoe/Pocuatoe ed il/i ointestataio/i che abbia/no sottoscitto a favoe del Beneficiaio le Quote del Fondo mediante adesione ad un Piano di Accumulazione, ha/hanno la facoltà di sospendee in ogni momento, mediante comunicazione scitta, la popia adesione al PA. Il Sottoscittoe/Pocuatoe ed il/i ointestataio/i ha/hanno la facoltà, mediante istuzione successiva comunicata con le stesse modalità della sospensione, di ipendee nuovamente l eogazione delle ate del Piano di Accumulazione in favoe del Beneficiaio. 4di12

5 9) MOALITA I INVIO ELLA ONFEMA ELL INVESTIMENTO E ELLA OUMENTAZIONE ELATIVA AL FONO Si pega di baae la casella elativa alla modalità pescelta pe l'invio della comunicazione di confema dell'investimento e della documentazione elativa al Fondo (cf. paagafo dell Allegato al pesente Modulo di Sottoscizione). Lettea inviata all'indiizzo indicato nella sezione 1- ati pesonali del Sottoscittoe del pesente Modulo di Sottoscizione Fomato elettonico consistente: - nella messa a disposizione in apposita sezione pesonale e isevata del sito intenet accessibile al Sottoscittoe, pevia egistazione, tamite use-id e passwod pesonali, o in altenativa - tamite al seguente indiizzo di posta elettonica pesonale del Sottoscittoe: Nel caso in cui non venga indicata una scelta, o nel caso in cui il cliente non si sia egistato sul sito intenet la confema dell investimento saà inviata pe lettea all indiizzo di esidenza/sede indicato nel pesente Modulo di Sottoscizione. Nod Est Asset Management S.A. può igettae la domanda di sottoscizione nei casi pevisti dal Pospetto Infomativo. In caso di mancata accettazione della domanda le somme vesate dal Sottoscittoe saanno estituite a quest ultimo non olte il quinto giono successivo alla scadenza del temine ento il quale, ai sensi del paagafo che segue, il Sottoscittoe può esecitae il diitto di ecesso. 10) IITTO I EESSO Ai sensi dell at. 30, comma 6 del.lgs. n. 58/98 l efficacia dei contatti stipulati fuoi sede è sospesa pe la duata di 7 gioni decoenti dalla data di sottoscizione da pate dell investitoe. Ento detto temine, l investitoe può comunicae al consulente finanziaio o al soggetto abilitato il popio ecesso senza spese né coispettivo.tale noma non si applica in caso di sottoscizione effettuata pesso la sede legale o pesso le dipendenze di Nod Est Asset Management S.A. e/o dei Soggetti Incaicati del ollocamento del Fondo, o pesso le sedi secondaie autoizzate di soggetti autoizzati alla vendita fuoi sede delle Quote. La sospensiva non iguada altesì le successive sottoscizioni dei compati del Fondo indicati nel Pospetto ed oggetto di commecializzazione in Italia nonché quelle dei compati del Fondo successivamente inseiti nel suddetto Pospetto ed oggetto di commecializzazione in Italia, a condizione che al Sottoscittoe sia stato peventivamente consegnato il KII aggionato con l infomativa elativa al compato oggetto di sottoscizione. Ove non sia applicabile il citato aticolo 30 sesto comma del.lgs. 58/98, la pesente poposta diviene ievocabile pe il Sottoscittoe dal momento della fima del pesente Modulo di Sottoscizione.Tattandosi di pati di oganismo di investimento collettivo, la sospensiva di quattodici gioni pe l esecizio del diitto di ecesso di cui all at. 67-duodecies del. Lgs. 6 settembe 2005, n. 206 (il odice del onsumo ), che egola la commecializzazione a distanza di sevizi finanziai ai consumatoi, NON si applica, in foza dell esenzione di cui al comma 5, lettea a) n.4) dello stesso at. 67-duodecies. Lgs. 206/ ) IHIAAZIONI E PESE ATTO 1. ichiao/dichiaiamo di non di non essee essee cittadino/i e/o e/o esidente/i negli Stati Uniti o in in uno uno dei dei teitoi soggetti soggetti alla alla loo loo giuisdizione ("soggetto ("soggetto statunitense") e di e non di non fae fae ichiesta ichiesta di di sottoscizione in qualità in qualità di mandataio/i di mandataio/i di un soggetto di un soggetto avente avente tali equisiti. tali equisiti. Mi impegno/ci Mi impegno/ ci impegniamo a a non non tasfeie le le quote o o i i diitti su su di di esse a "soggetti statunitensi" ed a infomae senza itado il Soggetto Incaicato del ollocamento, qualoa qualoa assumessi/assumessimo la qualifica la di di soggetto statunitense. Pendo/pendiamo atto che, ai ai sensi della Nomativa Foeign Foeign Account Account Tax Tax ompliance Act Act ( FATA ) nonché nonché dei dei successivi povvedimenti attuativi in in mateia,, ai ai sensi del eceto del Ministeo dell Economia e delle e delle Finanze Finanze del 28 del icembe 28 icembe e successivi e successivi aggionamenti aggionamenti (ommon (ommon epoting epoting Standad Standad S ) S ) e a quanto disciplinato quanto disciplinato nel Pospetto nel Pospetto Infomativo, le infomazioni le ilasciate nel pesente Modulo Modulo di di Sottoscizione saanno saanno oggetto oggetto di adeguata di veifica adeguata da e a veifica pate da del pate Soggetto del Soggetto ollocatoe ollocatoe e del S.I.P e allo del scopo S.I.P allo di deteminane scopo di deteminane il mio/nosto il status mio/nosto ai fini FATA status e ai S. fini FATA Tali infomazioni e S. Tali saanno infomazioni altesì saanno monitoate altesì monitoate duante lo duante svolgimento lo svolgimento del appoto, del appoto, al fine al fine di di individuae eventuali cambiamenti di di cicostanze che potebbeo che potebbeo compotae compotae una vaiazione una vaiazione dello status dello assegnatomi/ci. status assegnatomi/ci. Qualoa Qualoa ichiesto ichiesto dal Soggetto dal Soggetto ollocatoe, ollocatoe, mi/ci impegno/impegniamo mi/ci a fonie, a ulteioi fonie, infomazioni ulteioi infomazioni e/o documenti e/o (es. documenti autocetificazione, (es. autocetificazione, documentazione documentazione pobatoia) esesi pobatoia) necessaie esesi a compovae necessaie a o compovae confutae tale o confutae cambiamento tale di cicostanze. cambiamento onsapevole/i di cicostanze. delle onsapevole/i conseguenze delle fiscali conseguenze peviste ai fiscali sensi peviste della citata ai sensi Nomativa della citata FATA Nomativa e S, mi/ci FATA impegno/impegniamo e S, mi/ci a comunicae impegniamo pontamente a comunicae pe iscitto pontamente al Soggetto pe ollocatoe, iscitto al qualsiasi Soggetto cambiamento ollocatoe, di qualsiasi cicostanze cambiamento che potebbeo di cicostanze compotae che una potebbeo vaiazione dello compotae status assegnatomi/ci. una vaiazione Pendo/ dello status Pendiamo assegnatomi/ci. atto che tale Pendo/ comunicazione, Pendiamo deve atto essee che tale coedata comunicazione, da apposita deve documentazione essee coedata che da apposita attesti il suddetto documentazione cambiamento che di attesti cicostanze il suddetto e deve cambiamento in ogni caso di essee cicostanze tasmessa e deve ento in ogni 90 gioni caso essee dalla data tasmessa a patie ento dalla 90 quale gioni si dalla è veificato data a tale cambiamento. patie dalla quale si è veificato tale cambiamento. 2. Pendo/Pendiamo Pendo/Pendiamo atto atto della della disciplina disciplina elativa elativa al diitto al diitto ecesso di ecesso di cui di al cui pecedente al pecedente punto punto ichiao/ichiaiamo ichiao/ichiaiamoche che una una copia copia del/dei del/dei KII KII elativo/elativi al/ai al/ai compato/compati oggetto di di investimento mi/ci è stata consegnata consegnata in tempo in tempo utile utile pima pima della della sottoscizione sottoscizione e che e ne che ho/abbiamo ne ho/abbiamo attentamente attentamente letto, letto, compeso compeso ed accettato ed accettato i contenuti. i contenuti. Pendo/Pendiamo Pendo/Pendiamo atto atto che una che copia una copia del pospetto del pospetto infomativo infomativo del Fondo, del Fondo, contenente contenente infomazioni infomazioni dettagliate dettagliate sull investimento sull investimento può essee può essee ottenuta ottenuta gatuitamente gatuitamente su ichiesta su ichiesta ed è altesì ed è disponibile altesì disponibile in fomato in fomato elettonico elettonico sul sito sul sito 4. ichiao/ichiaiamo ichiao/ichiaiamo di ave di ave peso peso visione visione e di e accettae di accettae specificamente specificamente le pevisioni le pevisioni contenute contenute nel pesente Modulo di Sottoscizione e nel nel elativo pesente allegato. modulo e nel elativo allegato. 5. Pendo/pendiamo Pendo/pendiamo atto atto che che le opeazioni le opeazioni sono sono effettuate effettuate salvo salvo buon buon fine fine e petanto e petanto mi mi impegno/ci impegniamo specificamente fin d oa nei confonti confonti della della Società Società di Gestione, di Gestione, nel nel caso caso di di mancato mancato buon buon fine, fine, pevio pevio stono stono dell opeazione, alla alla ifusione di di tutti gli eventuali danni subiti subiti dalla dalla Società Società di Gestione di Gestione e/o e/o dai dai Soggetti Soggetti Incaicati Incaicati del del ollocamento e/o e/o dai dai S.I.P.. on on ifeimento al al sevizio di addebito dietto dietto SEPA SEPA IET IET EBIT EBIT (S) (S) Finanziaio Finanziaio (S (S FINANZIAIO) pe pe il il pagamento delle delle ate ate peiodiche dei piani di accumulo accumulo (PA) (PA) eventualmente eventualmente utilizzati utilizzati pe pe l acquisto delle quote dei dei fondi fondi di di cui cui al pesente al pesente Modulo, Modulo si pecisa di Sottoscizione, che tali opeazioni si pecisa di pagamento che tali opeazioni icadono di nel pagamento disposto icadono dell at. 2, nel lett. disposto i) del.lgs. dell at. 11/2010 2, lett. (opeazioni i) del.lgs. di 11/2010 pagamento (opeazioni collegate di all amministazione pagamento collegate di all amministazione stumenti finanziai). di stumenti Al iguado, finanziai). il/i Sottoscittoe/i Al iguado, il/i pende/pendono Sottoscittoe/i atto pende/pendono e accetta/no che atto pe e tali accetta/no pagamenti che (i) pe il singolo tali pagamenti addebito (i) dietto il singolo S addebito Finanziaio dietto può S essee Finanziaio evocato può sino essee al giono evocato stesso sino al dell addebito giono stesso e (ii) dell addebito il sevizio di e (ii) S il Finanziaio sevizio di S non Finanziaio pevede il diitto non pevede di chiedee il diitto il imboso di chiedee dopo il imboso l esecuzione dopo l esecuzione dell opeazione, dell opeazione, se autoizzata. se autoizzata. 6. Pendo/pendiamo Pendo/pendiamo atto atto che che le lettee lettee di confema di confema dell avvenuto dell avvenuto investimento, investimento, imboso imboso o convesione, o convesione, ivi incluse ivi incluse le lettee lettee iepilogative delle iepilogative opeazioni effettuate delle opeazioni ai sensi effettuate del Piano, ai sensi veanno del Piano, tasmesse veanno nelle tasmesse fome da me/noi nelle fome indicate da me/noi nel pecedente indicate nel paagafo pecedente 9, inunciando paagafo 9, a fa valee inunciando qualsiasi a fa eccezione valee qualsiasi nei confonti eccezione di Nod nei confonti Est Asset di Management Nod Est Asset S.A., Management dei Soggetti S.A., Incaicati dei Soggetti del ollocamento Incaicati del ed ollocamento i S.I.P. elativa ed all eventuale i S.I.P. elativa mancato all eventuale buon fine delle mancato comunicazioni buon fine delle effettuate comunicazioni con il mezzo effettuate pescelto. con il mezzo pescelto. 7. Pendo/pendiamo Pendo/pendiamo atto atto che che l eventuale l eventuale Pocuatoe Pocuatoe da me/noi da me/noi nominato nominato potà potà confeie confeie qualsiasi qualsiasi istuzione istuzione pe pe l amministazione l amministazione e la gestione dell investimento e la gestione dell investimento nel Fondo e potà, nel inolte, Fondo compiee e potà, ogni inolte, atto giuidico compiee pe ogni istituie, atto giuidico modificae pe istituie, o isolvee il pesente appoto. modificae o isolvee il pesente appoto. iconosco/iconosciamo iconosco/iconosciamo dunque dunque sin d oa sin d oa la piena la piena validità validità tutte di tutte le opeazioni le opeazioni che che veanno veanno disposte disposte dal dal Pocuatoe Pocuatoe ivi ivi incluse incluse quelle quelle effettuate quelle a valee effettuate su appoti a valee cointestati, su appoti in cointestati, diffomità in dei diffomità potei confeitigli dei potei confeitigli piena libeazione con piena libeazione del Fondo e del della Fondo Società e della di Gestione Società stesso di Gestione dall opeato stesso del dall opeato medesimo. del medesimo 8. Pendo/pendiamo atto che pe ogni contovesia che possa sogee ta il sottoscittoe e la Società di Gestione, il Foo esclusivo competente è quello di Lussembugo. Sono fatte salve le pevisioni della vigente nomativa pe il caso in cui il sottoscittoe sia definibile quale consumatoe, ai sensi del citato. Lgs. 206/2005 ( odice del onsumo ). 9. ichiao di ave peso visione dell Infomativa ai sensi dell at. 13 del egolamento (UE) 2016/679 in mateia di potezione dei dati pesonali fonita dall OI nell Allegato al pesente Modulo di Sottoscizione. 12) OSSIE TITOLI I IFEIMENTO E EVENTUALE OINTESTAZIONE Il/I sottoscitto/i ichiede/ichiedono, anche ai fini dell eventuale cointestazione dell investimento, che l evidenza delle quote venga tenuta pesso il dossie titoli pai intestato apeto pesso il Soggetto ollocatoe che cua l opeazione, salva divesa specificazione nel campo note del pesente Modulo di Sottoscizone. Qualoa il pedetto dossie sia cointestato, le opeazioni dispositive sul Fondo potanno essee impatite congiuntamente o disgiuntamente a seconda del egime pescelto pesso il Soggetto ollocatoe. In caso di cointestazione con fime disgiunte, il sottoscittoe e gli eventuali cointestatai hanno uguali diitti pe quanto attiene ai loo appoti con il Fondo, la Società di Gestione e il S.I.P.. In caso di cointestazione a fima disgiunta, petanto, il sottoscittoe e gli eventuali cointestatai dichiaano ievocabilmente di iconoscesi uguali potei disgiunti, anche di totale disposizione, icevuta e quietanza, pe tutti i diitti connessi alla patecipazione al Fondo (estando inteso che tali diitti potanno essee esecitati anche pe il tamite del pocuatoe indicato nel pesente Modulo di Sottoscizione, alle condizioni e nei limiti ivi pevisti. Si veda in paticolae cf. pa. 11) ichiaazioni e pese d atto, punto 7. Ogni comunicazione e notifica fatta all indiizzo del sottoscittoe e/o di uno dei cointestatai, inolte, si intende validamente effettuata nei confonti di tutti i titolai delle Quote. Nel caso di mote o di sopavvenuta incapacità di agie di uno solo dei cointestatai, ciascuno degli alti cointestatai conseva il diitto di dispoe sepaatamente delle quote. Analogamente lo consevano gli eedi del cointestataio, che saanno peò tenuti ad esecitalo tutti insieme, ed il legale appesentante dell incapace. Nei casi di cui sopa la Società di Gestione deve tuttavia petendee il concoso di tutti i cointestatai e degli eventuali eedi, quando da uno di essi o dal legale appesentante dell incapace gli sia stata notificata opposizione anche solo con lettea accomandata. 5di12

6 13) ONSENSO ALL OPEAZIONE E APPOVAZIONE SPEIFIA I LAUSOLE Peso atto di quanto sopa, confemo/confemiamo il mio/nosto consenso all opeazione di sottoscizione ed altesì appovo/appoviamo specificamente, ai sensi degli att e 1342 c.c., le seguenti clausole del pesente Modulo di Sottoscizione ed il elativo allegato: 2) Modalità di adesione ed eventuali sevizi connessi all'opeazione di sottoscizione, 5) onfeimento di mandato ai Soggetti Incaicati dei Pagamenti (S.I.P.), 6) Modalità di pagamento e valute iconosciute ai mezzi di pagamento, 8) Sottoscizione a favoe di tezo, 9) Modalità di invio della confema dell'investimento e della documentazione elativa al Fondo, 10) iitto di ecesso, 11) ichiaazioni e pese d'atto, 12) ossie titoli di ifeimento ed eventuale cointestazione. Luogo ata Sottoscittoe/Pocuatoe 1 o-intestataio 2 o-intestataio 3 o-intestataio SPAZIO ISEVATO AI SOGGETTI INAIATI EL OLLOAMENTO ognome e Nome del dipendente/onsulente finanziaio ata di icezione della domanda odice Filiale/onsulente Fima del dipendente/onsulente che ha icevuto il Modulo di Sottoscizione, facente fede: a) della coetta compilazione e dell identificazione pesonale dei fimatai anche ai sensi del. Lgs. 231/2007 e successive integazioni e modifiche; b) della veifica dei potei del Pocuatoe ai fini della sottoscizione del pesente Modulo di Sottoscizione e del compimento delle elative opeazioni. Il diitto di ecesso si applica alla pesente sottoscizione (baae la casella appopiata): sì no Note INFOMATIVA AI SENSI ELL ATIOLO 13 EL EGOLAMENTO (UE) 2016/679 on il pesente documento ( Infomativa ) il Titolae del tattamento, come di seguito definito, desidea infomala sulle finalità e le modalità del tattamento dei Suoi dati pesonali e sui diitti che Le sono iconosciuti dal egolamento (UE) 2016/679 elativo alla potezione delle pesone fisiche, con iguado al tattamento dei dati pesonali nonché alla loo libea cicolazione ( GP ). I Titolai del tattamento sono: i. l OI a cui si ifeisce il pesente Modulo di sottoscizione, o, se applicabile la elativa Società di Gestione; ii. assa entale Banca edito oopeativo del Nod Est S.p.A. (il Titolae o la Banca ), con sede in via Segantini, 5, Tento, in qualità di Soggetto Incaicato dei Pagamenti e collocatoe geneale del Fondo; iii. assa entale aiffeisen dell Alto Adige S.p.A., con sede in Bolzano, Via Lauin 1, in qualità di Soggetto Incaicato dei Pagamenti e collocatoe del Fondo; iv. il Soggetto ollocatoe pesso il quale è stata effettuata la sottoscizione delle quote dell OI ai sensi del pesente Modulo di Sottoscizione (il ollocatoe ). L infomativa sul tattamento dei dati da pate dell OI/Società di Gestione è ipotata nell Allegato al pesente Modulo. L Infomativa sul tattamento dei dati da pate di assa entale Banca edito oopeativo del Nod Est S.p.A. è ipotata nella pesente sezione del Modulo. L infomativa sul tattamento dei dati da pate di assa entale aiffeisen dell Alto Adige S.p.A. è disponibile pesso le sedi di quest ultima. L infomativa sul tattamento dei dati da pate del ollocatoe è fonita a cua dello stesso ed è, altesì, disponibile nella sede pesso la quale le quote dell OI sono state sottoscitte. La pesente Infomativa potà essee integata dal Titolae ove eventuali sevizi aggiuntivi da Lei ichiesti dovesseo compotae ulteioi tattamenti. 1. hi sono i Titolai del tattamento e i esponsabili della potezione dei dati (PO) elativamente ai pecedenti punti ii e iii 1.1 assa entale Banca edito oopeativo del Nod Est S.p.A. Il Titolae del tattamento è assa entale Banca edito oopeativo del Nod Est S.p.A. (il Titolae o la Banca ), con sede in via Segantini, 5, Tento. Il Titolae ha nominato un esponsabile della potezione dei dati ( ata Potection Office o PO ), che Lei potà contattae pe l esecizio dei Suoi diitti di cui al punto 6, nonché pe icevee qualsiasi infomazione elativa agli stessi e/o alla pesente Infomativa, scivendo a: assa entale Banca edito oopeativo del Nod Est S.p.A., via Segantini, 5, Tento Att.ne ata Potection Office; inviando una all indiizzo: dpo@cassacentale.it; inviando un messaggio di posta elettonica cetificata all indiizzo PE: dpo@pec.cassacentale.it. Il Titolae o il PO, anche tamite le stuttue designate, povvedeanno a pendee caico della Sua ichiesta e a fonile, senza ingiustificato itado e comunque, al più tadi, ento un mese dal icevimento della stessa, le infomazioni elative all azione intapesa iguado alla sua ichiesta. Tale temine può essee poogato di due mesi, se necessaio, tenuto conto della complessità e del numeo delle ichieste. La infomiamo che qualoa il Titolae nuta dubbi cica l identità della pesona fisica che pesenta la ichiesta, potà ichiedee ulteioi infomazioni necessaie a confemae l identità dell inteessato. 1.2 assa entale aiffeisen dell Alto Adige S.p.A. Il Titolae del tattamento è assa entale aiffeisen dell Alto Adige S.p.A. (il Titolae o la Banca ), con sede in in Bolzano, Via Lauin 1 Il Titolae ha nominato un esponsabile della potezione dei dati ( ata Potection Office o PO ), che Lei potà contattae pe l esecizio dei Suoi diitti di cui al punto 6, nonché pe icevee qualsiasi infomazione elativa agli stessi e/o alla pesente Infomativa, scivendo a: Fedeazione oopeative aiffeisen Soc.oop., con sede in Bolzano, via aiffeisen, 2; inviando una all indiizzo: dpo.aiffeisen.landesbank@aiffeisen.it Il Titolae o il PO, anche tamite le stuttue designate, povvedeanno a pendee caico della Sua ichiesta e a fonile, senza ingiustificato itado e comunque, al più tadi, ento un mese dal icevimento della stessa, le infomazioni elative all azione intapesa iguado alla sua ichiesta. Tale temine può essee poogato di due mesi, se necessaio, tenuto conto della complessità e del numeo delle ichieste. La infomiamo che qualoa il Titolae nuta dubbi cica l identità della pesona fisica che pesenta la ichiesta, potà ichiedee ulteioi infomazioni necessaie a confemae l identità dell inteessato. 2. Quali dati pesonali tattiamo 2.1. ati pesonali Pe le finalità indicate nella pesente Infomativa, il Titolae può tattae i dati pesonali comuni, che sono, pe esempio, dati anagafici (nome, cognome, indiizzo, numeo di telefono, ed alti ecapiti, un numeo di identificazione, un identificativo online) e dati economico-patimoniali (i.e. dati elativi alle opeazioni poste in essee nel coso del appoto contattuale con il Titolae) Fonte dei dati pesonali Possiamo accogliee i vosti dati pesonali nel momento in cui (i) li fonite nel Modulo di Sottoscizione, nei documenti coelati e/o sul nosto sito web; (ii) li fonite all inteno della coispondenza e in occasione delle voste convesazioni con i nosti appesentanti e intemediai; (iii) effettuate delle opeazioni con la SIAV. 3. Quali sono le finalità del tattamento 3.1 Esecuzione dei contatti Il tattamento dei Suoi dati pesonali è necessaio pe finalità diettamente connesse e stumentali all esecuzione delle ichieste di sottoscizione, 6di12

7 imboso e convesione, pe la distibuzione degli eventuali dividendi e pe tutte le ulteioi esigenze di tipo opeativo e amministativo legate alla patecipazione ai Fondi. I dati pesonali saanno inolte obbligatoiamente tasmessi ai sensi di legge e di egolamento dai ollocatoi ai Soggetti abilitati alla funzione di intemediazione nei pagamenti, nonché tattati pe adempiee ad alti obblighi nomativi e egolamentai. Finalità del tattamento: Acquisizione di infomazioni peliminai alla conclusione dei contatti nonché esecuzione dei contatti da Lei sottoscitti. Natua del confeimento: Obbligatoia. onseguenze ifiuto confeimento dati: Il mancato confeimento dei dati compoteà l impossibilità di dae seguito alle Sue ichieste pecontattuali/ contattuali e di eseguie il contatto. Base giuidica del tattamento: Esecuzione di misue pecontattuali / del contatto, adempimento di un obbligo legale, consenso fomulato con ichiesta esplicita e compotamento concludente. Peiodo consevazione dati pesonali: I Suoi dati pesonali saanno tattati pe il tempo necessaio all esecuzione delle finalità del tattamento sopa descitto. In caso di mancato pefezionamento del contatto o scioglimento del vincolo contattuale, i Suoi dati pesonali saanno consevati pe 10 anni o, se successiva, dalla data di decisione vincolante emanata da un autoità a ciò competente (ad esempio, sentenza del tibunale), femi estando eventuali obblighi di consevazione elativi a paticolai categoie di dati, pe peiodi supeioi di tempo, pescitti dall odinamento giuidico. 3.2 Adempimenti nomativi Il tattamento dei Suoi dati pesonali da pate della Banca potà essee connesso anche all adempimento di obblighi pevisti da leggi (quali, a titolo esemplificativo, la nomativa Antiiciclaggio, la nomativa fiscale), da egolamenti e/o nomative comunitaie, oppue da ogani di vigilanza e contollo o da alte autoità a ciò legittimate. Finalità del tattamento: Adempimento di obblighi ai sensi delle nome di legge vigenti nonché da Autoità. Natua del confeimento: Obbligatoia. onseguenze ifiuto confeimento dati: Il mancato confeimento del dato impedià alla Banca di eseguie l attività da Lei ichiesta e che pesuppone l adempimento dell obbligo di legge da pate della Banca stessa. Base giuidica del tattamento: Adempimento di un obbligo legale. Peiodo consevazione dati pesonali: I Suoi dati pesonali saanno tattati pe tale finalità pe il tempo necessaio all adempimento degli obblighi legali pevisti dall odinamento giuidico. A tal iguado, i Suoi dati pesonali saanno consevati pe 10 anni a patie dalla data di scioglimento del contatto o, se successiva, dalla data di decisione vincolante emanata da un autoità a ciò competente (ad esempio, sentenza del tibunale), femi estando eventuali obblighi di consevazione elativi a paticolai categoie di dati, pe peiodi supeioi di tempo, pescitti dall odinamento giuidico. 4. on quali modalità saanno tattati i Suoi dati pesonali Il tattamento dei Suoi dati pesonali avveà, nel ispetto delle disposizioni peviste dal GP, mediante stumenti catacei, infomatici e telematici, con logiche stettamente coelate alle finalità indicate e, comunque, con modalità idonee a gaantine la sicuezza e la isevatezza in confomità alle disposizioni peviste dall aticolo 32 GP. 5. A quali soggetti potanno essee comunicati i Suoi dati pesonali e chi può venine a conoscenza Pe il peseguimento delle finalità descitte al pecedente punto 3, i Suoi dati pesonali potanno essee comunicati a soggetti tezi, (aventi sede anche al di fuoi dell Unione Euopea, nel ispetto dei pesupposti nomativi che lo consentono) appatenenti, a titolo esemplificativo, alle seguenti categoie: - Società di gestione/oi e soggetti che svolgono sevizi bancai e finanziai; - Autoità e Ogani di Vigilanza e contollo ed in geneale soggetti, pubblici o pivati, con funzioni di ilievo pubblicistico (es. Banca d Italia); - Soggetti che svolgono, pe conto delle Banche, i compiti di natua tecnica od oganizzativa indicati nel pecedente paagafo 3; - Studi o società nell ambito di appoti di assistenza e consulenza. L elenco completo e aggionato dei soggetti a cui i Suoi dati pesonali possono essee comunicati può essee ichiesto pesso la sede legale del Titolae o contattando il PO. La Banca può tasfeie i dati pesonali del cliente in paesi tezi ad una delle seguenti condizioni: che si tatti o di paese tezo itenuto adeguato ex. at. 45 del GP o di paese pe il quale la Banca fonisce gaanzie adeguate o oppotune cica la tutela dei dati ex at. 46 e 47 del GP e sempe a condizione che gli inteessati dispongano di diitti azionabili e mezzi di icoso effettivi. Il cliente potà comunque ivolgesi alla Banca pe ottenee una copia di tali dati e conoscee il luogo dove gli stessi sono disponibili. I dati pesonali tattati dalla Banca non sono oggetto di diffusione. 6. Quali diitti Lei ha in qualità di inteessato In elazione ai tattamenti descitti nella pesente Infomativa, in qualità di inteessato Lei potà, alle condizioni peviste dal GP, esecitae i diitti sanciti dagli aticoli da 15 a 21 del GP e, in paticolae, i seguenti diitti: diitto di accesso aticolo 15 GP: diitto di ottenee confema che sia o meno in coso un tattamento di dati pesonali che La iguadano e, in tal caso, ottenee l accesso ai Suoi dati pesonali compesa una copia degli stessi e la comunicazione, infomazioni elative al tattamento dei suoi dati pesonali diitto di ettifica aticolo 16 GP: diitto di ottenee, senza ingiustificato itado, la ettifica dei dati pesonali inesatti che La iguadano e/o l integazione dei dati pesonali incompleti; diitto alla cancellazione (diitto all oblio) aticolo 17 GP: diitto di ottenee, senza ingiustificato itado, la cancellazione dei dati pesonali che La iguadano, quando: a) i dati non sono più necessai ispetto alle finalità pe cui sono stati accolti o altimenti tattati; b) Lei ha evocato il Suo consenso e non sussiste alcun alto fondamento giuidico pe il tattamento; c) Lei si è opposto con successo al tattamento dei dati pesonali; d) i dati sono stati tattati illecitamente, e) i dati devono essee cancellati pe adempiee un obbligo legale; f) i dati pesonali sono stati accolti elativamente all offeta di sevizi della società dell infomazione di cui all aticolo 8, paagafo 1, GP. Il diitto alla cancellazione non si applica nella misua in cui il tattamento sia necessaio pe l adempimento di un obbligo legale o pe l esecuzione di un compito svolto nel pubblico inteesse o pe l accetamento, l esecizio o la difesa di un diitto in sede giudiziaia. diitto di limitazione di tattamento aticolo 18 GP: diitto di ottenee la limitazione del tattamento, quando: a) l inteessato contesta l esattezza dei dati pesonali; b) il tattamento è illecito e l inteessato si oppone alla cancellazione dei dati pesonali e chiede invece che ne sia limitato l utilizzo c) i dati pesonali sono necessai all inteessato pe l accetamento, l esecizio o la difesa di un diitto in sede giudiziaia; d) l inteessato si è opposto al tattamento in attesa della veifica in meito all eventuale pevalenza dei motivi legittimi del titolae del tattamento ispetto a quelli dell inteessato. diitto alla potabilità dei dati aticolo 20 GP: diitto di icevee, in un fomato stuttuato, di uso comune e leggibile da un dispositivo automatico, i dati pesonali che La iguadano foniti al Titolae e il diitto di tasmetteli a un alto titolae senza impedimenti, qualoa il tattamento si basi sul consenso e sia effettuato con mezzi automatizzati. Inolte, il diitto di ottenee che i Suoi dati pesonali siano tasmessi diettamente dalla Banca ad alto titolae qualoa ciò sia tecnicamente fattibile; diitto di opposizione aticolo 21 GP: diitto di opposi, in qualsiasi momento, al tattamento dei dati pesonali che La iguadano basati sulla condizione di legittimità del legittimo inteesse, compesa la pofilazione, salvo che sussistano motivi legittimi pe il Titolae di continuae il tattamento che pevalgono sugli inteessi, sui diitti e sulle libetà dell inteessato oppue pe l accetamento, l esecizio o la difesa di un diitto in sede giudiziaia. diitto a non essee sottoposto a un pocesso decisionale automatizzato aticolo 22 GP: l inteessato ha il diitto di non essee sottoposto a una decisione basata unicamente sul tattamento automatizzato, compesa la pofilazione, che poduca effetti giuidici che lo iguadano o che incida in modo analogo significativamente sulla sua pesona, salvo che ciò sia necessaio pe la conclusione o esecuzione di un contatto o Lei abbia ilasciato il Suo consenso. In ogni caso, un pocesso decisionale automatizzato non potà iguadae i Suoi dati pesonali e Lei potà in ogni momento ottenee l intevento umano da pate del titolae del tattamento, espimee la popia opinione e contestae la decisione. diitto di popoe eclamo all Autoità Gaante pe la potezione dei dati pesonali, Piazza di Montecitoio n. 121, 00186, oma (M); diitto di evocae il consenso pestato in ogni occasione e con la stessa facilità con cui è stato fonito. I diitti di cui sopa potanno essee esecitati, nei confonti del Titolae, contattando i ifeimenti indicati nel pecedente punto 1. L esecizio dei Suoi diitti in qualità di inteessato è gatuito ai sensi dell aticolo 12 GP. Tuttavia, nel caso di ichieste manifestamente infondate o eccessive, anche pe la loo ipetitività, il Titolae potebbe addebitale un contibuto spese agionevole, alla luce dei costi amministativi sostenuti pe gestie la Sua ichiesta, o negae la soddisfazione della sua ichiesta. on la pesente, il/i sottoscittoe/i dichiaa/dichiaano di ave icevuto da pate della Banca l infomativa sull uso dei i dati pesonali, ai sensi della nomativa sulla pivacy, al tattamento da pate della stessa delle categoie paticolai di dati pesonali foniti pe lo svolgimento delle attività necessaie all attivazione ed alla gestione dei appoti, opeazioni e sevizi bancai ichiesti. Luogo ata Sottoscittoe/Pocuatoe 1 o-intestataio 2 o-intestataio 3 o-intestataio 7di12

8 ALLEGATO AL MOULO I SOTTOSIZIONE NEF, FONO OMUNE INVESTIMENTO AMONIZZATO I IITTO LUSSEMBUGHESE A STUTTUA MULTIOMPATIMENTALE E MULTILASSE ompati e categoie di Quote oggetto di commecializzazione in Italia: ISIN LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU ompati NEF Ethical Total etun Bond NEF Euo Shot Tem Bond NEF Euo Bond NEF Global Bond NEF Euo opoate Bond NEF ispamio Italia (*) NEF Emeging Maket Bond NEF Euo Equity NEF Global Equity NEF U.S. Equity NEF Pacific Equity NEF EE.ME.A. Equity NEF Emeging Maket Equity NEF Global Popety NEF Ethical Balanced ynamic NEF Ethical Balanced onsevative NEF Taget 2025 ** ategoia delle Quote oggetto di commecializzazione PI ata di inizio commecializzazione 7 maggio maggio ottobe settembe ottobe mazo ottobe mazo gennaio novembe gennaio agosto mazo ottobe mazo ottobe ottobe mazo mazo mazo ottobe maggio giugno gennaio mazo 2018 ata pima NAV 7 maggio maggio ottobe settembe ottobe apile ottobe apile gennaio novembe gennaio agosto apile ottobe apile ottobe ottobe apile apile apile ottobe maggio giugno gennaio maggio 2018 * compato le cui Quote sono idonee ad essee consideate investimenti qualificati all inteno di un Piano Individuale di ispamio a lungo temine ( PI ) in quanto le politiche di investimento dello stesso ompato ispettano i equisiti di cui all aticolo 1, commi 100 e ss. della Legge italiana 11 dicembe 2016, n. 232 (Legge di Bilancio pe il 2017, nel seguito, la Legge 232 ). Tali disposizioni pevedono delle agevolazioni fiscali nei confonti di pesone fisiche esidenti elativamente ai edditi di natua finanziaia deivanti dagli investimenti dietti - o tamite Oganismi di Investimento ollettivo del ispamio o OI, come il ompato PI - in stumenti finanziai emessi o stipulati con impese esidenti in Italia o in uno Stato membo dell Unione Euopea o dello Spazio Economico Euopeo con stabile oganizzazione in Italia, che ispondano a deteminati equisiti. Pe ulteioi infomazioni sui PI si veda il paagafo 2.2 della Sezione ). ** fondo con finesta di collocamento A) INFOMAZIONI SUI SOGGETTI HE OMMEIALIZZANO IL FONO IN ITALIA 1. SOGGETTI INAIATI EL OLLOAMENTO L elenco aggionato dei soggetti pesso i quali gli investitoi possono sottoscivee le Quote di lasse e (di seguito i Soggetti Incaicati del ollocamento o Soggetti ollocatoi ) del Fondo NEF, agguppati pe categoie omogenee con evidenza dei ompati e della ategoia di Quote sottoscivibili è disponibile, su ichiesta, pesso i medesimi Soggetti Incaicati del ollocamento nonché pesso la sede e le filiali dei soggetti peposti alla cua dei appoti ta gli investitoi esidenti in Italia e la sede statutaia e amministativa del Fondo all esteo. 2. SOGGETTI INAIATI EI PAGAMENTI I soggetti incaicati di effettuae i pagamenti connessi con la patecipazione degli investitoi al Fondo (di seguito S.I.P. ) sono: assa entale Banca edito oopeativo del Nod Est S.p.A., con sede legale in Via Segantini 5, I-38122, Tento, Italia; assa entale aiffeisen dell'alto Adige S.p.A., con sede legale in Via Lauin 1, I-39100, Bolzano, Italia; Allfunds Bank, S.A., con sede legale in Madid (Spagna), Estafeta, 6 (La Moaleja) - omplejo Plaza del la Fuente, edificio 3, 28109, Alcobendas. Le funzioni di S.I.P. sono svolte pesso la la succusale italiana in in Milano, I-20123, Allfunds Via Bank, Bocchetto S.A., Milan 6. Banch, I-20123, Via Bocchetto 6. iascun S.I.P. assolve nell ambito della commecializzazione in Italia delle Quote del Fondo alle seguenti funzioni: - intemediazione nei pagamenti connessi con la patecipazione al Fondo (sottoscizioni e imbosi delle Quote nonché pagamento dei poventi) e sostituto d imposta; - tasmissione al Soggetto epositaio, come di seguito definito, dei flussi infomativi necessai affinché sia data tempestiva esecuzione alle domande di sottoscizione, alle ichieste di iacquisto, convesione o imboso delle Quote; - accensione, ai fini del tasfeimento delle somme di di denao connesse con con le suddette le suddette opeazioni, di conti di conti intestati intestati al Fondo, al Fondo, con con ubiche distinte pe ciascun ompato; si pecisa che nel caso di di Allfunds Bank, S.A., Milan conto Banch è intestato Il conto alla è intestato Management alla Società ompany di del Gestione Fondo del ed Fondo è unico ed pe è unico tutti i pe ompati. tutti i ompati. I suddetti S.I.P. sono, inolte, designati quali soggetti peposti alla cua dei appoti ta gli investitoi esidenti in Italia e la sede statutaia e amministativa del Fondo all esteo e in tale veste povvedono, in paticolae a: a) cuae l'attività amministativa elativa alle domande di sottoscizione e alle ichieste di imboso delle Quote icevute dai Soggetti Incaicati del ollocamento; b) attivae le pocedue necessaie affinché le opeazioni di sottoscizione e di imboso, nonché quelle di pagamento dei poventi, effettuate pe il tamite del S.I.P., vengano egolamente svolte nel ispetto dei temini e delle modalità pevisti dal egolamento di gestione del Fondo; c) inoltae al Sottoscittoe la lettea di confema della sottoscizione, convesione e imboso a fonte di ciascuna opeazione; eventualmente pe il tamite dei Soggetti Incaicati del ollocamento d) consegnae al patecipante il cetificato appesentativo delle Quote, ove ichiesto, e cuae le elative opeazioni di convesione, fazionamento e agguppamento dei cetificati stessi; e) tenee a disposizione degli investitoi copia dell ultima elazione semestale e annuale cetificata del Fondo e tasmettee gatuitamente, anche a domicilio, agli investitoi che ne facciano ichiesta una copia di tale documentazione. Le suddette funzioni sono svolte pesso le sedi dei S.I.P. sopa indicate. Limitatamente alla icezione ed all esame dei eclami inviati dagli investitoi, la elativa pocedua è stata delegata da Nod Est Asset Management S.A. ai Soggetti Incaicati del ollocamento. 3. SOGGETTO EPOSITAIO Il compito di custodie e amministae le attività del Fondo è affidato a AEIS Bank Luxemboug Banch con sede legale in Lussembugo, 5 Allée Scheffe, L-2520 (di seguito il Soggetto epositaio ). Il Soggetto epositaio può, fema estando la popia esponsabilità nei confonti del Fondo e dei patecipanti, sub-depositae la totalità o una pate degli stumenti finanziai di petinenza del Fondo pesso alti istituti bancai o intemediai finanziai. 8di12