MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO

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1 MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO EX D.LGS. 231/2001 Apprvat dal Cnsigli di Amministrazine cn delibera del 26/02/2013

2 PRINCIPALI MODIFICHE RISPETTO ALLA PRIMA VERSIONE Data Versine Mdifiche apprtate 13/10/ Prima stesura 26/02/ In vigre Aggirnament a seguit dell intrduzine dei reati ambientali, del reat di impieg di cittadini di paesi terzi il cui sggirn è irreglare, del reat di crruzine tra privati e del reat di induzine a dare prmettere utilità.

3 INDICE 1 INTRODUZIONE PREMESSA GLOSSARIO RIFERIMENTI LA NORMATIVA DI RIFERIMENTO LE FATTISPECIE DI REATO I MODELLI DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO LA SCELTA DI TRENTINO RISCOSSIONI S.P.A LA METODOLOGIA SEGUITA PER L INDIVIDUAZIONE DELLE ATTIVITÀ SENSIBILI IL MODELLO I RIFERIMENTI GLI OBIETTIVI LA STRUTTURA DEL MODELLO IL SISTEMA ORGANIZZATIVO IL SISTEMA DI GESTIONE AZIENDALE LE ATTIVITÀ SENSIBILI (EX ART. 6 COMMA 2 LETTERA A) LA FORMAZIONE E L ATTUAZIONE DEL PROCESSO DECISIONALE (EX ART. 6 COMMA 2 LETTERA B) LE MODALITÀ DI GESTIONE DELLE RISORSE FINANZIARIE (EX ART. 6 COMMA 2 LETTERA C) L'ORGANISMO DI VIGILANZA GLI OBBLIGHI DI INFORMAZIONE NEI CONFRONTI DELL ORGANISMO DI VIGILANZA (EX ART. 6 COMMA 2 PUNTO D) IL SISTEMA DISCIPLINARE (EX ART. 6 COMMA 2 LETTERA E) LA GESTIONE DEI RAPPORTI IN TRENTINO RISCOSSIONI S.P.A GESTIONE DEI RAPPORTI CON AMMINISTRATORI E SINDACI GESTIONE DEI RAPPORTI CON I DIPENDENTI GESTIONE DEI RAPPORTI CON I DIRIGENTI GESTIONE DEI RAPPORTI CON I LAVORATORI PARASUBORDINATI E AUTONOMI GESTIONE DEI RAPPORTI CON PARTI TERZE...21

4 7.2 MISURE APPLICABILI MISURE NEI CONFRONTI DEGLI AMMINISTRATORI E SINDACI MISURE PER I LAVORATORI DIPENDENTI MISURE NEI CONFRONTI DEI DIRIGENTI MISURE NEI CONFRONTI DELLE PARTI TERZE MISURE NEI CONFRONTI DELL ORGANISMO DI VIGILANZA LINEE DI CONDOTTA CONDOTTA NELLA GESTIONE DEI FINANZIAMENTI PUBBLICI CONDOTTA NELLA GESTIONE DEI RAPPORTI CON LA PUBBLICA AMMINISTRAZIONE E CON LA PROVINCIA AUTONOMA DI TRENTO CONDOTTA NELL UTILIZZO DEI SISTEMI INFORMATICI CONDOTTA NEGLI ADEMPIMENTI SOCIETARI CONDOTTA NEI RAPPORTI CON I FORNITORI CONDOTTA IN MATERIA DI SALUTE E SICUREZZA SUI LUOGHI DI LAVORO CONDOTTA IN MATERIA DI RICETTAZIONE CONDOTTA IN MATERIA DI REATI IN VIOLAZIONE DEL DIRITTO D AUTORE CONDOTTA IN MATERIA AMBIENTALE FORMAZIONE, DIFFUSIONE, RIESAME ED AGGIORNAMENTO DEL MODELLO

5 1 INTRODUZIONE 1.1 PREMESSA Il presente dcument descrive il Mdell di Organizzazine, Gestine e Cntrll ex D.Lgs. n. 231/2001 adttat da Trentin Riscssini S.p.A. e vlt a prevenire la realizzazine dei reati espressamente previsti dal Decret. Il dcument è articlat nei seguenti capitli: 1) Nrmativa di Riferiment : riprta in sintesi la struttura e gli elementi ritenuti fndamentali per l adeguament al Decret; 2) Metdlgia seguita per l individuazine delle attività sensibili ; 3) Mdell 231 : descrive l impstazine del Mdell di Organizzazine, Gestine e Cntrll adttat dalla Scietà; 4) Sistema Organizzativ : descrive la dcumentazine inerente i prcessi rganizzativi adttati dalla Scietà; 5) Organism di Vigilanza : indica le caratteristiche rilevanti, i cmpiti e le linee guida da adttarsi al fine di verificare l adzine ed il crrett aggirnament del Mdell di Organizzazine, Gestine e Cntrll; 6) Sistema disciplinare : sistema att a sanzinare gli eventuali cmprtamenti cntrastanti cn le misure previste dal Mdell 231; 7) Frmazine, la diffusine, il riesame e l aggirnament del Mdell GLOSSARIO Attività sensibile Autrità CdA CCNL D.Lgs. 231/01 ( Decret) Attività, caratterizzanti i prcessi/sub prcessi/fasi aziendali, nel cui ambit si ptrebber cnfigurare, in linea di principi, le cndizini i mezzi per la cmmissine dei reati cntemplati dal Decret Autrità Giudiziaria, Istituzini e Pubbliche Amministrazini lcali, nazinali ed estere, Cnsb, Banca d'italia, Antitrust, Brsa Italiana, Garante della privacy e altre Autrità di vigilanza italiane ed estere Cnsigli di Amministrazine Cntratt Cllettiv Nazinale di Lavr Il Decret Legislativ dell 8 giugn 2001 n. 231, recante «Disciplina della respnsabilità amministrativa delle persne giuridiche, delle scietà e delle assciazini anche prive di persnalità giuridica, a nrma 231-MO pag. 1/29

6 Mdell 231 PAT dell articl 11 della legge 29 settembre 2000, n. 300», e successive mdifiche ed integrazini Mdell di Organizzazine, Gestine e Cntrll ex art. 6, c. 1, lett. a), del D.Lgs. 231/2001 Prvincia Autnma di Trent Sggetti Apicali Persne che rivestn funzini di rappresentanza, di amministrazine di direzine dell Ente ( di una sua unità rganizzativa dtata di autnmia finanziaria e funzinale), nnché persne che esercitan di fatt la gestine ed il cntrll aziendale (ex D.Lgs. n. 231/2001, art. 5, cmma 1, lettera a). Tali sggetti sn stati identificati nei Membri del Cnsigli di Amministrazine, del Cllegi Sindacale e nel Direttre Generale di Trentin Riscssini S.p.A. Ente Destinatari Organ Dirigente Organism di Vigilanza Sttpsti Prtcll Sggett (scietà assciazine) dtat/ priv di persnalità giuridica Sggetti Apicali e Sttpsti Cfr. Sggetti Apicali Organism dtat di autnmi pteri di vigilanza e di cntrll, a cui è affidata la respnsabilità di vigilare sul crrett funzinament e sull'adeguata sservanza del Mdell 231, dtat dei requisiti di cui all'art. 6, cmma 1, lettera b) del D.Lgs. 231/2001 e deputat a curarne il relativ aggirnament Persne sttpste alla direzine alla vigilanza dei Sggetti Apicali (ex D.Lgs. 231/2001, art. 5, cmma 1, lettera b) Insieme delle prcedure aziendali atte a disciplinare un specific prcess Reati Reati ai quali è applicata la disciplina prevista dal D.Lgs. 231/2001 Sistema Disciplinare Insieme delle misure sanzinatrie previste la cui applicazine è prevista in cas di vilazine del Mdell MO pag. 2/29

7 1.3 RIFERIMENTI Nel presente Mdell di Organizzazine, Gestine e Cntrll sn referenziati i seguenti dcumenti: 231-NM Reati previsti ex D.Lgs. 231/2001 ; 231-RA Analisi delle attività sensibili ex D.Lgs. 231/2001 ; 231-OV Reglament dell Organism di Vigilanza ; 231-CE Cdice Etic e di cmprtament intern. 231-MO pag. 3/29

8 2 LA NORMATIVA DI RIFERIMENTO Il D.Lgs. 231/01, emanat in attuazine della delega di cui all art. 11 della Legge n. 300 del 29 settembre 2000, ha intes cnfrmare la nrmativa italiana in materia di respnsabilità degli Enti a quant stabilit al riguard da Cnvenzini internazinali ratificate dall Italia. In particlare, cn l entrata in vigre del D.Lgs. 231/01, è stata intrdtta anche nel nstr Paese la respnsabilità amministrativa degli Enti (Scietà, Assciazini e Cnsrzi) derivante dalla cmmissine - tentata cmmissine - di specifici reati già cntemplati dall Ordinament Penale, da parte dei Sggetti Apicali dei lr Sttpsti e nell interesse/ vantaggi dell Ente. Il Decret stess prevede, invece, l esimente in cap alla Scietà qualra i reati cntemplati sian stati cmmessi (tentati) dai predetti Sggetti che abbian agit nell interesse esclusiv prpri di terzi (ex D.Lgs. 231/01, art. 5, cmma 2), giungend a rimarcare la netta distinzine della respnsabilità amministrativa degli Enti rispett a quella penale in cap al Sggett che abbia cmmess il reat. 2.1 LE FATTISPECIE DI REATO La Sezine III del DLgs. 231/01 richiama i reati (dcument 231-NM Reati previsti dal D.Lgs. 231/2001 ) per i quali è cnfigurabile la respnsabilità amministrativa degli Enti, specificandne l'applicabilità delle sanzini. Alla data di apprvazine del presente dcument le categrie di reat richiamate sn: 1. Delitti cntr la Pubblica Amministrazine (PA) 1 ; 2. Reati infrmatici; 3. Delitti di criminalità rganizzata; 4. Falsità in mnete, in carte di pubblic credit, in valri di bll ed in strumenti segni di ricnsciment 2 ; 5. Delitti cntr l industria ed il cmmerci; 6. Reati scietari 3 ; 1 La Legge n. 190 del 6 nvembre 2012 ha aggiunt, all art. 25 del D.Lgs.231/2001, il cmma 3 che richiama il nuv art. 319-quater cdice penale rubricat Induzine a dare prmettere utilità. 2 Articl previst dal D.L. n. 350, art. 6 del 25/11/01, cnvertit cn mdifiche alla Legge n. 409 del 23/11/2001 e mdificat dalla Legge n. 99 del 23/07/09 3 La Legge n. 190 del 6 nvembre 2012 ha aggiunt, all art. 25 ter del D.Lgs. 231/2001, la lettera s-bis) che richiama il nuv delitt di crruzine tra privati nei casi di cui al nuv terz cmma dell'art cdice civile. 231-MO pag. 4/29

9 7. Reati cn finalità di terrrism di eversine dell'rdine demcratic; 8. Delitti cntr la persnalità individuale; 9. Reati ed illeciti amministrativi di maniplazine del mercat e di abus di infrmazini privilegiate; 10. Reati transnazinali; 11. Reati in materia di salute e sicurezza sul lavr 4 ; 12. Ricettazine, riciclaggi ed impieg di denar, beni utilità di prvenienza illecita; 13. Delitti in materia di vilazine del diritt d'autre; 14. Induzine a nn rendere dichiarazini a rendere dichiarazini mendaci all'autrità Giudiziaria; 15. Reati Ambientali 5 ; 16. Impieg di cittadini di paesi terzi il cui sggirn è irreglare I MODELLI DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO In cas di cmmissine di un più reati (cntemplati dal Decret) da parte dei Sggetti Apicali viene ricnsciuta in cap agli Stessi una respnsabilità penale, nel rispett del carattere persnale che cntraddistingue il reat e cme stabilit ex iure dalla giurisprudenza italiana. Parimenti, la presunzine di respnsabilità giunge ad essere iptizzata anche in cap all Ente la cui plitica e vlntà sn espressini dei citati Sggetti Apicali. L articl 6 del D.Lgs. 231/01 prevede, tuttavia, frme di esenzine dalla respnsabilità amministrativa in cap all Ente qualra Ess, in presenza di reati cmmessi da parte di Sggetti Apicali, sia in grad di dimstrare che: l Organ Dirigente ha adttat ed efficacemente attuat, prima della cmmissine del reat, un Mdell di Organizzazine, Gestine e Cntrll idne a prevenire reati ricnducibili alla fattispecie verificatasi; 4 Articl previst dalla Legge n. 123/ 2007, art. 9 e mdificat dal DLgs. N. 106/ L art. 25 undecies, rubricat Reati Ambientali, è stat intrdtt dall art. 2 del Decret Legislativ 7 lugli 2011, n. 121 recante Attuazine della direttiva 2008/99/CE sulla tutela penale dell ambiente, nnché della direttiva 2009/123/CE che mdifica la direttiva 2005/35/CE relativa all inquinament prvcat dalle navi e all intrduzine di sanzini per vilazini, pubblicat nella GU n. 177 del e in vigre dal 16 agst L art. 25 dudecies, rubricat Impieg di cittadini di paesi terzi il cui sggirn è irreglare, è stat inserit nel crp del D.Lgs. 231/2001 dal Decret Legislativ 9 Agst 2012 n. 109 in Attuazine della direttiva 2009/52 sulle sanzini nei cnfrnti dei datri di lavr che impiegan lavratri stranieri il cui sggirn è irreglare e prcedure di reglarizzazine 2012, pubblicat sulla G.U. n. 172 del MO pag. 5/29

10 il cmpit di vigilare sul funzinament e l sservanza del Mdell, curandne il relativ aggirnament, è stat affidat ad un Organism della Scietà dtat di autnmi pteri di iniziativa e di cntrll; gli individui hann cmmess il reat eludend fraudlentemente il Mdell di Organizzazine, Gestine e Cntrll; l Organism prepst ha vigilat senza missini carenze. Il D.Lgs. 231/01 giunge, quindi, ad attribuire un valre esimente al Mdell di Organizzazine, Gestine e Cntrll nella misura in cui quest ultim risulti sia idne a prevenire i reati di cui al citat Decret, sia attuat efficacemente da parte del Cnsigli di Amministrazine e della Direzine Generale. Le medesime riflessini vengn cntestualizzate anche per ciò che attiene la cmmissine dei reati da parte dei Sttpsti. Nella fattispecie, l articl 7 del D.Lgs. 231/01 stabilisce che la respnsabilità amministrativa sia ricnsciuta all Ente per i reati cmmessi da tali Sggetti qualra essa sia stata resa pssibile dall insservanza degli bblighi di direzine di vigilanza. In gni cas l insservanza di detti bblighi rimane esclusa qualra l Ente dimstri di aver adttat ed efficacemente attuat, prima della cmmissine del fatt, un Mdell di Organizzazine, Gestine e Cntrll idne a prevenire reati ricnducibili alla fattispecie verificatasi. L adzine del Mdell 231 da parte dell Ente giunge, pertant, a cstituire una presunzine esimente anche nell iptesi prevista dal citat art. 7 del DLgs. 231/01, cmprtand l inversine dell nere della prva a caric della Pubblica Accusa che dvrà dimstrare la mancata adzine ed efficace attuazine del Mdell stess. Il Mdell 231, per risultare idne a prevenire le fattispecie di reat previste, deve adempiere ai seguenti requisiti: a) individuare le attività nel cui ambit esista la pssibilità che vengan cmmessi reati previsti dal Decret; b) prevedere specifici prtclli diretti a prgrammare la frmazine e l'attuazine delle decisini della Scietà in relazine ai reati da prevenire; c) individuare mdalità di gestine delle risrse finanziarie idnee ad impedire la cmmissine di tali reati; d) prevedere bblighi d infrmazine nei cnfrnti dell'organism deputat a vigilare sul funzinament e l'sservanza del Mdell 231; e) intrdurre un sistema disciplinare intern att a sanzinare l eventuale mancat rispett delle misure indicate nel Mdell MO pag. 6/29

11 2.3 LA SCELTA DI TRENTINO RISCOSSIONI S.P.A. L adzine e l efficace attuazine del Mdell 231 cstituiscn, ai sensi di quant previst dal DLgs 231/01 art. 6 cmma 1 lett. a, atti di cmpetenza e di emanazine dell Organ Dirigente. Sebbene l adzine del Mdell di Organizzazine, Gestine e Cntrll sia prevista dal Decret cme facltativa e nn bbligatria, Trentin Riscssini S.p.A. ha ritenut cnfrme alle prprie plitiche aziendali prcedere alla definizine, attuazine ed eventuale aggirnament del presente Mdell 231, in virtù di una maturata esigenza di assicurare cndizini di crrettezza e di trasparenza nell esercizi degli affari e delle attività aziendali, a tutela della prpria psizine, immagine, aspettative dei prpri azinisti e lavr dei prpri dipendenti. In tale cntest, il Cnsigli di Amministrazine di Trentin Riscssini S.p.A., mediante delibera del 18 Maggi 2010, ha adttat un prpri Mdell di Organizzazine, Gestine e Cntrll. Ess definisce principi e regle perative che riprendn ed integran il più generale mdell rganizzativ caratterizzante la Scietà. Parimenti, il Cnsigli di Amministrazine ha ritenut di adttare, cn riferiment ai requisiti individuati dal Legislatre nel DLgs. 231/01 ed ulterirmente dettagliati da diverse Assciazini di Categria nelle prprie Linee Guida, le attività necessarie alla predispsizine del Mdell 231: frmalizzazine e diffusine all intern della prpria rganizzazine dei principi etici cui la Scietà ha ispirat da sempre la prpria attività; analisi ed individuazine delle attività sensibili aziendali il cui svlgiment può cstituire ccasine di cmmissine dei reati di cui al Decret stess e, pertant, da sttprre ad analisi e mnitraggi; mappatura specifica ed esaustiva dei rischi derivanti dalle ccasini di cinvlgiment di strutture rganizzative aziendali in attività sensibili alle fattispecie di reat; individuazine di specifici e cncreti prtclli di cntrll a presidi delle attività sensibili aziendali già individuate, definend eventuali implementazini finalizzate a garantire l adeguament alle prescrizini del Decret; identificazine dell Organism di Vigilanza secnd criteri di cmpetenza, indipendenza e cntinuità di azine, cn attribuzine al medesim di specifici cmpiti di vigilanza sull efficace e crrett funzinament del Mdell 231, ltreché d individuazine delle strutture perative in grad di supprtarne l azine; definizine dei flussi infrmativi da/per l Organism di Vigilanza; 231-MO pag. 7/29

12 definizine delle mdalità di frmazine e sensibilizzazine del persnale; definizine ed applicazine di dispsizini disciplinari caratterizzate da un adeguat grad deterrente alla cmmissine dei reati ed idnee a sanzinare il mancat rispett delle misure indicate nel Mdell stess; definizine dell infrmativa da frnire ai sggetti terzi cn cui la Scietà entri in cntatt. Il cmpit di vigilare sull aggirnament del Mdell 231, in relazine a nuve iptesi di reat ad esigenze di adeguament che dvesser rivelarsi necessarie, è affidat dal Cnsigli di Amministrazine all Organism di Vigilanza, cerentemente a quant previst dal DLgs. 231/01 art. 6 cmma 1 lettera b (cfr: Capitl 6 L'Organism di Vigilanza ). È cura del Cnsigli di Amministrazine e della Direzine Generale prcedere, infine, all attuazine del Mdell MO pag. 8/29

13 3 LA METODOLOGIA SEGUITA PER L INDIVIDUAZIONE DELLE ATTIVITÀ SENSIBILI In ttemperanza a quant sancit dall art. 6, cmma 2, lett. a del D.Lgs. 231/01 e sulla base dell analisi svlta cn riferiment alle attività attualmente in essere ed ai reati previsti dal Decret, Trentin Riscssini S.p.A. ha prvvedut all individuazine delle attività sensibili che, nell ambit dei prcessi aziendali, sn risultate espste al rischi di cmmissine di un dei reati espressamente richiamati dall stess D.Lgs. 231/01. Per l individuazine delle attività rischise si è prvvedut ad effettuare un analisi sulla struttura rganizzativa della Scietà all scp d individuare le aree di attività in cui, per cntenut e per interlcutri, vi sia una pssibilità di cmmettere i reati richiamati dal Decret. Tale analisi è stata realizzata mediante interviste e rilevazini effettuate direttamente nel crs di specifiche sessini che hann vist cinvlti Persnale Direttiv ed Operativ di Trentin Riscssini S.p.A. Tali incntri sn stati mirati a: individuare le attività sensibili, vver le attività ptenzialmente impattate dal rischi ptenziale di cmmissine dei reati previsti dal Decret; analizzare i rischi ptenziali, mediante l individuazine delle pssibili mdalità attuative dei reati nelle diverse aree aziendali. L analisi, prpedeutica anche ad una crretta valutazine/prgettazine delle misure preventive, è sfciata in una rappresentazine esaustiva di cme le fattispecie di reat pssan essere attuate rispett al cntest perativ intern ed estern a Trentin Riscssini S.p.A.; valutare il sistema dei cntrlli preventivi, att a mitigare i rischi ptenziali individuati per i quali si ptrebbe anche rendere necessaria l individuazine di aree di miglirament. La descrizine delle attività sensibili è stata rganizzata in un Database di riferiment cstituente il Repsitry dei rischi 231, strument funzinale alla peridica attività di mnitraggi ed aggirnament dei rischi stessi. La Scietà ha ritenut pi pprtun prcedere, nel crs del mese di Dicembre 2012, ad una nuva analisi delle attività sensibili alla cmmissine dei reati presuppst previsti dalla nrmativa di riferiment e all aggirnament del Mdell rganizzativ di gestine e di cntrll a seguit degli intervenuti mutamenti nell assett rganizzativ dell azienda e alla luce delle mdifiche nrmative che hann intrdtt nuve fattispecie di reat. I risultati emersi dall intervent di adeguament sn stati sintetizzati nel dcument 231- RA Analisi delle attività sensibili ex D.Lgs. 231/01 (Allegat 2), ggett di peridica 231-MO pag. 9/29

14 valutazine da parte del Cnsigli di Amministrazine di Trentin Riscssini S.p.A. e di cstante aggirnament a cura dell Organism di Vigilanza. 231-MO pag. 10/29

15 4 IL MODELLO I RIFERIMENTI Il presente Mdell 231 è stat definit sulla base di: indicazini espresse nelle Linee Guida emanate dalle principali Assciazini di categria (Cnfindustria, ABI, ecc.); Mdelli 231 già realizzati in realtà scietarie partecipate dalla Prvincia Autnma di Trent (PAT); evidenze emerse nel crs dei primi anni di applicazine del DLgs. 231/01 da parte della Magistratura; esperienze prgettuali della Scietà di cnsulenza che ha affiancat Trentin Riscssini S.p.A. nelle attività perative di realizzazine del Mdell. 4.2 GLI OBIETTIVI Trentin Riscssini S.p.A., attravers l'intrduzine del Mdell di Organizzazine, Gestine e Cntrll ex DLgs. 231/01, ha vlut perseguire l'biettiv di una più efficiente definizine del prpri sistema rganizzativ e reglamentare intern, grazie anche all'individuazine di attività sensibili ed alla definizine di prtclli idnei a prevenire i reati, cn la cnseguente pprtunità di: rendere cnsapevli i membri della struttura aziendale (Sggetti di gvern ed esecutivi) che eventuali cmprtamenti illeciti pssn cmprtare sanzini penali ed amministrative sia per il singl che per la Scietà; garantire la crrettezza dei cmprtamenti dell Azienda e delle persne che la rappresentan, nel cmplet rispett della nrmativa esterna ed interna; raffrzare i meccanismi di cntrll, mnitraggi e sanzinatri atti a cntrastare la cmmissine dei reati previsti; riprre particlare attenzine sulle scelte in materia di cnfrmità, etica, trasparenza, crrettezza da sempre perseguite da Trentin Riscssini S.p.A. e, peraltr, sancite dall Statut aziendale, cn particlare riferiment alle specifiche finalità della Scietà nel cntest perativ della Pubblica Amministrazine del Trentin. 231-MO pag. 11/29

16 4.3 LA STRUTTURA DEL MODELLO 231 Elementi fndamentali del Mdell di Organizzazine, Gestine e Cntrll ex D.Lgs. 231/01 di Trentin Riscssini S.p.A. sn: il Sistema Organizzativ, intes cme insieme di respnsabilità, prcessi e prassi perative che disciplinan l svlgiment delle attività perative, di cntrll e di gvern dell'azienda. In ragine delle ridtte dimensini aziendali tali dispsizini pssn essere rali scritte, di applicazine generale limitate a categrie di sggetti specifici, permanenti tempranee. I Destinatari, nell svlgiment delle rispettive attività, si attengn pertant a: dispsizini legislative e reglamentari applicabili alle diverse fattispecie; previsini dell Statut sciale; nrme generali e Linee di cndtta emanate ai fini del D.Lgs. 231/01; deliberazini del Cnsigli di Amministrazine; nrmativa interna; l Organism di Vigilanza, intes cme Organ dell Ente, dtat dei requisiti di cui al D.Lgs. 231/01 art. 6 cmma 1 lettera b, ed a cui è affidata la respnsabilità di vigilare su: crrett funzinament; adeguata sservanza; peridic aggirnament del Mdell di Organizzazine, Gestine e Cntrll. 231-MO pag. 12/29

17 5 IL SISTEMA ORGANIZZATIVO L adzine del presente Mdell 231 da parte di Trentin Riscssini S.p.A. avviene nella cnvinzine che la sua efficace attuazine cnsenta alla Scietà di beneficiare dell esimente prevista dal D.Lgs. 231/01, ltreché di miglirare, nei limiti previsti, il prpri mdell di crprate gvernance grazie all innalzament del livell dei cntrlli interni psti a presidi di cmprtamenti illeciti che ptrebber impattare in termini ecnmici e reputazinali. I cntrlli, infatti, giungn a cinvlgere il Cnsigli di Amministrazine, il Management, l inter persnale della Scietà e rappresentan, per prpria natura, un attribut imprescindibile dell attività qutidiana. In tale cntest i prtclli di cntrll previsti dal DLgs. 231/01, ferma restand la prpria finalità peculiare, giungn a rappresentare una rilevante integrazine del più ampi sistema di cntrlli interni di Trentin Riscssini S.p.A. che, pertant, risulta utilizzabile anche all scp di prevenire i reati cntemplati dal Decret, anche alla luce degli eventuali adattamenti che dvesser rendersi necessari. Infatti, scp del presente Mdell 231 è la predispsizine di un sistema strutturat ed rganic di prcedure ed attività di cntrll (preventive e/ ex pst) atte a prevenire e gestire cnsapevlmente il rischi di cmmissine dei reati mediante l individuazine delle attività sensibili (caratterizzanti i prcessi aziendali) e la lr cnseguente prceduralizzazine. Ciò cn l biettiv ultim di: determinare, in tutti clr che svlgn in nme e per cnt di Trentin Riscssini S.p.A. attività sensibili alla cmmissine di reati, la cnsapevlezza di pter incrrere in sanzini disciplinari (applicate in cas di vilazine delle dispsizini ivi riprtate) e penali/ amministrative (applicate in cas di illeciti ai sensi del D.Lgs. 231/01) cmminabili nei cnfrnti prpri e della Scietà stessa; prre in evidenza che qualunque cmprtament illecit è frtemente cndannat dalla Scietà in quant (anche nel cas in cui Trentin Riscssini fsse apparentemente in cndizine di trarne vantaggi) cntrari alle dispsizini di legge ed ai principi etic - sciali cui la stessa Scietà si attiene nel perseguiment della prpria missine aziendale (dcument 231-CE Cdice Etic e di cmprtament intern ); cnsentire a Trentin Riscssini. d intervenire tempestivamente nella prevenzine e nel cntrast della cmmissine dei reati di cui al Decret stess grazie a un azine di mnitraggi sui prcessi e sulle attività sensibili. 231-MO pag. 13/29

18 5.1 IL SISTEMA DI GESTIONE AZIENDALE Trentin Riscssini S.p.A. ha definit e dcumentat il prpri sistema rganizzativ ed i relativi meccanismi di funzinament, prvvedend al lr cstante aggirnament cn l biettiv di rispndere efficacemente alle esigenze strategiche ed rganizzative aziendali impattate dalle Delibere emanate da PAT dai requisiti nrmativi in materia di assetti rganizzativi e prcedure amministrative. I principali riferimenti dcumentali che reglan l'rganizzazine interna sn: Statut Ess cstituisce il dcument fndamentale su cui è basat il sistema di gvern scietari: definisce l scp dell azienda, la sede, l'ggett sciale, il capitale sciale, nnché i cmpiti e le respnsabilità dei Sggetti apicali. Dcumentazine rganizzativa aziendale Essa descrive la struttura rganizzativa ed i prcessi aziendali, i cmpiti e le respnsabilità delle single unità rganizzative. I principali dcumenti rganizzativi aziendali sn rappresentati da: delibere del Cnsigli di Amministrazine; sistema delle deleghe attribuite ai diversi Organi scietari; nrmative nazinali e prvinciali cgenti; cmunicazini interne di variazini rganizzative che disciplinan la struttura delle respnsabilità e descrivn l rganigramma aziendale; Sistema di Gestine per la Sicurezza delle Infrmazini, cmpst dalle plicy, dalle istruzine perative e dai dcumenti crrelati; Sistema di Gestine per la Salute e Sicurezza nei lughi di Lavr; il Cdice Etic e di cmprtament intern. In particlare, si è prcedut a verificare la rispndenza del sistema rganizzativ di Trentin Riscssini S.p.A. rispett ai requisiti espressi dal D.Lgs. 231/2001 art. 6 cmma 2, lettere a), b) e c). Sistema intern di delibere del Cnsigli di Amministrazine Ess cnsta delle delibere apprvate dal Cnsigli di Amministrazine di Trentin Riscssini S.p.A. che rappresentan un dei principali strumenti interni vlti a nrmare gli aspetti rganizzativi alla Scietà nella quale, ad ggi, risulta in fase di definizine un sistema frmalizzat di prcedure e reglamenti interni. Leggi e Reglamenti Prvinciali 231-MO pag. 14/29

19 Essi definiscn il principale ambit nrmativ di riferiment per l peratività di Trentin Riscssini Spa, scietà partecipata dalla Prvincia Autnma di Trent e dagli Enti Lcali presenti sul su territri. 5.2 LE ATTIVITÀ SENSIBILI (EX ART. 6 COMMA 2 LETTERA A) La mappatura delle attività aziendali identificate cme sensibili, in quant a rischi reat (ex D.Lgs. 231/2001), cnsente anche di definire le regle cmprtamentali che devn essere rispettate nell svlgiment delle suddette attività al fine di garantire un sistema di cntrlli interni idne a prevenire la cmmissine dei reati previsti. Tali regle cmprtamentali sn parte integrante del Cdice Etic (dcument 231-CE Cdice Etic e di cmprtament intern ): nella disciplina interna di prcess e nelle prassi cnslidate sn invece rilevabili le regle perative. In crrispndenza di gni attività sensibile (perché a ptenziale rischi di cmmissine di reat) sn state apprfndite, da parte dei Respnsabili delle strutture rganizzative cinvlte: le pssibili fattispecie di cmmissine del reat iptizzat; la nrmativa (interna ed esterna) di riferiment; le mdalità perative attravers cui si sstanzia l attività analizzata; la prbabilità di accadiment del rischi reat ptenziale ; la descrizine delle cntrmisure e dei cntrlli a presidi del rischi; la valutazine sul grad di adeguatezza dei spracitati presidi di cntrll; la valutazine cmplessiva del rischi reat residu ; le aree di criticità emerse; eventuali interventi di mitigazine del rischi reat residu reputat nn accettabile. Le risultanze dell analisi, riprtate nel dcument 231-RA Analisi delle attività sensibili ex D.Lgs. 231/2001, validate dalla Direzine Generale e sttpste peridicamente al Cnsigli di Amministrazine, cstituiscn il punt di riferiment per le attività di integrazine/miglirament dell attuale assett rganizzativ e della struttura dei cntrlli interni per ciò che attiene la specifica area di pertinenza di cui al D.Lgs. 231/01. Il prfil di rischi inerente i Sggetti Apicali (CdA, Direzine Generale), particlarmente espsti a specifiche categrie di reat per ragini ricnducibili al rul ricpert, è stat 231-MO pag. 15/29

20 ggett di appsita valutazine riprtata all intern dei dcumenti 231-SA_CdA DR Scheda Sggetti Apicali. 5.3 LA FORMAZIONE E L ATTUAZIONE DEL PROCESSO DECISIONALE (EX ART. 6 COMMA 2 LETTERA B) Le varie fasi del prcess decisinale sn dcumentate, i pteri e le deleghe sn stabiliti dal CdA e resi nti alle strutture rganizzative cinvlte. Nel crs delle analisi effettuate ai fini della definizine e redazine del Mdell 231 è stat individuat, in crrispndenza di ciascuna attività sensibile, il riferiment al crp nrmativ aziendale del quale si è anche valutata l adeguatezza rispett alla capacità di prevenzine dei cmprtamenti illeciti. 5.4 LE MODALITÀ DI GESTIONE DELLE RISORSE FINANZIARIE (EX ART. 6 COMMA 2 LETTERA C) Trentin Riscssini S.p.A. ha disciplinat le mdalità di gestine delle risrse finanziarie cme di seguit rappresentat. Deleghe in materia di scelta del cntraente e stipula di cntratti che prevedan la frnitura/acquist da parte della Scietà di specifici servizi: del Presidente per imprti fin a per gni singl cntratt. Deleghe in materia di dispsizini bancarie a scpi gestinali diversi da quelli relativi alla riscssine e riversament delle entrate: del Presidente cngiuntamente al Direttre Generale senza limiti d imprt; del Direttre Generale per imprti fin a per gni perazine; di un Cnsigliere Delegat (in assenza del Direttre Generale) per imprti fin a per gni perazine. Deleghe in materia di spese per cntratti di frnitura, di prestazini d pera, di prestazine di servizi: del Direttre Generale per imprti fin a per ciascun cntratt. Deleghe in materia di spese per affidament di studi e cnsulenze: del Direttre Generale per imprti fin a per ciascun incaric. 231-MO pag. 16/29

21 Parimenti, una rilevante attività di cntrll è rappresentata dall azine di cntrll esercitata da parte della Prvincia Autnma di Trent, principale Sci di riferiment di Trentin Riscssini S.p.A., unitamente al Cllegi Sindacale. 231-MO pag. 17/29

22 6 L'ORGANISMO DI VIGILANZA In attuazine delle dispsizini previste dal Decret, il Cnsigli di Amministrazine di Trentin Riscssini S.p.A. ha deliberat di cstituire un Organism di Vigilanza cn la respnsabilità di vigilare sul crrett funzinament e sull adeguata sservanza del Mdell di Organizzazine, Gestine e Cntrll, di individuare gli eventuali interventi crrettivi e prprne l aggirnament. A garanzia delle caratteristiche di indipendenza ed autnmia l'organism di Vigilanza ha natura cllegiale ed è cstituit da un Cnsigliere nn esecutiv avente idnei requisiti di indipendenza, da una risrsa interna a Trentin Riscssini cn idnee cmpetenze e da una risrsa esterna dtata delle pprtune cmpetenze in materia (dcument 231-OV Reglament dell Organism di Vigilanza ). L Organism di Vigilanza è tenut a: prmuvere, crdinandsi cn le funzini aziendali cmpetenti, idnee iniziative per la diffusine della cnscenza e della cmprensine dei principi del Mdell 231, definend specifici prgrammi di infrmazine/frmazine e cmunicazine interna; riferire peridicamente al Cnsigli di Amministrazine e al Cllegi Sindacale circa l stat di attuazine del Mdell 231; definire e cmunicare alle strutture aziendali, previa infrmativa al Cnsigli di Amministrazine, i flussi infrmativi da ricevere cn le specifiche inerenti l unità rganizzativa respnsabile dell invi, la peridicità e le mdalità di cmunicazine; definire e cmunicare a tutte le strutture aziendali le mdalità cn cui effettuare eventuali segnalazini di cmprtamenti illeciti in vilazine del Mdell 231; accertare e segnalare al CdA, per gli pprtuni prvvedimenti, le vilazini del Mdell 231 che pssan cmprtare l insrgere di respnsabilità; prprre al CdA l adzine di eventuali prvvedimenti disciplinari nei cnfrnti dei dipendenti che abbian vilat quant dispst dal Mdell 231; curare l aggirnament del Mdell 231 in cas di variazini della struttura rganizzativa, di adeguamenti nrmativi e di mdifiche ai prcessi/attività aziendali. L Organism di Vigilanza si può avvalere, previa richiesta al CdA, di sggetti terzi di cmprvata prfessinalità in cas di espletament delle attività di verifica e cntrll, ltreché di aggirnament del Mdell MO pag. 18/29

23 6.1 GLI OBBLIGHI DI INFORMAZIONE NEI CONFRONTI DELL ORGANISMO DI VIGILANZA (EX ART. 6 COMMA 2 PUNTO D) L Organism di Vigilanza ha la respnsabilità di vigilare sul crrett funzinament e sull adeguata sservanza del Mdell 231, prvvedend al relativ aggirnament. A tal fine l Organism di Vigilanza: accede a tutti i dcumenti ed infrmazini aziendali rilevanti per l svlgiment delle funzini ad ess attribuite; richiede a dipendenti ed a cllabratri di frnire tempestivamente dati/infrmazini/ntizie necessarie ad individuare aspetti delle attività aziendali che sian rilevanti ai sensi del Mdell 231, cn particlare riferiment alla verifica dell effettiva attuazine dell stess; riceve peridicamente i flussi infrmativi definiti, le cmunicazini da parte dei dipendenti di avvi di prcedimenti giudiziari a lr caric per reati previsti dal Decret, i rapprti predispsti nell ambit delle attività di cntrll da funzini interne e/ da sggetti esterni dai quali pssan emergere fatti ed eventi cn prfili di criticità rispett alle nrme del Decret. Al fine di cnsentire la segnalazine di eventuali ntizie di cmmissine di tentata cmmissine dei reati previsti, ltreché di vilazine delle regle previste dal Mdell 231, sn garantiti ai Destinatari del presente Mdell 231 idnei canali di cmunicazine nei cnfrnti dell Organism di Vigilanza, fra i quali il seguente indirizz di psta elettrnica dv@trentinriscssinispa.it. 231-MO pag. 19/29

24 7 IL SISTEMA DISCIPLINARE (EX ART. 6 COMMA 2 LETTERA E) Element essenziale per il funzinament del Mdell 231 è l'intrduzine di un sistema disciplinare idne a sanzinare gli eventuali cmprtamenti cntrastanti cn le misure previste dal Mdell stess. Al riguard il Mdell di Organizzazine, Gestine e Cntrll art. 6 cmma 2 lett. e) prevede di intrdurre un sistema disciplinare idne a sanzinare il mancat rispett delle misure indicate nel Mdell. L sservanza delle dispsizini e delle regle cmprtamentali previste nel Mdell giunge a cstituire anche una frma di adempiment degli bblighi previsti dal Cdice Civile, art. 2104, cmma 2 e cn riferiment ai quali i cntenuti del Mdell stess rappresentan parte integrante. La vilazine delle misure indicate nel Mdell 231 cstituisce anche un inadempiment cntrattuale censurabile stt il prfil disciplinare ai sensi dell art. 7 dell Statut dei Lavratri (Legge n. 300 del 20/05/70), determinand l applicazine delle sanzini previste dal vigente Cntratt Cllettiv Nazinale dei Lavratri. Il mancat rispett delle misure previste dal Mdell 231 viene valutat stt il prfil disciplinare secnd differenti mdalità, a secnd che riguardi Sggetti Apicali (art. 5, cmma 1, lett. a) Sggetti sttpsti a direzine vigilanza (art. 5, cmma 1, lett. b). L adeguatezza del sistema disciplinare alle prescrizini del Decret è ggett di mnitraggi da parte dell'organism di Vigilanza. 7.1 LA GESTIONE DEI RAPPORTI IN TRENTINO RISCOSSIONI S.P.A GESTIONE DEI RAPPORTI CON AMMINISTRATORI E SINDACI Trentin Riscssini S.p.A. richiede ai prpri Cnsiglieri di Amministrazine e Sindaci di sttscrivere, al mment dell'assunzine del mandat, l impegn a rispettare e a dare attuazine al Mdell 231 cn la previsine che, in cas di vilazine dell stess, l Organism di Vigilanza prvveda ad infrmare il Cnsigli di Amministrazine ed il Cllegi Sindacale per l adzine degli pprtuni prvvedimenti GESTIONE DEI RAPPORTI CON I DIPENDENTI Trentin Riscssini S.p.A. prvvede ad inserire nelle single lettere - cntratt un appsita clausla che prevede la sanzinabilità delle cndtte cntrastanti cn le nrme di cui al D.Lgs. 231/2001 e cn il Mdell 231 aziendale. 231-MO pag. 20/29

25 Il sistema sanzinatri intrdtt ai sensi del Decret 231 art. 6 cmma 2 si basa sui principi d immediatezza e di tempestività della cntestazine della vilazine, di cncessine dei termini per l esercizi del diritt di difesa prima che la sanzine sia cmminata, di prprzinalità della sanzine applicata in relazine alla gravità della vilazine cmmessa ed al grad d intenzinalità dell azine. Le sanzini irrgabili nei cnfrnti dei lavratri trvan, in particlare, un riscntr in quelle previste dalla cntrattazine cllettiva GESTIONE DEI RAPPORTI CON I DIRIGENTI Trentin Riscssini S.p.A. prvvede ad inserire nelle single lettere - cntratt un appsita clausla che prevede la sanzinabilità delle cndtte cntrastanti cn le nrme di cui al D.Lgs. 231/2001 e cn il Mdell 231 aziendale. In particlare, in cas di vilazine di prcedure interne/regle/principi previsti dal Mdell 231 di adzine di un cmprtament nn cnfrme a quant prescritt dall stess nell ambit dell espletament di attività sensibili, si prvvederà ad applicare nei cnfrnti dei respnsabili le misure più idnee in cnfrmità di quant previst dal CCNL per i Dirigenti GESTIONE DEI RAPPORTI CON I LAVORATORI PARASUBORDINATI E AUTONOMI Trentin Riscssini S.p.A. prvvede ad inserire nei singli cntratti dei cllabratri autnmi e parasubrdinati la medesima clausla già prevista per i Dirigenti. Per quant riguarda, invece, le categrie di lavratri atipici è necessaria la messa a dispsizine agli stessi del Mdell 231, richiedendne il puntuale rispett dei principi cntenuti GESTIONE DEI RAPPORTI CON PARTI TERZE Trentin Riscssini S.p.A., nell ambit dell svlgiment della prpria peratività, si avvale della cllabrazine di sggetti terzi esterni per la prestazine di servizi e per l apprvviginament di beni. Al riguard, la Scietà prevede di sttprre ad essi, per accettazine, le seguenti specificità: cntraddistinguere la prpria peratività al rispett asslut dei più elevati standard di prfessinalità, integrità, legalità, trasparenza, crrettezza e buna fede, ritenendli cndizini imprescindibili ai fini di un prpri crrett funzinament, della tutela 231-MO pag. 21/29

26 della prpria affidabilità, reputazine ed immagine, nnché della sempre maggir sddisfazine della prpria clientela; richiedere ai terzi medesimi cmprtamenti in linea cn quelli adttati internamente; imprntare i rapprti cntrattuali in essere cn agenzie per il lavr temprane al rispett di principi in linea cn quant previst dal presente Mdell MISURE APPLICABILI MISURE NEI CONFRONTI DEGLI AMMINISTRATORI E SINDACI Al riguard si rimanda a quant previst nel paragraf Gestine dei rapprti cn Amministratri e Sindaci (pag. 20) MISURE PER I LAVORATORI DIPENDENTI Il Decret prevede che il sistema disciplinare, cn riguard ai lavratri dipendenti, debba rispettare i limiti cnnessi al ptere sanzinatri impsti dalla Legge n. 300/1970 (c.d. Statut dei lavratri ) art. 7 e dalle cntrattazini cllettive aziendali di settre, per quant cncerne le sanzini irrgabili e la frma di esercizi di tale ptere. Il sistema disciplinare crrentemente applicat dalla Scietà, in linea cn le previsini di cui al vigente CCNL, appare munit dei prescritti requisiti di efficacia e deterrenza, cn particlare riferiment al principi secnd cui (cn esplicit riferiment alle previsini del Decret e del Mdell 231) si sancisce che i lavratri che vilin gli bblighi previsti sn sggetti a sanzini disciplinari (ggettivamente e sggettivamente crrelate alla gravità dell infrazine) ai sensi delle nrme cntrattuali, di legge ltreché del Cdice Etic e di Cmprtament adttat dalla Scietà. L istruttria può essere avviata dal Cnsigli di Amministrazine anche a seguit di segnalazine mtivata dell Organism di Vigilanza. Si precisa che le sanzini irrgabili sarann adttate ed applicate nel rispett delle prcedure previste dalle nrmative cllettive nazinali applicabili al rapprt di lavr in essere, secnd il previst iter intern MISURE NEI CONFRONTI DEI DIRIGENTI Al riguard si rimanda a quant previst nel paragraf Gestine dei rapprti cn Amministratri e Sindaci (pag. 20). 231-MO pag. 22/29

27 7.2.4 MISURE NEI CONFRONTI DELLE PARTI TERZE Ogni vilazine della nrmativa vigente, del Mdell 231 del Cdice Etic e di Cmprtament, da parte di frnitri di beni e/ servizi e di altri sggetti esterni cn cui Trentin Riscssini S.p.A. instauri rapprti d affari, è sanzinata secnd quant previst nelle specifiche clausle cntrattuali inserite nei relativi cntratti. Resta salva l'eventuale richiesta di risarciment qualra da tale cmprtament derivin danni a Trentin Riscssini S.p.A MISURE NEI CONFRONTI DELL ORGANISMO DI VIGILANZA Il Cnsigli di Amministrazine di Trentin Riscssini S.p.A., accertata cn il supprt della funzine più apprpriata (e nel rispett della reglamentazine rilevante) l effettiva inadempienza nei cmpiti e nelle respnsabilità di un più Membri dell Organism di Vigilanza, valuta l pprtunità d intraprendere le iniziative più pprtune, cerentemente cn il prfil aziendale accertat. 231-MO pag. 23/29

28 8 LINEE DI CONDOTTA La Scietà ricnsce cme principi imprescindibile il rispett delle leggi e dei reglamenti vigenti sia di carattere generale sia di settre. Si precisa che le linee di cndtta riprtate in quest capitl: - nn devn ritenersi esaustive, ma sn rappresentative del principi generale di crrettezza e liceità nel lavr e negli affari; - fann riferiment alle aree di attività in cui è stata individuata una pssibilità di accadiment dei Reati ad ggi richiamati dal Decret e pssn essere cnsiderati principi di riferiment per le estensini del Decret a nuve famiglie di Reati. 8.1 CONDOTTA NELLA GESTIONE DEI FINANZIAMENTI PUBBLICI Tutti clr che peran per cnt della Scietà sn tenuti, senza alcuna distinzine d eccezine, nelle attività di gestine e trattament di finanziamenti pubblici di qualsivglia natura ed rigine alla seguente cndtta: - crrettezza e veridicità nel trattament della dcumentazine cmprvante i requisiti di ammissibilità per la partecipazine a bandi, gare e cnsrzi di finanziamenti pubblici; - crrettezza, trasparenza, veridicità e cmpletezza nelle infrmazini da frnire all'amministrazine cmpetente; - trasparenza e affidabilità delle registrazini e delle segnalazini di cmpetenza relative alla gestine ed al trattament di finanziamenti pubblici; - integrità e crrettezza nell'utilizz dei finanziamenti pubblici ergati affinché sian destinati all scp e secnd le mdalità per cui sn stati ergati; - rispett della nrmativa vigente emessa dalle Autrità cmpetenti e della nrmativa interna. 8.2 CONDOTTA NELLA GESTIONE DEI RAPPORTI CON LA PUBBLICA AMMINISTRAZIONE E CON LA PROVINCIA AUTONOMA DI TRENTO Tutti clr che, essend a ciò prepsti ed autrizzati, peran per cnt della Scietà a cntatt cn la Pubblica Amministrazine, la Prvincia Autnma di Trent, i relativi rgani della medesima e cn le Istituzini Pubbliche sn tenuti ad asslvere ai prpri cmpiti cn integrità, indipendenza, crrettezza e trasparenza. In particlare le attività devn essere realizzate attenendsi alla seguente cndtta: 231-MO pag. 24/29

29 - diviet di prmettere dare pagamenti beni, vantaggi favri illegittimi a Pubblici Ufficiali, in generale a dipendenti della Pubblica Amministrazine e della Prvincia Autnma di Trent e/ sui relativi rgani, per prmuvere favrire gli interessi aziendali; - rispett dei principi di lealtà, crrettezza e trasparenza nelle attività e relazini in cui sian cinvlti l Stat, l'unine Eurpea altri Enti Pubblici in particlare in sede di trattativa, stipula esecuzine di cntratti, aggiudicazine, cncessini appalti, attività ispettive, di cntrll nell'ambit di prcedure giudiziarie e nei casi in cui, svlgend attività di natura pubblicistica, l'azienda venga ad assumere la veste di Incaricat di Pubblic Servizi; - sservanza rigrsa delle dispsizini di legge ed interne relative alla sicurezza dei dati; quest al fine di prevenire gli eventuali illeciti cmmessi, a dann dell Stat, dell'unine Eurpea di altri Enti Pubblici attravers l'utilizz di apparati e prcedure infrmatiche messe a dispsizine dalla Scietà. 8.3 CONDOTTA NELL UTILIZZO DEI SISTEMI INFORMATICI Tutti clr che, per psizine e rul ricpert, utilizzan strumenti infrmatici telematici per l svlgiment delle lr attività, sn tenuti alla seguente cndtta: - rispett della nrmativa scietaria vigente in materia di trattament dei dati persnali e access ai sistemi infrmatici telematici; - crrettezza, liceità e integrità nell utilizz dei suddetti strumenti prtetti da misure di sicurezza. 8.4 CONDOTTA NEGLI ADEMPIMENTI SOCIETARI Tutti clr che, per psizine e rul ricpert, assumn, singlarmente cllegialmente decisini e deliberazini relative alla gestine della Scietà ed al relativ gvern e tutti i Sttpsti che a qualunque titl cllabrin in tali attività, sn tenuti alla seguente cndtta: - crrettezza, liceità ed integrità, rispett dei principi nrmativi e delle regle prcedurali interne nella frmazine e nel trattament dei dati, dei dcumenti cntabili e del Bilanci della Scietà e nella sua rappresentazine all'estern; - rispett dei principi di lealtà, crrettezza, cllabrazine e trasparenza nelle attività e nelle relazini cn le funzini ed Autrità di Vigilanza; - applicazine dei principi della riservatezza, della crrettezza, della trasparenza, della 231-MO pag. 25/29

30 chiarezza, della veridicità e della cmpletezza nelle attività afferenti la circlazine e la diffusine di ntizie che riguardan la Scietà, sia all'intern che all'estern; - rispett dei principi di crrettezza, liceità ed integrità, dei principi nrmativi e delle regle prcedurali interne nella frmazine e nel trattament dei dcumenti che rappresentan la situazine ecnmica, patrimniale finanziaria della Scietà. 8.5 CONDOTTA NEI RAPPORTI CON I FORNITORI Tutti clr che sn cinvlti nei prcessi relativi all'acquist di beni e/ servizi ed in generale nella gestine di rapprti cn frnitri sn tenuti alla seguente cndtta: - biettività nelle selezini dei frnitri e nella determinazine delle cndizini cntrattuali di frnitura; - rispett dei principi di lealtà, crrettezza e trasparenza nelle attività e relazini in cui sian cinvlti l Stat, l'unine Eurpea altri Enti Pubblici; - rifiut di gni frma di crrispettiv da parte di chiunque per l'esecuzine di un att relativ al prpri uffici cntrari ai dveri d'uffici; - rispett della legge, dei reglamenti emessi dalle Autrità cmpetenti e delle prcedure interne relative alla gestine delle deleghe dei pteri di spesa; - selezine accurata delle cntrparti destinate a frnire particlari servizi quali ad esempi le imprese cn alta incidenza di man d pera nn qualificata. 8.6 CONDOTTA IN MATERIA DI SALUTE E SICUREZZA SUI LUOGHI DI LAVORO Tutti clr che, per psizine e rul ricpert, sn respnsabili di specifici adempimenti sn cinvlti nei prcessi relativi alla tutela della salute e sicurezza nei lughi di lavr, sn tenuti al rispett della nrmativa vigente, in md particlare all attuazine degli adempimenti previsti dal D.Lgs. 81/2008, nnché al rispett dei reglamenti e delle prcedure aziendali in materia. La Scietà si impegna a garantire un ambiente di lavr cnfrme alle vigenti nrme in materia di salute e sicurezza, prmuvend cmprtamenti respnsabili e preservand, mediante il mnitraggi, la gestine e la prevenzine dei rischi cnnessi all svlgiment dell attività prfessinale, la salute e la sicurezza di tutti i lavratri. 231-MO pag. 26/29

31 8.7 CONDOTTA IN MATERIA DI RICETTAZIONE Tutti clr che sn cinvlti nel prcess degli acquisti sn tenuti alle seguenti regle di cndtta sn tenuti a rispettare la nrmativa vigente e le prcedure in materia di acquisti cn particlare riferiment alla verifica dei requisiti dei frnitri e alla prvenienza della merce ggett di acquist. 8.8 CONDOTTA IN MATERIA DI REATI IN VIOLAZIONE DEL DIRITTO D AUTORE Tutti i sggetti che sn cinvlti nell attività di gestine delle licenze sftware sn tenuti alle seguenti regle di cmprtament: - rispett del puntuale pagament delle licenze di terzi; - diviet di installare applicazini sftware per le quali nn si sia prvvedut al reglare pagament delle licenze d us. 8.9 CONDOTTA IN MATERIA AMBIENTALE Tutti i sggetti che sn cinvlti nel prcess di tenuta dei registri bbligatri e di gestine dei frmulari, sn tenuti ad effettuare crrettamente le cmunicazini bbligatrie e l archiviazine della dcumentazine prdtta, nel rispett dei termini di legge, all scp di garantire l esecuzine degli adempimenti inerenti la tracciabilità dei rifiuti. La Scietà effettua la valutazine e il mnitraggi dei requisiti e delle autrizzazini previste dalla nrmativa in cap ai sggetti/frnitri cui affidare l smaltiment dei rifiuti. 231-MO pag. 27/29

32 9 FORMAZIONE, DIFFUSIONE, RIESAME ED AGGIORNAMENTO DEL MODELLO 231 Il Mdell 231 è prtat a cnscenza di tutti i Destinatari mediante appsiti interventi di cmunicazine e frmazine al fine di garantire la massima diffusine dei principi ispiratri e delle regle di cndtta. Il Mdell 231 viene riesaminat peridicamente dall Organism di Vigilanza, al fine di verificarne l'effettività, l'adeguatezza, il manteniment nel temp dei requisiti di efficacia e funzinalità, curandne il relativ aggirnament. L Organism di Vigilanza, nell ambit dell svlgiment dei sui cmpiti, si avvale delle cmpetenti strutture aziendali attravers il crdinament della Direzine Generale. L Organism di Vigilanza riferisce peridicamente al Cnsigli di Amministrazine sull stat di applicazine e sulle eventuali necessità di aggirnament del Mdell 231, prpnendne eventuali integrazini e/ mdifiche. Il riesame e l eventuale aggirnament del Mdell 231 è realizzat cn cadenza minima annuale, salv il cas in cui: sian intrdtti nel D.Lgs. 231/2001 nuvi reati di riliev per le attività svlte da Trentin Riscssini S.p.A.; Trentin Riscssini S.p.A. svlga nuve attività sensibili attui significative mdifiche alla prpria struttura rganizzativa; emerga l evidenza di carenze rilevanti nel Mdell 231 tali da rendere necessari un tempestiv adeguament. 231-MO pag. 28/29