CHECK LIST APPLICATIVA PER AUDIT 14001:2015

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1 iformazioi documetate Documeti CONTESTO DELL'ORGANIZZAZIONE 1 Il Campo di Applicazioe è chiaramete defiito? 4.3 si Ua volta defiito il campo di applicazioe, tutte le attività, tutti i prodotti e tutti i servizi dell'orgaizzazioe che rietrao i tale campo di applicazioe devoo essere compresi el sistema di gestioe ambietale. 4.1 Mauale del SGA (documeto o obbligatorio) 2 I fattori esteri ed iteri rilevati soo determiati, moitorati e riesamiati? 4.1 o I fattori esteri icludoo le codizioi ambietali (correlate al clima, alla qualità dell aria, alla qualità dell acqua, all utilizzo del terreo, alla cotamiazioe esistete, alla dispoibilità di risorse aturali e alla biodiversità), quadro ormativo regolametare, aspetti tecologici, dispoibilità e scelta di foritori. I fattori iteri dell orgaizzazioe, come le sue attività, prodotti e servizi, orietameto strategico e la coosceza e la capacità di cotrollare i propri processi. 3 Soo determiate le parti iteressate rilevati per il SGA? 4.2 o Oltre alla idetificazioe delle parti iteressate (Clieti, Istituzioi, Corporate, Foritori, ecc); defiizioe delle richieste delle parti iteressate che debboo essere prese i cosiderazioe el SGA come obblighi di coformità o come requisiti (es. Clieti > Orietameti del mercato; Istituzioi > Norme e regolameti; Foritori > esigeza per la corretta foritura del servizio affidato, ecc). 4 Soo determiati, moitorati e riesamiati i requisiti delle parti iteressate? 4.2 o Verificare se l'aalisi del cotesto comprese le esigeze delle parti iteressate soo riesamiate periodicamete (es. Riesame della Direzioe) 5 Soo determiati i processi ecessari per il SGA, iclusi outsourcig? 4.4 sì Distizioe tra foritori di servizi - materiali e Outsourcig Criteri per la qualifica dei foritori, applicazioe dei criteri per la qualifica e valutazioe Defiizioe di requisti cotrattuali Cotrollo sull'esecuzioe del servizio o dell'attività affidata i outsourcig 4.1 Mauale del SGA (documeto o obbligatorio) 1

2 iformazioi documetate Documeti LEADERSHIP 1 Leadership e impego 5.1 o E' auspicabile che l'alta Direzioe sia direttamete itervistata.i alcue orgaizzazioi l'alta Direzioe può essere rappresetata dal Proprietaro/Titolare oppure i società per azioi o cooperative co Cosiglio di ammiistrazioe l'alta Direzioe può essere rappresetata da figure quali Presidete, Ammiistratore delegato, Direttore Geerale. Elemeti idiretti dai quali si può dedurre l'effettivo impego : Riesame di direzioe, piaificazioe obiettivi ambietali (programma ambietale), ivestimeti dalle idicazioi di ACCREDIA emerge che già el piao di audit sia evidete che il tempo dedicato all'icotro co la Direzioe sia icremetato. 2 La politica ambietale è stata stabilita? 5.2 sì Verificare documeto (data aggiorameto/revisioe), verificare effettiva coosceza da parte della Direzioe attraverso itervista diretta 4.2 Documeto La politica ambietale deve essere rivista e aggiorata almeo ua volta all'ao 3 E' appropriata alle fialità e cotesto? 4 Costituisce u quadro di riferimeto per fissare gli obiettivi ambietali? 5.2 o 5.2 o NUOVO Verificare coteuti coereti co cotesto e attività dell'orgaizzazioe Verifcare elemeti cocreti legati al migliorameto delle prestazioi ambietali 5 Comprede l'impego alla protezioe dell'ambiete, iclusa la prevezioe dell iquiameto e altri impegi specifici pertieti al cotesto dell'orgaizzazioe 5.2 o E' resa dispoibile e comuicata iteramete? 5.2 o Nl corso dell'audit verificare attraverso iterviste al persoale la coosceza e dispoibilità del documeto di politica ambietale 4.2 modalità di comuicazioe accettate: bacheche aziedali, itraet aziedale, sito iteret 7 E' dispoibile alle parti iteressate rilevati? 5.2 o NUOVO: verificare distribuzioe Le resposabilità e le autorità soo assegate, comuicate e comprese? 5.3 o Verificare omie, deleghe, masioari etc Le resposabilità e le autorità soo assegate per assicurare che il SGA sia coforme ai requisiti e riferire all alta direzioe sulle prestazioi del sistema? 5.3 o Per orgaizzazioi complesse u orgaigramma per aspetti ambietali potrebbe essere itrodotto Registrazioe Orgaigramma 2

3 iformazioi documetate Documeti PIANIFICAZIONE 1 L orgaizzazioe ha stabilito e matiee aggiorato u processo per gestire i requisiti del capitolo 6 (idetificazioe rischi e opportuità, aspetti ambietali, obblighi di coformità, azioi da itrapredere, obiettivi ambietali )? si 2 Soo determiati Rischi ed Opportuità correlati a: aspetti ambietali, obblighi di coformità, altri fattorie requisiti? si NUOVO Il processo deve teere i cosiderazioe i segueti elemeti: - cotesto dell'orgaizzazioe ( 4.1 e 4.2) - campo di applicazioe del SGA NUOVO Rischi e opportuità possoo essere - per l ambiete (cotamiazioe suolo e falda, associati a eveti aturali, a rilasci icotrollati i atmosfera) - per l orgaizzazioe (busiess cotiuità, reputazioe e immagii, coivolgimeto illeciti ambietali, asset itegrity, market respose) Verificare la metodologia adottata per la valutazioe dei rischi ed opportuità (i fuzioe della complessità, umerosità dei processi, settore di attività, atura, cotesto) e se soo state evetualmete utilizzate teciche di aalisi dei rischi (es. FMEA) Verificare stato di aggiorameto sia dell'idetificazioe che della valutazioe dei rischi ed opportuità L aalisi dei rischi può essere itegrata alla valutazioe della sigificatività degli aspetti o essere effettuata separatamete Valutare se presete e l'adeguatezza metodologia per assegare delle priorità ai rischi idividuati (es. gravità x probabilità) Aalisi ambietale e similari Registro rischi ed opportuità Registro leggi Aalisi del cotesto (se documetato) Registro rischi ed opportuità Registro leggi MOG 3 Soo state determiate, all'itero del campo di applicazioe defiito per il SGA, le poteziali situazioi di emergeza, comprese quelle che possoo avere u impatto ambietale? 4 Soo stati determiati gli aspetti ambietali coessi ad attività, prodotti, servizi e loro impatti associati? o NUOVO Verificare coereza co requisito si Aalisi Ambietale 3

4 5 Nella determiazioe degli aspetti e degli impatti ambietali è stata cosiderata la prospettiva del ciclo di vita? iformazioi documetate si NUOVO Ua prospettiva di ciclo di vita deve cosiderare: - aspetti upstream (filiera a mote) : approvvigioameto di materie prime e semilavorati, acquisto di prodotti itermedi e di ausiliari, attività di logistica e trasporto i etrata, etc - attività e processi iereti i processi di produzioe e di trasformazioe i seso stretto - aspetti dowstream (filiera a valle): logistica e trasporti i uscita, distribuzioe e vedita dei prodotti fiiti, processi di cosumo, smaltimeto e gestioe fie vita Nota. Si perde il cofie tra aspetti ambietali diretti e idiretti (ottica LCA) Documeti Aalisi Ambietale Valutare il grado di cotrollo e iflueza dell orgaizzazioe sui vari processi upstream, dowstream, outsourcig (supply chai) Verificare i che fase del ciclo di vita (stage) soo stati idividuati gli aspetti ambietali 6 Nel determiare gli aspetti ambietali soo stati cosiderati: - sviluppi uovi o piaificati? - uove attività, uovi servizi, uovi processi o loro modifiche? - situazioi aomale e/o di emergeza ragioevolmete prevedibili? 7 Soo stati determiati gli aspetti ambietali sigificativi utilizzado dei criteri stabiliti? si si Gli aspetti ambietali sigificativi possoo risultare i rischi e opportuità associati co impatti ambietali egativi (miacce) o impatti ambietali positivi (opportuità). Esempi di criteri possoo icludere: quatità e qualità di dati dispoibili, iteresse delle parti iteressate, cosegueze sull ambiete estero, preseza di autorizzazioi, prescrizioi legali Procedura Registrazioi 8 Soo stati comuicati gli aspetti ambietalisigificativi tra i diversi livelli dell'orgaizzazioe? o

5 iformazioi documetate 9 L orgaizza ha accesso agli obblighi di coformità (requisiti legali che deve soddisfare e altri requisiti che ha scelto di soddisfare) relativi ai propri aspetti ambietali? o Documeti 10 Soo stati determiati gli obblighi di coformità relativi ai propri aspetti ambietali ed applicabili alla propria orgaizzazioe? si 11 Gli obblighi di cofomità soo stati teuti i cosiderazioe ell'istituzioe, attuazioe, mateimeto e migliorameto del SGA? si Gli obblighi di coformità possoo dare luogo a rischi e opportuità per l'orgaizzazioe. Verificare se le iformazioi relative agli obblighi di coformità soo state comuicate alle persoe (itere, estere, foritori, ecc) la cui attività iflueza il soddisfacimeto di tali obblighi Procedura Registrazioi Soo state itraprese azioi per affrotare e gestire gli aspetti ambietali sigificativi, gli obblighi di coformità, i rischi e opportuità? si Nel piaificare queste azioi, l'orgaizzazioe deve cosiderare le sue opzioi tecologiche e i suoi requisiti fiaziari, operativi e aziedali Cosiderare la possibilità di utilizzare azioi gestite ache da altri sistemi di gestioe o fuzioi aziedali (salute e sicurezza, risorse umae, ecc.) 13 Tali azioi soo state itegrate ei processi aziedali? si 14 L orgaizzazioe ha valutato l efficacia di queste azioi? o 15 L'orgaizzazioe ha stabilito degli obiettivi ambietali? sì Registrazioi 16 Gli obiettivi ambietali soo decliati per le fuzioi e livelli pertieti? si Registrazioi 17 Gli obiettivi tegoo i cosiderazioe gli aspetti ambietali sigificativi, gli obblighi di coformità, i rischi e opportuità? 18 Gli obiettivi soo coereti co la politica ambietale, misurabili (se praticabile), moitorati, comuicati, aggiorati? 19 Soo stati predisposti dei piai di azioe per il raggiugimeto degli obiettivi che icludao: - cosa sarà fatto - risorse richieste - resposabilità - tempistica - modalità di valutazioe dei risultati (utilizzo di idicatori)? 20 Le azioi per raggiugere gli obiettivi soo itegrate ei processo aziedali? si Ampliato i relazioe a rischi e opportuità si o 5

6 iformazioi documetate Documeti SUPPORTO 1 L Orgaizzazioe ha defiito e messo a disposizioe tutte le risorse (es. umae, ecoomiche, ifrastrutturali, etc.) itere ed estere, per l attuazioe, il mateimeto e il migliorameto del Sistema di Gestioe Ambietale? 7.1 No obbligatorie Il sistema di gestioe ambietale dovrebbe icludere (es. ell aalisi del cotesto, el riesame della direzioe, egli obiettivi di migliorameto, ei BdG aziedali, etc.) cosiderazioi e/o evideze di u aalisi delle risorse ecessarie e delle relative azioi da itrapredere, per colmare evetuali careze. Dovrebbe poter essere verificato el corso di sopralluoghi presso i reparti/uffici e aree aziedali, dalle iterviste co il persoale, dalla capacità di gestioe, mateimeto e migliorameto delle attività/impiati e ifrastutture aziedali e delle sue performace, dallo stato di coformità alla ormativa cogete/volotaria sottoscritta, se: siao state destiate risorse umae e ifrastrutturali, itere ed estere, adeguate i cogrueza co gli obiettivi stabiliti es. BdG aziedale, Obiettivi e programmi di migliorameto, alisi del cotesto, Riesame della direzioe 2 L'Orgaizzazioe ha idetificato e aalizzato le competeze ecessarie (profili di Il rispetto del requisito potrebbe essere verificato competeza) per le persoe che svolgoo attività lavorative sotto il suo cotrollo e attraverso: che possoo ifluezare le sue prestazioi ambietali e/o la sua capacità di 7.2 Registrazioi - l idetificazioe e l aalisi delle competeze adempimeto agli obblighi di coformità (ormativi e/o volotariamete sottoscritti) ecessarie (profili di competeza), ache el caso di? modifiche; - il Riesame di Direzioe co valutazioe dei rischi 3 L'Orgaizzazioe garatisce per le persoe di cui al p.to precedete, il possesso di (idetificazioe, coferma, aggiorameto delle competeze, richiesta di uove competeze per uovi adeguati livelli di istruzioe, formazioe ed esperieza? busiess); 7.2 Registrazioi - la verifica di evetuali piai di sviluppo del persoale e relativi obiettivi; - la verifica di evetuali piai di sviluppo delle competeze; 4 L'Orgaizzazioe ha idetificato evetuali esigeze formative (i materia di SGA e/o - la verifica di evetuali piai di moitoraggio delle competeze; di aspetti ambietali) per le persoe che svolgoo attività lavorative sotto il suo - azioi correttive; cotrollo? 7.2 Registrazioi - esame dei risultati degli audit iteri per la valutazioe di competeze uove o da aggiorare; - esame dei risultati degli audit di verifica dello stato di coformità alla ormativa applicabile; Profili di competeza; Riesame della Direzioe; Registrazioi (es. C.V., attestati, qualifiche, etc) Audit iteri; 6

7 iformazioi documetate 5 L'Orgaizzazioe provvede a formare, iformare, addestrare, le persoe che svolgoo attività lavorative sotto il suo cotrollo oché a riallocarle e ad assumerle - esame delle registrazioi dell attività formativa svolta co verifica dell efficacia; secodo Appropriati livelli di competeza? 7.2 Registrazioi - valutazioi i campo (es, mediate iterviste e/o osservazioe) della capacità di agire delle persoe ell ambito dell espletameto delle proprie masioi Documeti 6 L'Orgaizzazioe assicura alle persoe che svolgoo attività lavorative sotto il suo cotrollo, adeguata cosapevolezza riguardo a: - Politica Ambietale; - aspetti e impatti ambietali sigificativi correlati alla propria attività e a quella dei sigoli; - il ruolo e il cotributo di ogi persoa el garatire l'efficacia del SGA e all'otteimeto degli obiettivi di migliorameto; - le cosegueze derivati dal macata applicazioe del SGA e dal macato adempimeto agli obblighi di coformità? 7.3 Registrazioi La cosapevolezza del persoale dovrebbe essere valutata dall auditor durate la coduzioe dell itero audit ed i particolare el corso di iterviste al persoale. Le registrazioi fializzate ad icremetare il livello di cosapevolezza delle persoe possoo variare e possoo compredere: - comuicazioi dirette; - riuioi; - audit sul sistema di gestioe; - formazioe specifica; - codivisioe di obiettivi/risultati; - codivisioe NC riscotrate; - codivisioe dei coteuti della politica ambietale; - questioari sulla cosapevolezza; - evetuali istruzioi / procedure. 7 I relazioe alla proprie comuicazioi itere ed estere, l'orgaizzazioe ha defiito u Piao della comuicazioe? 7.4 Registrazioi Il rispetto del requisito potrebbe essere verificato 8 Il Piao della comuicazioe, afferisce sia alla comuicazioe itera che a quella attraverso: - u Piao/strategia di comuicazioe ambietale estera? 7.4 Registrazioi all itero e all estero dell orgaizzazioe; registrazioi documetate delle forme di 9 Il Piao della comuicazioe, cosidera i propri obblighi di coformità ed evetuali comuicazioe ambietale effettuate; richieste pertieti il proprio SGA? 7.4 Registrazioi - reclami, segalazioi e/o richieste dalle parti iteressate; 10 Le iformazioi ambirtali comuicate soo coereti e verificabili a livello di SGA? - obblighi cogeti/volotari applicabili; - procedure per la comuicazioe stabilite 7.4 Registrazioi dall orgaizzazioe preseza di ruoli, resposabilità e risorse allocate per 11 La comuicazioe itera fra i differeti livelli aziedali, riguarda il SGA e suoi cambiameti? 7.4 Registrazioi la comuicazioe ambietale - situazioi emerse ell ambito dell aalisi del cotesto e dell idetificazioe delle esigeze e aspettative della parti iteressate Comuicazioi dirette; questioari sulla cosapevolezza; evetuali istruzioi / procedure. Piao di comuicazioe itera; Piao di comuicazioe estera; comuicazioi ambietali (mail, brochure, bilaci, etc.; reclami; proposte migliorative (es. cassetta delle idee); obiettivi di migliorameto; verbali di riuioi 7

8 iformazioi documetate parti iteressate 12 La comuicazioe itera prevede e/o icetiva fra tutte le persoe che lavorao per coto dell'orgaizzazioe, evetuali proproste per il migliorameto cotiuo? 7.4 Registrazioi Documeti etc. 13 L'apparato documetale costituete il SGA dell'orgaizzazioe, è adeguato alle sue dimesioi, al tipo di attività, ai suoi processi, prodotti/servizi oché alla competeza delle persoe e al soddisfacimeto dei propri obblighi di coformità? 7.5 Registrazioi Le iformazioi documetate esplicitamete richieste dalla orma, soo le segueti. - Campo di applicazioe (vedi 4.3) - Politica ambietale (vedi 5.2). - Rischi e opportuità che è ecessario affrotare (6.1.1) - Processo(i) richiesto(i) ei puti da a Aspetti ambietali e impatti associati (6.1.2) - Criteri utilizzati per determiare i suoi aspetti ambietali sigificativi (6.1.2) - Aspetti ambietali sigificativi (6.1.2) - Obblighi di coformità (6.1.3) - Obiettivi ambietali (vedi 6.2.1) - Evideze della competeza (vedi 7.2) - Comuicazioi ambietali (7.4.1) - Dimostrazioe della coformità del processo come piaificato (vedi 8.1). - Dimostrazioe della coformità del processo di preparazioe e risposta alle emergeze come piaificato (vedi 8.2). - Documetazioe circa le attività di valutazioe, aalisi, misurazioe e moitoraggio delle proprie prestazioi (vedi 9.1.1). - Evideze della propria valutazioe di coformità (9.1.2) - Evideze della applicazioe ed effettuazioe del programma di audit iteri e i relativi risultati (vedi 9.2.2). - Risultati del riesame di direzioe (vedi 9.3.3). - Natura delle o coformità, correzioi ed azioi correttive (vedi 10.2.)

9 14 La documetazioe predisposta dall'orgaizzazioe è: - correttamete idetificata (titolo, data, revisioe, autorie, etc.)? - i formato e su supporto appropriato? - periodicamete riesamiata? - dispoibile elle opportue aree di utilizzo? - protetta da perdite o daeggiameti? - distribuita? -ritracciabile? - archiaviata? - elimiata e/o coservata elle sue versioi obsolete? iformazioi documetate 7.5 Registrazioi Il rispetto del requisito potrebbe essere valutato attraverso l esame delle modalità di gestioe delle iformazioi documetate. Il rispetto del requisito potrebbe essere verificato attraverso: - l esame dell applicazioe delle modalità di gestioe, cotrollo e protezioe delle iformazioi documetate; - l esame delle modalità di idetificazioe ed aggiorameto della documetazioe di origie estera; - l esame di u evetuale eleco di iformazioi documetate riportate lo stato di aggiorameto. - l esame della dispoibilità della documetazioe appropriata ove ecessario - l esame delle forme di protezioe della documetazioe adottate ache i coformità a politiche di privacy Documeti vedi sopra 15 L'Orgaizzazioe idetifica e tiee sotto cotrollo la documetazioe di origie estera? ATTVITA' OPERATIVE 7.5 Registrazioi documetazioe di origie estera idetificata dalla Orgaizzazioe (vedi 7.5.3) 1 Soo stati defiiti dei criteri operativi e le relative attività di cotrollo, per la gestioe dei rischi e opportuità, per la gestioe degli aspetti ambietali e degli obiettivi ambietali? 2 Viee assicurato che ache i processi affidati all'estero siao teuti sotto cotrollo o ifluezati? 3 Vegoo defiiti cotrolli per assicurare che già elle fasi di progettazioe e sviluppo vegao affrotati i requisiti ambietali, teedo coto di ogi fase del ciclo di vita del prodotto - servizio? 4 Vegoo defiiti requisiti ambietali per l'approvvigioameto di prodotti - servizi? 8.1 si 8.1 si Es. Attività di gestioe rifiuti, gestioe mautezioe, gestioe impiato di depurazioe, ecc iformazioi documetate ella misura ecessaria ad avere fiducia che i processi siao stati effettuati come piaificato Procedura Registrazioi si si Vegoo comuicati i requisti ambietali ai foritori esteri? 8.1 si Compresi gli appaltatori Vegoo cosiderati i poteziali impatti ambietali sigificativi associati a trasporto o 8.1 si cosega, utilizzo, trattameto di fie vita e smaltimeto fiale di prodotti e servizi, e 9

10 iformazioi documetate Documeti 7 Risulta stabilito, attuato e mateuto u processo per prepararsi, preveire, affrotare, rispodere alle situazioi di emergeza ambietale? 8.2 si Procedura Registrazioi 8 Vegoo sottoposte a prova periodica le azioi previste per la gestioe delle situazioi di emergeza? 8.2 si Vegoo riesamiate periodicamete le azioi piaificate per la gestioe delle I particolare dopo che si soo verificate situazioi di 8.2 si emergeze? emergeza o di prova Viee forita ua formazioe e iformazioe a tutti soggetti iteressati (iteri ed esteri) i relazioe alla preparazioe e risposta alle emergeze? 8.2 si VALUTAZIONE DELLE PRESTAZIONI 1 L orgaizzazioe moitora, misura, aalizza e valuta la propria prestazioe ambietale? 2 L'orgaizzazioe determia: - cosa è ecessario moitorare e misurare? - i metodi per il moitoraggio, la misurazioe, l'aalisi e la valutazioe, per quato applicabile, per assicurare risultati validi? - i criteri rispetto ai quali l'orgaizzazioe valuterà la propria prestazioe ambietale, e gli idicatori appropriati? - quado il moitoraggio e la misurazioe devoo essere eseguiti? - quado i risultati del moitoraggio e della misurazioe devoo essere aalizzati e valutati? sì o Le iformazioi documetate richieste dalla ora soo relative uicamete a "evideza dei risultati di moitoraggio, misurazioe, aalisi e valutazioe". E' tuttavia estremamete improbabile che u piao di moitoraggo co le caratteristiche idicate a lato possa essere efficace seza essere documetato Piao di moitoraggio Risultati dei moitoraggi (rapporti di aalisi) 3 L'orgaizzazioe assicura che l'attrezzatura di sorvegliaza e misurazioe tarata o verificata sia utilizzata e sottoposta a mautezioe, come appropriato? o Formalmemte o richista come iformazioe documeta, è estremamete improbabile che si possa dimstrare l'idoeità di u'attrezzatura/strumeto seza u documeto di supporto Report di taratura, iclusa la strumetazioe utilizzata dai foritori esteri. La taratura deve essere effettuata da laboratori accreditati (ex SIT) Il processo di cotrollo della strumetazioe di misura potrebbe rietrare ell'ambito del Sistema di Gestioe per la Qualità 4 L'orgaizzazioe valuta la propria prestazioe ambietale e l'efficacia del sistema di gestioe ambietale? sì Di orma eseguita el corso del riesame della direzioe Verbale di riesame o altro documeto specifico 10

11 5 L'orgaizzazioe comuica le iformazioi pertieti la propria prestazioe ambietale sia iteramete sia esteramete, come idetificato ei propri processi di comuicazioe e come richiesto dai propri obblighi di coformità? iformazioi documetate o Oltre alla comuicazioe di tipo volotario itera ed estera, valutare ache le comuicazioi i igresso/uscita co le autorità di cotrollo, le pubbliche ammiistrazioi e le altre parti iteressate. Per quato la orma o richieda esplicitamete iformazioi documetate, è estremamete improbabile che la comuicazioe o sia i forma scritta (ache o web) Documeti Comuicazioi itere, bacheca aziedale, sito web, documeti tipo Dichiarazioe Ambietale (EMAS) o EPD, comuicazioi co l'autorità di cotrollo o la PA 6 L'orgaizzazioe istituisce, attua e matiee i processi ecessari per valutare l'adempimeto dei propri obblighi di coformità? 7 L'orgaizzazioe: - determia co che frequeza valutare la coformità? - valuta la coformità e itrapredere azioi se ecessario? - matiee coosceza e compresioe del proprio stato di coformità? 8 L'orgaizzazioe coduce, ad itervalli piaificati, audit iteri allo scopo di forire iformazioi per accertare se il sistema di gestioe ambietale: - è coforme ai requisiti propri dell'orgaizzazioe per il suo sistema di gestioe ambietale e requisiti della presete orma UNI EN ISO? - è efficacemete attuato e mateuto? sì L'obbligo di iformazioe documetata è relativo solo ai risultati della valutazioe, è comuque opportuo che l'orgaizzazioe tega i qualche modo traccia sì delle attività di piaificazioe sì Piaificazioe della valutazioe della coformità Report di valutazioe della coformità Evetuali azioi messe i atto a seguito di Report di audit itero 9 L'orgaizzazioe stabilisce, attua e mateere u programma di audit iteri compresivo di frequeza, metodi, resposabilità, requisiti di piaificazioe e reportig dei propri audit iteri? 10 L'orgaizzazioe: - defiisce i criteri dell'audit e il campo di applicazioe per ciascu audit? - selezioa gli auditor e codurre gli audit i modo tale da assicurare l'obiettività e l'imparzialità del processo di audit? - assicura che i risultati degli audit siao riportati al pertiete livello direzioale? si Programma degli audit iteri sì Programma degli audit iteri. Report degli audit. Qualifica (CV, attestati di formazioe) degli auditors. Comuicazioe dei risultati di audit al pertiete livello direzioale 11

12 iformazioi documetate 11 L'alta direzioe riesamia, a itervalli piaificati, il sistema di gestioe ambietale, per assicurare la cotiua idoeità, adeguatezza ed efficacia? 9.3 sì Il riesame di direzioe iclude cosiderazioi su: - lo stato delle azioi derivati dai precedeti riesami di direzioe; - cambiameti (ei fattori esteri e iteri che soo rilevati per il sistema di gestioe, elle esigeze e aspettative delle parti iteressate, compredeti obblighi di coformità, ei rispettivi aspetti ambietali sigificativi, ei rischi e elle opportuità); - il grado di realizzazioe degli obiettivi ambietali; - le iformazioi sulla prestazioe ambietale dell'orgaizzazioe, compresi gli adameti relativi alle o coformità e alle azioi correttive, al risultati del moitoraggio e della misurazioe, al soddisfacimeto dei propri obblighi di coformità, ai risultati di audit; - l'adeguatezza delle risorse; - le comuicazioi pertieti proveieti dalle parti iteressate, compresi i reclami; - le opportuità per il migliorameto cotiuo. 13 Gli output del riesame di direzioe devoo compredoo: - coclusioi sulla cotiua idoeità, adeguatezza ed efficacia del sistema di gestioe ambietale? - decisioi relative alle opportuità di migliorameto cotiuo? - decisioi relative a ogi ecessità di modifiche al sistema di gestioe ambietale, comprese le risorse? - azioi, se ecessarie, qualora gli obiettivi ambietali o siao stati raggiuti? - opportuità di migliorare l'itegrazioe del sistema di gestioe ambietale co altri processi aziedali, se ecessario? - tutte le implicazioi per la direzioe strategica dell'orgaizzazioe? Il soddisfacimeto del paragrafo può, i molti casi, essere verifcato dell'esame del report di riesame delle direzioe dei suoi allegati. 9.3 sì sì 4.6 Documeti Report di riesame della direzioe che deve compredere: - coclusioi su idoeità, adeguatezza ed efficacia del sistema di gestioe ambietale; - decisioi sulle opportuità di migliorameto cotiuo; - decisioi relative a oevetuali modifiche al sistema di gestioe ambietale, comprese le risorse; - azioi, se ecessarie, qualora gli obiettivi ambietali o siao stati raggiuti; - opportuità di migliorare l'itegrazioe del sistema di gestioe ambietale co altri processi aziedali, se ecessario; - tutte le implicazioi per la direzioe strategica dell'orgaizzazioe. MIGLIORAMENTO 1 L'orgaizzazioe determia opportuità di migliorameto e itraprede le azioi ecessarie al coseguimeto degli esiti attesi del proprio sistema di gestioe ambietale? 10.1 sì Di orma il processo di migliorameto parte dagli esiti del riesame della direzioe o dalla valutazioe della coformità o da cambiemeti ell'orgaizzazioe. Riesame della direzioe. Piao di migliorameto. 12

13 2 Quado si verifica ua o coformità, l'orgaizzazioe: - reagisce alla o coformità, e, per quato applicabile (itraprede azioi per teerla sotto cotrollo e correggerla, e affrota le cosegueze, compresa la mitigazioe di impatti ambietali egativi)? - valuta l'esigeza di azioi per elimiare le cause della o coformità, i modo che o si ripeta o o si verifichi altrove (riesamiado la o coformità, determiado le cause della o coformità, determiado se esistoo o potrebbero verificarsi o coformità simili)? - attua ogi azioe ecessaria? - riesamia l'efficacia di ogi azioe correttiva itrapresa? - effettua, se ecessario, modifiche al sistema di gestioe ambietale? 3 Le azioi correttive soo adeguate all'importaza degli effetti delle o coformità riscotrate, compresi gli impatti ambietali? 4 L'orgaizzazioe migliora i modo cotiuo l'idoeità, l'adeguatezza e l'efficacia del sistema di gestioe ambietale per migliorare la prestazioe ambietale? iformazioi documetate 10.2 sì sì sì La richiesta di iformazioi documetate o è esplicitata el paragrafo 10.3 ma i quelli che soo implicitamete richiamati (9.1.1, 9.3, 10,2 ecc) Documeti Documeti di registrazioe delle o cofomità, compresive di aalisi della loro atura e delle cause, delle cosegueti azioi correttive e dei relativi risultati derivati dalle azioi correttive stesse. Registrazioi dei reclami Riesame della direzioe, piai di miglorameto. Documeti relativi ai risultati derivati dalle azioi correttive TUTTI I DIRITTI SONO RISERVATI Nessua parte del documeto può essere riprodotta o diffusa co u mezzo qualsiasi: fotocopie, microfilm, o altro, seza il coseso scritto dell editore. ALL RIGHTS RESERVED No part of this work may be reproduced, stored i a retrieval system or trasmitted i ay form or by ay meas electroic, photocopyig recordig or otherwise, without the writte permissio from the publisher. Questo o è u documeto ormativo.la resposabilità dei cocetti espressi è uicamete dell autore. Autore Coforma - Associazioe Orgaismi Certificazioe Ispezioe Prove Taratura 13