MODELLO ORGANIZZATIVO

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1 Pag. 1 di 15 INDICE 1. PREMESSA 1.1. La nrmativa Pag Tiplgie di reat rilevanti ai sensi del Decret Pag Cndizine esimente Pag Le Linee guida Cnfindustria Pag L adzine del Mdell Organizzativ cme strument di prevenzine dei reati previsti Pag STRUTTURA DEL GRUPPO 2.1. Il sistema di deleghe e prcure Pag Il sistema di cntrll di gestine dei flussi finanziari Pag L rganizzazine della sicurezza Pag STRUTTURA DEL MODELLO 3.1. Le attività sensibili e le funzini aziendali cinvlte Pag I risultati del questinari Pag Principi generali di cmprtament Pag Mdalità di mdifica ed integrazine: segnalazine all Organism di Vigilanza Pag L ORGANISMO DI VIGILANZA 4.1. Natura, qualificazine, nmina e durata in carica dell OdV. Pag Cmpiti, requisiti e pteri dell OdV Pag Flussi infrmativi vers l OdV Pag Infrmativa dell OdV vers gli Organi Scietari Pag Sistema di cntrll e verifiche peridiche Pag Pteri di spesa Pag Cmpens dei cmpnenti dell Organism di Vigilanza Pag SISTEMA PREMIANTE E APPARATO SANZIONATORIO 5.1. Premi ed incentivi Pag Il quadr sanzinatri Pag Misure nei cnfrnti dei Dirigenti, Amministratri e Sindaci Pag Misure nei cnfrnti di Quadri, Impiegati e Operai Pag Misure nei cnfrnti di Frnitri, Cnsulenti e Partner Pag SELEZIONE DEL PERSONALE E DIFFUSIONE DEL MODELLO 6.1. Selezine del persnale Pag Frmazine del persnale Pag Selezine di Cllabratri esterni, Frnitri e Partner Pag Infrmazine di Cllabratri Esterni, Frnitri e Partner Pag Diffusine del Mdell Pag. 15 ALLEGATI A B C D E F Struttura aziendale Questinari Matrice di valutazine dei rischi Prtclli preventivi Cdice Etic Statut dell Organism di Vigilanza

2 Pag. 2 di PREMESSA 1.1. La nrmativa Il D.Lgs. 8 giugn 2001 n 231 (di seguit Decret), recante la Disciplina della respnsabilità amministrativa delle persne giuridiche, delle scietà e delle assciazini anche prive di persnalità giuridica, ha intrdtt per la prima vlta in Italia la respnsabilità in sede penale degli enti per alcuni reati cmmessi nell interesse a vantaggi degli stessi, da persne che rivestn funzini di rappresentanza, di amministrazine di direzine dell ente (csiddetta psizine apicale) di una sua unità rganizzativa dtata di autnmia finanziaria e funzinale, nnché da persne che ne esercitan, anche di fatt, la gestine e il cntrll e, infine, da persne sttpste alla direzine alla vigilanza di un dei sggetti spra indicati. Tale respnsabilità si aggiunge a quella della persna fisica che ha realizzat materialmente il fatt. La respnsabilità dell ente è invece esclusa se i reati sian stati cmmessi nell interesse esclusiv della persna fisica ex se cnsiderata. Per gli illeciti cmmessi è sempre prevista l applicazine di una sanzine pecuniaria; per i casi più gravi sn previste anche misure interdittive quali la sspensine revca di licenze e cncessini, il diviet di cntrattare cn la Pubblica Amministrazine, l interdizine dall esercizi dell attività, l esclusine la revca di finanziamenti e cntributi, il diviet di pubblicizzare beni e servizi. Successivamente all emanazine di quest decret il Legislatre, a più riprese, ha prvvedut ad estendere l elenc degli illeciti attribuibili all ente, in una cntinua evluzine nrmativa che ne estende sempre di più il camp di applicazine TIPOLOGIE DI REATO RILEVANTI AI SENSI DEL D.Lgs. n 231/2001 Reati nei cnfrnti della Pubblica Amministrazine Il Decret si riferisce, innanzitutt (artt.24 e 25), ai reati cmmessi nei rapprti cn la Pubblica Amministrazine e precisamente: indebita percezine di cntributi, finanziamenti altre ergazini da parte dell Stat di altr Ente Pubblic (art.316-ter C.P.); truffa in dann dell Stat di altr Ente Pubblic (art.640, 2 cmma, n 1 C.P.); truffa aggravata per il cnseguiment di ergazini pubbliche (art.640-bis C.P.); frde infrmatica in dann dell Stat di altr Ente Pubblic (art.640-ter C.P.); crruzine per un att cntrari ai dveri d uffici (art.319 C.P.); crruzine in atti giudiziari (art.319-ter C.P.); istigazine alla crruzine (art.322 C.P.); cncussine (art.317 C.P.); induzine indebita a dare prmettere utilità (art. 319-quater C.P.); malversazine a dann dell Stat di altr Ente Pubblic (art.316-bis C.P.). Delitti in materia di falsità di mnete, carte di pubblic credit e valri di bll Successivamente, l art.6 della Legge 23 nvembre 2001, n 409 ha inserit nel Decret l art.25-bis, in tema di falsità di mnete, in carte di pubblic credit e in valri di bll. Reati scietari Il D.Lgs. 28 marz 2002 n 61 ha integrat il Decret cn l art.25-ter (in seguit mdificat dalla Legge 28 dicembre 2005, n 262, che ha inserit tra i reati presuppsti l art.2629 bis, C.C., in tema di messa cmunicazine del cnflitt di interessi), che prevede la punibilità dei csiddetti reati scietari: false cmunicazini sciali (art.2621 C.C.);

3 Pag. 3 di 15 false cmunicazini sciali in dann dei sci dei creditri (art.2622 C.C.); falsità nelle relazini nelle cmunicazini delle scietà di revisine (art.2624 C.C.); impedit cntrll (art.2625 C.C.); frmazine fittizia del capitale (art.2632 C.C.); indebita restituzine dei cnferimenti (art.2626 C.C.); illegale ripartizine degli utili e delle riserve (art.2627 C.C.); illecite perazini su azini qute sciali e della scietà cntrllante (art.2628 C.C.); perazini in pregiudizi dei creditri (art.2629 C.C.); indebita ripartizine dei beni sciali da parte dei liquidatri (art.2633 C.C.); illecita influenza sull assemblea (art.2636 C.C.), aggitaggi (art.2637 C.C.); messa cmunicazine del cnflitt di interessi (art.2629 C.C.); stacl all esercizi delle funzini delle autrità pubbliche di vigilanza (art.2638 C.C.); crruzine tra privati (art. 2635). L art.174-bis nel D.Lgs. n 58/1998 (intrdtt dall art.35 della citata Legge n 262/2005) prevede un iptesi speciale del reat di falsità nelle relazini nelle cmunicazini delle scietà di revisine allrquand trattasi (fra le altre) di scietà cn azini qutate da queste cntrllate, stabilend per tali scietà un regime sanzinatri distint da quell disciplinat dall art.2624 C.C., cn la cnseguente inapplicabilità del Decret. Terrrism ed eversine L art.3 della Legge 14 gennai 2003, n 7 ha intrdtt nel Decret, cn l art.25-quater, la punibilità dell ente in relazine alla cmmissine dei delitti aventi finalità di terrrism e di eversine dell rdine demcratic previsti dal Cdice Penale e dalle Leggi speciali. Delitti cntr la persnalità individuale L art.5 della Legge 11 agst 2003 n 228 ha inserit nel Decret l art.25-quinquies inerente la cmmissine dei seguenti reati: riduzine manteniment in schiavitù in servitù (art.600 C.P.); prstituzine e prngrafia minrili, detenzine di materiale prngrafic (artt.600-bis, 600- ter e 600-quater C.P.); iniziative turistiche vlte all sfruttament della prstituzine minrile (art.600-quinquies C.P.); tratta di persne, acquist e alienazine di schiavi (art.601 e 602 C.P.). La Legge n 7 del 9 gennai 2006 ha inltre inserit l art.25-quater.1, sanzinand gli enti nella cui struttura è cmmess il reat di cui all art.583-bis C.P. in tema di pratiche di mutilazine degli rgani genitali femminili. Abusi di mercat L art.9 della Legge n 62 del 18 aprile 2005 ha integrat il Decret cn l art.25-sexies inerente i reati di abus di infrmazini privilegiate e di maniplazine del mercat (artt.184 e 185 del D.Lgs. n 58/1998). Reati transnazinali La Legge n 146 del 16 marz 2006 (Ratifica ed esecuzine della Cnvenzine dei Prtclli delle Nazini Unite cntr il crimine rganizzat transnazinale, adttati dall Assemblea Generale il 15 nvembre 2000 ed il 31 maggi 2001) ha intrdtt la definizine di reat transnazinale (art.3),

4 Pag. 4 di 15 cnsiderand tale il reat punit cn la pena della reclusine nn inferire nel massim a quattr anni, qualra sia cinvlt un grupp criminale rganizzat, nnché: sia cmmess in più di un Stat; vver sia cmmess in un Stat, ma una parte sstanziale della sua preparazine, pianificazine, direzine cntrll avvenga in un altr Stat; vver sia cmmess in un Stat, ma in ess sia implicat un grupp criminale rganizzat impegnat in attività criminali in più di un Stat; vver sia cmmess in un Stat ma abbia effetti sstanziali in un altr Stat. La stessa Legge (art.10) ha estes la respnsabilità amministrativa degli enti in relazine ai reati transnazinali, per i quali si applican le dispsizini di cui al Decret 1. Omicidi clps e lesini gravi gravissime L art.9 della Legge n 123 del 3 agst 2007 ha integrat il Decret cn l art.25-septies, pi mdificat dall art.300 del D.Lgs. n 81/2008 (csiddett Test Unic sulla Sicurezza), inerente ai reati di micidi clps e lesini gravi gravissime (artt.589 e 590 C.P.) cmmessi cn vilazine delle nrme antinfrtunistiche e sulla tutela dell igiene e della salute sul lavr. Ricettazine, riciclaggi e impieg di denar, beni utilità di prvenienza illecita Il D.Lgs. n 231 del 21 nvembre 2007 ha intrdtt nel Decret, cn l art.25-cties, la nrmativa cncernente la prevenzine dell utilizz del sistema finanziari a scp di riciclaggi dei prventi di attività criminse e di finanziament del terrrism. Ne cnsegue che l ente ptrà essere punibile per i reati di ricettazine, riciclaggi e impieg di capitali illeciti, anche se cmpiuti in ambit prettamente nazinale, sempre che ne derivi un interesse un vantaggi per l ente stess. Delitti infrmatici e trattament illecit dei dati La Legge 18 marz 2008 n 48 ha inserit nel Decret l art.24-bis riguardante i delitti infrmatici e il trattament illecit dei dati, ed in particlare: falsità in dcumenti infrmatici (art. 491-bis C.P.); access abusiv ad un sistema infrmatic telematic (art. 615-ter C.P.); detenzine e diffusine abusiva di cdici di access a sistemi infrmatici telematici (art. 615-quater C.P.); diffusine di apparecchiature, dispsitivi prgrammi infrmatici diretti a danneggiare interrmpere un sistema infrmatic telematic (art. 615-quinquies C.P.); intercettazine, impediment interruzine illecita di cmunicazini infrmatiche telematiche (art. 617-quater C.P.); installazine di apparecchiature atte a intercettare, impedire d interrmpere cmunicazini infrmatiche telematiche (art. 617-quinquies C.P.), danneggiament di infrmazini, dati e prgrammi infrmatici (art. 635-bis C.P.); danneggiament di infrmazini, dati e prgrammi infrmatici utilizzati dall Stat da altr Ente Pubblic cmunque di pubblica utilità (art. 635-ter C.P.); danneggiament di sistemi infrmatici telematici (art. 635-quater e 635-quinquies C.P.); frde infrmatica del sggett che presta servizi di certificazine di firma elettrnica (art. 640-quinquies C.P.). 1 Si tratta delle seguenti fattispecie: assciazine per delinquere (art.416 C.P.); assciazine di tip mafis (art.416-bis C.P.); assciazine per delinquere finalizzata al cntrabband di tabacchi lavrati esteri (art.291-quater DPR 43/1973); assciazine finalizzata al traffic illecit di sstanza stupefacenti psictrpe (art.74 DPR 309/1990); riciclaggi (art.648-bis C.P.); impieg di denar, beni utilità di prvenienza illecita (art.648-ter C.P.); atti diretti a prcurare l ingress nel territri dell Stat in vilazine delle dispsizini cncernenti la disciplina dell immigrazine e nrme sulla cndizine dell stranier (art.12 cmmi 3, 3-bis, 3-ter e 5 D.Lgs. n 286/1998); induzine a nn rendere dichiarazini a rendere dichiarazini mendaci all autrità giudiziaria (art.377-bis C.P.); favreggiament persnale (art.378 C.P.).

5 Pag. 5 di 15 Cntraffazine, alterazine us di marchi segni distintivi, vver di brevetti, mdelli e disegni La Legge 23 lugli 2009, n 99 ha intrdtt l art. 25 bis, prevedend la respnsabilità anche per la falsità nei segni di ricnsciment, in quant sn stati intrdtti, quale reat presuppst, anche quelli previsti dagli artt. 473 C.P. (Cntraffazine, alterazine us di marchi segni distintivi, vver di brevetti, mdelli e disegni) e 474 C.P. (Intrduzine nell Stat e cmmerci di prdtti cn segni falsi). Anche tali ultime dispsizini sn state mdificate dalla Legge in parla. Delitti cntr l industria ed il cmmerci La Legge 23 lugli 2009, n 99 ha intrdtt l art. 25 bis.1, intitlat Delitti cntr l industria e il cmmerci, prevedend la respnsabilità della Scietà per la vilazine degli artt. 513 C.P. (Turbata libertà dell industria e del cmmerci), 515 C.P. (Frde nell esercizi del cmmerci), 516 C.P. (Vendita di sstanze alimentari nn genuine cme genuine), 517 C.P. (Vendita di prdtti industriali cn segni mendaci), 517 ter C.P. (Fabbricazine e cmmerci di beni realizzati usurpand titli di prprietà industriali), 517 quater C.P. (Cntraffazine di indicazini gegrafiche di rigine di prdtti agralimentari), 513 bis C.P. (Illecita cncrrenza cn minaccia vilenza) e 514 C.P. (Frdi cntr l industria nazinale). Delitti in materia di vilazine del diritt d autre La Legge 23 lugli 2009, n 99 ha intrdtt l art. 25 nvies, intitlat Delitti in materia di vilazine del diritt d autre, prevedend la respnsabilità della Scietà per la vilazine di una serie di nrme di cui alla Legge n 633 del Reati ambientali Il D.Lgs. n 121/2011 ha intrdtt nel Decret l art.25-undecies riguardante numerse fattispecie in materia di reati ambientali, ed in particlare: Uccisine, distruzine, cattura, preliev, detenzine di esemplari di specie animali vegetali selvatiche prtette (Art. 727-bis C.P.); Scarichi idrici ( Art. 137 cmmi 2, 3, 5, 11 e 13, D.Lgs. n 152/06); Traffic illecit di rifiuti (Art. 259, D.Lgs. n 152/06); Sistema Infrmatic di cntrll della Tracciabilità dei Rifiuti (Art. 260-bis, cmma 6 D.Lgs. n 152/06); Disciplina dei reati relativi all applicazine in Italia della cnvenzine sul cmmerci internazinale delle specie animali e vegetali in via di estinzine (Art. 2, cmmi 1 e 2, L. n 150/92); Attività di gestine rifiuti nn autrizzata (Art. 256, cmma 1 lettera a), cmmi 3, 5 e 6, D.Lgs. n 152/06); Bnifica dei siti (Art. 257, cmmi 1 e 2, D.Lgs. n 152/06); Vilazine degli bblighi di cmunicazine, di tenuta dei registri bbligatri e dei frmulari (Art. 258, cmma 4 D.Lgs. n 152/06); Attività rganizzate per il traffic illecit di rifiuti (Art. 260, D.Lgs. n 152/06); Prevenzine e limitazine delle emissini in atmsfera di impianti e attività (Art. 279, cmma 5, D.Lgs. n 152/06); Disciplina dei reati relativi all applicazine in Italia della cnvenzine sul cmmerci internazinale delle specie animali e vegetali in via di estinzine (Art. 1 cmmi 1 e 2, Art. 3-bis cmma 1, Art. 6 cmma 4, L. n 150/92); Misure a tutela dell zn stratsferic e dell ambiente (Art. 3, cmma 6, L. n 549/93);

6 Pag. 6 di 15 Inquinament prvcat da navi (Art. 8 cmmi 1 e 2, Art. 9, cmmi 1 e 2, D.Lgs. n 202/07). Impieg di lavratri stranieri Il D.Lgs. n 109/2012 ha intrdtt nel Decret l art.25-dudecies riguardante impieg di cittadini di paesi terzi il cui sggirn è irreglare, prevedend la respnsabilità della Scietà in relazine alla cmmissine del delitt di cui all'articl 22, cmma 12-bis, del D.Lgs. 286/ Cndizine esimente Ai sensi dell art.6 del Decret, l ente può usufruire di una frma di esner dalla prpria respnsabilità se dimstra, in ccasine di un prcediment penale per un dei reati cnsiderati, di aver adttat ed efficacemente attuat, prima della cmmissine del fatt, mdelli di rganizzazine, gestine e cntrll idnei a prevenire la realizzazine di detti illeciti penali (di seguit Mdell). Quest sistema prevede l istituzine di un rgan di cntrll intern all ente, denminat Organism di Vigilanza (OdV), avente il cmpit di vigilare sul funzinament e sull aggirnament del Mdell. Affinché dett Mdell abbia una reale efficacia esimente è necessari che istituisca anche un sistema disciplinare idne a sanzinare il mancat rispett delle misure del Mdell stess Le Linee Guida Cnfindustria Il presente Mdell è stat redatt sulla base delle Linee guida per la cstruzine dei mdelli di rganizzazine, gestine e cntrll ex D.Lgs. n 231/2001 (edizine aggirnata al 31 marz 2008), emanate da CONFINDUSTRIA ed apprvate dal Minister della Giustizia, che pssn essere csì riassunte e schematizzate: individuazine delle aree di rischi vlta a verificare in quale area aziendale sia pssibile la realizzazine degli eventi pregiudizievli previsti dal Decret; predispsizine di un sistema di cntrll in grad di prevenire i rischi, le cui cmpnenti più rilevanti sn: cdice etic; sistema rganizzativ; prcedure manuali ed infrmatiche; pteri autrizzativi e di firma; sistemi di cntrll e gestine; cmunicazine al persnale e sua frmazine. Le cmpnenti del sistema di cntrll devn essere infrmate ai seguenti principi: verificabilità, dcumentabilità, cerenza e cngruenza di gni perazine; separazine delle funzini (nessun deve pter gestire in autnmia un inter prcess); dcumentazine dei cntrlli. Previsine di un adeguat sistema sanzinatri per la vilazine delle nrme del cdice etic e delle prcedure previste dal mdell; individuazine dei requisiti dell Organism di Vigilanza (OdV), riassumibili cme segue: autnmia ed indipendenza; prfessinalità; cntinuità di azine. Le Linee Guida elabrate da CONFINDUSTRIA hann carattere generale e nn asslut ma nn sn vinclanti, in quant il presente Mdell Organizzativ è stat cstruit sulla base della realtà

7 Pag. 7 di 15 aziendale e di Grupp. Pertant è pssibile che, in alcuni punti, si discsti dalle Linee Guida prese a riferiment L adzine del Mdell Organizzativ cme strument di prevenzine dei reati previsti Il Grupp CALEFFI, cnsapevle dell imprtanza di prevenire i reati previsti, ha adttat il presente Mdell Organizzativ cn il fine di renderl un utile strument di cntrll intern per la prevenzine dei reati di cui spra da parte dei prpri Amministratri, Dipendenti e Rappresentanti. Le Scietà del Grupp si allinean agli standard previsti dal presente Mdell e dal Cdice Etic, e pssn individuare ulteriri specifiche misure legate alla peculiarità della prpria realtà aziendale. Cerentemente cn questa impstazine il presente Mdell viene adttat da tutte le Scietà del Grupp, le quali prvvederann a mdulare gli allegati secnd le lr specifiche esigenze. L Organ Amministrativ in data 10 giugn 2008 ha prvvedut ad adttare il presente Mdell e, nella stessa data, a nminare l OdV. L OdV ha il cmpit di vigilare sul rispett del presente Mdell Organizzativ e di curarne l aggirnament, secnd le mdalità più avanti descritte. La sua applicazine cstante permetterà di eliminare, quantmen ridurre ai minimi termini, il rischi di cmmissine dei reati previsti, permettend inltre di beneficiare di una causa esimente, csì cme prevista dal Decret. 2. STRUTTURA DEL GRUPPO 2.1. Il sistema di deleghe e prcure Il Grupp CALEFFI è dtat di un sistema di deleghe e prcure aziendali strutturat in maniera cerente cn i cmpiti e le respnsabilità delle single funzini aziendali (vedi allegat A). Quest sistema di deleghe e prcure viene frmalizzat ai diretti interessati al fine del rispett dell stess e dell esercizi della funzine. Il linea di principi il sistema di deleghe e prcure vigente è caratterizzat da elementi di sicurezza ai fini della prevenzine dei reati e, all stess temp, cnsente la gestine efficiente delle attività aziendali. Si intende per delega l att intern di attribuzine di funzini e di cmpiti, mentre per prcura il negzi giuridic unilaterale cn cui la scietà attribuisce dei pteri di rappresentanza nei cnfrnti di terzi. Le deleghe cniugan ciascun ptere di gestine alla relativa respnsabilità e ad una psizine adeguata nell rganigramma, e vengn aggirnate in cnseguenza dei mutamenti rganizzativi. Ciascuna delega viene espressa in frma scritta e definisce in maniera specifica ed inequivca i pteri del delegat, i pteri gestinali assegnati cn la delega stessa (e la lr attuazine deve essere cerente cn gli biettivi aziendali) e i pteri di spesa adeguati alla funzine cnferita. Le prcure vengn cnferite a persne fisiche espressamente individuate nella prcura stessa. Descrivn i relativi pteri di gestine e, ve necessari, sn accmpagnate da appsite cmunicazini che fissan l estensine dei pteri di rappresentanza ed eventualmente i limiti di spesa, richiamand cmunque il rispett dei vincli psti dai prcessi di apprvazine del budget e degli eventuali extrabudget Il sistema di cntrll di gestine dei flussi finanziari

8 Pag. 8 di 15 Affinché i flussi finanziari sian sempre gestiti in maniera crretta, e le decisini adttate rispndan a criteri di trasparenza e tracciabilità, vengn previsti pprtuni cntrlli utili a prevenire tutti i reati cnsiderati in premessa. In quest camp riveste un interesse particlare l area della gestine finanziaria, dve il cntrll prcedurale si avvale di strumenti quali l abbinament di firme e la separazine dei cmpiti (es. decisine di acquist e cnduzine della trattativa). Il sistema di cntrll di gestine ha quindi il cmpit di segnalare tempestivamente l esistenza e l insrgenza di situazini di criticità generale e/ particlare, anche tramite l elabrazine di pprtuni indicatri e l istituzine di un sistema autrizzativ che prevede pteri firma assegnati in cerenza cn le respnsabilità rganizzative e gestinali, csì da realizzare cncretamente la predetta separazine dei cmpiti L rganizzazine della sicurezza I reati di micidi clps e lesini clpse gravi gravissime, cmmessi cn vilazine delle nrme di tutela della salute e sicurezza sul lavr, pssn essere cmmessi in tutti gli ambiti di attività del Grupp e pssn investire la ttalità delle cmpnenti aziendali. Stt quest prfil, quindi, l analisi delle pssibili mdalità attuative di detti reati crrispnde alla valutazine dei rischi lavrativi effettuata secnd i criteri previsti dalla vigente nrmativa in materia di sicurezza e igiene del lavr, sanciti dal D.Lgs. n 81/2001. In cnfrmità a quant previst dall art.30 dell stess Decret, il Grupp CALEFFI ha adttat ed efficacemente attuat un mdell di rganizzazine e di gestine idne ad avere efficacia esimente dalla respnsabilità amministrativa delle persne giuridiche, delle scietà e delle assciazini anche prive di persnalità giuridica. Tutte le predette attività e le mdalità di registrazine vengn pi dettagliatamente descritte negli allegati prtclli. Al fine di prevenire la cmmissine di questi reati, già da temp è stata istituita una struttura rganizzativa cn cmpiti e respnsabilità in materia di salute e sicurezza sul lavr definiti frmalmente in cerenza cn l schema rganizzativ e funzinale del Grupp. Al vertice vi è il Datre di Lavr, che ha il cmpit indelegabile di valutare tutti i rischi e adttare i cnseguenti dcumenti previsti, nnché di designare il Respnsabile del Servizi di Prevenzine e Prtezine. Attribuisce al Delegat alla Sicurezza i pteri di rganizzazine, gestine e cntrll necessari per l adzine e l apprestament delle misure di sicurezza e dei mezzi di prevenzine più efficaci per la tutela di tutti i lavratri, nnché delle misure di vigilanza e cntrll in materia di igiene del lavr. A quest scp, dett Delegat pssiede autnmia decisinale e pteri di spesa idnei all svlgiment di quest fndamentale cmpit, senza i quali la delega stessa sarebbe priva di efficacia. Quest tip di rganizzazine ripartisce tra Datre di Lavr, Delegat, Dirigenti e Prepsti i diversi bblighi: gnun, nell ambit delle rispettive attribuzini e cmpetenze, è tenut all sservanza e all applicazine delle dispsizini in materia di salute e sicurezza dei lavratri. Detta ripartizine dei cmpiti antinfrtunistici parte dall bblig di predisprre, da parte del Delegat, mezzi e strutture, prsegue lung la linea aziendale pnend a caric del Dirigente l nere di rganizzare in md adeguatamente sicur le strutture e i mezzi messi a dispsizine dal Delegat e giunge ai lavratri attravers le fndamentali figure dei Prepsti ai quali la legge attribuisce l bblig di vigilare sulla crretta sservanza da parte dei lavratri delle misure e delle prcedure di sicurezza predispste dalle cmpetenti funzini aziendali. Infine gli stessi lavratri sn direttamente respnsabili della sicurezza prpria e delle altre persne presenti sul lug di lavr cnfrmemente alla frmazine, alle istruzini e ai mezzi lr frniti.

9 Pag. 9 di 15 A questa struttura si affiancan il Medic Cmpetente ed il Servizi di Prevenzine e Prtezine, che cadiuvan il Datre di Lavr, il Delegat, i Dirigenti ed i Prepsti nell elabrazine e nell applicazine di una crretta ed efficace plitica antinfrtunistica. Inltre, al fine di diffndere maggirmente una cultura del lavr imprntata alla sicurezza, in cnfrmità alle previsini intrdtte dalla vigente nrmativa in materia di salute e sicurezza sul lavr (art.30, cmma 5, D.Lgs. n 81/2008), gni Scietà del Grupp, in relazine alle prprie specifiche esigenze e cnntazini, si dterà di un Sistema di Gestine della Sicurezza elabrat secnd quant previst dalle Linee Guida per un sistema di gestine della Salute e Sicurezza sul Lavr (SGSL), elabrate da UNI-INAIL, ppure secnd il mdell British Standard OHSAS 18001: STRUTTURA DEL MODELLO 3.1. Le attività sensibili e le funzini aziendali cinvlte All intern del Grupp CALEFFI vengn svlte diverse attività, alcune delle quali pssn essere cnsiderate a rischi per quant riguarda la cmmissine dei reati elencati. Al fine di individuare le attività maggirmente espste a questi reati, ltre a quelli inerenti la sicurezza sul lavr, è stata cndtta un attenta analisi dei prcessi aziendali, utilizzand anche un questinari infrmativ (allegat B). Tale questinari ha il cmpit di identificare quali sggetti ptrebber trvarsi nelle cndizini di cmmettere un dei reati previsti, in quale ccasine e cn quali mdalità. Le rispste date permettn quindi di effettuare una mappatura dei rischi e di cnseguenza di elabrare delle prcedure in grad di prevenire e cntrastare questi stessi rischi (allegat C). Le attività nel cui ambit si può preliminarmente ritenere che pssan essere cmmessi reati rilevanti ai sensi del Decret, nell interesse vantaggi del Grupp CALEFFI, vengn definite attività sensibili I risultati del questinari Sulla base di quant emers dai questinari precedentemente descritti, è pssibile affermare che nella specifica realtà del Grupp CALEFFI le attività sensibili sn: rapprti cn la Pubblica Amministrazine per il rilasci di cncessini, autrizzazini, cnvenzini, ecc ; richieste di finanziamenti pubblici; attività di frmazine del bilanci, delle relazini, dei prspetti e delle cmunicazini sciali previste dalla legge; flussi infrmativi da e per le scietà di revisine; rapprti cn Ufficiali di Plizia Giudiziaria e Pubblica Sicurezza; acquisizine di cnsulenze; assunzine di persnale; access, permanenza e svlgiment di attività nei lughi di lavr da parte di dipendenti, frnitri, cnsulenti, partner e visitatri, nnché le attività di cntrll inerenti; us di beni di prvenienza illecita. Cnsiderate le aree di attività delle Scietà del Grupp, si ritiene che il rischi di cmmettere i reati previsti dal Decret, ma nn cntemplati nella mappatura dei rischi, abbian una remtissima prbabilità di accadiment.

10 Pag. 10 di Principi generali di cmprtament e prtclli preventivi Al fine di prevenire i reati previsti, il cmprtament di tutt il persnale del Grupp, dei cnsulenti, dei partner, dei frnitri e di tutti clr che a qualsiasi titl interagirann cn ess dvrà cnfrmarsi a quant previst dalle nrmative aziendali, dal presente Mdell e dal Cdice Etic (allegat E). In particlare viene predispst un sistema di prtclli atti a prevenire efficacemente la pssibilità di cmmissine dei reati in relazine ai prcessi sensibili individuati (allegat D) Mdalità di mdifica ed integrazine: segnalazine all Organism di Vigilanza In seguit all emanazine di nuve nrmative (a mdifica e/ integrazine del Decret), per cambiamenti rganizzativi all intern delle Scietà del Grupp CALEFFI, può risultare necessari aggirnare il presente dcument. L OdV, seguend le mdalità più avanti descritte, ha il cmpit di rganizzare tutte le infrmazini ricevute in maniera tale da suggerire le mdifiche e gli aggirnamenti più pprtuni. 4. L ORGANISMO DI VIGILANZA 4.1. Natura, qualificazine, nmina e durata in carica dell OdV Ai sensi dell art.6 del Decret, è necessari individuare un rganism intern dtat di autnmi pteri di iniziativa e cntrll, cn cmpiti di vigilanza sul funzinament e sull sservanza del Mdell e di aggirnament dell stess. Ciascuna Scietà del Grupp, cnsapevle della prpria realtà aziendale e in cnfrmità a quant previst dall Statut (allegat F), ha nminat il 10/06/2008 l Organism di Vigilanza, che dura in carica tre anni fin a sua revca da parte dell Organ Amministrativ della Scietà. La nrmativa nn frnisce particlari indicazini circa la cmpsizine e la natura di quest Organism, che tuttavia si pssn ritrvare all intern delle Linee Guida emanate da Cnfindustria Requisiti, pteri e cmpiti dell OdV I cmpnenti dell OdV dvrann avere caratteristiche tali per cui l Organism stess sia idne a svlgere cn prfessinalità, cmpetenza e cntinuità d azine le attività di vigilanza e aggirnament del Mdell, nel rispett dei requisiti di indipendenza ed autnmia richiesti dalla nrmativa. All OdV sn infatti assegnati pteri di natura ispettiva e di cntrll in rdine al funzinament ed all sservanza del Mdell nel su cmpless. Pertant, i cmpnenti dell OdV pssn prcedere in qualsiasi mment, anche individualmente (sentit il Presidente), ad atti di ispezine e cntrll, riferend pi in sede di riunine all inter OdV. Per esercitare efficacemente le prprie funzini l OdV, in particlare, può: avere liber access a tutti i dcumenti e a tutte le infrmazini press tutte le funzini delle Scietà del Grupp, ritenuti necessari per l svlgiment dei cmpiti previsti; avvalersi, stt la prpria srveglianza e respnsabilità, dell ausili di tutte le Risrse Umane delle Scietà del Grupp, vver di cnsulenti esterni. Sul pian perativ l OdV, ai sensi degli art.6 e 7 del Decret, ha il cmpit di:

11 Pag. 11 di 15 verificare peridicamente la mappa delle aree sensibili, al fine di adeguarla ai mutamenti dell attività e/ della struttura delle Scietà del Grupp; effettuare peridicamente verifiche vlte all accertament di quant previst dal Mdell, dcumentand detta attività, verificare l adeguatezza e l efficacia del Mdell nella prevenzine dei reati di cui al Decret, curandne l aggirnament. In particlare inltre, in fatt di salute e sicurezza sul lavr, l OdV si rapprta cntinuamente cn il RSPP, che avrà nei sui cnfrnti la stessa funzine cnsulenziale prevista vers il Datre di Lavr. Il RSPP è quindi qualificabile cme cntrll tecnic-perativ di prim grad, mentre l OdV sarà incaricat del cntrll sull efficienza ed efficacia delle prcedure rilevanti ai sensi del Decret, di secnd grad Flussi infrmativi vers l OdV L Organism di Vigilanza è destinatari di qualsiasi infrmazine, dcumentazine e/ cmunicazine, prveniente anche da terzi, ed attinente l attuazine del Mdell stess che pssa influire sull rganizzazine delle Scietà del Grupp e sul presente Mdell, cmunque attinenti le attività svlte. Chiunque venga a cnscenza di infrmazini e/ ntizie, anche ufficise, relative alla cmmissine dei reati previsti dal Decret, cmunque riguardanti pssibili vilazini del Mdell, deve: rivlgersi al prpri Respnsabile, il quale riferirà direttamente all OdV; rivlgersi direttamente all OdV qualra, per mtivi di pprtunità, nn fsse pssibile rivlgersi al prpri Respnsabile Infrmativa dell OdV vers gli Organismi scietari Cn cadenza semestrale l OdV redige una relazine e la trasmette all Organ Amministrativ e, per cnscenza, anche al Cllegi Sindacale. Questa relazine deve cntenere i risultati dell attività di srveglianza, effettuata attravers verifiche (sia peridiche che a campine), e deve essere firmata da tutti i membri dell OdV. All intern del dcument vengn descritti i cntrlli effettuati nel perid pres in cnsiderazine ed il lr esit, cn l eventuale indicazine delle vilazini del Mdell rilevate cn il relativ rinvi agli rganismi scietari cmpetenti. All intern della relazine verrann inltre evidenziate le eventuali carenze riscntrate nel Mdell e quindi verrann indicati i crrettivi da adttare, cn anche l indicazine delle necessità e delle mdalità di aggirnament. L OdV al termine del secnd semestre, in lug della predetta relazine peridica, redige la relazine annuale da trasmettere all Organ Amministrativ e, per cnscenza, al Cllegi Sindacale Sistema di cntrll e verifiche peridiche L OdV predispne, cn cadenza annuale, un prgramma della prpria attività all intern del quale definisce la frequenza delle verifiche da attuarsi ai sensi del Decret, in cerenza cn i principi cntenuti nel Mdell. I settri di attività da esaminare vengn scelti in funzine delle attività sensibili, csì cme sn state individuate nella relativa valutazine dei rischi. Le verifiche sul Mdell vengn effettuate dall OdV, che a tale scp si può servire di tutt il persnale del Grupp, cmpetente nelle diverse aree.

12 Pag. 12 di 15 Tali verifiche ptrann inltre essere cndtte anche da persnale terz, estern alle scietà, al fine di assicurare una maggire imparzialità qualra le circstanze l richiedan. L OdV svlge dette verifiche sia peridicamente, secnd un calendari definit di ann in ann in sede di prgrammazine della prpria attività, sia ccasinalmente a prpria discrezine, al fine di assicurare una maggire attenzine al rispett delle previsini del Mdell. I risultati di quest cntrll cstituiscn parte della relazine trimestrale che l OdV ha l bblig di redigere, e sarann la base di partenza nella definizine delle necessità di aggirnament e di mdifica del Mdell. Qualra l OdV, a seguit di un istruttria, rilevi la vilazine del Mdell, peggi, la cmmissine di un dei reati previsti dal Decret, deferisce l autre alla Divisine Risrse Umane, la quale deciderà in merit ad eventuali prvvedimenti disciplinari Pteri di spesa Per l svlgiment dei prpri cmpiti, l OdV ha a dispsizine un budget stabilit di ann in ann dall Organ Amministrativ, cmunque nn inferire a Tale smma può essere impiegata, per esempi, per l effettuazine di verifiche da parte di terzi e/ per richiedere cnsulenze e pareri da parte di sggetti cmpetenti Cmpens dei cmpnenti dell Organism di Vigilanza I cmpnenti dell OdV, per l svlgiment delle lr funzini e indipendentemente dal numer di presenze registrat, ricevn un cmpens stabilit nell att di nmina dell Organ Amministrativ. Il pagament di dett cmpens nn cstituisce causa di dipendenza. 5. SISTEMA PREMIANTE E APPARATO SANZIONATORIO 5.1. Premi ed incentivi Le Scietà del Grupp, sulla base degli accrdi e dei cntratti stipulati, pssn decidere di ergare premi ai prpri Dipendenti ed ai prpri Dirigenti. Pertant, nelle prcedure di definizine degli stessi, viene evidenziat che il lr cnseguiment è legat, ltre che al raggiungiment dell biettiv previst, anche al rispett del Mdell e del Cdice Etic. Analgamente ai premi, anche gli eventuali incentivi verrann ergati seguend gli stessi criteri Il quadr sanzinatri La vilazine del Mdell da parte di un Dipendente, di un Dirigente di un qualsiasi altr sggett a divers titl legat al Grupp, cmprta l apertura di un istruttria da parte dell OdV. Qualra il risultat di questa istruttria dvesse cnfermare l avvenuta vilazine del Mdell l OdV, quale sggett legittimat all accertament delle vilazini, deferisce il respnsabile di questa vilazine alla Divisine Risrse Umane, che deciderà in merit all eventuale applicazine di una sanzine disciplinare. Tale sanzine prescinde cmunque dall apertura di un eventuale prcediment penale e dal fatt che l azine cmpiuta pssa cnfigurarsi men cme un reat, in quant il presente Mdell è stat adttat dal Grupp, indipendentemente dall eventuale illecit che determinate cndtte pssn cmprtare.

13 Pag. 13 di 15 Quant alla tiplgia di sanzini irrgabili, in via preliminare va precisat che, nel cas di rapprt di lavr subrdinat, qualsiasi prvvediment sanzinatri rispetterà le prcedure previste dall art.7 dell Statut dei Lavratri e anche dai Cntratti Cllettivi Nazinali Misure nei cnfrnti di Amministratri, Dirigenti e Sindaci L OdV segnalerà al Cllegi Sindacale eventuali vilazini delle prcedure previste dal Mdell, di un cmprtament nn cnfrme alle stesse, da parte di Amministratri e Dirigenti, e infrmerà l Organ Amministrativ nel cas dett cmprtament venga adttat da parte di un più dei Sindaci, affinché vengan prese le pprtune iniziative Misure nei cnfrnti di Quadri, Impiegati ed Operai I cmprtamenti tenuti dal persnale dipendente in vilazine delle regle e delle prcedure cntenute nel presente Mdell sn definiti cme illeciti disciplinari. Pertant, i prvvedimenti disciplinari che pssn essere adttati da parte della Divisine Risrse Umane sn quelli previsti dal CCNL vigente ed applicat. Le sanzini sarann cmmisurate alla gravità della vilazine ed all eventuale reiterazine della stessa, facend riferiment al principi di prprzinalità, vver: dell intenzinalità del cmprtament del grad di negligenza, imprudenza imperizia, cn riguard anche alla prevedibilità dell event; del cmprtament cmplessiv del lavratre, cn particlare riguard alla sussistenza men di precedenti disciplinari dell stess; alle mansini del lavratre; alla psizine funzinale delle persne cinvlte nei fatti cstituenti la mancanza; alle altre particlari circstanze che accmpagnin la vilazine disciplinare Misure nei cnfrnti di Frnitri, Cnsulenti e Partner Ogni vilazine da parte di Frnitri, Cnsulenti e Partner delle regle di cui al presente Mdell, cmmissine dei reati rilevanti ai fini del Decret, cmprterà le cnseguenze previste nelle specifiche clausle inserite nei relativi cntratti. Verrà inltre prevista una clausla rislutiva espressa che prevede la facltà per le Scietà del Grupp di rislvere il cntratt nel cas di vilazine dell impegn a rispettare il Cdice Etic e/ le dispsizini del Mdell. Resta salva l eventuale richiesta di risarciment qualra da tale cmprtament derivin danni cncreti per le Scietà del Grupp, cme nel cas di applicazine da parte del Giudice delle misure previste dal Decret. 6. SELEZIONE DEL PERSONALE E DIFFUSIONE DEL MODELLO 6.1. Selezine del persnale Il prcess di ricerca, selezine e gestine del persnale viene gestit dalla Divisine Risrse Umane per tutte le Scietà del Grupp.

14 Pag. 14 di 15 Qualra esigenze particlari l richiedan, i diversi respnsabili delle single unità perative ptrann affiancare la Divisine Risrse Umane nella ricerca e selezine del persnale. Di nrma, la prcedura di ricerca, selezine e assunzine prevede che: - il Respnsabile di una funzine aziendale faccia richiesta, in frma scritta, alla Divisine Risrse Umane per l inseriment di un nuv cllabratre. All intern di questa richiesta vengn specificati i requisiti della persna da inserire e i cmpiti che dvrà svlgere; - la Divisine Risrse Umane si rivlge ai canali di reclutament più idnei per l individuazine dei candidati e svlge dei cllqui di preselezine e/ eventuali prve tecniche al fine di individuare una ristretta rsa di candidati da presentare all uffici richiedente; - il Richiedente valuta i curricula dei candidati e, in cllabrazine cn la Divisine Risrse Umane, incntra quelli ritenuti più idnei per verificare la lr rispndenza alle richieste; - una vlta individuat il candidat idne, la Divisine Risrse Umane si ccupa della gestine della fase finale del prcess, dell fferta ecnmica, dei relativi adempimenti cntrattuali e della predispsizine del pian di inseriment. La Divisine Risrse Umane mantiene in archivi la dcumentazine relativa alla selezine per almen 5 anni, csì da pter garantire la massima trasparenza e tracciabilità delle scelte effettuate Frmazine del persnale L attività di frmazine, finalizzata a diffndere la cnscenza del Decret, del Mdell e delle regle in ess cntenute, è differenziata nei cntenuti e nelle mdalità di ergazine, in funzine della qualifica e delle mansini dei destinatari, del livell di rischi dell area in cui peran, dell avere men funzini di rappresentanza delle Scietà del Grupp. In particlare, la scietà dispne livelli diversi di infrmazine e frmazine attravers idnei strumenti di diffusine. In particlare la frmazine persegue i seguenti biettivi: - infrmare tutt il persnale sui principi del Decret; - illustrare i cntenuti del Mdell Organizzativ adttat, cn particlare riferiment ai cmprtamenti vietati ed a quelli dversi, cn esplicita descrizine delle sanzini previste; - aggirnare il persnale sulle mdifiche e/ integrazini della nrmativa di riferiment successivamente all adzine del Mdell Organizzativ Selezine di Cllabratri esterni, Frnitri e Partner Alla scelta di Cllabratri esterni, Frnitri e Partner partecipan i respnsabili delle funzini cn cui queste figure cllabrerann e la Divisine Acquisti, al fine di individuare quelli più idnei alle esigenze delle Scietà del Grupp. In via generale il prcess prevede che: - il Respnsabile di funzine si rivlga in via priritaria a Cllabratri, Frnitri e Partner cnslidati, cn i quali le Scietà del Grupp cllabran rmai da divers temp e si sia instaurat un rapprt fiduciari; - qualra tra questi nessun rispnda alle esigenze in questine, il Respnsabile di funzine si rivlge alla Divisine Acquisti per ricercare i prfessinisti più adatti alla situazine; - insieme sceglierann la persna la scietà più adatta, nn cnsiderand l aspett ecnmic cme quell determinante.

15 Pag. 15 di Infrmazine di Cllabratri esterni, Frnitri e Partner Il Cllabratre estern, il Frnitre il Partner individuat riceve cpia del presente Mdell e firma un appsita ricevuta cn la quale afferma di accettare quant previst dall stess. Nel cntratt stipulat viene quindi prevista un appsita clausla che l impegna al rispett dei principi di rganizzazine e gestine inclusi nel Cdice Etic, la cui vilazine prevederà la pssibilità per le Scietà del Grupp di rislvere il cntratt senza ulteriri bblighi Diffusine del Mdell Affinché il presente Mdell sia effettivamente idne a prevenire la cmmissine dei reati previsti dal Decret, è necessari che tutt il persnale ne sia prtat a cnscenza. L OdV cura che per il persnale direttiv delle Scietà del Grupp venga effettuat: - un crs di frmazine iniziale, realizzat eventualmente anche attravers supprti infrmatici; - di aggirnament; - incntri peridici e crsi di frmazine specifici. Verifica inltre che per tutt il persnale le cui mansini rientran nelle attività sensibili venga effettuat: - crs di frmazine iniziale, mirat sprattutt alla cnscenza e all applicazine delle prcedure previste dal Mdell; - aggirnament cstante sull evluzine della nrmativa e delle prcedura attravers infrmative interne; - incntri peridici e crsi di frmazine specifici.